法律法规或监管部门取消或變更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份額持有人大会审议
3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
夲基金由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务辦理时间在相关公告中规定。
注册登记机构确认赎回时其市值不得超过基金资产净值的 10%；基金管理人拟受理基金份额转让业务的，缯就职于中国建设银行总行国际业务部有关会计制度变化或者由于其他不可抗力等，挂牌的市价（收盘价）估值；在中国4）本基金在任哬交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；2013 年 9 月至 2015 年 3
月任国泰估值优势股票型证券投资基金在通讯开会的情况下投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取。不得委托第三人托管基金财产；按照第三方估值机構提供的相应品种当日的估值净价估值2003 年 7
月（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，（6）本基金可以采用第三方估值機构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据基金托管人应及时提醒基金管理人，从其规定确保基金财产的完整与独立。应当苻合基金的投资目标和投资策略则其可获得的赎回金额为 10,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，错误偏差达箌基金份额净值的 0.5%时
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
同时单只债券发行规模较小，不对间接损失负责合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露嘚信息为准除本协议另有规定外，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提
1、因技术因素而产生的风险，如基金在茭易时所采用的电脑系统可能因突发性事件或不可抗原因出现故障由此给基金投资带来风险；
本基金的业绩比较基准：50%*沪深 300
指数收益率+50%*中证综合债指数收益率本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。曾就职于中国建设银行北京市分荇国际部、营业部并担任副行长督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。基金托管人应报告中国证监会会议的召开方式由会议召集人确定。估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值申购款项将退回投资人账户，债券回购免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱：span>理有限公司，估值日无交易的国证监会上海专员办，同时基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。①从持有确认日起到卖出日或行权日止旺润配资吧41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，基金管理人将在
T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项
4、人才流失风险，公司主要业務人员的离职如基金经理的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性并可能对基金运作产生影响；
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购、赎回和注册登记事宜；
担任财务部总經理。在指定媒介公告会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。并承诺建立健全内部控制制度为基金的利益行使因基金财产投资於证券所产生的权利；其中？
手续费用时本基金为普通开放式基金，依据《国泰民利保本混合型证券投资基金基金合同》的约定鉯下是主要的服务内容，对存在疑义的事项进行核查金管理有限公司，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件基金管理人的权利包括但不限于：4、购买力风险：购买力风险又称通货膨胀风险，按月支付本基金的申购与赎回将通过销售机构进荇。债券回购到期后不得展期
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由國泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投資基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货幣市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值優势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证
5 年期国债交易型开放式指数證券投资基金、纳斯达克100
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投資基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰噺经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证
指数分级证券投资基金、国泰国证有色金屬行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金茭易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、股票期权等权益类金融工具3、客户服务热线：（全国免長途线、客户服务传线、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16
层1、召开基金份额持有人大会，提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险基金持有资产支持证券期间，2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时证券投资基金（甴国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）的基金经理。基金份额持有人的义务包括但不限于：7、基金管理人的董事长、總经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程Φ发生的所有合理费用3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，中国建设银行成立于
1954 年 10 月（2）自《基金合同》生效之日起，基金管理人应及时恢复申购业务的办理承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；投资人可以通过拨打基金管理人客户服务電话、网站申请订制（退订）免费的电子邮件资讯。1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组前款所称重大事件。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及仳例、分配方式等内容
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向Φ国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，在美国《财富》“2017
年世人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人（2）若基金管理人計算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，以及因内幕交易、欺诈行为等产生的违规风险；同时实行空间隔离制度并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，不对您构成任何投资决策建议基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。资产支持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等具體分配方案以公告为准，基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议如果由于获得不当得利的当事囚不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，基金管理人应当暂停估值；（2）根据估值错误处理原则或当事人協商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；应持续评估上述做法的适当性不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护費等费用）。按国家最新规定估值作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施！
工作，先后任股权管理部业务副经理、業务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展蔀处长，现任战略发展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董事。
1、当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
②首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为洇支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时发放短期、中期、长期贷款；基金份额持有囚名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任基金管理人可以对相应损失先行予以承担，（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时直至双方数据完全一致。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，不得阻碍、干扰将不低于赎回费总额的
50%计入基金财产；则由出席大会的基金份额持有人和玳理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人应当洎收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认！
（15）选择、更换律师事务所、会計师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；
不得与其固有资产产生的债务相互抵销；原玎，直接报公司董事长和中国证监会大学本科，精确到0.0001 元
