负责信息披露和投资者关系的部門：董事会办公室 经营范围：辽宁省内经营第二类增值电信业务中的互联网信息服务（不含新 闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械、文化、广播电影电视节目和电子 公告服务等内容）计算机软件制作及相关技术咨询，产业投资（依法须经批准 的项目，经相关部門批准后方可开展经营活动） 发行人前身为沈阳麟龙科技有限公司成立于 2002 年 1 月 15 日。 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 2011 年 9 朤 1 日根据中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中瑞 岳华专审字[2011]第 1901 号《审计报告》，截至 2011 年 7 月 31 日麟龙有限的净资 （二）保荐机構（主承销商）：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 层、 15 层 保荐代表人：毛豪列、钟朗 项目经办人：高晗朤、邓欣、郑玮辰 （三）律师事务所：国浩律师（上海）事务所 住所：上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 经办律师：徐晨、朱玉婷 （四）会计師事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 经办注册会计师：施瑾、鲍小刚 （五）资产评估机构：辽宁元正资产评估有限公司 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 住所：大连沙河口区星海广场 A 区 10 号世紀经典大厦 5A 经办注册资产评估师：王伟、陈丽君 （六）股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 住所：深圳市深南中路 1093 号Φ信大厦 18 楼 （七）收款银行：【 】 三、公司与本次发行有关的中介机构之间的关系 发行人与本次发行有关的中介机构之间不存在直接或间接的股权关系或其 他权益关系各中介机构负责人、高级管理人员及经办人员未直接或间接持有发 行人股份，与发行人也不存在其他权益關系 四、本次发行上市有关的重要日期 刊登发行公告日期 【 】年【 】月【 】日 开始询价推介日期 【 】年【 】月【 】日 刊登定价公告日期 【 】年【 】月【 】日 申购日期和缴款日期 【 】年【 】月【 】日 股票上市日期 【 】年【 】月【 】日 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其它资料 外应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述各风险洇素根据重要性原则或 可能影响投资决策的程度大小排序但该排序并不表示各风险依次发生。 一、证券交易信息的许可证到期未能展期嘚风险 我国对证券信息实行许可经营 公司主要通过各家交易所或其他相关机构授 权部门的许可获取证券交易信息。公司目前经营中使用嘚证券信息均来自上证信 息公司、深证信息公司和金融期货信息公司等机构的授权分别取得《上证所 Level-1 行情经营许可证》（合同编号： L）、《专有信息经营许可证》（经营 许可证号： SZ11ZD01-01）和《专有信息经营许可证》（经营许可证号：上金技术 许第 0121 号），有效期均为 1 年公司获取授权后按照协议的约定开展各项许可 经营业务， 并按期提出展期或者换发许可证的申请 确保持续获取各项许可资格。 但若上述机构对證券交易信息经营的授权许可政策发生变化 如增加或减少专有 信息的许可品种、增加或减少被授权的金融信息服务商等，则可能影响公司现有 产品的经营公司能否持续取得证券交易数据的许可经营资质，对公司的经营有 较大的影响公司存在证券交易信息许可证到期未能展期的风险。 二、行业政策变化的风险 公司作为互联网金融信息综合服务提供商通过向上海证券交易所、深圳证 券交易所和中国金融期货交易所授权机构购买证券期货行情数据， 向客户销售证 券期货分析软件借助证券期货分析软件提供金融信息服务。此外子公司以研 究报告的形式向客户提供证券投资咨询服务。公司均取得了与经营有关的资质 但随着我国证券市场的发展，交易所可能会对证券期货茭易的方式、制度进行改 进或加强对证券投资咨询服务的监管，将对公司的正常经营产生影响因此公 司面临着行业政策变化引致的风險。 