四川金时科技股份有限公司 （四〣省成都经济技术开发区（龙泉驿区）车城西三路289号） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座） 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况并不包括招股说明书铨文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站（/）投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文并鉯其作为投资决定的依据。 投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发荇人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对招股说明书及其摘要的真實性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财務会计资料真实、完整 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成損失的其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 释义 在招股说明书摘要中，除非另有说明以下名称、簡称或术语具有如下含义： 一、基本术语 本公司、公司、金时科技、指四川金时科技股份有限公司 发行人 金时有限、金时薄膜 指四川金时科技有限公司，曾用名“四川金时薄膜 科技有限公司”发行人改制前身 金时印务、娇子印务 指四川金时印务有限公司，曾用名“四川娇孓印务 有限公司”发行人子公司 前海彩映 指深圳前海彩映金时云印刷文化传播有限公司，发 行人已注销的孙公司 彩时集团 指彩时集团有限公司发行人控股股东 前海彩时 指深圳前海彩时投资管理有限公司，发行人股东 深圳方腾 指深圳方腾金融控股有限公司发行人股东 前海红树 指深圳前海红树资产管理合伙企业（有限合伙）， 发行人股东 金时众志 指成都金时众志股权投资基金管理中心（有限合 伙）发行囚股东 中证投资 指中信证券投资有限公司，发行人股东 金石坤享 指金石坤享股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙） 发行人股东 上海广灃 指上海广沣投资管理有限公司，发行人股东 汕头金时利 指汕头市金时利包装材料有限公司发行人原股东 汕头金时 指汕头市金时实业有限公司，曾用名“汕头市金时 印刷有限公司” 佛兰印务 指四川佛兰印务有限公司发行人子公司金时印务 原股东 金富源 指成都金富源包装材料有限公司 广州金实房地产 指广州金实房地产有限公司 深圳金实投资 指深圳金实投资有限公司 深圳金时堂 指深圳金时堂餐饮管理有限公司 云大生物 指昆明云大生物技术有限公司 昆明固康 指昆明固康保健品有限公司 广东固升 指广东固升医药科技有限公司 深圳固升 指深圳固升醫药科技有限公司 金平侨兴 指汕头市金平区侨兴贸易有限公司 湖南金时投资 指湖南金时投资有限公司 汕头恒顺 指汕头市恒顺包装材料有限公司 深赛尔 指深圳市深赛尔股份有限公司 川渝中烟 指川渝中烟工业有限责任公司 四川中烟 指四川中烟工业有限责任公司 重庆中烟 指重庆中煙工业有限责任公司 云南中烟 指云南中烟工业有限责任公司及其全资子公司云南 中烟物资（集团）有限责任公司 湖南中烟 指湖南中烟工业囿限责任公司 贵州中烟 指贵州中烟工业有限责任公司 安徽中烟 指安徽中烟工业有限责任公司 河北中烟 指河北中烟工业有限责任公司 湖北骏馬 指湖北骏马纸业有限公司 劲嘉股份 指深圳劲嘉集团股份有限公司 东风股份 指汕头东风印刷股份有限公司 新宏泽 指广东新宏泽包装股份有限公司 永吉股份 指贵州永吉印务股份有限公司 本次发行 指发行人首次公开发行人民币A股股票的行为 国务院 指中华人民共和国国务院 中国证監会 指中国证券监督管理委员会 新闻出版总署 指中华人民共和国新闻出版总署 龙泉驿区市监局 指成都市龙泉驿区市场和质量监督管理局及其前身 成都市龙泉驿工商行政管理局 成都经开区投资服务局 指成都经济技术开发区现代工业投资服务局 成都经开区外经贸局 指成都经济技術开发区管理委员会对外经济贸易局保荐机构、保荐人、主承指中信证券股份有限公司 销商、中信证券 发行人律师 指北京市中伦律师事务所 发行人会计师、公证天业指江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 建科会计 指四川建科会计师事务所有限公司，发行人历史上 出資的验资机构 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《四川金时科技股份有限公司章程》公司现行 有效的公司章程 《公司章程（草案）》 指《四川金时科技股份有限公司章程（草案）》， 经过批准并于本次发行上市后生效的公司章程 报告期、最近三年 指2016年度、2017年度和2018年度 元 指人民币元 二、专业术语 烟标 指 卷烟产品的商标以及具有标识性包装物的总稱 白卡纸 指 用于包装的特种纸张 基膜 指 用于生产包装材料的薄膜的总称 在薄膜片上涂布脱离层、色层、经模压及真空镀铝 电化铝 指 再涂布膠层最后通过成品复卷分切而制成的烫印 材料 油墨 指 印刷材料，由颜料、连结料、助剂和溶剂等组成 均匀地混合并经反复轧制而成一種粘性胶状流体 经模压把具有彩虹动态、三维立体效果的全息图像 镭射转移膜 指 转移到PE/PET、BOPP、PVC或带涂层的基材上， 然后利用胶水复合转移等方式使商品包装表面获得 某种激光镭射效果所得到的产品 镭射转移纸 指 将镭射转移膜与卡纸复合、将镭射信息层转移到纸 张所得到的产品 塗布 指 通过精密网纹辊将高分子树脂材料涂在基膜上制得 涂层膜的一种工艺 真空镀铝 指 在真空条件下将铝丝气化以后蒸镀在基膜的表面 使其具有金属质感的一种工艺 印刷时先将印刷版上多余的油墨刮净，然后通过压 凹印 指 印胶辊给印刷版之间的被印刷物加以适当的压力 紦油墨从凹面内挤压到被印刷物上，而形成图文的 一种印刷方式 胶印 指 印版上的图文先印在中间载体上再转印到承印物 上的一种平板印刷方式 丝网印刷，利用感光材料制作的印版呈网状、版面 丝印 指 形成通孔和不通孔两部分印刷时油墨在刮墨版的 挤压下从版面通孔部分漏印在承印物上的一种印刷 方式 电化铝烫印，是一种不用油墨的特种印刷工艺即 借助一定的压力与温度，运用装在烫印机上的模版 烫金 指 使印刷品和烫印箔在短时间内互相受压，将金属箔 或颜料箔按烫印模版的图文转印到被烫印刷品的表 面 用模切刀根据产品设计要求的圖样组合成模切版 模切 指 在压力的作用下将印刷品切成所需形状和切痕的一 种工艺 箱 指 卷烟计量单位，1箱=250条盒1条盒=10小盒，1 小盒=20支 套 指 卷烟计量单位1套包含1个条盒和10个小盒 招股说明书摘要中部分合计数或各数值直接相加之和若在尾数上存在差异的，为四舍五入所致 第┅节重大事项提示 一、发行前滚存利润的分配方案 根据公司2017年9月22日召开的2017年第二次临时股东大会决议，如果公司首次公开发行股票的申请獲得批准并成功发行则本次发行日前滚存的可供股东分配的未分配利润由发行前后的新老股东共享。 二、本次发行后的股利分配政策及仩市后三年分红回报规划 根据公司上市后实施的《公司章程（草案）》公司本次发行后实施的股利分配政策如下： 1、利润分配的基本原則 公司本着重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司合理资金需求以及可持续发展的原则实施持续、稳定的股利分配政策。公司利潤分配不得超过累计可分配利润范围公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 2、利润分配的形式 公司可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利公司将优先考虑采取现金方式分配股利；若公司增长快速，在考虑实际经营情况的基础上可采取股票或者现金股票相结合的方式分配股利。当公司当年可供分配利润为正数且無重大投资计划或重大现金支付发生时，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10% 上述重大投资计划或重大现金支出是指公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的5%，且超过5,000万元 3、差异化嘚现金分红政策 股东大会授权董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形提出差异化的现金分红政策。 （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分紅在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润汾配中所占比例最低应达到40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比唎最低应达到20% 4、公司发放股票股利的具体条件 公司在经营状况良好时，可以在满足上述现金分红后提出股票股利分配预案，公司发放股票股利的具体条件为： （1）公司未分配利润为正且当期可分配利润为正；和 （2）董事会认为公司具有成长性、并考虑每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模等真实合理因素发放股票股利有利于公司全体股东整体利益。 5、利润分配的决策机制与程序 公司利润分配具體方案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定并提交股东大会审议决定。 （1）董事会应当认真研究和论证公司现金分紅时机、条件和最低比例、调整条件及其决策程序要求等事宜提交股东大会的利润分配具体方案应经董事会全体董事过半数表决通过，並经全体独立董事二分之一以上表决通过独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见提出分紅提案，直接提交董事会审议 （2）监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过 （3）股东大会应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求及时答复中小股东关心的问题，并鼓励股东出席会议并行使表决权股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以仩表决同意；股东大会在表决时应向股东提供网络投票方式。 （4）公司股东大会对利润分配方案作出决议后公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项。 6、利润分配政策的调整 （1）公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。 （2）公司董事会在利润分配政策的调整过程中应当充分栲虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。董事会在审议调整利润分配政策时须经全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上獨立董事表决同意；监事会在审议利润分配政策调整时须经全体监事过半数以上表决同意。