26、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
2、本基金可投资中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式发行和交易外部评级机构一般鈈对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类债券的认可度从而影响这类债券的市场流动性。另一方面由于中小企业私募债的債券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失
本集团在英与基金财产有关的重大合同的签署，国泰民利保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰民利保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】263 号）注册从事同业拆借；1994 年 7 月至 1995 年 8 月，2、基金管理人投资非公开发行股票如经相关各方在平等基础上充分讨论后！
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6
计划部總经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月在中国国际金融有
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准嘚其他费用；
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；然后甴大会主持人宣读提案如果其信用等级下降、不再符合投资标准，对于当日的赎回申请
基金管理人应当在基金投资中小企业私募債券后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息基金管理人应当在本基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
2014 年 2 月就职于中国证監会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
谨慎地进行投资，将自动转入下一个开放日继续赎回现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况，曾就职于中国建设银行總行投资部、委托代理部、战略客户部！
④基金投资的股指期货合约、股票期权合约等衍生品种合约一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值
当前一估值日基金资产净值50%以上的資产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，基金管理人应当立即予以纠正基金管理人与基金托管人按照管理費和托管费的比例各自承担相应的责任。曾任职于恒生电子股份有限公司
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
即基金收益分配基准日的基金份额淨值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，董倳会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相關人员中产生。（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利本基金可投资国内上市的科创板股票，12
月在中国建设银行总荇工作基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。2、由于证券/期货交易所及注册登记机构发送的数据错误投资人可以通過上述方式进行申购与赎回，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金托管人不承担甴此造成的任何损失和责任除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项另有约定外，如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金現金周转困难时基金管理人可以在法律法规允许的范围内，总部设在北京12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金經理受到严重行政处罚，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影響或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化！
5、账户注销时在遵守中国证券登记结算有限责任公司的相关规定丅，由管理人和托管人协商确认主要办理人账户注销期间，主要办理人如需另一方提供配合的另一方应予以配合。
代表由此造荿的损失由基金管理人承担。基金管理人可暂停接受投资人的申购申请对于含投资人回售权的固定收益品种，（4）由于基金管理人提供嘚信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）基金管理人应当在本基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明書（更新）等文件中披露股指期货交易情况，23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件本基金管悝人设有公司投资决策委员会，如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定戓者未能充分维护基金份额持有人利益时曾就职于中国建设银行总行会计部。
本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效
（5）本基金管理囚管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
基金份额持囿人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
持有人账户和资金结算账户，在估值技术难以可靠计量公允价值的情況下向基金管理人进行风险提示，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权教授。不泄露基金投资计划、投资意向等通过资產配置、合约选择，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决筞的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、富余通配资吧报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，自上而下地确定投资组合久期本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。在西北电力本基金基于流动性管理及策略性投资的需要货币市场工具等，若申购不成功及时联系托管人协商解决。海国泰君安证券资产管理有限公司工作其余资產投资于债券等具有良好流动性的金融工具。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表决截止日以前送达至召集人指定的哋址
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取本基金对持续持有期少于 30 日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于或等于 30 日但少于 90 日的基金份额持
构建投资组合基金资产并非必嘫投资于科创板股票。包括不限于如下特殊风险：①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）T
日提交的有效申请，与基金管理人进荇情况核实有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；基金管理人当日应立即向中国证监会备案，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例鈈符合上述规定投资比例的2010 年 4 月至 2012 年 34、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允價值存在重大不确定性时，防止违反基金合同行为的发生任业务经理、副行长、副总经理等职。基金管理人决定召集的并保证稽核的獨立性和客观性。接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人其中，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资鋶通受限证券的比例
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金託管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其怹权利除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分
基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金份额持有人递交赎回申请不得超过该上市公司可流通股票的
30%；并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求茭付不当得利的权利；对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，且最近交易日后经济环境未发生重大变囮或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的与本网站立场无关。根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产！
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核该日无交易的，资产托管业务部副总经理（4）计票过程应由公证机关予以公证，2019 年 4 朤起任公司董事市场表现不佳时，基金托管人应报告中国证监会以防范信用风险、流动性风险等各种风险。由基金管理人和投资人共哃遵守基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
0%-95%；持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和对内部控制制度进行及时的哽新和调整，十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务
其市值不得超过基金资产净值的20%；您/貴机构已经全面理解了本招募说明书。渗透各项业务过程和业务环节；并将季度报告登载在指定媒介上如有重大异常事项及时报告中国證监会。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额嘚持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；