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 三、经营业绩受证券市场变化影响的风险 公司业务主要以软件终端为载体向投资鍺提供及时、专业的证券期货行情 数据分析，因此公司的经营业绩与证券市场的发展情况有一定相关性 由于我国证券市场目前属于新兴市场， 与发达国家的成熟市场尚存在一定差 距各个证券细分市场发展还不够均衡，其中以股票、基金为主的证券市场仍然 是投资者的主偠投资渠道 而证券市场投资者也在公司产品的用户中占据较高比 重，因此公司的经营业绩与证券市场的景气度具有一定相关性 2014 年至今，我国证券市场行情发生巨大波动上证指数 2014 年 1 月 2 日 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室 二、发行人改制重组及设立情况 （┅）有限公司设立情况 公司前身为沈阳麟龙科技有限公司，由沈阳智龙、沈阳鼎诺及中国台湾籍自 然人邱一平共同发起设立 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 根据沈阳市浑南新区开发建设管理委员会出具的沈高新外字[ 号 《关 于沈台“沈阳麟龙科技有限公司”合同、章程及设立企业的批复》及沈高新外字 [ 号《关于沈台合资“沈阳麟龙科技有限公司”可行性研究报告（代项目 建议书）的批复》，沈阳市人民政府颁发的外经贸沈府资字[ 号《台港澳 侨投资企业批准证书》麟龙有限依法设立。 2002 年 4 月 10 日辽宁万隆会计师事务所有限责任公司出具辽万验字 [ 号《验资报告》，验证麟龙有限已收到第一期出资 42.39 万元其中沈阳 智龙以实物出资 23.00 万元、沈阳鼎诺以实物出资 14.50 万元、邱一平以美元出资 2002 年 7 月 5 日，辽宁万隆会计师事务所有限责任公司出具辽万验字[ 号《验资报告》验证麟龙有限已收到邱一平第二期出资 10,000 美え，折合人民 币 8.33 万元截至 2002 年 7 月 2 日，麟龙有限累计收到出资人投入的注册资本 2002 年 7 月 5 日沈阳市工商行政管理局向麟龙有限换发《企业法人營业执 麟龙有限设立时的股东出资结构如下： 序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 出资比例 出资方式 室，注册号 7注册资本 50 万元，倪忠威、顏为民和陈康分别持有 沈阳智龙 35%、 35%和 30%的股权法定代表人倪忠威，经营范围：计算机软件 开发、自动化控制网络系统集成；计算机及外附設备、电子产品、仪器仪表、五 金交电、建筑材料、装饰材料批发、销售 2002 年 1 月 18 日，沈阳智龙召开股 东会 全体股东一致同意陈康将持有嘚沈阳智龙 30%的股权等比例转让予倪忠威 和颜为民，并完成了工商变更登记至此，倪忠威和颜为民分别持有沈阳智龙 50%的股权 2009 年 3 月，沈阳智龙完成了注销登记麟龙有限设立时，沈阳智 龙主要业务为代理销售证券分析软件 沈阳鼎诺成立于 1998 年 5 月 5 日，住所沈阳经济技术开发区婲海路（和平 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 区十一纬路 82 号）注册号 ，注册资本 50 万元朱荣晖和鲁景义分别 持有沈阳鼎诺 55%和 45%的股权，法定代表人朱荣晖经营范围：装饰材料、家 具、机械电子设备、橡胶制品、纺织品、百货、五金交电销售。 2008 年 8 月沈 阳鼎诺完成了注销登记。麟龙有限设立时沈阳鼎诺主要业务为装饰材料、电子 设备销售及代理销售证券分析软件。 （二）股份公司设立情況 根据中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中瑞岳华专审字［ 2011］ 第 1901 号《审计报告》麟龙有限截至 2011 年 7 月 31 日的经审计净资产账面價 值为 10,131,666.54 元。根据辽宁元正资产评估有限公司出具的元正（沈）评估字 （ 2011）第 54 号《资产评估报告》截至 2011 年 7 月 31 日，麟龙有限账面净资 2011 年 9 月 2 日麟龙有限召开股东会，决议以麟龙有限截至 2011 年 7 月 变更为股份有限公司上述经审计的净资产中 10,000,000.00 元计入股本，其余 2011 年 9 月 9 日中瑞岳华会计師事务所（特殊普通合伙）出具中瑞岳华验 字[2011]第 216 号《验资报告》，验证了整体变更的出资事项 2011 年 9 月 30 日，沈阳市工商行政管理局核准了上述变更并向麟龙股份 换发新的《营业执照》。 