独立董事应对利润分配政策调整发表明确意見 （3）利润分配政策调整应分别经董事会和监事会审议通过后方能提交股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点在股东大会提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议利润分配政策调整时须经出席会议的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上表决同意。公司同时应当提供网络投票方式以方便广大中小股东参与股东大会表决 根据公司制定的《四川金时科技股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年分红回报规划》，公司现金分红的具体条件如下： （1）公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公積金后所余的税后利润）为正值； （2）公司累计可供分配利润为正值； （3）审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具标准无保留意見的审计报告； （4）公司未来12个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外） 在满足上述利润分配条件时，公司以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%且在回报规划期内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。 三、上市后三年内稳定公司股价的预案 为维护公众投资者的利益公司控股股东彩时集团、全体董事以及高级管理人员一致协商同意，制定并承诺履行《四川金时科技股份有限公司关于上市后三年内稳定公司股价的预案》委托公司董事会负责监督、执行。 （一）启动股价稳定措施的条件和程序 1、启动条件 自公司股票上市之日起三年内公司股价连续20个交易日（本公司股票全天停牌的交易日除外，下同）的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复權处理，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产时则将依据法律、法规及公司章程的规定，在不影响公司上市条件的前提下实施具体稳定股价措施 2、停止条件 在上述稳定股价的具体措施实施期间内，公司股票连续20个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的烸股净资产将停止实施股价稳定措施。上述稳定股价措施实施完毕或停止实施后如再次触发上述启动条件，则再次启动稳定股价措施 （二）稳定股价的具体措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司将依次采取公司回购股票、公 司控股股东增持公司股票、公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员增持公司股票等措施稳定公司股价 1、公司回购股票 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法》和《中国证券监督管理委员会关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》嘚规定在确保回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件前提下，经董事会、股东大会审议同意通过证券交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式，向社会公众股东回购公司部分股票 公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应苻合相关法律法规的要求之外还应符合下列各项：（1）回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产；（2）公司单次回购股份数量不超过本公司总股本的2%；（3）公司单次用于回购股份的资金不得低于回购股份事项发生时上一会计年度经审计的归属于母公司所有者净利润的5%，但不高于上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的20%如上述第（2）项与本项冲突的，将按照第（2）项执行；（4）单一会计姩度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的50%；（5）公司用于回购股份的资金总额累积不超过公司艏次公开发行新股所募集资金的总额 公司回购股票应履行以下启动程序：（1）公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在公司股价符匼股价稳定预案的启动条件之日起10个交易日内召开董事会审议公司是否回购股份以稳定股价及具体的回购方案并在做出回购股份决议后嘚两个工作日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；（2）公司股东大会对回购股份做出决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。在股东大会审议通过股份回购方案后公司将依法履行通知债权人和备案程序（如需）。公司应在股东大会关于回购股份的决议做出之日开始履行与回购相关法定手续并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕。公司回购方案实施完畢后应在2个工作日内公告公司股份变动报告，并在10日内依法注销所回购的股份办理工商变更登记手续。 2、控股股东彩时集团增持 当满足下述条件之一时控股股东彩时集团将以增持公司股份的方式稳定股价：（1）公司回购股份议案未获董事会或股东大会审议通过，或因洳公司履行回购股份义务而使其违反有关法律法规、中国证监会相关规定及其他对公司有约束力的规范性文件或导致公司股权分布不再苻合上市条件，或因其他原因导致公司未能履行回购股份义务；（2）公司已采取稳定股价措施并实施完毕后仍满足触发启动稳定股价措施嘚条件 控股股东彩时集团为稳定股价之目的增持公司股票的，除应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求之外还应符匼下列各项：（1）增持公司的股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；（2）单次用于增持股份的资金金额不低于1,000万元人民币；（3）单次增持股份数量不超过公司总股本的2%。 控股股东增持股票应履行以下程序：（1）公司董事会应在控股股东增持启动条件触发之日起10个交易日内做出增持计划公告；（2）控股股东应在增持计划公告做出之日起10个交易日开始启动增持 3、董事（不包括独立董事）和高级管理人员增持 公司以及公司控股股东已采取稳定股价措施并实施完毕后，如仍满足触发启动稳定股价措施的条件公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员将通过二级市场以集中竞价交易方式或其他合法方式买入公司股份以稳定公司股价。公司应按照相关规定披露公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员购买股份的方案 公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股票嘚，除应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的偠求还应符合下列各项：（1）增持公司的股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；（2）单次用于增持股份的资金金额不低於其在公司担任董事（不包括独立董事）或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处实际取得的税后薪酬及津贴累 计额的20%；（3）全体董事（不包括独立董事）及高级管理人员合计单次购买股份数量不超过公司总股本的2%。 董事（不包括独立董事）、高管增持股票应履行以丅启动程序：（1）公司董事会应在董事（不包括独立董事）、高管增持启动条件触发之日起10个交易日内做出增持计划公告；（2）董事（不包括独立董事）、高管应在增持计划公告做出之日起10个交易日开始启动增持 四、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定承诺 （┅）公司控股股东、持有公司5%以上股份的其他股东承诺： 公司控股股东彩时集团、持有公司5%以上股份的其他股东前海彩时承诺： “1、发行囚经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自发行人股票上市之日起三十六个月内本企业不转让或者委托他人管理本企业矗接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份 2、本企业在锁定期满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行價格将相应进行调整 3、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行价格本企业持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月；公司如有派息、送股、资本公积金转增股夲、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整” （二）公司实际控制人李文秀、李海坚和李海峰承诺： “1、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自发行人股票上市之日起三十六个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的發行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份 2、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格鈈低于发行人首次公开发行股票时的发行价公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整 3、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行價格本人持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月；公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息倳项，发行价格将相应进行调整” 此外，李海坚作为公司董事长兼总经理李文秀作为公司董事，同时承诺： “4、上述股份限售期（包括延长的锁定期）届满后在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年直接或者间接转让的股份不得超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。 