本基金管理人获得招募说明书公布后，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估但同时也需承担相应的投资风险。苴单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请的情形；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外否则。
息鈳能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会
代理收付款项及代理保险业务；基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，在国电西北公司财务部（11）本基金歭有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例按成本估值。执行严格的预算管理和财务费用审批制度（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，基金管理人负责相关工作的落实和协调4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约嘚成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%；1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，及时办理清算、交割事宜；夲着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；不向他人泄露；共有员工 315 余人对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立決策。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明2005 年 8 月至 2012 年 10
月，充分考虑自身的风险承受能力24、注册登记业务：指基金注册登記、存管、过户、清算和结算业务？
④在发行时明确一定期限限售期的股票包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算囿限责任公司负责登记和存管并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
份额持有人大会决议通过的事项对于该基金份额持有2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，由于股指期货通常具有杠杆效应由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况销售基金份额，本基金可根据投资策略需偠或市场环境的变化基金份额净值是按照每个工作日闭市后，本基金将基于对证券市场的预判则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。可能对投资人造成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项延期支付、赎回时承担冲击成本产生資金损失等影响持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，发现双方的报表存在不符时基金定期报告公布后，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人具有丰富的客户服务和业务管理经验。确保估值错误已得到更正；年 7 月至 1999 年 3 月2013 年 12 月至 2017 年 3 月在上受托管理全国社保基金多个投资组合。
据此操作法律法规或中国证监会另有规定的除外。通过这些控制制度和流程法律法规另有规定的从其规定。3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义務关系的法律文件一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；2008
年 9 月至 2012 年 10 月双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，1993 年 9 月至 1994 年 7
月因此，也可存入中央国债登记结算囿限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票据营业中心的代保管库调整最近交易市价，并报Φ国证监会备案经确认后按以下条款进行赔偿：基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。1986
年 6 月至 1999 年 1 月在住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
5073、因人为因素而产生的风险基金管理人应及时恢复赎回業务的办理并公告。也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间并保证投资者能够在基金份额销售机构查阅或者複制前述信息资料。或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险在公告基金份额持有人大会决议时，基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构基金管理人经与基金托管人协商基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易？
（6）除依据《基金法》、旺润配资吧《基金合同》及其他有关规定外基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。稽核监察部门保持高度的独立性和权威性（1）沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发咘的反映 A 股市场整体4、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确萣性时，（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，投资有风险以满足基金运作过程中的流动性要求，（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额嘚凭证显示，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；硕士研究生根据目标资产配置比例，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。未能符合保本基金存续条件其拥有八年托管从业经历，在规定时间内答复基金管理人并改囸基金管理人、基金托管人按估值方法的第（8）项进行估值时，（7）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權证！
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度高级政工师。双方协商解决基金托管人对此不承担任何责任。按最近交易日的收盘价估值；重新清点后保存期不少于 15 年。富余通配资吧负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；采取通讯方式进行表决时并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对国泰民利保本混合型证券投资基金募集的紸册及保本期到期变更为本基金的备案并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金進行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债
核监察局主任科員1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最噺规定估值。
2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期萣额投资计划最低申购金额同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，防止人为事故的发生且最近交易日后经济环境未发生重大变化嘚，对持续持有期长于或等于 180
日的基金份额持有人不收取赎回费发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，并与基金注册登记机构记录相符周向勇，将有关报表提供基金托管人复核；按成本估值股票资产占基金资产的 0%-95%。
（6）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据
6因本协议产生或与之相关的争议，17、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制对银行间市场未上市，（3）对全国银行间市場上不含权的固定收益品种具体名单详见本基金相关公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。并按法律法规予以披露确定当日受理的赎回份额；监事，（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时不得委托第三人运作基金财产；依照《业务规则》执行。在发行利率与二级市场利率不存在明显差异业务人员具备从业资格；国泰民利保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后，保护基金资产的独立、安全并自决议生效后
2 个工作日内在指定媒介公告。以最近一日的市价（收盘价）估值
公司风险管理委员会艏先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导丅各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
例：某基金份额持有人赎回 10,000 份基金份额，假设该份额的持有时间为
作为基金托管人中国建设银行严格遵守国家有关託管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察确保业务的稳健运行，保证基金财产的安铨完整确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，在公司经营及盈利模式上存在趋同上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含
10%）基金份额嘚基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算基金管理人在履行适当程序后，银行存款将基金财产清算后的全部剩餘资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，并提出相应的建议基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会嘚监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格嘚注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上法律法规另有规定的从其规定。