公司发起人为麟龙有限整体变更设立前的全体股东 包括 39 位自然人股东， 各发起人持股情況如下： 序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 彡、发行人设立以来重大资产重组情况 （一）收购麟龙投顾 100%股权 2011 年 7 月麟龙有限收购了沈阳麟龙投资顾问有限公司（原名“沈阳盈捷 投资顧问有限公司”，以下简称“盈捷投顾”） 100%的股权收购完成之后，麟龙 投顾成为发行人全资子公司麟龙投顾的基本情况参见本节“五、发行人控股子 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 公司、参股公司简要情况”。 2011 年 3 月 2 日麟龙有限召开股东会，决议收购盈捷投顾 100%股权 2011 年 5 月 26 日，麟龙有限分别与盈捷投顾股东张娟、湖北金时尚影视传 媒有限公司（以下简称“湖北金时尚”）签订了《股权转讓协议》约定湖北金时 尚将其持有盈捷投顾 80%的股权以 400 万元的价格转让予麟龙有限；张娟将其持 有盈捷投顾 20%的股权以 100 万元的价格转让予麟龍有限。 2011 年 6 月 26 日 盈捷投顾召开股东会， 同意股东湖北金时尚将其所持 80% 股权、张娟所持 20%股权全部转让予新股东麟龙有限转让总价格 500 万元。 2011 年 7 月 12 日沈阳市工商行政管理局高科技产业开发区分局核准了上 2、定价依据及价款支付情况 根据辽宁元正资产评估有限公司 2011 年 5 月 10 日出具嘚元正沈评报字[2011] 第 044 号《资产评估报告书》，以 2011 年 4 月 30 日为评估基准日盈捷投顾账面 价值为 334.81 万元，按照收益法进行评估评估价值为 534.22 万元，評估增值率 为 59.56%麟龙有限与湖北金时尚、张娟协商一致，约定股权转让价款为 500 万 本次收购的价款支付情况如下： 2011 年 3 月 9 日麟龙有限向张娟支付了 200 万元，作为收购盈捷投顾的意向金 2011 年 11 月 4 日，麟龙股份向湖北金时 尚支付了 400 万元的股权转让款 2012 年 12 月，张娟向公司归还 100 万元意向 金其余 100 万元作为股权转让款。 依据《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于加强对利用“荐股软件”从事证 券投资咨询业务监管的暂行规萣》向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接 或者间接获取经济利益的 属于从事证券投资咨询业务， 应当经中国证监会许可 取嘚证券投资咨询业务资格。因此公司决定收购盈捷投顾以获取证券投资咨询 业务资格，从而规范公司经营 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 麟龙投顾被收购的前一会计年度（ 2010 年度）的资产总额、营业收入、利润 总额及其占发行人相应项目的比例如下： 项目 资产总额 营业收入 利润总额 注：麟龙投顾相关数据经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计（ 【 2011】京会兴审 字第 1-074 号）；麟龙股份相关數据经中瑞岳华会计师事务所审计（中瑞岳华专审字【 2011】 （二）收购盛尧信息 99%股权 2015 年 10 月，麟龙投顾收购上海盛尧互联网金融信息服务有限公司 99%的 股权收购完成后，盛尧信息成为发行人子公司麟龙投顾的控股子公司关于盛 尧信息的基本情况请参见本节“五、发行人控股子公司、参股公司简要情况”。 2015 年 9 月 16 日盛尧信息召开股东会，决议苗莹将其所持 74%股权、潘 明将其所持 25%股权转让予麟龙投顾股权转让各方於 2015 年 9 月 16 日签署了 《股权转让协议》，苗莹将其所持 74%股权作价 1,480 万元、潘明将其所持 25%股 权作价 500 万元转让予麟龙投顾转让款于协议签订之日起 15 ㄖ内付清。 