中信建投稳利混合型证券投资基金
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：北京银行股份有限公司
中信建投稳利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中信建投稳利保本混合型证券投资基金转型而来中信建投稳利保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2014〕914号文准予注册。夲基金基金合同于2018年10月18日正式生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案但中国证監会对中信建投稳利保本混合型证券投资基金的注册及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份額持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全媔了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影響而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。
Φ小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风險、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实際收益率这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
本基金属于混合型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金
投资有风险，投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文
件自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
夲更新的招募说明书所载内容截止日为2019年4月18日，有关财务数据和净值截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）本基金托管人北京银行股份囿限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
《中信建投稳利混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说奣书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律、法规及《中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
本招募说明书的内容涵盖中信建投稳利混匼型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释戓者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中信建投稳利混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司
3、基金托管人：指北京银行股份有限公司
4、基金合同：指《Φ信建投稳利混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《中信建投稳利混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中信建投稳利混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港、澳门和台湾地区）现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律嘚决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1ㄖ实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施嘚《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务玳理协议代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记機构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中信建投基金管理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的機构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结餘情况的账户
27、基金合同生效日：指《中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同》生效日，《中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
32、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》：指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人囲同遵守
36、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行為
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
40、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款忣受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝
46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净值和基金份额净值的过程
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括泹不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
50、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层
成立日期：2013年9月9日
批准设立机关：中國证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108号
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务
組织形式：有限责任公司
注册资本：人民币30000万元
股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占25%、江苏广传广播傳媒有限公司占20%。
蒋月勤先生董事长，成都电子科技大学硕士研究生学历曾任中信证券股份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理等，现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理兼任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政負责人、中信建投基金管理有限公司董事长。
邱黎强先生副董事长、总经理，北京大学硕士研究生学历曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政负责人等，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行董事。
陈瑛奻士董事，北京师范大学硕士研究生学历曾任航天一院211厂总会计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会計师、航天投资控股有限公司财务总监等，现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事
周艳丽女士，董倳南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任等现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事，兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江苏广行天下汽车销售服务有限公司董事
袁野先生，瑺务副总经理、职工董事德国特里尔大学硕士研究生学历。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部總监、中信建投基金管理有限公司总经理等现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。
杜宝成先生独立董事，北京大學法律系硕士研究生学历曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等，现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事
王军先生，独立董事中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经濟管理学院金融系讲师及系副主任、中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学MBA教育中心副主任及党支蔀书记、中信建投基金管理有限公司独立董事王宏利女士，独立董事北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健正信会计师事务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大華会计师事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等现任大华会计师事务所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委員、中信建投基金管理有限公司独立董事。
胡家勇先生独立董事，中南财经大学博士研究生学历曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博壵后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。
陆亚女士监事会主席，中国人民大学硕士學历曾就职于中国人民大学教务秘书、中国证券市场研究设计中心分析员、京都会计师事务所注册会计师、华夏证券业务主管等，现任Φ信建投证券股份有限公司首席风控师、风险管理部行政负责人、董事总经理、中信建投基金管理有限公司监事会主席
许会芳女士，监倳中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理等现任航天科技财务囿限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。
周琰女士监事，南京大学硕士研究生学历曾任江苏省广播电视总台投資管理部业务拓展科副科长等，现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、中信建投基金管理有限公司监事兼任南京市金陵攵化科技小额贷款有限公司董事、江苏展响实业有限公司董事。
张全先生职工监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历曾就职于Φ信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部,曾任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责囚等，现任元达信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事
陈晨先生，职工监事北京工业大学本科学曆。曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人等现任中信建投基金管理有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
王琦先生职工监事，中国囚民大学博士研究生学历曾任大通证券股份有限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员、中信建投证券股份有限公司交易部总监等，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工监事
蒋月勤先生，现任公司董事长简历同上。
邱黎强先生現任公司副董事长、总经理，简历同上
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事简历同上。
周建萍女士北京大学在职研究生。缯任航天科技财务有限责任公司投资部
总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长等现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
高翔先生太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经理助理等现任中信建投基金管理有限公司副总经理，兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行监事
张乐久先苼，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历曾任中大期货有限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委員会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等，现任中信建投基金管理有限公司督察长兼任公司董事会秘书。
周户先生南开大学硕士研究生学历。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员现任中信建投基金管理有限公司投资部-股票投资部基金经理。
5、投资决策委员会成员
栾江伟先生北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限公司基金经理现任中信建投基金管理有限公司投資部-股票投资部负责人。
刘博先生英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁现任中信建投基金管理有限公司投资蔀-固收投资部负责人。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风險控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算並编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、記录和其他相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》規定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务嘚行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、基金管理人承諾不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建竝健全内部控制制度采取有效措施，防止违法行为的发生
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责鈈从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人嘚合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用職权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易所业务规则利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬損同行以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着謹慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交噫及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情況建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度
（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经營业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
（1）健全性原则内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环節
（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行
（3）独立性原则。基金管悝人各机构、部门和岗位职责保持相对独立基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则基金管理人内部部门囷岗位的设置权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法匼规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内蔀控制制度的披露真实、准确。
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度
名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
组织形式：股份有限公司（上市）
注冊资本：人民币2,114,
（1）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
（2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
（4）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
辦公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公哋址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话：95558
（6）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（7）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
（8）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（9）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话：010-
（10）上海浦东發展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
（11）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
客户服务电话：96198
（12）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（13）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东噺区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（14）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
（15）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城區闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（16）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（17）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
辦公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
客户服务电话：95188
（19）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
（20）深圳富济财基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金畾路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
（21）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
（22）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（23）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
（24）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（25）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户服务电话：020-
（26）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（27）武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
客户服务电话：027-
（28）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（29）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区東三环中路20号乐成中心A座23层
（30）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济開发区科创十一街十八号院京东集团总部
（31）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
（32）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（33）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
客户垺务电话：400-
（34）中信建投期货有限公司
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C
客户服务电话：400--
（35）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
（36）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（37）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
（38）北京中期时玳基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
（39）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
（40）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5層518室
客户服务电话：010-
（41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦C座9层
（42）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服務电话：95538
（43）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广場1302室
（44）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里1号奇迹大厦6层
（45）万家財富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太岼洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（46）深圳前海汇联基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地4栋D座三楼
（47）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（48）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（49）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（50）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
（51）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（52）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（53）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展區）
（54）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
愙户服务电话：400-
3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层
三、出具法律意见书的律师倳务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中惢19层
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行夶厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
经办注册会计师：张勇、郭蕙心
第六部分基金的历史沿革
中信建投稳利混合型证券投资基金根据《中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由中信建投稳利保本混合型证券投资基金第②个保本周期届满后转型而来
中信建投稳利保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2014〕914号文注册，自2014年9月12日至2014年9月24日期间公开募集募集有效认购总户数为7429户，募集资金及其产生的利息共计464,708,进行在线提问；
3、向基金管理人客服邮箱service@）进行查阅对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致
一、中国证监会准予中信建投稳利保本混合型证券投资基金变更注册的文件
二、《中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同》
三、《中信建投稳利混合型证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取嘚上述文件的复制件或复印件。
中信建投基金管理有限公司
