基金管理人：安信基金管理有限責任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
安信价值精选股票型证券投资基金的募集申请于 2014 年 1 月 21 日经中国证监会证监许
本基金以现场方式召开了份额持有人大会表决通过了《关于安信价值精选股票型证券投资
基金修改投资组合比例的议案》，将本基金“股票投资占基金资产的比例”修改为 80%-95%
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
安信价值精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场基金净值
会因为证券市场波動等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承
担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经濟、社会等环境因素对证券
市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有
人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理
风险，本基金的特定风险等本基金为股票型基金，预期收益和預期风险水平高于货币市场
基金、债券型基金和混合型基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明
书和基金合同全媔认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能
力理性判断市场，谨慎做出投资决策
与一般基金不同，本基金的管理费分为固定管理费和浮动管理费两个部分其中，浮动
管理费依据基金份额在持有期间的年化收益率水平而定投资者必须注意，由于每个基金份
额持有人的认购、申购、转入以及赎回、转出的日期不同每个投资者持有的基金份额在持
有期间的年化收益率水平可能不同，进而导致浮动管理费率不同
本基金在基金份额持有期间不计提浮动管理费，仅在基金份额持有人赎回或转出基金份
额时收取浮動管理费投资者必须注意，赎回/转出工作日的基金份额净值是未扣除浮动管
理费的基金份额净值如果赎回/转出的基金份额在持有期间嘚年化收益率超过
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务電话：95533
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城區复兴门内大街 1 号
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客户服务电话：-95566
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市東城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
（5）民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区西单教育街三号
客户服务电话：95568
（6） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所：张家港市人民中路 66 号
（7）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
（8）招商银行股份囿限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（9）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
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客户服务电话：95558
（10）江苏银行股份有限公司
住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
客戶服务电话：95319
（11）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
客户服务电话：95561
（12）珠海华润银行股份有限公司
住所：广東省珠海市吉大九州大道东 1346 号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588
（13）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 單元
（14）2019国泰君安国际社会招聘证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
（15）招商证券股份有限公司
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住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
客户服务电话：95565
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
客户服务电话：95553
（17）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话：95575
（18）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
客户服务电话：95558
（19）中信证券(山东)有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛國际金融广场 1 号楼第 20 层
客户服务电话：96577
（20）东海证券股份有限公司
住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
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（21）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话：95523 或
（22）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层
客户服务电话：95329
（23）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦
（24）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14
客户服务电话：400-
（25）中国国际金融股份有限公司
住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层
（26）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务Φ心 A 栋第 4、18 层至 21 层
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（27）东海期货有限责任公司
住所：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
客户服务电话：88588
（28）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（29）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
（30）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
（31）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
（32）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
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客户服务电话：95358
（33）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
（34）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（35）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
（36）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层
（37）中大期货有限公司
住所：浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东，18 层
客户服务电话：400- 或者 1
（38）宏信证券有限责任公司
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住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
（39）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市建邺区江东中路 228 號华泰证券广场
客户服务电话：95597
（40）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
（41）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
（42）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银荇大厦 40-42 层
（43）天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话： 5000
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（44）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话： 95396
（45）光大證券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（46）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 樓、16 楼、17 楼
（47）德邦证券股份有限公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
客户服务电话：400-
（48）中泰证券股份有限公司
住所：上海市花園石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话：95538
（49）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：95325
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（50）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富夶厦
客户服务电话：95357
（51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（52）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
（53）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
（54）和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
（55）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室
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（56）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层
（57）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
（58）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 樓
（59）北京加和基金销售有限公司
住所：北京市西城区金融大街 11 号 703 室
（60）北京钱景基金销售有限公司
（61）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼37 楼
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（62）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
（63）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 單元 11 层 1108
（64）珠海盈米基金销售有限公司
住所：广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
客户服务电话：020-
（65）北京晟视天下基金销售囿限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
（66）北京中天嘉华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一層
（67）浙江金观诚基金销售有限公司
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住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
（68）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
（69）大泰金石基金销售有限公司
住所：江蘇省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
（70）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富廣场 1302 室
（71）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
（72）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研
客户服务电话：010-
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（73）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（74）上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新區浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（75）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（76）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
（77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（78）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
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客户服务电话：95177
（79）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
（80）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三環北路 19 号楼 701 内 09 室
（81）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
（82）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（84）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金滬路 55 号通华科技大厦 7 楼
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（85）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝陽区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（86）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
（87）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
（88）嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（89）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（90）上海挖财基金销售有限公司
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电話： 021-
（91）天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
（92）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市南山区海德三噵航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（93）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（94）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（95）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电话：021-
咹信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
（96）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（97）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
（98）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区延安東路 1 号凯石大厦 4 楼
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号時代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
经办律师：黎明、陳颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大樓 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签章注册会计師：昌华、高鹤
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集，募集申请于 2014 年 1 月 21 日经中国证监会证监许可[ 号文注册
子对账单”邮件到客服邮箱 service@
电子信箱：service@）查阅囷下载招募说
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第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会准予安信价值精选股票型證券投资基金募集注册的文件
（二）《安信价值精选股票型证券投资基金基金合同》
（三）《安信价值精选股票型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册安信价值精选股票型证券投资基金之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人業务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协議及其余
备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购
安信基金管理有限责任公司
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
附件一：基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义務
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申請赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）叻解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认購、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
（5）在其持有的基金份額范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）執行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括泹不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以忣法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
（7）在基金託管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他苻合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理囚的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合哃》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会并通知基金
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿责任不洇其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失時基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务嘚行
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務
（三） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金匼同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管蔀门批准的其他费
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
安信价值精选股票型证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 号）
国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会并采取必要措施保護基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有囚大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自囿财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、
资金劃拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财產的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理囚计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执荇《基
金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关資料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
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（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》嘚规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥囿平等的投票权
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
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（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