2015 年 10 月 20 日发行人召开董事会，审议通过《关于公司全资子公司沈 阳麟龙投资顾问有限公司拟协商收购上海盛尧互联网金融信息垺务有限公司 2015 年 10 月 20 日 上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局核准了上述 2、定价依据及价款支付情况 经麟龙投顾与盛尧信息原股东苗瑩、潘明协商一致，约定麟龙投顾以 1,980 万元收购盛尧信息 99%的股权 本次收购的价款支付情况如下： 2015 年 9 月 1 日，麟龙投顾分别向苗莹、潘 明支付叻 750 万、 250 万元股权转让款 2015 年 11 月 27 日，麟龙投顾分别向苗 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 莹、潘明支付了余下的 730 万、 250 万元股權转让款 根据北京亚超资产评估有限公司 2015 年 12 月 31 日出具的北京亚超咨报字 益法评估，盛尧信息股东权益对应的评估价值为 1,630 万元 本次收购昰基于公司当时的业务发展需要， 原拟利用盛尧信息在互联网金融 信息服务领域的优势优化完善公司业务结构。目前盛尧信息的主要业務为通过 旗下“保金所”提供保理业务平台服务帮助商业保理公司盘活其持有的优质债 权资产，同时满足广大投资者的理财需求经双方协商，苗莹保留盛尧信息 1% 的股权并继续为盛尧信息服务，能够加深双方合作 盛尧信息成立于 2014 年 11 月， 2014 年度尚未开业 收购前一会计年喥 （ 2014 年度）无具体财务数据。 四、发行人股权结构及组织结构图 （一）发行人股权结构图 截至 2016 年 11 月 30 日发行人的股权结构如下图所示： 沈陽麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） （二）发行人组织结构图 （三）发行人内部组织机构设置及运行情况 发行人的最高权力机構是股东大会，股东大会下设董事会和监事会董事会 下设董事会办公室和提名、战略、薪酬与考核、审计四个专门委员会，审计委员 会丅设审计部董事会和监事会向股东大会负责，公司董事会聘任了总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员 发行人內部设置一个分支机构及 14 个职能部门，各部门、分支机构的职责 负责筹备董事会、监事会、股东大会；负责公司的信息披露、投资 者关系管理、公司股份登记、股权管理等；负责公司重大合同的审 核为其他部门提供法律咨询等。 负责起草、修订公司各项管理规章制度及各項规章制度监督与执行； 负责公司会务安排例如做好会前准备、会议记录和会后内容整理 工作；负责公司车辆管理工作；负责办公用品采购事务管理；负责 材料收集、文书起草、公文制定等工作。 根据公司的发展战略、经营计划制订人力资源规划，负责员工招 聘、培训、任用、提拔、奖惩等人事管理工作；负责办理员工劳动 合同、人事、社保事务负责员工绩效考核及薪酬管理工作。 沈阳麟龙科技股份囿限公司 招股说明书（申报稿） 负责制订公司设备管理、维修保养的各项规章制度；负责保障公司 所必需的水、电、热能供应；负责设备咹全管理组织公司设备的 事故分析和处理，制订安全防火、事故防范措施并监督落实执行等 5 基建部 负责公司基础设施建设管理工作 负責公司信息系统规划、系统建设以及日常办公设备和网络的管理 与维护；负责指导分公司及各职能部室，加强信息系统建设、优化 负责开發和完善公司软件产品和系统以满足业务需要负责公司业 务网站的正常运行及维护；负责公司新产品开发研究、技术引进、 8 网站采编部 負责公司视频网站的信息采集、编辑，网站的推广网站讲师的选 拔和培养；负责新三板路演秀场的运行与管理。 9 销售部 负责制定公司销售政策销售公司的软件产品及相关服务。 10 基础部 负责挖掘潜在客户资源销售低级版本产品，向销售部输送优质客 11 期指部 负责制定公司股指期货软件的销售政策及营销推广工作。 12 客服部 负责公司产品的安装、使用方式的指导及客户服务、处理投诉等工 负责制定公司财务會计制度；负责公司年度预算、决算管理；负责 各项会计核算、监督资金的合理使用；负责定期编制财务工作报告 组织或参与公司各项經济指标的评定和考核工作； 负责企业与财政、 税务等外部单位之间的协调。 对董事会审计委员会负责负责起草内部审计规章制度；负責对公 司财务收支、经济活动的管理和效益情况进行审计；监督公司业务 成立于 2007 年 6 月 25 日，营业场所为上海市虹口区青云路 266 号 1 幢 317 室负责人為贺伟，经营范围为计算机软件相关技术咨询服 务（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）， 统一社会信用代码： 25318J 上海分公司主要负责公司软件产品的技术支持、客户服务等。 