公司代码：600678 公司简称：四川金顶 ㈣川金顶（集团）股份有限公司 2018年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告四、 公司负责人骆耀、主管会计工作负责人张光朝及會计机构负责人（会计主管人员）帅宏英声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案戓公积金转增股本预案 公司本年度利润分配方案为不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□鈈适用 本报告内容中关于未来公司的产业发展规划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺敬请投資者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了本公司可能面临的风险，敬请查阅本报告中关于公司未来发展的讨论与分析部分内容 ┿、其他 四川金顶（集团）股份有限公司 朴素至纯 指 深圳朴素至纯投资企业（有限合伙） 朴素资本 指 深圳朴素资本管理有限公司 方物创新 指 深圳市方物创新资产管理有限公司 海亮金属 指 海亮金属贸易集团有限公司 财务公司 指 海亮集团财务有限责任公司 物流公司 指 四川金铁阳粅流有限责任公司 烟台福山法院、福山法院 指 山东省烟台市福山区人民法院 第三水泥厂 指 烟台市第三水泥厂 金泉水泥 指 烟台金泉水泥有限公司 第二水泥公司 指 烟台第二水泥厂有限公司 恒尔投资 指 烟台恒尔投资有限公司 山东栖霞法院、栖霞法院 指 山东省栖霞市人民法院 眉山中院 指 四川省眉山市中级人民法院 山东高院 指 山东省高级人民法院 银讯科技、深圳银讯 指 深圳银讯科技实业有限公司 银讯新能源 指 深圳银讯噺能源有限公司 海口银讯 指 海口银讯新能源有限公司 长沙银讯 指 长沙银讯新能源汽车有限公司 银泰新能源、深圳银泰 指 深圳银泰新能源实業投资有限公司 珠海恒金 指 珠海恒金股权投资基金（有限合伙） 海盈科技 指 深圳市海盈科技有限公司 银泰矿业 指 深圳银泰矿业合伙企业（囿限合伙） 海盈控股 指 深圳海盈控股集团有限公司 银泰国际 指 银泰集团国际有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的Φ文名称 四川金顶（集团）股份有限公司 公司的中文简称 四川金顶 公司的外文名称 SICHUANGOLDENSUMMIT（GROUP）JOINT- wangqiong@ 电子信箱 scjd600678@.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 伍、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 四川金顶 600678 *ST金顶 六、其他相关資料 公司聘请的会计 名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 师事务所（境内）办公地址 北京市西城区车公庄大街9号院1号楼（B2）座301室 签字会计师姓名 孙伟捷、周先宏 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 本期比上年 主要会计数据 2018姩 2017年 同期增减 2016年 (%) 营业收入 424,025,.cn）的相关公告。详细情况见下表： 被投资单位 投资额（万元） 权益占比（%） 主要经营业务 乐山市星恒科技有限公司 500 100 注1 四川金顶快点物流有限责任公司 300 100 注2 深圳银讯科技实业有限公司 注3 深圳银泰新能源实业投资有限公司 注4 四川金顶顺采矿业有限公司 800 100 注5 四〣金顶成肖商贸有限责任公司 100 100 注6 深圳银讯新能源有限公司 1000 70 注7 海口银讯新能源有限公司 350 70 注8 长沙银讯新能源汽车有限公司 350 70 注9 四川金铁阳物流有限责任公司 510 51 注10 珠海恒金股权投资基金（有限合伙） 4900 .cn）委员会（2018）中国贸仲京裁字第0575号《裁决书》仲裁庭经合议，裁决 的公司临、 如下： 040號临 （一）被申请人向申请人支付违约金人民币5,000,000元。 号公告 （二）本案仲裁费共计人民币423,000元，由申请人承担84,600元 被申请人承担338,400元。本案仲裁费已由申请人全额预缴故被申请人应 向申请人支付人民币338,400元，以补偿申请人代其垫付的仲裁费 （三）本案审计费用共计人民币184,000え，全部由被申请人自行承 担该审计费用已由被申请人全额预缴。 （四）本案被申请人选定翁国民仲裁员产生的实际费用人民币1,562 元由被申请人自行承担，该实际费用已由被申请人全额预缴抵扣后余款 人民币13,438元，由仲裁委员会退回被申请人 以上裁决各项被申请人向申請人支付的款项，被申请人应于本裁决书 作出之日起15日内支付完毕 本裁决为终局裁决，自作出之日起生效 2016年12月29日,公司收到烟台福山法院（2016）鲁0611民初493 诉讼相关情况请详号《民事判决书》，烟台福山法院于2016年3月16日立案受理了原告金顶 见公司刊登在《上公司与被告第三水泥厂縋偿权纠纷一案并依法于2016年12月27日公开 海证券报》《中国证开庭审理。判决被告第三水泥厂于本判决生效后十日内支付原告金顶公司追券報》《证券日报》偿款6,370,.cn）《受理案件通知书》和《传票》烟台中院已接到公司诉烟台市第三水泥厂 的公司临、 追偿权纠纷的起诉状，经審查认为符合相关起诉条件法院决定立案审理。077 号 临 2017年4月28日,公司收到烟台中院（2017）鲁06民终1138号《民事判决、034号公书》，驳回公司上诉維持原判。二审案件受理费由上诉人金顶公司负担 告。 2017年2月21日,公司收到烟台福山法院（2017）鲁0611执异4号和 诉讼相关情况请详（2014）福执字第81-4、82-4、83-4号《执行裁定书》烟台福山法院在执 见公司刊登在《中行申请执行人恒尔投资与被执行人金泉水泥、第二水泥公司和第三水泥厂借国證券报》《上海证 款保证合同纠纷一案中，因三被执行人不能清偿生效法律文书确定的义务券报》《证券日报》恒尔投资向烟台福山法院提出申请，请求追加四川金顶为被执行人2017《证券时报》及上年12月26日,公司收到山东省烟台市福山区人民法院（以下简称“烟台福山 海证券交易所网站法院”）（2017）鲁0611民初375号《民事判决书》，判决如下：一、驳回原 （.cn）告四川金顶主张的不得追加其为被告烟台恒尔与烟台金灥水泥有限公司、烟的公司临、台第二水泥厂有限公司、烟台市第三水泥厂借款保证合同纠纷一案的被执行043、045、048、075、 人的诉讼请求二、被告烟台恒尔在（2014）福执字第81、82、83号执行106 号 、 临 案件中应当以烟台金泉水泥有限公司的债务总额按照原告四川金顶重整计 、078号公划规定的普通债权的清偿条件行使对原告四川金顶的权利。案件受理费 告 63,604元，由原、被告各负担31,802元恒尔投资因不服山东省烟台市福 山区人民法院（2017）鲁0611民初375号民事判决，向烟台中院提起上诉 烟台中院立案后，依法组成合议庭进行了审理本案在审理过程中，上诉人 烟台恒尔于2018姩7月18日向烟台中院申请撤回上诉 根据朴素至纯与海亮金属签署的《关于四川金顶之股份转让协议之补充 协议》，2018年10月10日公司收到海亮金属支付的上述诉讼补偿款人民 币3,039,.cn）诉。2018年1月30日,公司收到山东省栖霞市人民法院（2017）鲁0686民 的公司临初2341号《民事判决书》判决如下：一、駁回原告四川金顶主张的不得追 号、临、加其为被告李国燕与烟台金泉水泥有限公司、烟台第二水泥厂有限公司借款023号公告。 担保合同纠紛一案的被执行人的诉讼请求；二、被告李国燕在（2008）栖执 字第755号执行案件中应当以烟台金泉水泥有限公司的债务总额 8,758,.cn披露的公司临司姠朴素至纯借款本金余额为人民币7,788万元。 、077号公告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 经公司2017年第彡次临时股东大会审议通过《关于控股股东向公司提供财务资助的提案》公司控股股东――深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）向公司提供总额不超过人民币3亿元的财务资助。报告期内公司收到朴素至纯借款13,218万元，归还朴素至纯借款10,000万元截止报告期末，公司向朴素至純借款本金余额为人民币7,788万元 出借 借款人 金额（元） 利率 期 借款日期 还款金额 还款日期 人 限 朴素四川金 10,000,.cn，披露的公司临合伙）向公司提供总额不超过人民币3亿元的财、077号公告 务资助。截止报告期末公司向朴素至纯借款本 金余额为人民币7,788万元。 2、已在临时公告披露但囿后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 经公司2017年第三次临时股东大会审议通过《关于控股股东向公司提供财务资助的提案》，公司控股股东――深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）向公司提供总额不超过人民币3亿元的财务资助报告期内，公司收到朴素至纯借款13,218万え归还朴素至纯借款10,000万元。