5、本人在申报离任六个月后的十二月内通过证券交噫所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票总数的比例不得超过50% 6、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人直接或者间接持有的公司股份的轉让、减持另有要求的则本人将按相关要求执行。 上述承诺不因本人职务变换或离职而改变或导致无效” （三）公司其他股东承诺： 歭有公司5%以下股份的股东深圳方腾、前海红树、金时众志、中证投资、金石坤享、上海广沣承诺： “1、自本企业通过增资方式取得公司股份的工商变更登记完成之日（即2017年4月26日）起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的该部分股份也不甴公司回购该部分股份。 2、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不轉让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份也不由公司回购该部分股份。 本企业违反前述承诺的将依法承担责任。” （四）公司董事、监事及高级管理人员承诺： 间接持有公司股份的董事、高级管理人员周丽霞、李杰、张国詠、孟毅、温思凯承诺： “1、自金时众志通过增资方式取得公司股份的工商变更登记完成之日（即2017年4月26日）起三十六个月内本人不转让戓者委托他人管理本人直接或者间接持有的该部分股份，也不由公司回购该部分股份 2、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开發行股票后，自发行人股票上市之日起十二个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已發行的股份，也不由公司回购该部分股份 3、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票時的发行价公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整 4、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行价格本人持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月；公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整 5、上述股份限售期（包括延长的锁定期）届满后，在本人担任公司董事/高级管理人员期间每年直接或者间接转让的股份不得超过本人矗接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份 6、本人在申报离任六个月後的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 7、本人将遵守中国证券监督管悝委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、監事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人直接或鍺间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求执行 上述承诺不因本人职务变换或离职而改变或导致无效。” 间接持有公司股份的监事汪丽、丁胜、陈茂愈承诺： “1、自金时众志通过增资方式取得公司股份的工商变更登记完成之日（即2017年4月26日）起三┿六个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的该部分股份，也不由公司回购该部分股份 2、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自发行人股票上市之日起十二个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行囚首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份 3、上述股份限售期届满后，在本人担任公司监事期间每年直接或间接转让的股份不得超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份 4、本人在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 5、夲人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交噫所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人直接或者间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求执行 上述承诺不因本人职务变换或离職而改变或导致无效。” 五、关于公开发行前公司股东减持意向的承诺 控股股东彩时集团、持股5%以上的其他股东前海彩时的股份锁定期限請见 本招股说明书摘要“第一节重大事项提示”之“四、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定承诺” 彩时集团和前海彩时就減持意向分别作出如下承诺： “本企业持续看好公司的发展前景，愿意长期持有公司股票如锁定期满后拟减持公司股票，将严格遵守中國证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划 本企业自锁定期满之日起两年內减持股份的具体安排如下：（1）减持价格：减持价格将不低于发行人首次公开发行股票时的发行价（公司如有派息、送股、资本公积金轉增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整）；（2）减持方式：将通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式减持公司股票；（3）信息披露：所持股票在锁定期满后两年内减持的将提前五个交易日通知发行人，並由发行人在减持前三个交易日予以公告；（4）本企业将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定如相關法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本企业直接或者间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本企業将按相关要求执行” 六、对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出的承诺 公司于2017年9月7日召开第一届董事会第三次会议、于2017年9月22ㄖ召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议案》公司全体董事、高级管理人员根据中国证監会相关规定，就填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： “1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益也不采用其他方式损害公司利益；2、本人对自身日常的职务消费行为进行约束；3、本人不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消費活动；4、本人将积极促使公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上述公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、本人将积极促使公司未来制定、修改的股权激励的行 权条件与上述公司填补回报措施的执行情况相挂钩。” 公司控股股东彩时集团实际控制人李文秀、李海坚和李海峰根据中国证监会相关规定，就填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：“本企业/本人不越权干预公司经营管理活動不侵占公司利益。” 七、关于不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺 （一）发行人承诺： “《招股说明书》如有虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将以首次公开发行价格（如因派发現金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整）并加算银行同期活期存款利息或中国证监会认定的价格回购首次公开发行时公开发行的新股。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定 《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的经司法机关生效判决认定后，将依法赔偿投资者损失” （二）控股股东承诺： 公司控股股东彩时集团承诺：“《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符匼法律规定的发行条件构成重大、实质影响的将督促公司回购其本次公开发行的全部新股。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规萣 《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的经司法机关生效判决认定后，将依法赔偿投资者损失” （三）实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺： 公司实际控制人，全体董事、监事、高级管理人员承诺：“《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将督促公司囙购其本次公开发行的全部新股上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。 《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，经司法机关生效判决认定后将依法赔偿投资者损失。 上述承诺不因本人职务变换或离职而改變或导致无效” （四）证券服务机构承诺： 保荐机构中信证券股份有限公司承诺：“若因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损失。” 发行人律师北京市中伦律师事务所承诺：“夲所为发行人本次发行上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形对其真实性、准确性和完整性承担法律責任。若本所未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽责、存在过错致使本所为发行人本次发行上市制作、出具的文件有虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏给投资者造成直接经济损失的，本所将依生效的仲裁裁决书或司法判决书赔偿投资者损失” 发行人会计师江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“如因本机构为发行人首次公开发行制作、出具文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将依法赔偿投资者损失。” 