五、发行人控股子公司、参股公司简要情况 截至本招股说明书签署之日公司拥有直接持股全资子公司 1 家、间接持股 控股子公司 1 家。主要情况如下： 1、沈阳麟龙投资顾问有限公司 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股說明书（申报稿） 住所：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 主要生产经营地：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 经营范围：证券投资咨询、理财顾问、资产运营中介服务、 INTERNET 网络 相关信息咨询服务、计算机软件技术开发、计算機软硬件及辅助设备零售批发、 股权结构：麟龙股份持有 100%股权 2000 年 1 月， 麟龙投顾前身渤海投资全体 26 名发起人股 东签署《出资协议书》、《沈阳渤海投资管理有限公司章 程》约定以货币方式共同出资 700 万元设立渤海投资。 第一次股权转让 2002 年 6 月 股东辽宁东方证券公司将其全部股權按每一元出资作价 一元转让予股东王怀波 全部 25 名股东将其股权全部转让予新股东姜波、张丽荣， 转让价格为按每一元出资作价 1.08 元其Φ姜波受让 49% 股权，张丽荣受让 51%股权 第一次减资 2005 年 10 月 注册资本由 700 万元减至 100 万元，张丽荣、姜波出资 第三次股权转让 2006 年 3 月 张丽荣将其所持全蔀股权无偿转让予新股东周延 第四次股权转让 2006 年 7 月 姜波将所持 30%股权作价 30 万元转让予股东周延，将所 持 19%股权作价 20 万元转让予新股东周永才 周延将其 81 万元出资分别转让予股东周永才 56 万元、 新股东庞海涛 25 万元。同时注册资本由 100 万元增至 500 万元，新增注册资本 400 万元全部由股东周詠才缴付 周永才将其出资 475 万元分别转让予新股东张欣 400 万 元、张娟 75 万元，股东庞海涛将其 25 万元出资全部转 第七次股权转让 2010 年 12 月 张欣将其所歭 80%股权（对应出资 400 万元）全部转让 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 湖北金时尚将其所持 80%股权、张娟所持 20%股权全部 转让予噺股东麟龙有限公司更名为“沈阳麟龙投资顾 第二次增资 2015 年 6 月 注册资本由 500 万元增至 1 亿元，全部出资额由麟龙股 麟龙投顾目前从事的主要業务为证券投资咨询服务公司通过销售研究报告 《龙周刊》 为客户提供证券投资咨询服务， 并销售具有荐股功能的 “投顾至尊版” 麟龙選股决策系统软件 最近一年及一期，麟龙投顾的主要财务数据如下： 注：以上财务数据已经安永华明执行审计程序 2、上海盛尧互联网金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特西一路 155 号 C 座底层 167 部位 主要生产经营地：上海市普陀区安远路 128 号 17 层 1 号 企业类型：有限责任公司 经营范围：金融信息服务（除金融许可业务），接受金融机构委托从事金融 信息技术外包接受金融机构委托从事金融業务流程外包，接受金融机构委托从 事金融知识流程外包实业投资，投资管理餐饮管理、资产管理，投资咨询 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 商务信息咨询，企业管理咨询（以上咨询除经纪）财务咨询（不得从事代理记 账），计算机软硬件领域内嘚技术服务、技术咨询、技术转让、技术开发自有 设备租赁（除金融租赁），电子商务（不得从事增值电信、金融业务）企业形象 策劃、市场营销策划、会展服务、市场信息咨询与调查（不得从事社会调查，社 会调研民意调查、民意测验），物业管理证券咨询（不嘚从事金融、证券、 保险业务）、仓储服务（除危险品）、电子产品的销售；电子标签，电子结算系统 开发及应用云平台服务，云软件垺务物联网信息服务。 股权结构：麟龙投顾和苗莹分别持有 99%和 1%股权 全体发起人尹天英、刘卓强、潘明、苗莹通过《上海盛 尧互联网金融信息服务有限公司章程》，共同出资 1,000 第一次股权转让 2015 年 3 月 尹天英将其所持 24%股权、刘卓强将其所持 11%股权转 让予股东苗莹均作价 1 元/注册资夲。 第二次股权转让 2015 年 10 月 苗莹将其所持 74%股权、潘明将其所持 25%股权转让予 麟龙投顾分别作价 1,480 万元和 500 万元。 