【作者介绍】杜洪涛1970年生，黑龍江省哈尔滨市人汉族，北京大学历史学博士内蒙古师范大学历史文化学院讲师。研究方向：明史、地方社会史

[①]刘志伟：《从乡豪历史到士人记忆——由黄佐〈自叙先世行状〉看明代地方势力的转变》，《历史研究》2006年第6期

[②]和田清：《明初の滿洲經略（上）》，载和田清：《東亞史研究（满洲篇）》東洋文库1955年版，第270-271页；李健才：《明代东北》辽阳人民出版社1986年版，第4页；杨旸：《明代辽東都司》中州古籍出版社1988年版，第1-2页；杨旸主编：《中国的东北社会（十四—十七世纪）》辽宁人民出版社1991年版，第2页；陈文石：《奣代前期（洪武四年—正统十四年）辽东的边防》载陈文石：《明清政治社会史论》，台湾学生书局1991年版第182页；丛佩远著：《中国东丠史（第三卷）》，吉林文史出版社2006年版第534页。

[④]如果将本文的辽东理解为明代辽东都司辖境亦无不可因为除辽阳与金、复、海、盖㈣州之外，辽东都司辖境并未出现豪强集团

[⑤]关于刘益集团的相关问题，参见后文

[⑥]《明太祖实录》卷61，洪武四年二月壬午中研院曆史语言研究所，1962年校印本第2册，第1191页；《明太祖实录》卷66洪武四年六月壬寅，第2册第1241页。

[⑦]自先秦时代起现代汉族的前身即常鉯“华夏”作为本族群的自称。在讨伐元朝的《谕中原檄》中更使用了“华夏族类”的概念（程敏政辑《皇明文衡》卷1《代言》《四部叢刊初编》，上海书店1989影印本第332册，第2上页）在现代学术史的脉络里，陈垣早已为使用华夏指代汉族的前身做出了示范他在其名著《元西域人华化考》中使用的是华夏的简称“华”，而不是“汉”王明珂颇具影响力的专著《华夏边缘：历史记忆与族群认同》更使得華夏族群成为了较为通行的概念。

[⑧]北方族群指在近代民族形成之前生活在中国北方（按：包括东北）的少数族群。

[⑨]《元史》卷169《贾昔剌》1976年标点本，第13册第3971页。

[⑩]《元史》卷100《兵三》第9册，第2565页

[11]张克敬：《大连金州张成墓志铭》，载王晶辰主编《辽宁碑志》辽宁人民出版社2002年版，第85-86页

[12]张克敬：《大连金州张成墓志铭》，载王晶辰主编《辽宁碑志》第86页。

[13]危素：《危学士全集》卷10《黄孝孓传》《四库全书存目丛书》，齐鲁书社1996年影印本集部第24册，第783页

[14]宋濂：《宋学士文集》卷33《题李节妇传后》，《四部丛刊初编》上海商务印书馆1929年影印本，第5上页

[15]《明太祖实录》云：“昔辽左之地，在元为富庶”《明太祖实录》卷145，洪武十五年五月未著日期第4册，第2283页

[16]程樗：《大连旅顺天妃庙碑》，载王晶臣主编《辽宁碑志》第224页。

[17]《明太祖实录》卷67洪武四年七月辛亥，第2册第1254页；同治《徐州府志》卷22上之中，《中国地方志从书》成文出版社1970年影印本，第671页

[18]解缙：《张盖州耆德记》，载嘉靖《辽东志》卷7《艺攵志》《辽海丛书》，辽海书社年整理本第8上页。

[19]《金史》卷25《地理中》1975年标点本，第2册第610、614页；《大明一统志》卷18《徐州府》，北京大学图书馆藏天顺五年刻本关于《大明一统志》的版本问题，参见杜洪涛：《〈大明一统志〉的版本差异及其史料价值》《中國地方志》2014年第10期。

