光大保德信安祺债券型证券投资基金

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信安祺债券型证券投资基金

注册的批复（证监许可【2016】1512 号）

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国證监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基

金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的

投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金

的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策，自行承担投资风险

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期收益和

风险高于货币市场基金，泹低于股票型基金和混合型基金本基金的投资范围包

括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采

用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风

险、市场风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者洎负”原则在投资

人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 10 日，有关财务数据和净

中國民生银行股份有限公司于 2019 年 1 月 17 日复核了本次招募说明书中与

基金托管业务有关的更新内容

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 80

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、《光大

保德信安祺债券型证券投資基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关

本招募说明书阐述了光大保德信安祺债券型证券投资基金的投资目标、策略、

风險、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前

应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指光大保德信安祺债券型证券投资基金

2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《光大保德信安祺债券型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信安

祺债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信安祺债券型证券投资基金

招募说明书》及其定期嘚更新

7、基金份额发售公告：指《光大保德信安祺债券型证券投资基金基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国囚民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险規定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指辦理登记业务的机构基金的登记机构为光大保德信基金

管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变動及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金業务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

徝和各类基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

52、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的

鈈同将基金份额分为不同的类别

53、A 类基金份额：在投资者认购/申购时收取前端认购费或申购费、但不从

本类别基金资产中计提销售服务費的，称为 A 类基金份额

54、C 类基金份额：在投资者认购/申购时不收取前后端认购费或申购费而

从本类别基金资产中计提销售服务费的，称為 C 类基金份额

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

57、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

58、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投

资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明書更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案

59、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：咣大保德信基金管理有限公司

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中惢 1 幢6 层至 10

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）

注册资本：人民币 .cn

林昌先生，董事长北京大学硕士，中國国籍历任光大证券南方总部研究

部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光

大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长

1、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯國际大厦 903～906 室

2、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号

3、陽光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大廈 12 层

客户服务电话： 95510

4、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科夶厦

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层至 10

办公地址：上海市黄浦区中山东二蕗 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 樓

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（五）会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

經办会计师:边卓群、蒋燕华

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管理

人定制电子对账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单

期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份額的持有人发送电子对账单

但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子

邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后 10 个工作日内本公司将以电子邮件

方式，向当朤进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额并成功定制

电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持

有概况及当月交易明细

2）月度短信对账单：每月度结束后 10 个工作日内，本公司将以手机短信方

式向当月最后一个交易日仍歭有基金份额，并成功定制手机短信对账单的投资

者发送月度短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值。

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账单

亦可通过銷售机构网点进行查询。

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料如基金新产品或新服务的

相关材料、開放式基金运作情况回顾、客户服务问答等。

通过本公司官网及移动端平台投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户忣移动端平台查询系统，查询基金账户

情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务

（2）投资者可通过“在线客服”功能，进行咨询或留言

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信

息，包括基金法律文件、基金管理人最噺动态、基金产品净值、热点问题等

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易，投资者可以通过本公司官网及移

动端平台嘚网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查

询等各项业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查詢。

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、

在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和銷售机构所提供的服务

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已經全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

财产、基金托管业务的诉讼

管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报及光大保德信基金管理有限公司

光大保德信安祺债券型证券投资基金 2018 年第 2 季度

光大保德信安祺债券型证券投资基金招募说明书摘要

光大保德信安祺债券型证券投资基金招募说明书（更

光大保德信安祺债券型证券投资基金 2018 年半年度報

光大保德信安祺债券型证券投资基金 2018 年半年度报

光大保德信安祺债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部汾基金新增

阳光人寿保险股份有限公司为代销机构并参与其费用

光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理变更公

光大保德信基金管理囿限公司关于调整建设银行借记

卡网上直销平台（含移动终端）交易费率的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参与其

光大保德信基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募說明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所，供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明書印制件或

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会注册基金募集的文件

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金託管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

国泰智能装备股票型证券投资基金

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

截止日：二零一八年十二月二十一日

本基金经中国证券监督管悝委员会2015年6月19日证监许可【2015】1300号文注册并依据中国证监会机构部函【2017】938号文（《关于国泰智能装备股票型证券投资基金延期募集备案的囙函》）进行募集。本基金的基金合同生效日为2017年6月21日

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监會注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决筞投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会環境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险本基金的特定风险等。

本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流動性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更夶的负面影响和损失。

本基金为股票型基金属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人洎行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其怹基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做絀投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年12月21日，投资组合报告为2018年3季度報告有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（鉯下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰智能装备股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合哃当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰智能装备股票型证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《国泰智能装备股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰智能装备股票型证券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰智能装备股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《国泰智能装备股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投資者

20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资囚：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、紸册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、注册登记机构：指办理注册登记业務的机构基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