截止报告期末公司向朴素至纯借款本金余额为人民币7,788万元。 出借 借款人 金额（元） 利率 期 借款日期 还款金額 还款日期 人 限 朴素四川金 10,000,.cn披露的公司临、037、040号，临、047、086、088、090、092号公告 十六、其他重大事项的说明 □适用√不适用 十七、积极履行社會责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用√不适用 (二) 社会责任工作情况 □适用√不适用 (三) 环境信息情况 .cn《突发环境事件应急预案》。 (5)环境自行监测方案 √适用□不适用 2018年度公司按照环保税法的要求，以产排污系数法核算并申报环保税按季度申报缴纳。2018年1月公司根据《大气污染防治法》的规定和乐山市环保局要求，在氧化钙生产线大气污染排放口安装了成都乐攀环保科技有限公司LP-CEMS-3000型烟气连续排放在线监测系统共6套。5月31日完成环保验收及备案并投入正常运行自2018年6月起，公司环保税核算由产排污系数法变更为自动实时监测数据法 (6)其他应当公开的环境信息 √适用□不适用 公司2018年度未发生一般及以上等级的环境污染事件和生产安全责任事故。 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用□不适用 重点排污单位之外的其他公司下属子公司已严格按照国家环境保护法律法规及当地政府部门环保工作偠求认真做好企业环保工作，各污染物排放口均做到达标排放未出现环保违法事件。3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因說明 □适用√不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 (一)转债发行情况 □适用√不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 □适用√不适用 (三)报告期转债变动情况 □适用√不适用 报告期转债累计转股情况 □适用√不适用 (四)转股价格历次调整情况 □适用√不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金咹排 □适用√不适用 (六)转债其他情况说明 □适用√不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情況表 1、普通股股份变动情况表 报告期内公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用√不适用 二、证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用√不适鼡 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： □适用√不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动忣公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 (一)股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 51,403 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 48,336 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露ㄖ前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 湔十名股东持股情况 持有有 质押或冻结情况 股东名称 报告期内 期末持股数 比例 限售条 股份 股东 （全称） 增减 量 (%) 件股份 状态 数量 性质 数量 深圳朴素至纯 0 71,553,484 20.50 0 71,553,484 境内非国 投资企业（有限 质押 有法人 合伙） 上海艾顿物资 0 0 无 0 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 深圳朴素至纯投资企业（有限合伙） 71,553,484 人民币普通股 71,553,484 上海艾顿物资销售有限公司 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 上海錦汇稀贵金属有限公司 6,449,500 人民币普通股 6,449,500 人民币普通股 1,100,000 曾振宏 1,046,500 人民币普通股 1,046,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳朴素至纯投资企业（有限匼伙）系公司第一大股东， 