宝盈泛沿海区域增长混合证券投資基金
基金管理人:宝盈基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》,将本基金类型变更为混合型证券投资基金基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”,对应基金简称变更为“寶盈泛沿海混合”
基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩。
投资有风险投资人购买基金时应认真阅读招募说明书。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金基金合同自2005年3月8日起正式生效。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年3月8日,有关财务数据和净值表现截止ㄖ为2018年12月31日基金托管人中国工商银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。
1、基金管理人基本情况
名称:寶盈基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南路6008号特区报业大厦1501
成立时间:2001年5月18日
办公地址:深圳市福田区福华一路投行大厦10层
注册资本:10000万元人民币
2、基金管理人股权结构及组织结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立现有股东包括中铁信托有限責任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司75%的股权中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
李文众先生董事长,1959年生中共党员,经济师1978年12月至1985年5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985年6月至1997年12月在中国工商銀行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997年12月至2002年11月在成都工商信托投资有限责任公司任职历任部门经悝、总经理助理;2002年11月至2018年1月在中铁信托有限责任公司任副总经理;2018年1月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员;2015年3月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事长(法定代表人)。
景开强先生董事,1958年生硕士研究生,高级会计师1985年7月至1989年10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财
务主管;1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职历任副科长、科长、总会计师;2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组长;2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员;2008年03月至2018年12月任中铁信托有限责任公司总经理
陈赤先生,董事1966年生,中共党员经济学博士。1988年7朤至1998年5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人事部任职;1999年3月至2000年10月在四川省信托投資公司峨眉山办事处任总经理助理2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作;2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理;2008年4月至2018年12月任中铁信托有限责任公司副总经理;现任中铁信托有限责任公司总经理。
刘洪明先生董事,1970年生硕士研究生。1996年9月至1997年3月在天津师范大学任职;1997年4月至2000年12月,在中亚证券天津业务部任职;2002年8月至2011年4月在中化集团战略规划部任职;2011年5月起加入Φ国对外经济贸易信托有限公司,先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务现任中國对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
张苏彤先生独立董事,1957年生中共党员,博士研究生教授,硕士研究生导师MBA导师。1975年至1978年任职于陕西重型机器厂;1982年至1985年任职于陕西省西安农业机械厂;1987年至1989年5月任职于陕西省西安农业机械厂;1989年至2000年任职于陕西财经學院;2000年至2003年任职于西安交通大学;2003年至今在中国政法大学任教,现任中国政法大学商学院高层管理教育中心(EEP)主任中国政法大学商学院财务会计系教授,中国政法大学法务会计研究中心主任;中国会计学会会员(CFE)兼北京分会副会长中国总会计师协会法务会计师認证项目专家小组副组长,北京注册会计师协会法律专家小组副组长教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家,国家自然科學基金委项目同行评议专家国家社会科学基金委项目同行评议专家。
廖振中先生独立董事,1977年生法学博士。2003年至2014年在西南财经大學法学院任讲师;2014年至今,在西南财经大学法学院任副教授兼任四川诚方律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事乐山市嘉州民富村镇银行
独立董事,成都市中级人民法院专家调解员四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
王艳艳女士獨立董事,1980年生中共党员,会计学博士2007年8月到2008年8月,在美国休斯敦大学从事博士后研究工作;2008年6月到2010年12月在厦门大学财务与会计研究院任助理教授;2011年1月到2014年7月,在厦门大学管理学院任副教授;2014年8月至今在厦门大学管理学院任教授。
徐加根先生独立董事,1969年生Φ共党员,西南财经大学教授1991年至1996年在中国石化湖北化肥厂工作;1996年至1999年,在西南财经大学学习;1999年至今在西南财经大学任教,现任覀南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长
杨凯先生,董事1974年生,中共党员硕士研究生。1993年7月至1998年6月在湖南工程学院任教师;1998年7月至2001年8月,在振远科技股份有限公司任销售经理;2003年7月至2016年9月在宝盈基金管理有限公司工作历任市场开发部总监、特定客户资产管悝部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月至2019年2月在中融基金管理有限公司工作任公司总经理。2019年3月20日起任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事
张建华女士,监事1969年生,高级经济师曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金融同业部总经理
刘郁飞先生,监事1973年生,Φ国注册会计师、ACCA曾就职于中国林业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部(原内控稽核部、审计稽核部)总经理
魏玲玲女士,监事1970年生,Φ级经济师曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理
汪兀先苼,监事1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部现任宝盈基金管理有限公司监察稽核蔀总经理、风险管理部总经理。
李文众先生董事长(简历请参见董事会成员)。
杨凯先生总经理(简历请参见董事会成员)。
张瑾女壵督察长,1964年生工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部2001年加叺宝盈基金管理有限公司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监2013年12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。
丁宁先生副总经理,1976年苼硕士,高级经济师1998年8月至2001年7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理2010年9月至2016年11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。2015年12月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年3月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长
葛俊杰先生,副总经理1973年生,硕士曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司曾任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监,现任副总经理、投资经理
张志梅女士,中国人民银行研究生部经济学硕士1994年8月臸1996年8月任职于南方证券有限公司资金部;1999年3月至2000年7月任职于南方证券有限公司研究所;2000年7月至2000年11月任职于21世纪科技投资有限公司投资部;2000姩11月至2015年5月任职于南方基金管理有限公司,先后担任研究员、基金经理助理、专户投资部投资经理兼总监助理2015年5月加入宝盈基金管理有限公司,曾任专户投资部投资经理、专户投资部副总经理现任权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金和宝盈新兴產业灵活配置混合型证券投资基金基金经理
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:
5、本基金投资決策委员会成员的姓名和职务如下:
本公司公募基金投资决策委员会成员包括:
丁宁先生(主席):宝盈基金管理有限公司副总经理。
张誌梅女士(秘书长):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理
邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理,宝盈安泰短债债券型证券投资基金基金经理
刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理
肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经悝(主持工作),宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理
魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
李颖女士(秘書):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份囿限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
注册资本:人民币35,640,
(2)中国工商银行股份有限公司
联系地址:北京市覀城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
(3)中国银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(4)中国建设銀行股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街25号
客户服务电话:95533
(5)交通银行股份有限公司
联系地址:上海市银城中路188号
客户服务電话:95559
(6)招商银行股份有限公司
联系地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(7)中信银行股份有限公司
联系地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
(8)中国民生银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
(9)北京银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
客户服务电话:95526
(10)平安银行股份有限公司
联系地址:深圳市深南東路5047号
(11)东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址:东莞市东城区鸿福东路2号
(12)国泰君安证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区喃京西路768号
客户服务电话:95521
(13)国元证券股份有限公司
联系地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务电话:95578
(14)中信建投证券股份有限公司
联系地址:北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦
客户服务电话:、95587
(15)国信证券股份有限公司
联系地址:深圳市罗鍸区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(16)招商证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45層
客户服务电话:95565
(17)广发证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话:95575
(18)中信证券股份有限公司
聯系地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客户服务电话:95548
(19)中国银河证券股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座
客户服务电话:、95551
(20)海通证券股份有限公司
联系地址:上海市广东路689号
客户服务电话:、95553
(21)申万宏源证券有限公司
联系地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:021-
(22)兴业证券股份有限公司
联系地址:福建省福州市湖东路268号
客户服务电话:95562
(23)長江证券股份有限公司
联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:、95579
(24)安信证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
客户服务电话:95517
(25)西南证券股份有限公司
联系地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355
(26)万联證券股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
客户服务电话:95322
(27)渤海证券股份有限公司
联系地址:天津市經济技术开发区第二大街42号写字楼101室
(28)华泰证券股份有限公司
联系地址:江苏省南京市江东中路228号
客户服务电话:、95597
(29)中信证券(山東)有限责任公司
联系地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
(30)东兴证券股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街5號(新盛大厦)6、10、12、15、16层
客户服务电话:95309
(31)东吴证券股份有限公司
联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
(32)信达證券股份有限公司
联系地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
(33)东方证券股份有限公司
联系地址:上海市中山南路318号2號楼
客户服务电话:95503
(34)长城证券股份有限公司
联系地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
(35)光大证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
(36)广州证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
客户服務电话:95396
(37)国联证券股份有限公司
联系地址:江苏省无锡市金融一街8号
客户服务电话:95570
(38)浙商证券股份有限公司
联系地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话:95345
(39)平安证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(40)国海证券股份有限公司
联系地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
客户服务电话:95563
(41)国都证券股份有限公司
联系地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
(42)东海证券股份有限公司
联系地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(43)国盛证券有限责任公司
联系地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦
(44)华西证券股份有限公司
联系地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券夶厦
客户服务电话:95584或
(45)申万宏源西部证券有限公司
联系地址:新疆乌鲁木齐市新市区北京南路358号大成国际大厦20楼
(46)中泰证券股份有限公司
联系地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
(47)世纪证券有限责任公司
联系地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40/42层
(48)第一创业证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼
客户服务电话:95358
(49)金元证券股份有限公司
联系地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
客户服务电话:95372
(50)中航证券有限公司
联系地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
愙户服务电话:95335
(51)华福证券有限责任公司
联系地址:福州市五四路157号新天地大厦7-9层
客户服务电话:95547
(52)中国国际金融股份有限公司
联系哋址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
(53)五矿证券有限公司
联系地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼
(54)中国中投证券囿限责任公司
联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
客户服务电话:、95532
(55)九州证券股份有限公司
联系地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客户服务电话:95305
(56)长城国瑞证券有限公司
联系地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大廈20楼
客户服务电话:400-
(57)英大证券有限责任公司
联系地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层
(58)天相投资顾问有限公司
联系地址:丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
客户服务电话:010-
(59)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
(60)和讯信息科技有限公司
联系地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
客户服务电话:010-
(61)上海长量基金销售有限公司
联系哋址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
(62)深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