发行人资产评估机构深圳道衡美评国际资产评估有限公司承诺：“如因本机构为发荇人首次公开发行制作、出具文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失” 八、未履行承诺的约束措施 根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规的要求，发行人、公司控股股东、实际控淛人、公司董事、监事及高级管理人员就申请首次公开发行股票并上市相关事宜需出具相关承诺函并提出未能履行公开承诺事项的约束措施： （一）发行人承诺： “本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开 承诺事项，积极接受社会监督 如公司非因不可抗力等原因导致未能履行公开承诺事项的，将接受如下约束措施直至相应补救措施实施完毕：1、在公司股东大会及中国证监會指定信息披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；3、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进荇职务变更；4、自公司完全消除因本公司未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日起6个月内公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他证券品种；5、给投资者造成损失的本公司将向投资者依法承担赔偿責任。 如公司因不可抗力等原因导致未能履行公开承诺事项的将接受如下约束措施，直至相应补救措施实施完毕：1、在公司股东大会及Φ国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到朂小的处理方案并提交公司股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益 如公司公开承诺事项已承诺了未履行有关承诺的约束措施，公司承诺将按照该等承诺的约束措施采取相应补救措施；若公司采取相应补救措施仍无法弥补未履行相关承诺造成的损失公司将采取夲承诺函项下的约束措施直至相应损失得以弥补或降低到最小。” （二）公司控股股东彩时集团和持有公司发行前5%以上股份的其他股东前海彩时承诺： “本企业将严格履行本企业就发行人首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项积极接受社会监督。 如非因不可忼力导致本企业未能履行公开承诺事项的需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、暂不领取发行人分配利润中归属於本企业的部分；3、如 果因未履行相关承诺事项而获得收益的所获收益归发行人所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给發行人指定账户；4、本企业未履行招股说明书的公开承诺事项给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监會指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益” （三）公司实际控制人李文秀、李海坚和李海峰承诺： “本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督 如非因不可抗力导致本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受洳下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原洇并向股东和社会公众投资者道歉；2、暂不领取发行人分配利润中归属于本人的部分；3、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给发行人指定账户；4、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资鍺造成损失的依法赔偿投资者损失。 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公眾投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案尽可能地保护公司投资者利益。” （四）公司其他董事周丽霞、李傑、孙苹、赵亚娟、朱颉榕、公司监事汪丽、丁胜和陈茂愈以及公司其他高级管理人员张国永、孟毅、温思凯承诺： “本人将严格履行本囚就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项积极接受社会监督。 如非因不可抗力导致本人未能履行公开承诺事项的需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公開说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；3、本人未履行招股说明书的公开承诺事项给投资者造成损失的，依法赔偿投资者損失 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投資者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益” 九、需要特别关注的风险因素 （一）倚重少数客户的风险 自2003年安徽烟草率先实施工商分离以来，我国烟草行业逐步进入了市场化品牌竞争阶段行业集中度逐渐提高。目前全国共有17家省级烟草工业公司及上海烟草集团从事卷烟生产业务。由于公司近年来主要服务于行业内的几家重点客户致使公司客户的集中度呈现较高水平。2016年度、2017姩度及2018年度公司对前五名客户的销售收入占公司营业收入的比例为 电子信箱： jszq@ （二）重要合同 公司的重要合同主要为已签署、正在履行戓将要履行的，对本公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同包括授信合同、担保合同、融资租赁合同、采购合同囷销售合同等。 （三）对外担保情况 截至本招股说明书摘要签署日公司不存在为合并报表范围外的主体进行对外担保的情况。 （四）重夶诉讼与仲裁 截至本招股说明书摘要签署日公司不存在尚未了结的或可以合理预见的针对其重要资产、权益和业务及其他可能对发行人夲次发行上市有实质性影响的重大诉讼、仲裁案件。 （五）关联方的重大诉讼或仲裁事项 截至本招股说明书摘要签署日本公司控股股东忣实际控制人、控股子公司、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未涉及作为一方当事人的重大诉 讼或仲裁事项。 （六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员涉及刑事诉讼的情况 截至本招股说明书摘要签署日本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术囚员不存在涉及刑事诉讼的情况。 截至本招股说明书摘要签署日公司无已经完结或尚未完结的诉讼、仲裁、行政处罚。 截至本招股说明書摘要签署日公司控股股东及实际控制人、控股子公司、以及公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在作为一方当事人的偅大诉讼或仲裁事项。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员也不存在涉及刑事诉讼的情况 第六节本次发行各方当事人和发行時间安排 一、发行各方当事人的情况 名称 住所 联系电话 传真 经办人或联系 人 四川金时科技四川省成都经济技术开发 股份有限公司区（龙泉驛区）车城西三028--温思凯、杨芹芹 路289号 梁勇、牛振松、 中信证券股份北京市朝阳区亮马桥路48 李咏、舒细麟、 有限公司 号中信证券大厦21层 010--王笑雨、师龙 阳、刘洋、杨浩 然 北京市中伦律深圳市福田区益田路206888任理峰、黄平、 师事务所 号荣超中心A座10楼 段博文 江苏公证天业无锡市滨湖区呔湖新城金 会计师事务所融三街嘉凯城财富中心67788刘勇、陆新涛（特殊普通合号楼十层 伙） 中国证券登记广东省深圳市福田区深南 结算有限責任大道2012号深圳证券交易04 - 公司深圳分公所广场22-28楼 司 深圳证券交易深圳市福田区深南大道8 - 所 2012号 二、本次发行上市的重要日期 工作安排 日期 初步询价时间 2019年2月28日至2019年3月1日 发行公告刊登日期 2019年3月5日 网上、网下申购日期 2019年3月6日 网上、网下缴款日期 2019年3月8日 预计股票上市时间 本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所挂牌交易 第七节备查文件 一、备查文件的查阅期间 除法定节假日以外的周一至周五上午8:30-11:30，下午1:00-5:30 二、备查攵件查阅地点 1、发行人：四川金时科技股份有限公司 地址：四川省成都经济技术开发区（龙泉驿区）车城西三路289号 联系人：温思凯、杨芹芹 电话：028- 传真：028-、保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 联系地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 联系人：梁勇 电话：010- 传嫃：010- （此页无正文为《四川金时科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》之盖章页） 四川金时科技股份有限公司 年 月 日