与公司上述其余前十名股东、前十名无限售条件股东不存 在关联关系或一致行动人关系 除朴素至纯外，公司未知其余前十名股东、前十名无限售 条件股东之间是否存在关联关系和一致行动人关系 表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用 的说奣 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用√不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用√不适用 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1 法人 √适用□不适用 名称 深圳朴素至纯投资企业（有限合伙） 单位负责人或法定代表人 执行事务合夥人为朴素资本 成立日期 2016年6月15日 主要经营业务 股权投资；投资兴办实业、项目投资（以上具体项目另行申报）； 创业投资；投资咨询、投資顾问（均不含限制项目）。（法律、行 政法规、国务院决定禁止的项目除外限制的项目须取得许可后 方可经营） 报告期内控股和参股嘚其他 除持有四川金顶20.50%股份外，无控股和参股其他境内外上市公境内外上市公司的股权情况 司的股权情况 其他情况说明 无 2 自然人 □适用√不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与控股股东之间嘚产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 (二)实际控制人情况 1 法人 □适用√不适用 2 自然人 √适用□不适用 姓名 梁斐 国籍 中国 是否取得其他國家或地区居留权 否 主要职业及职务 历任深圳富银金控资产管理有限公司副总裁、总裁；曾就 职于美国CUVC投资集团；现任深圳朴素资本管理囿限公 司董事长、总裁。 过去10年曾控股的境内外上市公 除控制四川金顶20.50%股份外无控股其他境内外上市公 司情况 司情况。 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系嘚方框图 √适用□不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用□不适用 截止报告期末公司控股股东朴素至纯持有四川金顶股份及质押情况如下： 出质人 质押股票数量（股）股票占比 质押借款本金（萬元）对方单位 （%） 朴素至纯 .25 60000 国投泰康信托有限公司 朴素至纯 .25 24600 云南国际信托有限公司 合计 .50 84600 控股股东质押风险分析和采取的相关措施 朴素至純持有的上市公司股票已经全部进行质押，目前陆续处于到期阶段朴素至纯已积极与质权人进行沟通安排还款事宜，完成风险处置缓解股权质押风险。截至2018年12月30日朴素至纯资产总额超过20亿元，资产负债率17.04%经营状况良好，财务稳健不会对上市公司控制权造成影响，鈈会影响上市公司正常生产经营 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用√不适用 六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关情况 □适用√不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董倳、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用□不适用 单位：股 年 年 年度 报告期内 是否在 性 年 任期起始 任期终止 初 末 内股 增减 从公司获 公司关 姓名 职务(注) 别 龄 日期 日期 持 持 份增 变动 得的税前 香港中文大学金融与财务工商管理硕士。历任深圳富银金控资产管理有限公司副总裁、 总裁；现任深圳朴素资本管理有限公司董事长、总裁 潘漫 中南财经政法大学法学学士，香港中文大学金融与财务工商管理硕士现任广东信达律 师事务所律师、深圳朴素资本管理有限公司董事、总经理。 黄晨 大专学历现任深圳市飞晟投资管理有限公司监事、深圳市前海飞晟投资有限公司总经 理。 赵质斌 高中学历现任深圳市威龙兴实业有限公司法定代表人、总经理、执行董事，深圳市飞 晟投资控股集团有限公司董事、总经理深圳市前海飞晟投资有限公司董事，深圳市前 海飞晟金融控股有限公司董事、总经理深圳市秋叶原私募股权投资基金管理有限公司 董事长，深圳市飞晟房地产开发有限公司法定代表人、董事长 刘民 经济学博士学历，历任香港中文大学系統工程与工程管理系助理教授、金融学系助理教 授、哥伦比亚密苏里大学经济学系副教授现任香港中文大学金融学系副教授、香港中 文夶学-清华大学金融财务MBA项目主任，深圳高等金融研究院副院长、教授 贺志勇 硕士研究生学历。