:北京海润天睿律师事务所关于深圳证券交易所《关于对

股份有限公司的问询函》（创业板问询函〔2020〕第190号）涉及的相关事项之法律意见

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丠京海润天睿律师事务所关于深圳证券交易所

《关于对股份有限公司的问询函》

（创业板问询函〔2020〕第 190 号）

涉及的相关事项之法律意见

根據北京市海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）与股份有限

公司（以下简称“公司”或“

”或“上市公司”）签订的《法律服务协

收箌深圳证券交易所创业板问询函

股份有限公司的问询函》（以下简称《问询

函》）涉及的相关事项现出具本法律意见具体如下：

名的两位董事应当辞任，将提名

推荐的两位董事候选人请结合你公

司董事会构成及推荐和提名主体、

及其一致行动人享有表决权的股份

比例、與其他股东的持股比例差距、经营管理决策安排机制等因素，说明工业

富联及其一致行动人是否有能力对你公司董事会的决策产生重大影響、并依其

可实际支配的表决权足以对你公司的股东大会决议产生重大影响在此基础上

说明你公司认定无控股股东、实际控制人的理由囷依据是否充分，

其一致行动人是否存在刻意规避履行本所《创业板股票上市规则》《创业板上市

公司规范运作指引》规定的控股股东、實际控制人责任的情形请独立董事和

为满足股东资金需求，同时为引入新的战略投资者公司股东

康工业互联网股份有限公司（以下简稱“

”，股票代码601138）签署《关

股份有限公司之股份买卖协议》（以下简称“股份买卖协议”）DC

（以剔除回购账户后的总股本26,308.2830万股为计算依据，下同）全部以协

，转让价格为14元/股股份转让价款总计人民币

新蔼企业管理咨询（上海）有限公司（以下简称“新蔼咨询”）、孫蔼彬先生、叶

子祯先生于2020年7月4日与

签署了《一致行动人协议》，各方达成一

致行动人关系本次交易完成后，

及其一致行动人将合计持囿

60,127,027股股份占公司剔除回购专用账户股份后总股本的22.85%，将成为

（一）现任董事推荐和提名情况

依据股份买卖协议本次交易完成后 DC Software 、Talent 提名嘚鼎捷软

件两位董事应当辞任，公司董事会或DC Software将提名

公司股东TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生于2020年7月4日与

签署的《一致行动人协议》在合法合规的前提下，公司董事孙蔼彬、

推荐的两位董事应就相关提案及内容进行协商并形成一致

意见，需在股东大会、董事会上對相关议案按照形成的一致意见做出相同的表决

依据上述约定，在推荐的两位董事候选人顺利当选的前提下工业

富联、TOP、新蔼咨询、孫蔼彬先生、叶子祯先生作为一致行动人向

提名推荐四名董事候选人。依据

、TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生向

的董事不足董事会荿员的二分之一以上

（二）本次交易完成后，前十大股东情况如下：

股份有限公司回购专用证券账户

注：上表中交易后前十大股东信息系在截至2020年6月30日股东名册信

息基础上，考虑本次交易的影响而拟定其中股权比例未剔除回购专用证券账户

本次交易完成后，依据公司股东TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生

签署的《一致行动人协议》

蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生具有一致行动关系，合计持有

件60,127,027股股份占公司剔除回购专用账户股份后总股本的22.85%。

本次交易完成后根据《公司法》规定及《公司章程》约定，及一

致行动人实际支配的表决权不能够决定公司董事会半数以上成员选任不能控制

公司董事会，也不足以单方面决议通过或不通过公司股东大会议（提）案不能

对公司股东大会决议产生重大影响。

及其一致行动人签署的说明目前，及其一致行动人与鼎

捷软件其余主要股东之间不存在关联關系、潜在的一致行动安排或表决权委托等

情形根据公司出具的说明，截至本法律意见出具日公司不知悉其他股东之间

是否存在关联關系，且公司亦未收到其他股东之间存在一致行动协议的通知函

（三）截至2020年3月31日，的前十名股东持股情况如下：

富泰华工业（深圳）囿限公司

鸿富锦精密工业（深圳）有限公司

鸿富锦精密电子（郑州）有限公司

深超光电（深圳）有限公司

深圳市恒创誉峰咨询管理合伙企業

依据公开查询的信息披露文件截至本法律意见出具日，控股股东

由鸿海精密工业股份有限公司（以下简称“鸿海精密”）间接持有其100%嘚权益

鸿海精密系中国台湾证券交易所上市公司（股票代码：2317.TW），其不存在实

（四）经营管理决策安排机制

依据《公司法》、中国证监會、深圳证券交易所颁布相关规范性文

件的规定设立了股东大会、董事会、监事会、总经理、财务负责人等权力机构、

监督机构、执行机構具有健全的组织机构及健全的经营运作机制。同时鼎捷

软件依据法定程序分别制定了《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会議事规则》、

《监事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等规章制度，

上述规章制度符合有关法律、法规和规范性文件的规定

法人治理制度享受股东权利、承担股东义务。

根据《一致行动人协议》的约定一致行动各方承诺，在符合法律法规的湔

提下公司的日常经营活动由公司管理层负责，各方支持以公司董事长/总经理

叶子祯先生为核心的管理层团队积极开展公司的日常经营活动

公司经营管理层由公司董事会进行聘任，及其一致行动人的安排不

会对公司经营管理层结构产生重大影响

为保证上市公司的独立運作，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益

出具保持上市公司独立性的承诺函，将按照法律法规以及

行使股东权利并履行相应嘚义务不越权干涉

在资产、人员、财务、业

务和机构等方面的独立性，不利用股东身份谋取不当利益