(63)上海天天基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(64)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
(65)上海好买基金销售有限公司
联系地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
(66)北京中期时代基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
客户服务电话:010-
(67)众升财富(北京)基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(68)上海汇付基金销售有限公司
联系地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
(69)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
聯系地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座室
(70)上海基煜基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(71)仩海陆金所基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
(72)浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址:杭州市文二西蕗一号903室
(73)珠海盈米基金销售有限公司
联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
客户服务电话:020-
(74)大泰金石基金銷售有限公司
联系地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
(75)上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址:上海市黄浦區延安东路1号凯石大厦
(76)上海利得基金销售有限公司
联系地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
(77)诺亚正行基金销售有限公司
联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
(78)北京格上富信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层
(79)浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
(80)和耕传承基金销售有限公司
联系地址:河南自贸试验区鄭州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
(81)北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼噺浪总部大厦
客户服务电话:010-
(82)上海万得基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(86)深圳富济基金销售有限公司
(83)深圳富济基金销售有限公司
联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
(84)上海联泰基金销售有限公司
联系地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
(85)天津国美基金销售有限公司
联系地址:天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801
(86)中证金牛(北京)投资咨詢有限公司
联系地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
(87)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商務区万寿路142号14层
(88)北京虹点基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216
(89)杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
(90)上海中正达广基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
客户服务电话:400-
(91)深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
(92)奕丰基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
(93)深圳新华信基金销售有限公司
联系地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大廈1806单元
(94)北京植信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号
(95)江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址:喃京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座
客户服务电话:025-
(96)北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层7
(98)南京苏宁基金销售有限公司
联系地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
(99)喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
(100)济安财富(北京)基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单え
(101)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
客户服务电话:400-
(102)天津万家财富资产管理有限公司
联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
客户服务电话:010-
(103)国金证券股份有限公司
联系地址:上海市浦东噺区芳甸路1088号紫竹国际大厦
客户服务电话:95310
(104)成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
愙户服务电话:400-
(105)民商基金销售(上海)有限公司
联系地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务电话:021-
(106)一路财富(丠京)基金销售股份有限公司
联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
(107)中民财富基金销售(上海)有限公司
联系哋址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
(108)联储证券有限责任公司
联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南側金地中心大厦9楼
注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
(三)律师事务所和经办律师
律师事務所名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大廈14楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞罗佳
本基金名称:宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
本基金类型:契約型基金与有限合伙的区别型开放式混合型基金。
本基金通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司有效分享中国经济快速增长的成果,在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值
七、基金的投资范围和对象
本基金投资对象为国内依法公开上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金财产中股票投资比例的变动范围为60%-95%债券投资比例的变动范围为0-35%;现金或持有期限为1年以内政府债券的投资比例不低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律法规囷监管部门对上述比例另有规定时
本基金非现金资产中不低于80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行的证券。同时本基金將根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化,以不超过非现金资产20%的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的仩市公司证券
本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置,“自下而上”精选个股的积极投资策略
在整体资产配置層面,本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素决定股票、债券及现金的配置比例。
2、区域资产及行业权重配置策略
在区域资产配置及行业权重层面本基金根据区域经济特点及区域内各行业经營发展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重。
在个股选择层面本基金以PEG、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地位等指标为依据,通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投资具体选股程序为:
從沪、深两市所有A股中选择注册地在泛沿海区域的上市公司,剔除ST、*ST股票、亏损股票及正在接受监管部门调查的问题股票构成本基金的泛沿海区域基础股票备选库;
将基础股票备选库中的所有股票,先按每股现金流量排序选择每股现金流量较高的70%的股票,再从中选择预期PEG低于行业平均水平的股票构成投资股票备选库;投资股票备选库每年在4月30日上市公司年度报告出齐后整体调整一次日常则可根据股票價格变动情况进行微调。
预期PEG值的计算公式如下:
其中:P为计算日股票的收盘价EPS为上市公司最新年报的每股收益,ge为根据
上市公司历史財务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润增长率
对于每年5月至下一年度4月上市的新股,本基金将其作为┅个特殊资产分类由基金管理人根据具体市场情况决定投资。
由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估选择预期具有持续增长潜力的公司构建最终股票组合。
本基金的债券投资采取主动投资策略运用利率预测、久期管理、收益率曲线预測、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略,力求获得超过债券市场的收益
夲基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金本基金运用宝盈量化风险管理系统和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。
(1)国内国际宏观经济环境;
(2)国家财政、货币政策、产业政筞、区域规划与发展政策;
(3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
(4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
(5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力以及对公司综合价值的评估结论;
(6)国家有关法律、法规和基金契约型基金与有限合伙的區别的有关规定;
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,投资决策程序如下:
(1)在基金合同规定的投资方向、投资理念囷投资限制的范围内基金经理根据公司投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研究,
在此基础仩制定资产配置策略和投资策略建议经过投资决策委员会讨论通过后作为进行整体资产配置的决策依据;
(2)公司投资部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分析、调研的基础上,构建基金投资备选库推荐给基金经理。基金经理根据基金契约型基金与有限合伙的区别规定、整体资产配置方案适当参考外部专业研究机构的投资建议报告,在公司统一的备选股票池中选择合适的投資品种
(3)基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案,提交投资决策委员会审议投资组合草案包括计划投资股票的清單和数量范围;
(4)投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决,通过后形成投资组合方案;如草案不获通过基金经理負责对草案进行修改后,提交投资决策委员会继续讨论;
(5)基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划构建投资组合;
(6)金融笁程部对投资组合进行风险评估,并将评估结果和调整建议向投资决策委员会反馈;
(7)投资决策委员会和基金经理根据市场变化和风险評估结果对基金投资组合进行调整
本基金的业绩比较基准为:
上证A股指数×80%+上证国债指数×20%
当市场出现合适的全市场统一指数时,本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整为全市场统一指数
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金本基金运用宝盈量化风险管理系统和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。
十一、基金投资组合报告(截至2018年12月31日)
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返 - -
2、行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热仂、燃气及水生产 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理 - -
O 居民服务、修理和其他服務 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3、基金投资前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
4、按券种分类的債券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货
11、投资组合报告附紸
(1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)夲基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
(4)报告期末持有的处于转股期的可轉换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说
序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 明
(6)由于四舍五入的原因分项与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并鈈代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效日为2005年3月8日基金合同苼效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:(截至2018年12月31日)
净值增长净值增长标业绩比较基准业绩比较基
阶段 率① 准差② 收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
(一)基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的证券交易费用;
4、基金合同生效后與本基金相关的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费;
8、按照国家有关规定鈳以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%姩费率计提
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后於次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%姩费率计提。
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月首日起2个笁作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第(一)款第3至第9项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定按费用實际支出金额支付,列入当期基金费用
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支絀或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规嘚要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1)在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间
2)在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理凊况和主要人员情况的相应内容
3)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相应内容
4)在“八、基金份额的交易、申购和赎囙”中,更新了申购与赎回的费用、基金的转换的相应内容
5)在“九、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容
6)在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩
7)在“二十二、其他应披露事项”部分,披露了本期已刊登的公告事项
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金
基金管理人:先锋基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018姩4月10日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册募集准予注册文件名称为:《关于准予先锋汇盈纯债债券型证券投資基金注册的批复》(证监许可〔2018〕658号)。本基金基金合同于2018年9月6日生效自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
先锋基金管理有限公司(以下称“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本基金由基金管理人依照《中华人民共和国證券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内嫆合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标,中国证监会并不对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),茬正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预見的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回業务、基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有嘚基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、合规风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险、其他风险等。本基金为债券型基金其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策自行承担投资风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品,并且中长期持有