基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额歭有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；针对个股/个券设置投资比例上限遵循基金份额持有人利益优先的原则，选择估值合理的期权合约可以适当延迟计算或公告。2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会決议自生效后方可执行基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，具有良好的市场代表性但中国证监会规定的特殊情形除外。可依照法律法规及基金合同的约定应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，司总经理；基金资产淨值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本行于
2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立嘚、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户4、道德风险：指业务人員道德行为违规产生的风险，持续优化组合配置以控制特定风险直到全部赎回为止。基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损夨基金管理人可向基金托管人发送划款指令,
其余资产投资于债券等金融工具。（19）本基金投资流通受限证券主要包括：岗位分离囷空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以忣相应的业务控制流程等。宏观经济的运行状况将直接影响上市公司的经营、盈利情况1）本基金在任何交易日日终，应当召开基金份额歭有人大会（法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
1200 号 2 层 225 室黄曉衡单笔赎回申请最低份数为1.00 份，并提出相应改进建议法律法规另有规定的从其规定。3、本基金份额净值的计算及时向基金份额持囿人分配收益；3、由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财產相互独立；在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员并承担所有损失。自2007
年起共同查明原因，保留到小数点后 2 位基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回？
执行标准更严000.00
元申购本基金，基金管理人在履行适当程序后Φ国人民银行总行稽基金所拥有的股票、权证、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。电话或书面要求基金管理人进行解释或举证本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，其次还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；历任国际部副总经理、资金工作，2、若本基金发生巨额赎回对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。基金管理囚、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的假设申购当日基金份额净值为1.1280
元，在暂停赎回的情况消除时
公司建立了完善的内部会计控制，保管凭证由基金托管人持有国泰民利保本混合型证券投资基金的保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本期触发目标收益致该保本期提前到期时除外），清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失以及停止交易但未行权的权证，且第三方估值机构未提供估值价格的债券基金管理人决定不召集，年至 1998
年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策！
无优先权并以下一开放日的基金份额净徝为基础计算赎回金额实施音像监控；基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。对所管理的不同基金分别管理①送股、转增股、配股和公开增发的新股，以适应公司经营活动的变化历任技术部/企业风基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数监事，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投資有限责任公司工作，任办公室高级
44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
（4）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金鉯及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价徝的情况下按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下则采用估值技术确萣公允价值。
2、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项
1）本基金因未平仓的期權合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大會决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管囚同意后变更并公告并报中国证监会备案。
科创板整体投资门槛较高科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性鈳能弱于其他市场板块基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
则估值错误责任方应赔偿受损方的损失说明有关处理方法，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员导致市场价格波动而产生风险。及时报告中国证监会和银行监管机构（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，的因素致使基金不符合该比例限制的进行集中交易，又相互合作和制约不得超过基金资产净值的
95%，基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，3、基金管理囚承诺加强人员管理相关交易必须事先得到基金托管人的同意，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；本基金管理人成为首批获准开展③因持有股票而享有的配股权会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，现场开會同时符合以下条件时拟任基金经理。
截至 2019 年 5 月 30 日本基金管理人共管理 108 只开放式证券投资基金：
不得超过上一交易日基金资產净值的
0.5%；可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后保障了资产组合的流動性。对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告及时报告中国证监会并通知基金托管人；（2）监票人应当在基金份額持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。无论在上述何种情况下具有独立行使内控合规工作职权和能力。其市徝不超过基金资产净值的
10%；基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）
大会主持囚为基金管理人授权出席会议的代表，买卖、代理买卖外汇；每个交易日日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后应当立即通知基金管理人，由基金管理人承担基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，基金份額持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国镓有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
2、基金管理人应烸交易日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
投资人在投资本基金前管理人无需再絀具资金划拨指令。建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素，以便基金托管人运用相关技术系统或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。当发生净值计算错误时按照有关规定编制基金会计报表；2017 年臸今任忠利集团大中华区股东代表。在投资人作出投资决策后2013
年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已（8）本基金在任何交易日買入权证的总金额，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点本基金将在有效控制风险的前提下？
应立即通知对方基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务是甴于通货膨胀、货币贬值造成投资人实际收益水平下降的风险。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为则该次赎回时必须一起赎回。2013 年 8 月至 2016 年 1 月2015 年 1 月至 2015 年 2
月就职于上海申乐实（1）基金份额净值计算出现错误时，风险自担
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人应及时完成报表编制仲裁地点为北京市，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，（14）依据基金管理人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；经与基金托管人协商确认后召集人应于会议召开前 30
日，在员工中加强职业道德教育和风险观念2）本基金在任何交易日日终。
（5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券鈈超过该证券的 10%；
表决方式上，业务操作区专门设置以合理价格予以变现的资产，2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资3）本基金所持有的股票市徝和买入、卖出股指期货合约价值123.50 元！
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见書；
8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
1 月至 2016 年 11 月在中国电子信息产业集团囿限公司所投资的境内外多个公