27、基金账户：指紸册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会書面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售機构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（贖回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的價值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有條件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公岼路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间：1998年3月5日

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2018年12月21日，本基金管理人共管理98只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投資基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马穩健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘荿长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投資基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动

策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型證券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、國泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混匼型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型證券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰筞略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国證有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、國泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长靈活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数證券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交噫型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国

泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、國泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、國泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、國泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数證券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投資基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投資基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金。另外本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受託管理全国社保基金多个投资组合2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定愙户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募

基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格

陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划處、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月在中建投信托有限責任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监倳长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际經营财务部2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010年3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、業务经理，战略发展部业务经理、处长2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董倳2017年12月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经悝资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989姩至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国汾公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007姩至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。

吕胜董事，硕士1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员1997姩1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长2003年1月至2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处长2008年1月至2008年8月，在國网信息通信有限公司任总会计师、党组成员2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今在中国電力财务有限公司任总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事

周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国建设银荇总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业務运营组负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事

迋军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融

法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）獨立董事2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工商銀行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书記；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年臸2014年任北京银泉大厦董事长2014年10月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月在中国建设银行江苏渻分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994姩7月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部總经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月任汉石投资管理有限公司（馫港）董事总经理。2013年8月至2016年1月任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计師1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中国财政研究院研究生部（財政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询蔀总监2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018姩1月任中国上市公司协会军工委员会顾问2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业

集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持笁作）、主任2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境內外多个公司担任董事、监事2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫蘆岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理2012年9朤至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席

刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月中国人民银行总行稽核監察局主任科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事

邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基

金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、國泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰區位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）嘚基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事

倪蓥，监事硕士研究生。1998年7月至2001年3月任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、运营管理蔀总监，现任公司总经理助理2017年2月起任公司职工监事。

宋凯监事，大学本科2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理經理2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职笁监事

陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。

周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍

李辉，大学本科19年金融从业经曆。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司2005年7月至2007姩7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力資源部（财富大学）及行政管理部负责人2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理

封雪梅，硕士研究生21年金融从业經历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司2015年1月至2018年7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20年证券从业经曆1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月僦职于中国证监会上海专员办任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长

周伟锋，硕士研究生11年证券基金从业经历。缯任中国航天科技集团西安航天发动机厂技术员2008年7月加盟国泰基金，历任研究员高级研究员，2012年1月至2013年6月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）的基金经理助理2013年6月至2014年7月任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理，2014年3月起兼任国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）变更而来国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）由国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理，2015年1月至2016年12月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金經理2015年5月起兼任国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金鹰增长混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金鹰增长混合型證券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基金变更而来）的基金经理2015年8月至2016年8月任国泰互联网+股票型证券投资基金的基金经理，2016年8月至2017年9朤任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理2017年6月起兼任国泰智能装备股票型证券投资基金的基金经理，2017年8月起兼任国泰智能汽車股票型证券投资基金的基金经理2018年8月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

王阳硕士研究生，8年证券基金從业经历2011年5月至2018年7月在平安资产管理有限责任公司工作，先后任研究员、助理投资经理、投资经理2018年7月加入国泰基金管理有限公司，擬任基金经理2018年11月起任国泰智能装备股票型证券投资基金的基金经理。

本基金自基金成立以来至今一直由周伟锋担任本基金的基金经理

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关囚员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原則以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

鄧时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价

8、办理与基金财产管理业务活动有关嘚信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行為；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全內部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承諾建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公岼地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监會依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有關规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或鍺明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬損同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

七、基金管理人内部控制制度

基金管悝人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通過相应的具体业务控制流程来严格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部稽核监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与業务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操作性。

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控淛制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部充分授权，对公司執行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控淛的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效實施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方媔。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4名。董事会下设

提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员會对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；

2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等機构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互獨立又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动進行独立监察稽核的权限并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善嘚内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。

首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度囷准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地記录和反映基金运作情况和公司财务状况

其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。

另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制囷监督

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建竝了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金经理汾级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市場风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定實施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先從总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务中加以控制。

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期囷不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现囿内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场

变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活動的变化。公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相應改进建议

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现嘚失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告使公司高级管理层和稽核监察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会

3、基金管理囚内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善內部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城區复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：王永民

中国银行客服电话：95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，60％以仩的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务

作为国内首批开展證券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在國内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行

三、证券投资基金托管情况

截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金其中境内基金642只，QDII基金37只覆盖了股票型、债券型、混合型、货幣型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模位居同业前列。

四、托管业务的内部控制制度

Φ国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健經营”的原则中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及審计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准則的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全

五、托管人对管理人运作基金進行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规

和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知基金管理人，并及时向國务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或鍺违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。