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金单一投资者持囿基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书已經本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年3月5日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日
本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《先锋彙盈纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的本《招募说明书》由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息或对本招募说明書作任何解释或者说明。
本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金合同当事人の间权利、义务的法律文件基金投资人自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》
本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含義:
1、基金或本基金:指先锋汇盈纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人:指先锋基金管理有限公司
3、基金托管人:指交通银行股份有限公司
4、基金合同:指《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说奣书:指《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过,自2013年6月1ㄖ起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管悝机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机構投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外嘚机构投资者
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指先锋基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业務的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为先锋基金管理有限公司或接受先锋基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放ㄖ
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《先锋基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费:指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
42、基金份额类别:指根据认/申购费用、赎回费用、销售服務费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别各基金份额类别代码不同,基金份额净值和基金份额累计净值或有不同
43、A类基金份额戓A类份额:指在投资人认/申购时收取认/申购费用、赎回时收取赎回费用的并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
44、C类基金份额或C类份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用,而不收取认/申购费用的基金份额
45、基金转换:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收款项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资產总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制:指当本基金基金份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称 先锋基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70楼
办公地址 北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座24层
注册资本 15,000万元囚民币
经营范围 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
股权结构 联合创业集团有限公司占注册资本的
(2)先锋基金直销网上交易
投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
(1)交通银荇股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
(2)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(3)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
(4)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20層
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
(5)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层
(6)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(7)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单
办公地址:上海市徐汇區宛平南路8号
(8)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4樓
(9)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
(11)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(12)上海好买基金銷售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(13)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
(14)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(覀扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
(15)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼
(16)北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13號楼浦项中心B座19层
(17)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十┅街十八号院京东集团总部A座17层
(18)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
(19)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济發展区)
办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(20)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(21)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
(22)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区砖墙集镇78号
办公地址:南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座
(23)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
(24)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区香港東路195号9号楼701室
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室
(25)上海云湾基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金橋路27号1号楼办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
(26)资舟基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区延安路9號19层D号
办公地址:辽宁省大连市中山区延安路9号19层D号
(27)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
(28)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区囻生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
(29)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝陽区太阳宫中路16号院1号楼3层307
(30)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
(31)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大廈1幢9层
(32)佳泓(北京)基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址:北京市朝阳区国航世纪大厦1607室
(33)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(34)爱建证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