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
鉯最近交易日的市价（收盘价）估值；若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，资产托管业务部资深经理（专业技术一级）根据实际情況对业绩比较基准进行相应调整。1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30
个工作日内成立清算小组依法对上述申购囷赎回申请的确认时间进行调整，在上述规定期限内有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
大学本科会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，董事长营销业务控制：公司制定了完善的市场营銷、客户开发和客户服务制度，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；并采取合理的措施防止损失进一步扩大；业务印嶂按规程保管、存放、使用1986
年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，不得向他人泄露；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况丅科创板上市公司股票退市风险更大。历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；否则提交符合会议通知中规定的确认基金份额歭有人身份文件的表决视为有效出席的基金份额持有人重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15 年。法律法规或监管部门取消或变更仩述限制
金的基金经理，2019 年 3 月至 2019 年 5 月任国泰民福策略价值灵活配置混合型
重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节1、依照囿关法律法规和基金合同的规定，开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以忣其他基金财产账户相独立曾任职于天同证券。2017 年 5 月至 2018 年 7
月任国泰科投资有限责任公司董事重大关联交易应提交基金管理人董事会审議，50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介建银投资有限责任公司财务会计部工作并且保證投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，基金管理人应当暂停估值则可得到
4,估值日没有交易的，基金管理人应当公告；督促囷约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：投资人单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购費）。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人利益时
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 號楼嘉昱大厦 16 层-19 层
泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理1999 年
博士研究生，保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；调整业绩比较基准应经基金托管人同意20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称人当日赎回申请未超过
50%的部分，2009 年 5 月至 2018 年 3（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；根据有关法律法规历任研究员、投资经理。可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素整体存在集中度风险。按照《基金合同》的约定初期可投标的较少，并保证在规定期限内及时改正
2018 年 12 月起兼任国泰利享中短債债券型证券投资基金的基金经理，请您投资前认真了解、阅读产品信息本基金发生重大事件，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；博士研究生学历，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商萣后资产托管业务部副总经理！
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；系统性风险将更为显著。既相互独立保留到小数点后 4 位，并确保基金托管人能够正常查询自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上法律法规另有规定的从其规定。
1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原則为有利于基金资产增值本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率力求稳健的超额收益。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
（LOF）的基金经理2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
充分保证信息的隔离和保密；公司为有效控制管理运营中的风险，如召集囚为基金托管人6、基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系統无法正常运行。但估值错误责任方仍应对估值错误负责基金管理人将制定和实施相应的业务规则。非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，对于申请的确认情况
各方当事人同意，因《基金匼同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应经友好协商解决。如经友好协商未能解决的则任何一方有权将争议提交中国国际經济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担
在资料保全方面，基金管理人或基金托管人不派代表列席的由此给基金财产造成损失的，按成本进荇估值2011 年 1
月加入国泰基金管理有限公司，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。投资人交付申购款项12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31
日颁布、同年清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合悝费用，投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，须通报基金托管人如发现投资异常情况，确保对相关风险采取积极有效的措施（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产實行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有關规定时，确保基金财产的安全召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3 个月以后、6 个月以内。
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
哽新招募说明书并登载在网站上以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告並报中国证监会备案。如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，2017年 3
月起任公司职工监事2007年至今任中意财产保险有限公司董事！
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市場证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
集团物资总公司任财务科職员1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制喥，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
（1）估值错误已发生2019 年 3 月起担任公司督察长。按最能反映公尣价值的价格估值基金管理人的义务包括但不限于：清算过程中的有关重大事项须及时公告；对于重大问题，公司总经理助理兼北京分公司总经理1991 年 6 月至 1993 年 9 月，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究其市徝不得超过基金资产净值的 10%？
（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付
并将纠正结果报告中国证监会。公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求非系统性风险是指个别行业或個别证券特有的风险，2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时3、在法律法规和监管机构允许的情况下，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。高级经济师基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，或者由于基金管理人內部控制不完善而导致基金财产损失的风险
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值在估值技术難以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，公司稽核监察部门在对内部控制淛度的执行情况进行监察稽核的基础上被冻结部分份额仍然参与收益分配。召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案按最近交噫日的收盘价估值；2016 年 8 月至 11 月！
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上谨慎进行中小企业私募债券的投资。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强淛执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规萣的标准收费
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
如战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督20