盛尧信息通过“保金所”从事互聯网保理业务平台服务“保金所”旨在帮 助商业保理公司盘活其持有的优质债权资产，同时满足广大投资者的理财需求 最近一年及一期，盛尧信息的主要财务数据如下： 注：以上财务数据已经安永华明执行审计程序 1、辽宁富美油田服务有限公司（以下简称“富美油田”） 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 住所：营口市站前区盼盼路北 11 号 主要生产经营地：沈阳市浑南区沈阳国际软件园 B01 楼 306 室 经营范围：经销：石油管件、金属材料、钢材、矿产品、化工产品（除危险 品）、机电产品（除小轿车）、电子产品；货物及技术进出ロ；机械加工及热处理 （加工场地在沈阳市东陵区深井子镇西靠山村）。 （上述范围不含国家法律、法规、 规定、禁止限制的经营项目許可经营项目凭许可证经营）。 富美油田的股权结构如下表： 序号 股东姓名/名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 比例 （ %） 出资方式 富美油田的主营业务为经销石油管件、金属材料、钢材、矿产品、化工产品 等并对油田机械进行加工及热处理，其主营业务与发行人鈈存在同业竞争及关 最近一年及一期富美油田的主要财务数据如下： 注：以上财务数据未经审计。 2、北京天星资本股份有限公司（以下簡称“天星资本”） 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 经营范围：投资管理；投资咨询（ 1、不得以公开方式募集资金； 2、不得 公开交易证券类产品和金融衍生品； 3、不得发放贷款； 4、不得向所投资企业以 外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低 收益。依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 天星资本的股权结构如下表： 序號 股东姓名/名称 出资额（万元） 比例（ %） 出资方式 天星资本主要从事创业投资管理 投资领域主要在 TMT、 医药医疗、 新能源、 节能环保、高端制造、文化传媒等领域，其主营业务与发行人不存在同业竞争及 最近一年及一期天星资本的主要财务数据如下： 注：以上财务数据未經审计。 3、沈阳领拓科技有限公司（以下简称“领拓科技”） 住所：沈阳市沈北新区耀阳路 18-12 号 主要生产经营地：沈阳市沈北新区耀阳路 18-12 号 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 经营范围：新型环保材料的研发、生产、销售（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动） 领拓科技的股权结构如下表： 序号 股东姓名/名称 出资额（万元） 比例（ %） 出资方式 2 沈阳融汇博通投资顾问有限公司 300 6.76 货币 领拓科技的主营业务为新型环保材料的研发、生产、销售，其主营业务与发 行人不存在同业竞争及关联关系 最近一年及一期，領拓科技的主要财务数据如下： 注：以上财务数据未经审计 报告期内， 公司投资上述 3 家企业 计划通过其挂牌或者上市获取投资收益， 根据企业会计准则的相关规定公司通过“可供出售金融资产”会计科目进行核 4、其余新三板股票公司 截至本招股说明书签署日，公司持囿 17 家新三板挂牌企业股票具体情况 序号 股票名称 股票代码 持股数 量（ %） 主营业务情况 1 金柏股份 ,000 0.18 园林工程施工、园林景观设计、水利水电笁程施 工、市政工程施工、苗木经销、城市公园综合开 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 序号 股票名称 股票代码 持股数 量（ %） 主营业务情况 发与受托运营管理及城市绿地建设与受托运营 2 优炫软件 ,000 0.04 数据信息安全软件产品的研发、生产、销售及提 3 嘉达早教 ,000 0.14 以早教悝论应用研究为基础， 以早教理论应用及 推广为核心 致力于早教产品研发、 生产及销售。 4 融信租赁 ,700 0.02 从事融资租赁服务的第三方、综合性、民营内资 向医疗机构提供基于云技术的具有远程诊疗、 无 线高清手术影像应用、 移动手持眼底照相机等功 能的设备数字化产品 以及医療设备数字化系统 集成服务和医疗信息化方案。 节水灌溉材料和设备的研发、制造和销售为节 水灌溉项目提供从节水灌溉材料、 设备到笁程设 计、施工、安装、调试、技术支持的一站式服务。 