原标题:中登公司修订《证券账戶业务指南》等三指南
为进一步加强证券账户管理适应市场需求及业务变化,8月14日中登公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券賬户业务指南》、《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》和《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机構管理业务指南》(以下分别简称“《证券账户业务指南》”、“《特殊机构及产品证券账户业务指南》”、“《开户代理机构管理业务指南》”)进行修订并重新发布,三个指南分别做了以下修订
? 注重投资者身份证明和证券账户信息核验:
开户代理机构办理开户等业務时,通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人或机构投资者经办人的第二代居民身份证再通过中登公司信息核查系统对机構投资者信息进行辅助核验;
? 开户代理机构应定期核查投资者证券账户信息:
自然人投资者三年一次,机构投资者每年一次对交易活躍或异常的投资者可酌情增加。
? 强调核查系统运营时间并为开户代理机构接入系统:
中登公司核查系统运营时间为每个自然日的8:30至23:00开戶代理机构可申请接入中登公司的身份核查系统和普通机构信息核查系统,应严格管理账号使用权限并进行保密
? 明确身份证号码升位業务办理:
开户代理机构在为15位身份证号码的投资者办理升位业务,如该投资者已使用18位身份证号办理了一码通账户可直接办理关联关系挂转并注销原一码通账户。
? 私募基金公司属于特殊机构吗管理人同时具有特殊机构身份:
私募基金公司属于特殊机构吗管理人同时为信托机构等特殊机构应作为特殊机构向中登公司申请开立账户而非向开户代理机构申请。
? 证券公司对于投资办理关联关系确认的义务:
为账户申报了使用信息的证券公司须积极配合投资者办理关联关系确认业务提供相关资产权属证明文件,不得推诿其他:删除了日終身份信息批量核查业务的相关内容。
《特殊机构及产品证券账户业务指南》
? 特定资管产品开户时要申报产品杠杆率:
证券公司集合资管、基金资管、私募基金公司属于特殊机构吗、保险资管、期货资管等5类资管产品开户时属于结构化产品的,要申报产品杠杆率
? 调整了部分产品账户业务办理材料:
(1)证券公司申请开立定向资管账户时,提交的经营证券账户期货业务许可证应为副本同时不再提交關于客户资产管理业务资格批复复印件。
(2)QFII开立账户时不再提交外汇局关于QFII开立外汇账户和人民币特殊账户的批复文件
(3)RQFII申请开户時,如果没有设立文件应提交投资意向说明。
(4)QFII、RQFII销户时不再要求申请人提交取得托管资格或证券资产管理业务资格批复复印件。
(1)以专门章节明确养老基金投资组合证券账户的开户要求;
(2)特殊机构及产品可以申请开立衍生品合约账户;
(3)特殊机构及产品证券账户开户业务中登公司可通过证券账户在线业务平台受理;
(4)明确已开立金融期货账户的产品且关键信息不全的,经开户申请人申請可以在开户环节为其补全信息;
(5)除QFII、RQFII外,其他特殊机构及产品证券账户的销户应由开户代理机构办理
《开户代理机构管理业务指南》
? 简化业务办理流程,提高效率:
开户代理办理网点新增时不再邮寄《开户代理业务印章印模报备表》,改为开户代理机构留存原件并通过系统向中国结算报送扫描件
? 补充关于衍生品合约账户权限开通与关闭的表述:
分别在第3.1条、第3.7条增加衍生品合约账户权限開通与关闭的表述,修订了《开户代理业务权限申请表》增加了沪市衍生品账户、沪深封闭式基金账户权限。
中国证券登记结算有限责任公司
? 中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南【0814】
? 中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南【0814】
? 中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南【0814】
? 关于进一步做好企业研发费用加计扣除政策落实工作的通知【0721】
? 国務院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知【0804】