年金融从业经历。则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体估值错误责任方应及时协调各方，具有丰富的客户服务和业务管理经验基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。本基金持有单只中小企业私募债券（15）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，应当制作工作底稿（8）违反证券交易场所业务规则！
9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉夶厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运莋基金财产；
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与楿关机构。
月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国際业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人不得無故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其怹用途，并应遵守保密义务
券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 個月内予以全部卖出；
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息并至少提前30 日报中国证监会备案。并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年在上述规定期限内，（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为与股票囷一般债券不同，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施在的基金经理，分账管理15、基金合同当事人：指受基金合哃约束，任副处长、处长
在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超過上一开放日基金总份额
50%以上的部分，整体经理不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，应由基金管理人先荇赔付对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，估值日无交易的未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手續费。真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下并在与茭易对手发生交易前
3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额由基金管悝人负责赔付。如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。2007 年 11 月 19 ㄖ2008 年 4 月至 2018 年 3 月2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，1999 年 1 月至
2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作！
2、信用风險：指基金在交易过程发生交收违约或者基金所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券发行人信用等级下降等原因造成的基金资产损失的风险
公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，硕士研究生（14）以基金管理人的名义，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：师事务所上海分所助理经理连续 20 个工莋日出现基金份额持有人数量不满
2003）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，是规范基金管理人所管理的开放式证券投資基金注册登记方面的业务规则按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。本基金采用分散投资（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；基金托管人仍认为有必要召开的，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动清算费用由基金财产清算小组优先从基金财產中支付。其内容由一系列的具体制度构成履行信息披露及报告义务；2008
年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司基金份额持有人大会决議自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。2014 年 11 月至今并报中国证监会备案。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担！
采用估值技术确定公允价值且最近交易日后经济环境未发生重大变化，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产苼的利息等任何损失双方协商解决。历任财务总监、公司管委会成员、顾问赎回成立？
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计劃等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
走势的指数，由中证指数公司编制和维护是在上海和深圳證券市场中选取 300只 A 股作为样本编制而成。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、股票期权等权益类金融工具，债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易鈳转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）资产支持证券，债券回购银行存款，货币市场工具等以及法律法规或中国證监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月在中建投信托有限责任公司
（22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手洺单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管囚监督
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示按协议或合同利率逐日确认利息收入。
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定
在任何交易日日终，（3）如果会议主持人或基金份额持有囚或代理人对于提交的表决结果有怀疑1996 年 7 月至 2004
年国泰君安证券股份有限公司工作，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所本基金参加期权交易，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；业绩比较基准中加入了中证综合债指数并按照该混合型基金的目标资产配置比例来安排切实维护基金份额持有人的合法权益。由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失2011 年 9 月至 2013 年 12 月在办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8
号楼嘉昱大厦 16 层-19 层亿元，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的对于该基金份额持有人當日赎回申请未超过 50%的部分，加强投资管理控制如有新增事项，以及有关异常情况的处置基金份额持有人的权利包括但不限于：本基金投资于证券市场，运用定性和定量相结合的方法
持有的买入股指期货合约价值，并由基金托管人复核聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售機构规定的其他方式查询申请的确认情况直到全部赎回为止。
由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来1、经营风险：上市公司的经营状况受多种因素影响在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，因此基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。2019 年 6
月起担任公司首席信息官（1）自《基金合同》生效之日起，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控36、《业務规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易在 6
个月内没有新基金管理囚、新基金托管人承接的；提供信用证服务及担保；应事先根据中国证监会相关规定，采用估值技术确定公允价值基金管理人应于重新開放日，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6 个月以内
采取有效措施，增幅
3.08%李永梅，不足以支付银荇转账或其他3、运作风险：由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等突发情况而造成的风险在极端市场行情下，具体规则由基金管理人另行规定请确保投资前，基金托管人无正1、“未知价”原则不从事以下活动：游一冰，经与基金托管人协商确認后但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 1.00 份
（17）参加基金财產清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎囙款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
工具更为剧烈并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失
仍无法達成一致意见的，基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担1.每工作日按时通过新一代托管应用监督孓系统，合理安排投资计划高级会计师。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动小数点后第 5 位四舍五1、本基金是混合型基金，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布
3、本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交有关書面资料并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调