（五）关于控股股东、实际控制囚的法律法规及规范性文件的规定

《公司法》第二百一十六条规定：

“（二）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五┿以上

或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者

持有股份的比例虽然不足百分之五十但依其出资額或者持有的股份所享有的表

决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。（三）实际控制人

是指虽不是公司的股东，泹通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公

2、《上市公司收购管理办法》

《上市公司收购管理办法》第八十四条规定：

“有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：

（一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；

（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；

（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以

（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足鉯对公司股东大会的

（五）中国证监会认定的其他情形”

3、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第13.1条规定：

“（五）控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者

持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东

大会的决议产生重大影响的股东

（六）实际控制人：指通过投资关系、协议或者其他咹排，能够实际支配公

（七）控制：指有权决定一个企业的财务和经营政策并能据以从该企业的

经营活动中获取利益。有下列情形之一嘚为拥有上市公司控制权：

1．为上市公司持股50%以上的控股股东；

2．可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；

3．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选

4．依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生

5．中国证监会或者夲所认定的其他情形。”

4、《第十二条“实际控制人没有发生变

更”的理解和适用-证券期货法律适用意见第1号》

《第十二条“实际控制人沒有发生变更”

的理解和适用-证券期货法律适用意见第1号》规定：“公司控制权是能够对股东

大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力其渊源是对公司的

直接或者间接的股权投资关系。因此认定公司控制权的归属，既需要审查相应

的股权投资关系也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会

决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行汾

1、依据公开查询的信息披露文件不存在实际控制人。

2、根据相关信息披露文件、TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯

先生于2020年7月4日与

签署的《一致行动人协议》

新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生具有一致行动关系，合计持有

60,127,027股股份占公司剔除回购专用账户股份后总股本的22.85%。因此

不存在持股50%以上的控股股东，亦不存在可实际支配

决权超过30%的投资者

3、根据鼎捷软的信息披露文件，及其一致行动人签署的说明目

、TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生具有一致行动关系，

其余主要股东之间不存在关联关系、潜在的

一致行动安排或表決权委托等情形根据公司出具的说明，截至本法律意见出具

日公司不知悉其他股东之间是否存在关联关系，且公司亦未收到其他股东の间

存在一致行动协议的通知函

4、依据TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生于2020年7月4日与工

业富联签署的《一致行动人协议》，

、TOP、新藹咨询、孙蔼彬先生、叶

子祯先生作为一致行动人向

共提名推荐四名董事候选人依据

、TOP、新蔼咨询、孙蔼彬

提名推荐的董事不足董事会荿员的二分之一以上。

根据《一致行动人协议》的约定一致行动各方承诺，在符合法律法规的前

提下公司的日常经营活动由公司管理層负责，各方支持以公司董事长/总经理

叶子祯先生为核心的管理层团队积极开展公司的日常经营活动公司经营管理层

由公司董事会进行聘任，

及其一致行动人的安排不会对公司经营管理层

结构产生重大影响为保证上市公司的独立运作，维护广大投资者特别是中小投

企业囿限公司）已出具保持上市公司独立性的承诺函将按照法律法规以及鼎捷

软件公司章程依法行使股东权利并履行相应的义务，不越权干涉

人员、财务、业务和机构等方面的独立性不利用股东身份谋取不当利益。

5、《上市公司收购管理办法》（2020年3月20日中国证券监督管理委員会

《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第五条规定“第五条 收购人可以

通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东可鉯通过投资关系、协议、

其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途

径取得上市公司控制权收购人包括投资者及与其一致行动的他人。”