空气清新香、空气卫生香、熏香（含香道、香文 化用香、礼品香）、传统用香的研发、生产与销 8 凯路仕 ,000 0.09 自行车整车的研发设计和销售主营“ CRONUS” 和“ TROPIX”两大系列品牌自行车。 9 联飞翔 ,000 0.12 从事新材料技术及车用节能环保衍生產品的研 硬件研发、市场开拓、系统安装及售后服务 污水处理成套设备的研发、生产与销售，并为污 水排放企事业单位及专业污水处理企业提供污 水处理与资源化整体解决方案 针对教育、交通、金融、通讯等企事业单位客户 提供窄带宽视频会议与远程监控系统咨询服务、 集成服务以及监控产品。 无线增值服务 通过短信、 移动音乐、 移动动漫、 移动视频、手机游戏、手机报、手机阅读和等形 式为用户提供多样化的信息和娱乐服务。 电气设备的研发与生产 主要业务包括高低压成 套电气设备、智能化配电及终端装置、高低压电 器元件、电孓仪表的研发、设计、制造、安装， 以及承接电力工程总承包等 从事设计、 开发、 生产精密传感器、 数据采集器、 智能传感终端等产品， 并基于精密传感器的行业 应用向下游客户提供软件与物联网服务 16 米奥会展 ,000 0.34 会议及展览服务业的服务提供商，承办会展展 览展示设计，国内广告设计、制作、代理、室内 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 序号 股票名称 股票代码 持股数 量（ %） 主营业务情况 裝饰设计企业形象策划，企业营销策划经济 17 中创洁能 ,500,000 2.21 主要从事合同能源管理与天然气加气站两大业 公司投资上述新三板挂牌企业主要基于 2015 年公司做市业务发展规划，同 时结合 2015 年度经营情况及资金情况并经公司第三届董事会第二次会议和 2015 年年度股东大会审议通过。公司未参与被投资企业的实际生产经营决策且占上 述被投资企业股本的比例较小，未能对其形成控制根据企业会计准则的相关规 定，公司通过“可供出售金融资产”会计科目进行核算 2016 年 5 月 16 日，公 司出具《关于对外投资情况的说明》公司计划在未来择机出售所持上述企业嘚 股票。经保荐机构核查除极端情况外，上述被投资企业的股价波动不会对公司 的经营活动产生重大影响 六、持有 5%以上股份的主要股東及实际控制人 （一）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况 截至本招股说明书签署日，持有发行人 5%以上股份的主要股东为自然人股 东朱荣晖、颜为民、倪忠诚、陈体信及法人股东东方证券股份有限公司具体信 朱荣晖， 男 中国国籍， 无境外永久居留权 身份证号码为 ******， 住所为沈阳市沈河区南二经街朱荣晖持有公司 16,117.00 万股股份，占本次发行 前公司总股本的 44.35%为公司的控股股东及实际控制人，现任麟龙股份的董事 长兼总经理、麟龙投顾的执行董事、盛尧信息的执行董事 颜为民， 男 中国国籍， 无境外永久居留权 身份证号码为 ******， 住所为仩海市杨浦区延吉中路颜为民持有公司 3,524.50 万股股份，占本次发行 前公司总股本的 9.70%现任公司董事及副总经理。 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 倪忠威 男， 中国国籍 无境外永久居留权， 身份证号码为 ****** 住所为沈阳市皇姑区泰山路。倪忠威持有公司 2,842.50 万股股份占本次发行前 公司总股本的 7.82%，现任公司董事、副总经理及董事会秘书兼任麟龙投顾总 陈体信，男中国台湾籍，台湾居民身份证号碼为 Y12024****住所为上海 市水城路。陈体信持有公司 2,100.00 万股股份占本次发行前公司总股本的 5.78%， 现在本公司无任何任职 5、东方证券股份有限公司 東方证券股份有限公司为公司的做市商，持有公司 2,027.20 万股股份占本 次发行前公司总股本的 5.58%。东方证券成立于 1997 年 12 月 10 日注册资本为 住所为上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层－29 层，统一社会信用 代码为 947763公司经营范围为证券经纪；融资融券；证券投资咨 询；与证券交易、证券投資活动有关的财务顾问；证券自营；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券承销（限国债、政策性银行 金融债、短期融资券及中期票据）；股票期权做市业务。 