（12）对基金当事囚权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
2、以下情况鈳由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金固定管理费、基金浮动管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
（4）因相应嘚法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
（②）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议基金管理囚应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集；
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人僦同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理囚决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人
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提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开；
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事項要求召开基金份额
持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人有权自荇召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不嘚阻
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒体公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内嫆：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份額持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开會方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其聯系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表決意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
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基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的
其他方式召开会议的召开方式甴会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件時，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料楿符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的②分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有囚大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决
在同时符合鉯下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具書面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时間的 3 个月以
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后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具嘚委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记注册机构記录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他方式
授权其代理人出席基金份额持有人大会
4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金匼同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他倳项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案嘚修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下艏先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含②分之一）选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
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不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集囚统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般決议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为囿效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式進行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份額持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管囚召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
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有人大会的主歭人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表決意见的计票进行监督
的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯
方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应當执行生效的基金份额持有人大会的决
议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
（九）夲部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，与将来颁布的涉及基金份额持有人大会规定的法律法規不一致的基金管理人提前公告
后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议
三、基金合同的变更、终圵与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
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1、变更基金合同涉及法律法规规萣或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会決议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会決议自完成备案手续后方可执行自
决议生效后两日内在指定媒体公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 個工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财產清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金財产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘請律师事务所对清算报告出具法
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
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5、基金财产清算的期限为 6 个月
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报Φ国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
四、争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的订竝、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点為北京市仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力仲裁费
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、盡责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
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附件二：托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
名称：安信基金管理有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福畾区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
批准设立机关及批准设立文號：中国证监会证监许可[ 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625 万元人民币
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管悝和中国证监会许可的其
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区鬧市口大街 1 号院 1 号楼
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
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兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机構等监管部门批准的其他
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，對基金投资范围、投资
对象进行监督基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事項进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国證监会相
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，权證投资占基金资产净值的比例为
0-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管人按下述仳例和调整期限进行监督：
1.本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%；
2.保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4.本基金持囿的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；
5.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
6.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的
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7.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
8.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超過该资产支持证券
9.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
10.基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票數量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40％；債券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；
12.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上
述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限資产的投资；
13.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与夲基金合同约定的投资范围保持一致；
14.本基金持有的所有流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%；本
基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%
法律法规或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金基金管理人在履行适當
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准
除上述第 2、9、12、13 条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权
分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他偅大关联交
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易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，符匼国务院证券监督管理
机构的规定并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人參与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金適用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。基金管理人可以每半年对银荇间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金
托管人说明理由并在与交易对手发苼交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解決因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追償基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手戓交易方式进行交易时基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通
基金管理人投资流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不相同应事先根據中国证
监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例制订严格的投资决策流程和风险控制制
度，防范流动性风险、法律风险和操莋风险等各种风险基金托管人对基金管理人是否遵守
相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票
网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基
金不投资有鎖定期但锁定期不明确的证券
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
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结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券
本基金投資的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的
落实和协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理囚原因产生的受限证券登记存管
问题造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响
本基金安全的責任及损失由基金管理人承担。
本基金投资流通受限证券不得预付任何形式的保证金。
2.基金管理人投资非公开发行股票应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性
困难以忣相关损失的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流
通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的
措施在合理的时間内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结
算，并承担所有损失对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担
任何责任如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，
基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失
3.本基金投资非公開发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提
交有关书面资料并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、唍整。有关资料如有调
整基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票嘚批准文件
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4.基金管理人应茬本基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证监会指定媒体
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以忣总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能進行及时调
整基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告
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5.基金託管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
（3）有关比例限制的执行情况
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新規定的，从其规定
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金箌账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书媔提示等方式通知基金管理人限
期纠正基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工莋日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托
管人通知的违規事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和夲托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解釋或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托
管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约萣的应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会
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三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况進行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议忣其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并
保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期糾正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨礙对方进行有效监督情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会
（一）基金财产保管的原则
1.基金财產应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券賬户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产如有特殊情况双方可另行协
商解决。基金托管人未经基金管理人的指令不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产
（不包含託管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
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并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此鈈承担任何责任
7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产
（二）基金募集期间及募集资金的验資
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券相关业务
资格的会計师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人可以本基金的名义在其营业机构開立基金的银行账户并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用
2.基金银行账户嘚开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下基金托管人鈳以通过基金托管人专用账户办理基金资
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与本基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外嘚活动。
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3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产嘚管理和运用
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中國证
券登记结算有限责任公司的规定执行
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定
在银行间市场登记结算机构开立债券托管账戶，持有人账户和资金结算账户并代表基金进
行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市場
（六）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托
管人负责开立新账戶按有关规定使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭證等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有有
价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理