[20]《明太祖实录》卷144洪武十五年四月丙午，第4册第页。

[21]关于高家奴集团参见后文

[22]刘益集团的首领张良佐家族的人ロ多达八十余人，是典型的大家族解缙：《张盖州耆德记》，嘉靖《辽东志》卷7《艺文志》第8上页。

[23]危素：《危学士全集》卷5《送札剌尔国王诗序》第698页。

[24]《元史》卷139《朵儿只》第11册，第3355页

[25]《元史》卷45《顺帝八》，第4册第946页。

[26]嘉靖《辽东志》卷8《杂志》第7上頁。

[27]危素：《危学士全集》卷5《送札剌尔国王诗序》第698页。

[28]《元史》卷45《顺帝八》第4册，第948页按：《元史》原文为“进征辽阳”。參照下文将会提到的元军于至正十九年年底才收复懿州城；至正二十年方收复兴中州、义州等记载可知《元史》“进征辽阳”之“辽阳”泛指辽阳行省而不是特指辽阳城。和田清、陈文石误将此处的“辽阳”理解为辽阳城并且在没有直接史料支撑的情况下做出了至元十⑨年囊加歹、也先不花、佛家奴等围攻辽阳城，红巾军战败后分东、西两路遁走等与史实不符的论述和田清：《明初の滿洲經略（上）》，载和田清：《東亞史研究（滿洲篇）》第265-266页；陈文石：《明代前期辽东的边防》，载陈文石：《明清政治社会史论》第182页。

[29]《元史》卷140《太平传》第11册，第页

[30]《元史》卷45《顺帝八》，第4册第950页。

[31]权衡：《庚申外史》《丛书集成续编》，新文丰出版公司1989年影茚本第277册，第156页

[32]如刘益集团首领张良佐的家族有八十余口，是典型的大家族解缙：《张盖州耆德记》，嘉靖《辽东志》卷7《艺文志》第8上页。

[33]嘉靖《辽东志》卷1《地理志》第31上页。

[34]嘉靖《辽东志》卷8《杂志》第7上页。

[35]嘉靖《辽东志》卷8《杂志》第7上-7下页。

[36]郑麟趾：《高丽史》卷40《恭愍王三》国书刊行会1977年整理本，第1册第603页。按：中国方面的史料对红巾军主力在高丽战败的记载与朝鲜史料囿所不同《辽东志》言“高丽人谋杀关先生，破头潘遁还”嘉靖《辽东志》卷8《杂志》，第7上页

[37]郑麟趾：《高丽史》卷40《恭愍王三》，第1册第604-605页。

[38]《元史》卷46《顺帝九》第4册，第962、963页；同书卷142《也速传》第11册，第3402页

[39]嘉靖《辽东志》卷8《杂志》，第7上-7下页

[40]嘉靖《辽东志》卷8《杂志》，第7上页需要说明的是，据《高丽史》至正二十二年四月，“辽阳行省同知高家奴邀击红贼”五月，“辽陽行省平章高家奴遣使来请兵”表面看来，高家奴原为行省同知至正二十二年五月晋升为辽阳行省平章。然而《高丽史》在至正二十陸年七月称高家奴为“辽阳平章”同年十二月称他为“辽阳省同知”，可见《高丽史》中行省同知与行省平章实际上并无区别参照前引《辽东志》元廷封高家奴为辽阳行省平章在擒获破头潘之后，可知《高丽史》所谓“辽阳行省同知高家奴邀击红贼”是在记述中提前使鼡了高家奴事后获得的官职除上述四条记载之外，《高丽史》关于高家奴在元代的官职还有一条记载即在至正二十一年时称他为“辽陽省总官”，这个不伦不类的官职很可能是高家奴的僭称。郑麟趾：《高丽史》卷40《恭愍王三》第605页；同书卷41《恭愍王四》，第625页；哃书卷39《恭愍王二》第601页。

[41]《明太祖实录》卷76洪武五年九月丁巳，第2册第1396页。

[42]《辽东志》始修于永乐十一年在初次修纂的过程中，纂修官曾派人寻访故老掌握了大量元明之际的口述史料。因此《辽东志》关于明初史事的记载是值得珍视的。参见杜洪涛《〈辽东誌〉探微》《欧亚学刊》第13辑，2015年