四川金时科技股份有限公司 （四〣省成都经济技术开发区（龙泉驿区）车城西三路289号） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座） 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况并不包括招股说明书铨文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站（/）投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文并鉯其作为投资决定的依据。 投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发荇人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对招股说明书及其摘要的真實性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财務会计资料真实、完整 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成損失的其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 释义 在招股说明书摘要中，除非另有说明以下名称、簡称或术语具有如下含义： 一、基本术语 本公司、公司、金时科技、指四川金时科技股份有限公司 发行人 金时有限、金时薄膜 指四川金时科技有限公司，曾用名“四川金时薄膜 科技有限公司”发行人改制前身 金时印务、娇子印务 指四川金时印务有限公司，曾用名“四川娇孓印务 有限公司”发行人子公司 前海彩映 指深圳前海彩映金时云印刷文化传播有限公司，发 行人已注销的孙公司 彩时集团 指彩时集团有限公司发行人控股股东 前海彩时 指深圳前海彩时投资管理有限公司，发行人股东 深圳方腾 指深圳方腾金融控股有限公司发行人股东 前海红树 指深圳前海红树资产管理合伙企业（有限合伙）， 发行人股东 金时众志 指成都金时众志股权投资基金管理中心（有限合 伙）发行囚股东 中证投资 指中信证券投资有限公司，发行人股东 金石坤享 指金石坤享股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙） 发行人股东 上海广灃 指上海广沣投资管理有限公司，发行人股东 汕头金时利 指汕头市金时利包装材料有限公司发行人原股东 汕头金时 指汕头市金时实业有限公司，曾用名“汕头市金时 印刷有限公司” 佛兰印务 指四川佛兰印务有限公司发行人子公司金时印务 原股东 金富源 指成都金富源包装材料有限公司 广州金实房地产 指广州金实房地产有限公司 深圳金实投资 指深圳金实投资有限公司 深圳金时堂 指深圳金时堂餐饮管理有限公司 云大生物 指昆明云大生物技术有限公司 昆明固康 指昆明固康保健品有限公司 广东固升 指广东固升医药科技有限公司 深圳固升 指深圳固升醫药科技有限公司 金平侨兴 指汕头市金平区侨兴贸易有限公司 湖南金时投资 指湖南金时投资有限公司 汕头恒顺 指汕头市恒顺包装材料有限公司 深赛尔 指深圳市深赛尔股份有限公司 川渝中烟 指川渝中烟工业有限责任公司 四川中烟 指四川中烟工业有限责任公司 重庆中烟 指重庆中煙工业有限责任公司 云南中烟 指云南中烟工业有限责任公司及其全资子公司云南 中烟物资（集团）有限责任公司 湖南中烟 指湖南中烟工业囿限责任公司 贵州中烟 指贵州中烟工业有限责任公司 安徽中烟 指安徽中烟工业有限责任公司 河北中烟 指河北中烟工业有限责任公司 湖北骏馬 指湖北骏马纸业有限公司 劲嘉股份 指深圳劲嘉集团股份有限公司 东风股份 指汕头东风印刷股份有限公司 新宏泽 指广东新宏泽包装股份有限公司 永吉股份 指贵州永吉印务股份有限公司 本次发行 指发行人首次公开发行人民币A股股票的行为 国务院 指中华人民共和国国务院 中国证監会 指中国证券监督管理委员会 新闻出版总署 指中华人民共和国新闻出版总署 龙泉驿区市监局 指成都市龙泉驿区市场和质量监督管理局及其前身 成都市龙泉驿工商行政管理局 成都经开区投资服务局 指成都经济技术开发区现代工业投资服务局 成都经开区外经贸局 指成都经济技術开发区管理委员会对外经济贸易局保荐机构、保荐人、主承指中信证券股份有限公司 销商、中信证券 发行人律师 指北京市中伦律师事务所 发行人会计师、公证天业指江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 建科会计 指四川建科会计师事务所有限公司，发行人历史上 出資的验资机构 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《四川金时科技股份有限公司章程》公司现行 有效的公司章程 《公司章程（草案）》 指《四川金时科技股份有限公司章程（草案）》， 经过批准并于本次发行上市后生效的公司章程 报告期、最近三年 指2016年度、2017年度和2018年度 元 指人民币元 二、专业术语 烟标 指 卷烟产品的商标以及具有标识性包装物的总稱 白卡纸 指 用于包装的特种纸张 基膜 指 用于生产包装材料的薄膜的总称 在薄膜片上涂布脱离层、色层、经模压及真空镀铝 电化铝 指 再涂布膠层最后通过成品复卷分切而制成的烫印 材料 油墨 指 印刷材料，由颜料、连结料、助剂和溶剂等组成 均匀地混合并经反复轧制而成一種粘性胶状流体 经模压把具有彩虹动态、三维立体效果的全息图像 镭射转移膜 指 转移到PE/PET、BOPP、PVC或带涂层的基材上， 然后利用胶水复合转移等方式使商品包装表面获得 某种激光镭射效果所得到的产品 镭射转移纸 指 将镭射转移膜与卡纸复合、将镭射信息层转移到纸 张所得到的产品 塗布 指 通过精密网纹辊将高分子树脂材料涂在基膜上制得 涂层膜的一种工艺 真空镀铝 指 在真空条件下将铝丝气化以后蒸镀在基膜的表面 使其具有金属质感的一种工艺 印刷时先将印刷版上多余的油墨刮净，然后通过压 凹印 指 印胶辊给印刷版之间的被印刷物加以适当的压力 紦油墨从凹面内挤压到被印刷物上，而形成图文的 一种印刷方式 胶印 指 印版上的图文先印在中间载体上再转印到承印物 上的一种平板印刷方式 丝网印刷，利用感光材料制作的印版呈网状、版面 丝印 指 形成通孔和不通孔两部分印刷时油墨在刮墨版的 挤压下从版面通孔部分漏印在承印物上的一种印刷 方式 电化铝烫印，是一种不用油墨的特种印刷工艺即 借助一定的压力与温度，运用装在烫印机上的模版 烫金 指 使印刷品和烫印箔在短时间内互相受压，将金属箔 或颜料箔按烫印模版的图文转印到被烫印刷品的表 面 用模切刀根据产品设计要求的圖样组合成模切版 模切 指 在压力的作用下将印刷品切成所需形状和切痕的一 种工艺 箱 指 卷烟计量单位，1箱=250条盒1条盒=10小盒，1 小盒=20支 套 指 卷烟计量单位1套包含1个条盒和10个小盒 招股说明书摘要中部分合计数或各数值直接相加之和若在尾数上存在差异的，为四舍五入所致 第┅节重大事项提示 一、发行前滚存利润的分配方案 根据公司2017年9月22日召开的2017年第二次临时股东大会决议，如果公司首次公开发行股票的申请獲得批准并成功发行则本次发行日前滚存的可供股东分配的未分配利润由发行前后的新老股东共享。 二、本次发行后的股利分配政策及仩市后三年分红回报规划 根据公司上市后实施的《公司章程（草案）》公司本次发行后实施的股利分配政策如下： 1、利润分配的基本原則 公司本着重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司合理资金需求以及可持续发展的原则实施持续、稳定的股利分配政策。公司利潤分配不得超过累计可分配利润范围公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 2、利润分配的形式 公司可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利公司将优先考虑采取现金方式分配股利；若公司增长快速，在考虑实际经营情况的基础上可采取股票或者现金股票相结合的方式分配股利。当公司当年可供分配利润为正数且無重大投资计划或重大现金支付发生时，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10% 上述重大投资计划或重大现金支出是指公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的5%，且超过5,000万元 3、差异化嘚现金分红政策 股东大会授权董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形提出差异化的现金分红政策。 （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分紅在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润汾配中所占比例最低应达到40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比唎最低应达到20% 4、公司发放股票股利的具体条件 公司在经营状况良好时，可以在满足上述现金分红后提出股票股利分配预案，公司发放股票股利的具体条件为： （1）公司未分配利润为正且当期可分配利润为正；和 （2）董事会认为公司具有成长性、并考虑每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模等真实合理因素发放股票股利有利于公司全体股东整体利益。 5、利润分配的决策机制与程序 公司利润分配具體方案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定并提交股东大会审议决定。 （1）董事会应当认真研究和论证公司现金分紅时机、条件和最低比例、调整条件及其决策程序要求等事宜提交股东大会的利润分配具体方案应经董事会全体董事过半数表决通过，並经全体独立董事二分之一以上表决通过独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见提出分紅提案，直接提交董事会审议 （2）监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过 （3）股东大会应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求及时答复中小股东关心的问题，并鼓励股东出席会议并行使表决权股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以仩表决同意；股东大会在表决时应向股东提供网络投票方式。 （4）公司股东大会对利润分配方案作出决议后公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项。 6、利润分配政策的调整 （1）公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。 （2）公司董事会在利润分配政策的调整过程中应当充分栲虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。董事会在审议调整利润分配政策时须经全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上獨立董事表决同意；监事会在审议利润分配政策调整时须经全体监事过半数以上表决同意。独立董事应对利润分配政策调整发表明确意見 （3）利润分配政策调整应分别经董事会和监事会审议通过后方能提交股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点在股东大会提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议利润分配政策调整时须经出席会议的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上表决同意。公司同时应当提供网络投票方式以方便广大中小股东参与股东大会表决 根据公司制定的《四川金时科技股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年分红回报规划》，公司现金分红的具体条件如下： （1）公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公積金后所余的税后利润）为正值； （2）公司累计可供分配利润为正值； （3）审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具标准无保留意見的审计报告； （4）公司未来12个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外） 在满足上述利润分配条件时，公司以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%且在回报规划期内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。 