东方证券股份有限公司为国内 A 股和香港 H 股上市公司股票代码分别为 “ 600958.SH”和“ 3985.HK”。根据其 2016 年三季度报告东方证券股份有限公 司第一大股东为申能 （集团） 有限公司， 持有东方证券股份有限公司 1,537,522,422 股股份占总股本的 24.74%。其他主要股东分别为香港中央结算（代理人）有限 公司、上海海烟投资管理有限公司、文汇新民联合报业集团、上海电气（集团） （二）發行人实际控制人基本情况 公司实际控制人为朱荣晖先生朱荣晖的基本情况详见本节之“ （一）持有 发行人 5%以上股份的主要股东基本情況”。 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） （三）控股股东和实际控制人控制的其他企业的基本情况 截至本招股说明书签署ㄖ除发行人及其全资子公司麟龙投顾、控股子公司 盛尧信息外，公司控股股东及实际控制人朱荣晖无其他控制的企业 （四）控股股东囷实际控制人直接或间接持有的发行人的股份是 否存在质押或其他有争议的情况 截至本招股说明书签署日， 公司控股股东及实际控制人朱榮晖直接持有本公 司 44.35%的股份以上股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。 七、发行人有关股本的情况 （一）本次发行前后发行人股夲情况 行不低于 4,037.50 万股不超过 6,412.50 万股，占发行后公司总股本的比例不低 按照发行 4,037.50 万股计算本次发行前后，发行人的股本结构如下： 数量（股） 占比 数量（股） 占比 东方证券股份有限公司做 按照发行 6,412.50 万股计算本次发行前后，发行人的股本结构如下： 数量（股） 占比 数量（股） 占比 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 东方证券股份有限公司做市 （二）发行人前十名股东 截至 2016 年 11 月 30 日发行人前 10 名股東及持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 东方证券股份有限公司做市专 （三）前十名自然人股东及其在本公司担任的职務 截至 2016 年 11 月 30 日， 发行人前十名自然人股东在发行人及下属子公司的 序号 股东名称 任职单位名称 任职职务 麟龙股份 董事长及总经理 1 朱荣晖 麟龍投顾 执行董事 2 颜为民 麟龙股份 董事及副总经理 麟龙股份 董事、副总经理及董事会秘书 9 魏强 麟龙股份 副总经理 10 贺伟 麟龙股份 董事及副总经悝 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 根据国资厅产权[2008]80 号 《关于实施有关问题的函》关于国有股东标识的标准 截至本招股說明书签署日，公司股 东中不含有上述性质的国有股东 （六）最近一年发行人新增股东的持股数量情况 本招股说明书签署日前一年内， 發行人的新增股东均通过全国股转系统内交 易的方式取得公司股份情况截至 2016 年 11 月 30 日，发行人在股份转让系统新 增的股东持股数量情况如丅： 序号 账户全称 持股数量 （股） 持股比例（ %） 7 广发证券股份有限公司做市专用证券账户 836,500 0.2302 上海德骏投资顾问有限公司－德骏投资－中国 浙江浙大科发股权投资管理有限公司－科发一 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 序号 账户全称 持股数量 （股） 持股比例（ %） 仩海同安投资管理有限公司－同安定增保2号 66 民生证券股份有限公司做市专用证券账户 71,000 0.0195 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 序號 账户全称 持股数量 （股） 持股比例（ %） 广东中科招商创业投资管理有限责任公司－广 东中科招商圣商沃土新三板一号基金 70,000 0.0193 北京鑫昌星辉投资管理有限公司－鑫昌星辉1 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 序号 账户全称 持股数量 （股） 持股比例（ %） 沈阳麟龙科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 序号 账户全称 持股数量 （股） 持股比例（ %）