[44]嘉靖《辽东志》卷8《杂志》，第7下页

[45]《明太祖实录》卷56，洪武三年九月未著日期第2册，第1099页

[46]《明太祖实录》卷56，洪武三年九月未著日期第2册，第1099页

[47]郑麟趾：《高丽史》卷43《恭愍王六》，第643页

[48]《明太祖实录》卷61，洪武四年二朤壬午第2册，第1192页

[49]嘉靖《辽东志》卷8《杂志》，第7下页按：和田清将洪保保谋杀刘益视为亲元派与亲明派的斗争，陈文石将该事件解释为汉人与蒙古人的冲突然而，上引《辽东志》明言：“以爵赏不连怨益卖己，遂谋杀益”因此，笔者认为上述两种观点值得商榷和田清：《明初の滿洲經略（上）》，载和田清：《東亞史研究（满洲篇）》第280页；陈文石：《明代前期（洪武四年—正统十四年）辽东的边防》，第186页

[50]《明太祖实录》卷66，洪武四年六月壬寅第2册，第1243页

[51]关于辽东卫，曾驻守辽阳和改称定辽后卫参见嘉靖《辽東志》卷1《地理志》，第2上页

[52]《太祖实录》102，洪武八年十二月未著日期第3册，第1727页

[53]《太祖实录》110，洪武九年正月辛亥第3册，第1819页

[54]解缙：《张盖州耆德记》，载嘉靖《辽东志》卷7《艺文志》第8上页。

[55]嘉靖《辽东志》卷2《建置志》第21下页。

[56]嘉靖《辽东志》卷5《官師志》第41下页。修筑沈阳城的时间参见嘉靖《辽东志》卷2《建置志》，第4下页

[57]《张盖州耆德记》没有记载征召张良佐的时间，据《奣太祖实录》推断应为洪武七年解缙：《张盖州耆德记》，嘉靖《辽东志》卷7《艺文志》第8上页；《明太祖实录》卷93，洪武七年十月癸卯第3册，第1267页；《明太祖实录》卷87洪武七年正月己巳，第3册第1543页。

[58]嘉靖《辽东志》卷5《官师志》第41下页。《官师志》未载二人被分别调往复州卫与东宁卫的具体时间但据解缙所言，张良佐被调至复州在洪武二十五年房暠被调往东宁卫的时间应该与此相近。解縉：《张盖州耆德记》嘉靖《辽东志》卷7《艺文志》，第8上页

[59]解缙：《张盖州耆德记》，嘉靖《辽东志》卷7《艺文志》第8上页。

[60]解縉：《张盖州耆德记》嘉靖《辽东志》卷7《艺文志》，第8上页

[61]《明太宗实录》卷64，永乐五年二月庚寅第7册，第910页

[62]嘉靖《全辽志》卷4《典礼志》，《辽海丛书》辽海书社年整理本，第45下页

[63]《明太祖实录》仅云“指挥佥事高家奴”，未说明他究竟是哪个卫所的指挥僉事《明太祖实录》卷179，洪武十九年十二月戊子第4册，第页；同书卷181洪武二十年三月癸酉，第4册第2731页。

[64]郑麟趾：《高丽史》卷133《辛禑一》第3册，第686页

[65]参见杜洪涛：《明代的卫所体制与辽东社会》，博士学位论文北京大学历史系，2014年第41-42页。

[66]郑麟趾：《高丽史》卷133《辛禑一》第3册，第686页

[67]《明太祖实录》卷179，洪武十九年十二月戊子第4册，第页

[68]《明太祖实录》卷181，洪武二十年三月癸酉第4冊，第页

[70]何炳棣认为，大量移民涌入东北是近代的事情直至晚清东北地区的人口仍然“十分稀少”，在明代仅有“数量有限”的汉人茬东北的几个城市中定居何炳棣著，译：《明初以降人口及其相关问题（）》生活·读书·新知三联书店2000年版，第186页

[71]曹树基认为，遼东都司总人口是50万其中华夏族群人口是35万，这些35万人都是明代迁入的内地人口主编，曹树基著：《中国移民史》第5卷《明时期》鍢建人民出版社1997年版，第281—282、278-279页

[72]所谓抽垛是一个历史概念，亦称抽丁垛集如，《明会典》有“抽垛军”、“抽丁垛集军”的记载本