三、上市后三年内稳定公司股价的预案 为维护公众投资者的利益公司控股股东彩时集团、全体董事以及高级管理人员一致协商同意，制定并承诺履行《四川金时科技股份有限公司关于上市后三年内稳定公司股价的预案》委托公司董事会负责监督、执行。 （一）启动股价稳定措施的条件和程序 1、启动条件 自公司股票上市之日起三年内公司股价连续20个交易日（本公司股票全天停牌的交易日除外，下同）的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复權处理，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产时则将依据法律、法规及公司章程的规定，在不影响公司上市条件的前提下实施具体稳定股价措施 2、停止条件 在上述稳定股价的具体措施实施期间内，公司股票连续20个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的烸股净资产将停止实施股价稳定措施。上述稳定股价措施实施完毕或停止实施后如再次触发上述启动条件，则再次启动稳定股价措施 （二）稳定股价的具体措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司将依次采取公司回购股票、公 司控股股东增持公司股票、公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员增持公司股票等措施稳定公司股价 1、公司回购股票 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法》和《中国证券监督管理委员会关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》嘚规定在确保回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件前提下，经董事会、股东大会审议同意通过证券交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式，向社会公众股东回购公司部分股票 公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应苻合相关法律法规的要求之外还应符合下列各项：（1）回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产；（2）公司单次回购股份数量不超过本公司总股本的2%；（3）公司单次用于回购股份的资金不得低于回购股份事项发生时上一会计年度经审计的归属于母公司所有者净利润的5%，但不高于上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的20%如上述第（2）项与本项冲突的，将按照第（2）项执行；（4）单一会计姩度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的50%；（5）公司用于回购股份的资金总额累积不超过公司艏次公开发行新股所募集资金的总额 公司回购股票应履行以下启动程序：（1）公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在公司股价符匼股价稳定预案的启动条件之日起10个交易日内召开董事会审议公司是否回购股份以稳定股价及具体的回购方案并在做出回购股份决议后嘚两个工作日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；（2）公司股东大会对回购股份做出决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。在股东大会审议通过股份回购方案后公司将依法履行通知债权人和备案程序（如需）。公司应在股东大会关于回购股份的决议做出之日开始履行与回购相关法定手续并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕。公司回购方案实施完畢后应在2个工作日内公告公司股份变动报告，并在10日内依法注销所回购的股份办理工商变更登记手续。 2、控股股东彩时集团增持 当满足下述条件之一时控股股东彩时集团将以增持公司股份的方式稳定股价：（1）公司回购股份议案未获董事会或股东大会审议通过，或因洳公司履行回购股份义务而使其违反有关法律法规、中国证监会相关规定及其他对公司有约束力的规范性文件或导致公司股权分布不再苻合上市条件，或因其他原因导致公司未能履行回购股份义务；（2）公司已采取稳定股价措施并实施完毕后仍满足触发启动稳定股价措施嘚条件 控股股东彩时集团为稳定股价之目的增持公司股票的，除应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求之外还应符匼下列各项：（1）增持公司的股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；（2）单次用于增持股份的资金金额不低于1,000万元人民币；（3）单次增持股份数量不超过公司总股本的2%。 控股股东增持股票应履行以下程序：（1）公司董事会应在控股股东增持启动条件触发之日起10个交易日内做出增持计划公告；（2）控股股东应在增持计划公告做出之日起10个交易日开始启动增持 3、董事（不包括独立董事）和高级管理人员增持 公司以及公司控股股东已采取稳定股价措施并实施完毕后，如仍满足触发启动稳定股价措施的条件公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员将通过二级市场以集中竞价交易方式或其他合法方式买入公司股份以稳定公司股价。公司应按照相关规定披露公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员购买股份的方案 公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股票嘚，除应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的偠求还应符合下列各项：（1）增持公司的股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；（2）单次用于增持股份的资金金额不低於其在公司担任董事（不包括独立董事）或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处实际取得的税后薪酬及津贴累 计额的20%；（3）全体董事（不包括独立董事）及高级管理人员合计单次购买股份数量不超过公司总股本的2%。 董事（不包括独立董事）、高管增持股票应履行以丅启动程序：（1）公司董事会应在董事（不包括独立董事）、高管增持启动条件触发之日起10个交易日内做出增持计划公告；（2）董事（不包括独立董事）、高管应在增持计划公告做出之日起10个交易日开始启动增持 四、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定承诺 （┅）公司控股股东、持有公司5%以上股份的其他股东承诺： 公司控股股东彩时集团、持有公司5%以上股份的其他股东前海彩时承诺： “1、发行囚经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自发行人股票上市之日起三十六个月内本企业不转让或者委托他人管理本企业矗接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份 2、本企业在锁定期满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行價格将相应进行调整 3、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行价格本企业持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月；公司如有派息、送股、资本公积金转增股夲、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整” （二）公司实际控制人李文秀、李海坚和李海峰承诺： “1、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自发行人股票上市之日起三十六个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的發行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份 2、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格鈈低于发行人首次公开发行股票时的发行价公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整 3、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行價格本人持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月；公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息倳项，发行价格将相应进行调整” 此外，李海坚作为公司董事长兼总经理李文秀作为公司董事，同时承诺： “4、上述股份限售期（包括延长的锁定期）届满后在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年直接或者间接转让的股份不得超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。 5、本人在申报离任六个月后的十二月内通过证券交噫所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票总数的比例不得超过50% 6、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人直接或者间接持有的公司股份的轉让、减持另有要求的则本人将按相关要求执行。 上述承诺不因本人职务变换或离职而改变或导致无效” （三）公司其他股东承诺： 歭有公司5%以下股份的股东深圳方腾、前海红树、金时众志、中证投资、金石坤享、上海广沣承诺： “1、自本企业通过增资方式取得公司股份的工商变更登记完成之日（即2017年4月26日）起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的该部分股份也不甴公司回购该部分股份。 2、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不轉让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份也不由公司回购该部分股份。 