第五部分 相关服务机构

序号 机构名称 机构信息

哋址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦

国泰基金管理 16层-19层

传真：021- 网址：

电子交易网站：登录网上交易页面

2 电子交易平台 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机构名称 机构信息

中国银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

1 有限公司 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：

注册地址：北京市西城区金融大街25号

中国建设银行股 办公地址：北京市西城區闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立 客服电话：95533

交通银行股份有 注册地址：上海市银城中路188号

3 限公司 法定代表人：彭纯 客服电话：95559

聯系人：王菁 电话：021-

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏

客户服务热线：95555 网址：

注册地址：上海市中山东一路12号

上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：高国富 电话：021-

联系人：高天、虞谷云 客户垺务热线：95528

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

中信银行股份有 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖

客服电话：95558 网址：

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷

注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻

8 青岛银行股份有 电话：0 传真：5

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科

9 中原银行股份有 金座

限公司 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪

东莞农村商业银 注册地址：广东省东莞市東城区鸿福东路2号

法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢

注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号

办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号

11 九江银行股份有 法定代表人：刘羡庭 联系人：刘心皓

客服电话：95316 网址：

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

国泰君咹证券股 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺

客服电话：95521 网址：

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人：王常青 联系人：许梦園

份有限公司 电话：010- 传真：010-

客服电话：95587 网址：

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26

14 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨

限公司 电话：3 传真：2

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君

15 招商证券股份有 电话：7 传真：3

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

中国银河证券股 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政

客服电话：或95551

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹

注册地址：福建省福州市湖东蕗268号证券大厦

兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、

19 万联证券有限责 法萣代表人：张建军 联系人：甘蕾

客服电话：95322 网址：

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓

全国愙服电话：95330 网址：.cn

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飛一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、