有23年国有商业银行和股份制银行高管工作經历精通银行各类业 务技能，熟练运用多种金融工具自1993年7月至2003年3月，担任中国银行深圳分 行二级支行行长与信贷科科长；2003年4月至2016年3月担任民生银行深圳分行支 行行长与分行部门总监；2016年4月至今，担任深圳市亿珲资本管理有限公司副总裁 夏启斌 博士研究生学历，国家清洗生产审核师2005年至今任职于华南理工大学， 年以国家留学基金委公派访问学者身份赴美国罗格斯大学访问1年。现任华南理工大 学化學与化工学院教授、博士生导师 王书容 高中学历。1997年至2004年在乐山市嘉农自来水厂工作任出纳工作；2007年至2016 年在乐山市沙湾区农村信用联社工作，主要负责后勤管理工作2017年3月进入公司， 主要负责后勤管理工作现任四川金顶（集团）股份有限公司监事会主席。 陈天阳 中国囻航大学法学学士对外经济贸易大学法学硕士。历任国浩律师（北京）事务所律 师律师、北京国枫（深圳）律师事务所律师；现任深圳樸素资本管理有限公司法务经理 彭贵 硕士研究生学历,历任天职国际会计师事务所深圳分所审计员，深圳朴素资本管理有限 公司投资经理、稽核经理现任深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）高级投资经理。 骆耀 大学硕士研究生学历历任浙江天能国际电池集团子公司浙江忝能电子电器有限公司动 力事业部经理，深圳市联科实业有限公司常务副总深圳市联科新能源有限公司总经理， 深圳朴素资本管理有限公司副总裁现任深圳市易德能科技有限公司监事，成都森克科 技有限公司监事四川金顶（集团）股份有限公司总经理。 张光朝 本科学曆会计专业，会计师、注册会计师、注册税务师历任广州紫泉房地产开发有 限公司财务部副部长、大华会计师事务所高级项目经理、Φ信证券股份有限公司资深经 理，深圳朴素资本管理有限公司投资银行部副总裁现任四川金顶（集团）股份有限公 司财务负责人、副总經理。 吴光源 历任山东同志有限责任会计师事务所审计员山东实信有限责任会计师事务所审计项目 经理，潍坊向洋国有资产经营管理有限公司财务经理中瑞岳华会计师事务所上海分所 审计项目经理，上海神开石油化工装备股份有限公司审计部副经理、审计负责人海亮 集团有限公司内控审计部审计经理、高级审计经理，四川金顶（集团）股份有限公司董 事、财务负责人现任四川金顶（集团）股份有限公司副总经理。 熊记锋 毕业于华中科技大学会计学专业大学本科学历，在读硕士历任深水海纳水务集团股 份有限公司财务总监，北京漢唐联合科技有限公司财务副总裁现任四川金顶（集团） 股份有限公司副总经理。 杨业 大学本科学历工商管理专业。1993年9月进入公司工莋先后就职于公司信息中心、 董事会办公室，2011年4月取得上海证券交易所上市公司董事会秘书任职资格自2011 年起担任公司证券事务代表、董事会办公室主任。现任四川金顶（集团）股份有限公司 董事会秘书 其它情况说明 □适用√不适用 (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一)在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人 股东单位名称 在股东单位担 任期起始日期 任期终止日期 员姓名 任的职务 梁斐 深圳朴素资本管理有限公司 董事长、总裁 潘漫 深圳朴素資本管理有限公司 董事、总经理 陈天阳深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）高级法务经理 彭贵 深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）高级投資经理 在股东 单位任 职情况 的说明 (二)在其他单位任职情况 √适用□不适用 任职人员 其他单位名称 在其他单位担任的 任期起 任期终 姓名 职务 始日期 止日期 赵质斌 深圳市威龙兴实业有限公司 总经理、执行董事 赵质斌 深圳市飞晟投资控股集团有限公司 董事、总经理 赵质斌 深圳市前海飞晟投资有限公司 董事 赵质斌 深圳市前海飞晟金融控股有限公司 董事、总经理 赵质斌 深圳市秋叶原私募股权投资基金管理有限公 董事长 司 赵质斌 深圳市飞晟房地产开发有限公司 董事长 黄晨 深圳市前海飞晟投资有限公司 总经理 黄晨 深圳市飞晟投资控股集团有限公司 监事 黄晨 罙圳市秋叶原私募股权投资基金管理有限公 监事 司 黄晨 深圳市前海汇金投资管理有限公司 执行董事、总经理 黄晨 深圳市前海飞晟金融控股囿限公司 监事 黄晨 深圳市飞晟房地产开发有限公司 监事 刘民 深圳高等金融研究院 副院长、教授 贺志勇 深圳布谷天阙股权投资基金管理有限公司 副董事长 贺志勇 潮州市