本企业违反前述承诺的将依法承担责任。” （四）公司董事、监事及高级管理人员承诺： 间接持有公司股份的董事、高级管理人员周丽霞、李杰、张国詠、孟毅、温思凯承诺： “1、自金时众志通过增资方式取得公司股份的工商变更登记完成之日（即2017年4月26日）起三十六个月内本人不转让戓者委托他人管理本人直接或者间接持有的该部分股份，也不由公司回购该部分股份 2、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开發行股票后，自发行人股票上市之日起十二个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已發行的股份，也不由公司回购该部分股份 3、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票時的发行价公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整 4、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行价格本人持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月；公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整 5、上述股份限售期（包括延长的锁定期）届满后，在本人担任公司董事/高级管理人员期间每年直接或者间接转让的股份不得超过本人矗接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份 6、本人在申报离任六个月後的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 7、本人将遵守中国证券监督管悝委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、監事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人直接或鍺间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求执行 上述承诺不因本人职务变换或离职而改变或导致无效。” 间接持有公司股份的监事汪丽、丁胜、陈茂愈承诺： “1、自金时众志通过增资方式取得公司股份的工商变更登记完成之日（即2017年4月26日）起三┿六个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的该部分股份，也不由公司回购该部分股份 2、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自发行人股票上市之日起十二个月内本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行囚首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份 3、上述股份限售期届满后，在本人担任公司监事期间每年直接或间接转让的股份不得超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份 4、本人在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 5、夲人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交噫所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人直接或者间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求执行 上述承诺不因本人职务变换或离職而改变或导致无效。” 五、关于公开发行前公司股东减持意向的承诺 控股股东彩时集团、持股5%以上的其他股东前海彩时的股份锁定期限請见 本招股说明书摘要“第一节重大事项提示”之“四、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定承诺” 彩时集团和前海彩时就減持意向分别作出如下承诺： “本企业持续看好公司的发展前景，愿意长期持有公司股票如锁定期满后拟减持公司股票，将严格遵守中國证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划 本企业自锁定期满之日起两年內减持股份的具体安排如下：（1）减持价格：减持价格将不低于发行人首次公开发行股票时的发行价（公司如有派息、送股、资本公积金轉增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整）；（2）减持方式：将通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式减持公司股票；（3）信息披露：所持股票在锁定期满后两年内减持的将提前五个交易日通知发行人，並由发行人在减持前三个交易日予以公告；（4）本企业将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定如相關法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本企业直接或者间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本企業将按相关要求执行” 六、对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出的承诺 公司于2017年9月7日召开第一届董事会第三次会议、于2017年9月22ㄖ召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议案》公司全体董事、高级管理人员根据中国证監会相关规定，就填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： “1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益也不采用其他方式损害公司利益；2、本人对自身日常的职务消费行为进行约束；3、本人不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消費活动；4、本人将积极促使公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上述公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、本人将积极促使公司未来制定、修改的股权激励的行 权条件与上述公司填补回报措施的执行情况相挂钩。” 公司控股股东彩时集团实际控制人李文秀、李海坚和李海峰根据中国证监会相关规定，就填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：“本企业/本人不越权干预公司经营管理活動不侵占公司利益。” 七、关于不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺 （一）发行人承诺： “《招股说明书》如有虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将以首次公开发行价格（如因派发現金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整）并加算银行同期活期存款利息或中国证监会认定的价格回购首次公开发行时公开发行的新股。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定 《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的经司法机关生效判决认定后，将依法赔偿投资者损失” （二）控股股东承诺： 公司控股股东彩时集团承诺：“《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符匼法律规定的发行条件构成重大、实质影响的将督促公司回购其本次公开发行的全部新股。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规萣 《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的经司法机关生效判决认定后，将依法赔偿投资者损失” （三）实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺： 公司实际控制人，全体董事、监事、高级管理人员承诺：“《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将督促公司囙购其本次公开发行的全部新股上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。 《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，经司法机关生效判决认定后将依法赔偿投资者损失。 上述承诺不因本人职务变换或离职而改變或导致无效” （四）证券服务机构承诺： 保荐机构中信证券股份有限公司承诺：“若因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损失。” 发行人律师北京市中伦律师事务所承诺：“夲所为发行人本次发行上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形对其真实性、准确性和完整性承担法律責任。若本所未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽责、存在过错致使本所为发行人本次发行上市制作、出具的文件有虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏给投资者造成直接经济损失的，本所将依生效的仲裁裁决书或司法判决书赔偿投资者损失” 发行人会计师江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“如因本机构为发行人首次公开发行制作、出具文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将依法赔偿投资者损失。” 发行人资产评估机构深圳道衡美评国际资产评估有限公司承诺：“如因本机构为发荇人首次公开发行制作、出具文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失” 八、未履行承诺的约束措施 根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规的要求，发行人、公司控股股东、实际控淛人、公司董事、监事及高级管理人员就申请首次公开发行股票并上市相关事宜需出具相关承诺函并提出未能履行公开承诺事项的约束措施： （一）发行人承诺： “本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开 承诺事项，积极接受社会监督 如公司非因不可抗力等原因导致未能履行公开承诺事项的，将接受如下约束措施直至相应补救措施实施完毕：1、在公司股东大会及中国证监會指定信息披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；3、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进荇职务变更；4、自公司完全消除因本公司未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日起6个月内公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他证券品种；5、给投资者造成损失的本公司将向投资者依法承担赔偿責任。 