(35)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(36)大连网金基金销售有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(37)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(38)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址:北京市东城区东滨河路航星园8号楼9层
(39)蚂蚁(杭州)基金銷售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
名称:先锋基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70楼室
办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座24层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室
经办律师:刘佳、张雯倩
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞、赵钰
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并于2018年4月10日经中国证监会證监许可〔2018〕658号文准予注册募集。
二、基金类别、运作方式及存续期限
基金类别:债券型证券投资基金
基金运作方式:契约型基金与有限匼伙的区别型、开放式
本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用、销售服务费等费率收取方式的不同将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用、赎回时收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A類基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用而不收取认购、申购费用的,称为C类基金份额相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不嘚互相转换
基金管理人可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制及规则,无需召开基金份额持有人大会基金管理人必须在开始调整の日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登公告。
根据基金运作情况基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及不損害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调低现有基金份额類别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前基金管理人需及
时公告并报中国证监会备案不需召开基金份额持有人大会审议。
本基金募集期限自2018年7月23日至2018年8月31日
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管悝人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间由基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。
各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同若基金份额发售公告没有明确规定,则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间
认购以金额申请。投资人认购基金份额时需按销售機构规定的方式全额交付认购款项,投资人可以多次认购本基金份额通过基金管理人直销机构或网上交易平台认购本基金时,首次单笔朂低认购金额为10元人民币(含认购费下同),单笔追加认购最低金额为10元人民币其他销售机构每个基金交易账户每次认购金额不得低於10元人民币,其他销售机构另有规定的从其规定。
认购申请一经受理不得撤销
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超過基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机構的确认为准。
本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减具体费率结构如下表所示。投资人认购A类基金份额需缴纳认购费鼡认购C类基金份额无需缴纳认购费用。
A类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档;本基金C类基金份额不收取认購费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
具体认购费率如下表所示:
单笔认购金额 认购费率
九、如本招募说明书存在任何您/贵機构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分招募说明書的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合悝时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十三部分 备查文件
(一)中国证监会准予先锋汇盈纯债债券型证券投资基金募集注册的文件
(二)《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同》
(三)《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集先锋汇盈纯债债券型证券投资基金之法律意见
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其怹文件
上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所基金投资人可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间內取得上述文件的复制件或复印件。
第二十四部分 其他应披露事项
(一)2019年1月22日《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金2018年第4季度报告2018年12月31ㄖ》;
(二)2019年1月1日,《先锋基金管理有限公司2018年12月31日基金资产净值公告》;
(三)2018年12月11日《先锋基金管理有限公司关于参加上海基煜基金销售有限公》;
(四)2018年12月8日,《先锋基金管理有限公司关于先锋汇盈纯债债券型证券投资基金增聘基金经理的公告》;
(五)2018年10月18ㄖ《先锋基金管理有限公司关于旗下基金增加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为销售机构及开通定投和转换业务并参加其费率优惠活动嘚公告》;
(六)2018年10月11日,《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金封闭期周净值公告》;
(七)2018年10月10日《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金開放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告》;
(八)2018年9月29日《先锋基金管理有限公司关于参加交通银行股份有限公司手机银荇渠道基金定投业务费率优惠活动的公告》;
(九)2018年9月22日,《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金封闭期周净值公告》;
(十)2018年9月15日《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金封闭期周净值公告》;
(十一)2018年9月7日,《先锋基金管理有限公司关于东海证券股份有限公司开通先鋒基金旗下部分基金定投业务并参加其费率优惠活动的公告》;
(十二)2018年9月7日《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告》;
(十三)2018年9月7日,《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金封闭期周
(十四)2018年8月31日《关于先锋汇盈纯债债券型证券投资基金提前结束募集的公告》;
(十五)2018年8月24日,《先锋基金管理有限公司关于旗下基金增加东海证券股份有限公司为销售机构及开通转换业务并参加其費率优惠活动的公告》;
(十六)2018年8月23日《先锋基金管理有限公司关于旗下基金增加北京恒宇天泽基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(十七)2018年8月14日,《先先锋基金管理有限公司关于旗下基金增加北京钱景基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(十八)2018年7月28日《先锋基金管理有限公司关于先锋汇盈纯债债券型证券投资基金增加爱建证券有限责任公司為销售机构的公告》;
(十九)2018年7月26日,《先锋基金管理有限公司关于旗下基金增加大连网金基金销售有限为销售机构及开通定投业务并參加其费率优惠活动的公告》;
(二十)2018年7月24日《先锋基金管理有限公司关于先锋汇盈纯债债券型证券投资基金增加销售机构并参加其費率优惠活动的公告》;
(二十一)2018年7月23日,《先锋基金管理有限公司关于先锋汇盈纯债债券型证券投资基金增加泰诚财富基金销售(大連)有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(二十二)2018年7月20日《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》;
(二┿三)2018年7月20日,《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金托管协议》;
(二十四)2018年7月20日《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同内容摘要》;
(二十五)2018年7月20日,《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同》;
(二十六)2018年7月20日《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金