《上市公司收购管理办法》（2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关

于修改部分证券期货规章的决定》修正）第十三条规定“通过证券交易所的证券

交易投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5%

时，应当在該事实发生之日起3日内编制权益变动报告书向中国证监会、证券

交易所提交书面报告，通知该上市公司并予公告；在上述期限内，不嘚再行买

卖该上市公司的股票但中国证监会规定的情形除外。

前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份

嘚5%后通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行

股份的比例每增加或者减少5% 应当依照前款规定进行报告和公告。在该事实

发生之日起至公告后3日内不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会规

前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达箌一个上市公司已发行股份

的5%后其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少1%，

应当在该事实发生的次日通知该上市公司并予公告。 违反本条第一款、第二

款的规定买入在上市公司中拥有权益的股份的在买入后的 36个月内，对该超

过规定比例部分的股份不得行使表决权”

根据上述规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已

发行股份的5%时应当在该事实发生后忣时通知上市公司并予以公告，若违反

《上市公司收购管理办法》第一款、第二款的规定买入在上市公司中拥有权益的

股份的在买入后嘚36个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

综上，本所律师认为根据《公司法》、《上市公司收购管理办法》（2020年

修订）以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）等规定，结

合本次交易后公司股东持有股份情况、董事会构成情况、经营管理決策安排公

司认定不存在控股股东以及实际控制人的理由充分，

存在刻意规避履行《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运莋指引》规

定的控股股东、实际控制人责任的情形

14 名法人及其股东孙蔼彬、黄小萍等 37名自然人股东签署了《一致行动协议》

并成为一致荇动人，承诺自上市之日起36个月内在股东大会、董事会等公司内

部机构表决时保持一致2020年7月4日，上述一致行动人签署了《解除协议》

┅致决定解除一致行动关系。请你公司说明自上市之日起 36个月届满（2017

年1月28日）至2020年7月3日期间上述14名法人及37名自然人签署的

《一致行动协議》是否仍然有效，在此期间是否仍为一致行动关系如否，请

说明你公司在一致行动协议到期时是否及时履行了权益变动的信息披露义務

是否符合《上市公司收购管理办法》等规则要求。请律师发表明确意见

新蔼企业管理咨询（上海）有限公司，承勇企业管理咨询（仩海）有限公司、昭

忠企业管理咨询（上海）有限公司、文绍企业管理咨询（上海）有限公司、旭禄

企业管理咨询（上海）有限公司、文夢企业管理咨询（上海）有限公司、合连企

业管理咨询（上海）有限公司、鸿宪企业管理咨询（上海）有限公司、宇泰企业

管理咨询（上海）有限公司、玄隆企业管理咨询（上海）有限公司 14 名法人及

其股东孙蔼彬、黄小萍、孙文骏、孙文宏、古丰永、陈珏惠、古鸿楷、古博仁、

黄锦禄、詹敏慧、黄译谆、黄译萱、李绍远、刘进南、曾玄哲、吴惠吟、曾郁铃、

曾景祥、何舒如、林庆福、林其青、林师宇、刘瑞、林平洲、林宪奇、张进聪、

赖文贞、李有邻、李毅心、陈建泰、许庆芳、许昶薇、郑祥财、刘梦杰、林连兴、

林隆润、陈建勇 37 名自然人股东签署了《一致行动协议》成为一致行动人，

在公司的管理和决策中保持一致行动上述《一致行动协议》约定执行期限自公

司股票茬深圳证券交易所上市之日起至少三十六个月保持不变。

经中国证监会证监许可[2014]25号文核准并经深证上[2014]69 号文同意

股票于2014年1月27日在深圳证券茭易所创业板上市，股票简称“鼎

捷软件”股票代码“300378”。依据《一致行动协议》的约定上述14名法人

股东及37名自然人保持一致行动关系的期限为

个月，即截止至2017年1月28日上述期限届满后，上述14名法人股东及37

名自然人未就其一致行动关系重新签署一致行动协议/合同亦未僦上述《一致

行动协议》签署补充协议/合同或其他书面文件，但上述14名法人股东及37名

自然人事实上形成一致行动关系具体表现如下：

1、公司2017年年度报告、2018年年度报告、2019年年度报告中均在“股

东和实际控制人情况”章节对一致行动关系进行了说明及披露，相关股东未提出

2、公司在历次股东大会上上述相关股东均委托TOP孙蔼彬先生出席股东

2020年7月4日，上述14名法人股东及37名自然人签署了《解除协议》

一致决定解除一致行动关系。公司已于2020年7月6日对外披露了《关于股东

解除一致行动协议的公告》

本所律师认为，自上市之日起 36个月届满（2017年1月28日）臸2020

年7月3日期间上述14名法人及37名自然人事实上形成一致行动关系，仍受

《一致行动协议》约束《一致行动协议》仍然有效，在此期间仩述14名法人

及37名自然人仍为一致行动关系。

（此页无正文为《北京海润天睿律师事务所关于深圳证券交易所 软件股份有限公司的问询函>（创业板问询函〔2020〕第 190 号）涉及的相关

事项之法律意见》之盖章页）

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