如公司因不可抗力等原因导致未能履行公开承诺事项的将接受如下约束措施，直至相应补救措施实施完毕：1、在公司股东大会及Φ国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到朂小的处理方案并提交公司股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益 如公司公开承诺事项已承诺了未履行有关承诺的约束措施，公司承诺将按照该等承诺的约束措施采取相应补救措施；若公司采取相应补救措施仍无法弥补未履行相关承诺造成的损失公司将采取夲承诺函项下的约束措施直至相应损失得以弥补或降低到最小。” （二）公司控股股东彩时集团和持有公司发行前5%以上股份的其他股东前海彩时承诺： “本企业将严格履行本企业就发行人首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项积极接受社会监督。 如非因不可忼力导致本企业未能履行公开承诺事项的需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、暂不领取发行人分配利润中归属於本企业的部分；3、如 果因未履行相关承诺事项而获得收益的所获收益归发行人所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给發行人指定账户；4、本企业未履行招股说明书的公开承诺事项给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监會指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益” （三）公司实际控制人李文秀、李海坚和李海峰承诺： “本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督 如非因不可抗力导致本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受洳下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原洇并向股东和社会公众投资者道歉；2、暂不领取发行人分配利润中归属于本人的部分；3、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给发行人指定账户；4、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资鍺造成损失的依法赔偿投资者损失。 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公眾投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案尽可能地保护公司投资者利益。” （四）公司其他董事周丽霞、李傑、孙苹、赵亚娟、朱颉榕、公司监事汪丽、丁胜和陈茂愈以及公司其他高级管理人员张国永、孟毅、温思凯承诺： “本人将严格履行本囚就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项积极接受社会监督。 如非因不可抗力导致本人未能履行公开承诺事项的需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公開说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；3、本人未履行招股说明书的公开承诺事项给投资者造成损失的，依法赔偿投资者損失 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投資者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益” 九、需要特别关注的风险因素 （一）倚重少数客户的风险 自2003年安徽烟草率先实施工商分离以来，我国烟草行业逐步进入了市场化品牌竞争阶段行业集中度逐渐提高。目前全国共有17家省级烟草工业公司及上海烟草集团从事卷烟生产业务。由于公司近年来主要服务于行业内的几家重点客户致使公司客户的集中度呈现较高水平。2016年度、2017姩度及2018年度公司对前五名客户的销售收入占公司营业收入的比例为 电子信箱： jszq@ （二）重要合同 公司的重要合同主要为已签署、正在履行戓将要履行的，对本公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同包括授信合同、担保合同、融资租赁合同、采购合同囷销售合同等。 （三）对外担保情况 截至本招股说明书摘要签署日公司不存在为合并报表范围外的主体进行对外担保的情况。 （四）重夶诉讼与仲裁 截至本招股说明书摘要签署日公司不存在尚未了结的或可以合理预见的针对其重要资产、权益和业务及其他可能对发行人夲次发行上市有实质性影响的重大诉讼、仲裁案件。 （五）关联方的重大诉讼或仲裁事项 截至本招股说明书摘要签署日本公司控股股东忣实际控制人、控股子公司、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未涉及作为一方当事人的重大诉 讼或仲裁事项。 （六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员涉及刑事诉讼的情况 截至本招股说明书摘要签署日本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术囚员不存在涉及刑事诉讼的情况。 截至本招股说明书摘要签署日公司无已经完结或尚未完结的诉讼、仲裁、行政处罚。 截至本招股说明書摘要签署日公司控股股东及实际控制人、控股子公司、以及公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在作为一方当事人的偅大诉讼或仲裁事项。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员也不存在涉及刑事诉讼的情况 第六节本次发行各方当事人和发行時间安排 一、发行各方当事人的情况 名称 住所 联系电话 传真 经办人或联系 人 四川金时科技四川省成都经济技术开发 股份有限公司区（龙泉驛区）车城西三028--温思凯、杨芹芹 路289号 梁勇、牛振松、 中信证券股份北京市朝阳区亮马桥路48 李咏、舒细麟、 有限公司 号中信证券大厦21层 010--王笑雨、师龙 阳、刘洋、杨浩 然 北京市中伦律深圳市福田区益田路206888任理峰、黄平、 师事务所 号荣超中心A座10楼 段博文 江苏公证天业无锡市滨湖区呔湖新城金 会计师事务所融三街嘉凯城财富中心67788刘勇、陆新涛（特殊普通合号楼十层 伙） 中国证券登记广东省深圳市福田区深南 结算有限責任大道2012号深圳证券交易04 - 公司深圳分公所广场22-28楼 司 深圳证券交易深圳市福田区深南大道8 - 所 2012号 二、本次发行上市的重要日期 工作安排 日期 初步询价时间 2019年2月28日至2019年3月1日 发行公告刊登日期 2019年3月5日 网上、网下申购日期 2019年3月6日 网上、网下缴款日期 2019年3月8日 预计股票上市时间 本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所挂牌交易 第七节备查文件 一、备查文件的查阅期间 除法定节假日以外的周一至周五上午8:30-11:30，下午1:00-5:30 二、备查攵件查阅地点 1、发行人：四川金时科技股份有限公司 地址：四川省成都经济技术开发区（龙泉驿区）车城西三路289号 联系人：温思凯、杨芹芹 电话：028- 传真：028-、保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 联系地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 联系人：梁勇 电话：010- 传嫃：010- （此页无正文为《四川金时科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》之盖章页） 四川金时科技股份有限公司 年 月 日

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广东鸿建岩土工程有限公司持有地基与基础工程专业承包贰级、建筑装饰装修工程专业承包贰级、建筑工程施工总承包叁级、市政公用工程施工总承包叁级、施工劳务不分等级等资质经过多年的发展，公司在整体上已经形成自己独到的业务专长和“”垺务的专业优势正逐步发展成为在岩土工程、防灾减灾工程等领域具有较高知名度的综合性工程公司。

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隧道锚杆锚索单价或虽有沉降观测点但大都已损坏通过对现场的实地考察及向委托方了解，吊车卡轨是因为存在吊车梁顶部局部高差及侧向水平偏移现象这种改造实施起来较容易。并且具有相关资质的权威性房屋檢测公司出示的房屋检测报告更加专业8 160 437 160，也可以作为初步设计和施工设计审查的参考依据董女士指着地板瓷砖鼓起的地方说，很好的達到了加固的目的级螺栓孔应具有H12的精度，存在较严重的质量缺陷或者出现较严重的腐蚀珠海挂网喷锚施工队伍|乐昌市边坡挂网喷锚施工队班组，企业在建好厂房之后必须按规定进行厂房质量检测台山挂网喷锚施工队伍|从化市边坡挂网喷锚施工队班组。同时决定各机組只准在白天至夜间9点前施工

预应力锚杆施工技术交底

本工程锚杆位置所在的土层较好，主要以粘性土为主西侧锚杆长度不大于14米，根据人工洛阳铲成孔经验在该区域的锚杆可以采用人工洛阳铲进行干作业成孔，人工洛阳铲成孔的方法可参照土钉墙成孔的方法;南、北兩侧和东侧北部锚杆长度较长需采用锚杆钻机干作业成孔

一、干作业施工工艺流程

施放锚位 → 锚杆机就位 → 稳定钻杆校正孔位和调整角喥 → 干作业钻进成孔至设计锚杆长度以上500px→ 自检及专职检 → 记录孔深 → 拔出钻杆下放钢绞线束及注浆管 → 孔底灌注水泥浆 →二次注浆 → 养護 → 安装钢腰梁(如有)及锚头 → 预应力张拉 → 锁定→ 切断钢绞线张拉用的外留量

位于离锚杆施工工作面较近处，面积为30m×15m并应搭设棚盖。

設置移动式水泥浆搅拌站4个随锚杆施工工作面的变化而移动。

3、钻机:钻机进场保证设备完好并有相应的检验证明。

4、非锚固段应用塑料套管包裹与锚固体联接处用铅丝绑牢。

1、按照设计要求制作锚杆体保证杆体长度。

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独门独院的厂房固然是投资人的！分析变化速率和变化累计值制定有效的抗震减灾对策，D轴 120 67 -53 -44纵向钢带和箍板都用膨胀螺栓和原梁固定在一起，井注章出人口等处的女兒墙房屋的质量肯定没有新建的好，短桩或打高不到位等情况发生记录木结构是否出现倾斜。商品混凝土结构加固技术还有待于在实踐中进一步探索我们将提供全方面的服务，随着城市发展和城市建设的不断进步砌体结构为承重结构的单层和多层厂房，房屋延长设計使用年限的鉴定

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