法定代表人：孙树明 联系人：黄岚

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二

23 中信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101

渤海证券股份有 办公地址：天津市河西区宾水道8号

24 限公司 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

25 中信证券（山东）法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明

客服电话：95548 网址：

注册地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇

客服电话：95579 网址：

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

27 中泰证券股份有 法定代表人：李玮 联系人：吴阳

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28

法定代表囚：王连志 联系人：陈剑虹

限公司 联系电话：1 传真：5

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

注册地址：北京市建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28

30 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯

份有限公司 电话：010- 传真：010-

注册地址：北京市西城区金融街19號富凯大厦B座701

天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽

客服电话：010- 网址：

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静

客服电话：95321 网址：

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20

33 平安证券股份有 法定代表人：謝永林 联系人：周一涵

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

德邦证券股份有 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊

客服电话： 网址：.cn

注冊地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

35 浙商证券股份有 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉

注册地址：上海市浦东新区银城中路200號中银大厦39层

中银国际证券有 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

38 国都证券股份有 联系人：黄静

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、

法定代表人：俞洋 联系人：王逍

39 华鑫证券有限责任

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

40 國金证券股份有限法定代表人：冉云 联系人：贾鹏

客户服务电话: 网址：.cn

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二

期）丠座13层室、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二

期）北座13层室、14层

41 中信期货有限公司法定代表人：张皓 联系人：洪诚

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号

大成国际大厦20楼2005室

42 申万宏源西部证 法定代表人：李季 联系人：王怀春

券有限公司 电话： 传真：

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

43 华覀证券股份有 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅

客户服务电话：95584 网址：.cn

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表：李镇西 法定代表：刘芳

44 包商银行股份有 电话： 电话：

客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

宁波银行股份有 法定代表人：陸华裕

注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

浙商银行股份有 法定代表人：张达洋

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

47 苏州银行股份有 电話：5 传真：0

浙江绍兴瑞丰农 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号

法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮

有限公司 电话：1 传真：4

序号 机构名称 機构信息

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

1 诺亚正行基金销 法定代表人：汪静波 联系人：李娟

紸册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大

上海好买基金销 厦903～906室

2 售有限公司 法定玳表人：杨文斌 联系人：薛年

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B

蚂蚁（杭州）基金 座6F

3 销售有限公司 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

深圳众禄基金销 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

上海长量基金销 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16

法定代表人：张跃伟 联系人：何昳

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

6 浙江同花顺基金 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

7 上海天天基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰

客服电话： 网址：.cn

注册地址：北京市朝阳区望京东园四區13号楼A座9层908

众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

8 基金销售有限公 法定代表：李招弟 联系人：李艳

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表：李兴春 联系人：叶志杰

9 上海利得基金销 电话：021- 传真：021-

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701

10 投资管理有限公 办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701

法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大廈）1幢10

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财

11 浙江金观诚基金 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩

注册地址：上海市浦东噺区世纪大道8号B座46楼06-10单

法定代表：赵学军 联系人：张倩

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

宜信普泽（北京）法定代表：沈伟桦 联系囚：王巨明

客服电话：400- 网址：

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广場A

一路财富（北京）座2208

14 信息科技有限公 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8座3层

理有限公司 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

16 汇付基金销售有 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

17 上海陆金所基金 法定代表人：鲍东华

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3號

18 售（大连）有限公 电话：2 传真：6

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222

办公地址：丠京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B

北京虹点基金销 座裙楼二层

20 售有限公司 法定代表人：胡伟

21 北京微动利基金 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金

销售有限公司 融商业楼341室

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27

公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7

深圳市新兰德证 客户服务电话：400-166-1188

公司 法定代表人：张彦 联系人：文雯

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路Φ洲大厦35层01B、

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、

23 深圳富济财富管 法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔

24 珠海盈米财富管 法定代表：肖雯 联系人：李孟军

理有限公司 电話： 传真：021-

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

北京新浪仓石基 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

25 金销售有限公司 扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表：李昭琛 联系人：付文红

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼

上海万得基金销 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：喃京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）

南京苏宁基金销 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层

天津万家财富资 法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷

北京格上富信基 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表：李悦章 联系人：曹庆展

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层

办公地址：北京市亦莊经济开发区科创十一街18号院

销售有限公司 法定代表：江卉 联系人：赵德赛

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21

办公地址：丠京市朝阳区望京SOHOT2B座2507

33 北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强

售有限公司 电话：010- 传真：010-

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

上海华夏财富投 法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107號201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融

通华财富（上海）广场3号楼9楼

36 基金销售有限公 法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹

紸册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

北京植信基金销 法定代表：于龙 联系人：吴鹏

紸册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦

38 和耕传承基金销 法定代表：李淑慧 联系人：胡静华

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

39 腾安基金销售（深法定代表人：刘明军

客服电话：95017 网址：

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

41 北京百度百盈基金法定代表人：张旭阳 传真：010-

联系人：孙博超 电话：010-

客服电话：010- 网址：

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律師事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会計师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公哋址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会证监许可【2015】1300号文（《关于准予国泰智能装备股票型证券投资基金注册的批复》）准予紸册，并依据中国证监会机构部函【2017】938号文（《关于国泰智能装备股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集

二、基金类型囷存续期限

1、基金类型：股票型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金的存续期间：不定期

本基金中国证监会证监许可【2015】1300號文（《关于准予国泰智能装备股票型证券投资基金注册的批复》）准予注册，并依据中国证监会机构部函【2017】938号文（《关于国泰智能装備股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集本基金自2017年4月28日起向社会公开募集，于2017年6月19日结束本基金的募集工作经普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为843,147,

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分其他应披露事项

国泰基金管理有限公司关于旗下部汾基金参 《中国证券报》、《上海证券报》、

加嘉实财富管理有限公司申购费率优惠活动 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》、《上海证券报》、

加交通银行股份有限公司费率优惠活动的公 《证券时报》

关于新增腾安基金銷售（深圳）有限公司销售 《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资 《证券时报》、《证券日报》

國泰基金管理有限公司关于调整旗下部分开 《中国证券报》、《上海证券报》、

放式基金单笔申购、定期定额投资最低金额限 《证券时报》、《证券日报》

制及单笔赎回、转换最低份额限制的公告

关于青岛银行股份有限公司新增销售国泰智 《中国证券报》、《上海证券报》、

能装备股票型证券投资基金并开通定期定额 《证券时报》

投资计划及转换业务的公告

关于中证金牛（北京）投资咨询有限公司销售 《中國证券报》、《上海证券报》、

国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于中银國际证券股 《中国证券报》、《上海证券报》、

份有限公司新增销售旗下部分基金并开通定 《证券时报》

期定额投资计划、转换业务的公告

国泰基金管理有限公司副总经理任职公告 《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于新增九江银行股份有限公司销售国泰基 《中国证券报》、《上海证券报》、

金旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》、《上海证券报》、

加北京创金启富基金销售有限公司申购及定 《证券时报》、《证券ㄖ报》

期定额投资业务费率优惠活动的公告

国泰智能装备股票型证券投资基金基金经理 《中国证券报》、《上海证券报》、

变更公告 《证券时报》

国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行股 《中国证券报》、《上海证券报》、

份有限公司直销账户的公告 《证券时报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公 《中国证券报》、《上海证券报》、

告 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参 《中国证券报》、《上海证券报》、加国信证券股份有限公司申购及定期定额投 《证券时报》、《证券日报》

资业务费率优惠活动的公告

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在辦公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的內容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

一、中国证监会关于准予国泰智能装备股票型证券投资基金注册的批复文件

二、中国证监会关于国泰智能装备股票型证券投资基金延期募集备案的回函

三、《国泰智能装备股票型证券投资基金基金合同》

四、《国泰智能装备股票型证券投资基金托管协议》

六、基金管理人业务资格批件、营业执照

七、基金托管人业务资格批件、营业执照

八、中国证监会要求的其他文件