前海开源恒泽混合型证券投资基金
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
前海开源恒泽混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《前海开源恒泽保
本混合型证券投资基金基金合同》的约定由前海开源恒泽保本混合型证券投资基金第一
个保本周期届满後转型而来。
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予前海开源恒泽保本混
合型证券投资基金注册的批复》（证监許可[号）注册募集于2016年6月2日
至2016年7月12日进行募集，并于2016年7月15日正式成立前海开源恒泽保本混合
型证券投资基金第一个保本周期于2019年7月15日箌期，由于在第一个保本周期届满后
不再符合保本基金存续条件按照《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的
约定转型为非避险策略基金，基金名称相应变更为“前海开源恒泽混合型证券投资基
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整中国证監会对前海开源恒泽
保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能仂，理性判断市
场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险等
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高
于貨币型基金、债券型基金，低于股票型基金
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担投资有風险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件
本招募说明书已经本基金託管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日2019年12月31日（未经审
1、洺称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大噵7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话：8 传真：9
10、注册资本：人民币2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%。
1、基金管理囚董事会成员
王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、總
经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管理有限
龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃頓商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚呔区董事总经理、中国投
资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理Φ信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任喃方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总蔀高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总經理，前海开
源资产管理有限公司董事长
周芊先生，董事北京大学DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券產品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地產专委会副主任委员现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事
范镭先生，董事本科学历，國籍：中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新苼先生独立董事，中国工业经济学会副会长管理学博士学位，经济学教授
国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年7月至今任民建陕西省委員会副主委曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。曆
任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理
Terry Culver先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学国際发展研究
所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
序号 代销机构 销售机构信息
1 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：
2 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 网址：
3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 客服电话：400- 网址：
4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：.cn
5 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波
6 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份囿限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：400-678-8887 网址：；
7 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523； 网址：
8 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：
9 一路财富（丠京）基金销售有限公司 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：
10 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：
11 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：
12 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
13 北京坤元基金销售 北京坤元基金销售有限公司
有限公司 注册地址：丠京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：
14 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：
15 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 网址：
16 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021- 网址：.cn
17 华宝证券有限责任公司 華宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 客服电话： 网址：
18 广发证券股份有限公司 广发證券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn
19 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：
20 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：
21 天風证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：
22 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：.cn
23 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 传真：9, 客服电话：021- 網址：
24 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 传真：9, 客服电话：952303 网址：
25 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：
26 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：
27 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 紸册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：
28 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：.cn
29 中民財富基金销售（上海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黃鹏 传真：021- 客服电话：400-876-5716 网址：
30 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百灥街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9, 客服电话：400-819-9868 网址：
31 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：.cn
32 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路157号新天哋大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：.cn
33 中国人寿保险股份有限公司 中国囚寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表人：王滨 传真：9, 愙服电话：95519 网址：
34 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 网址：
35 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533
36 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：
37 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 愙服电话：95597 网址：.cn
38 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：
39 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：
40 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：
41 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售囿限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：.cn
42 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 法定代表人：李学东 客服电話：400-071-9888 网址：
43 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定玳表人：单琳 客服电话：400- 网址：
44 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2
層222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：
45 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027- 網址：
46 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 愙服电话：400-600-0583 网址：
47 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表囚：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：
48 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：
49 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：
50 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：.cn
51 和耕传承基金销售有限公司 囷耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇
52 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 网址：
53 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9, 客服电话： 网址：
54 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城區复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：
55 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：.cn
56 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：95323； 网址：.cn
57 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城區金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：.cn
58 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市の门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：
59 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市廣东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：
60 北京中期时代基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建國门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：010- 网址：
61 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 网址：
62 中信证券（山东）囿限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：.cn
63 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：.cn
64 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：
65 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：.cn
66 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9, 客服電话：95510 网址：
67 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表人：齐凌峰 传真：9, 客服电话：400-158-5050 网址：
68 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：
69 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客垺电话： 网址：
70 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 網址：
71 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 网址：.cn
72 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电話：400-666-6888 网址：
73 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：400- 网址：.cn
74 Φ泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn
75 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰
76 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：
77 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳區建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：
78 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇奣县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021- 网址：.cn
79 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 注册哋址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：
80 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 客服电话：
81 北京植信基金销售囿限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 客服电话： 网址：
82 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400- 网址：
83 济安财富（北京）基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心
84 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：Φ国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021- 网址：
85 万家财富基金销售（天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：
86 西藏东方财富證券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：
87 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城區复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：.cn
88 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验區银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：
89 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：.cn
90 中国民族证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：姜志军 客服电话： 网址：
91 中国銀河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎 客服电话： 网址：.cn
92 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618；95573 网址：.cn
93 中信证券华南股份有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公哋址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：.cn
94 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售囿限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：
95 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：
96 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法萣代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：
97 北京创金启富基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2號院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：
98 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华遠华中心4、5号楼 法定代表人：施华
客服电话：95571 网址：
99 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400- 网址：
100 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江渻杭州市文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：
101 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)洎由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：.cn
102 乾道盈泰基金销售（丠京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：
103 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电話： 网址：
104 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话： 网址：
105 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法萣代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：
106 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403
法萣代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：
107 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9, 客服电话：025- 网址：
108 上海凯石財富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓輝 客服电话： 网址：
109 深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（叺驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：
110 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表囚：李建红 客服电话：95555 网址：
111 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：
112 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：
113 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：.cn
114 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话： 網址：.cn
115 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010- 网址：
116 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：
117 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：
118 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注冊地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400- 网址：.cn
119 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许現良 客服电话：400-6677098 网址：
120 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法萣代表人：贲惠琴 传真：9, 客服电话：021- 网址：
121 北京百度百盈基金 北京百度百盈基金销售有限公司
销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地┿街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9, 客服电话：95055-4 网址：
122 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：周文 传真：9, 客服电话：9 网址：
123 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表囚：周慕冰 客服电话：95599 网址：
124 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道囻田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
125 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔蕗526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：
126 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：
127 粤开证券股份囿限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深喃中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：
128 信达证券股份有限 信达证券股份有限公司
公司 注册地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：
129 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北彡环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：.cn
130 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：
131 恒泰证券股份有限公司 恒泰證券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川夶街东方君座D座 法定代表人：庞介民 客服电话： 网址：.cn
132 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴〣路5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：.cn
133 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：
134 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售囿限公司 注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：
135 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军 客服电话： 网址：.cn
136 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：
137 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：
138 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 网址：.cn
139 上海中正达广基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 传真：9, 客服电话：400- 网址：
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
（四）审计基金资产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：Φ国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办会计师：施翊洲、陈熹
前海开源恒泽混合型证券投资基金
本基金通过挖掘和利用股票、固定收益证券和现金等大类资产中的潜在投资机会在
严格控制风险并保持基金资产流动性的基础上，力争实现基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行仩市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上
市交易的国债、央行票据、金融債券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换債券及其
他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场笁具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为0-40%现金或到期
日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后可以调整上述投资品种的投资仳例。
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行
充汾研究的基础上判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资產风险和预期收益率的评估，制定本基
金在债券、股票、现金等大类资产之间的配置比例
本基金通过对债券等固定收益类、股票等权益類和现金资产分布的实时监控，根据经
济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进
行灵活调整在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施積极主动的组合管理采用
宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。
在宏观环境分析方面结合对宏观经济、市場利率、债券供求等因素的综合分析，根
据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征定期对投资组合类属资产进行优化
配置和調整，确定不同类属资产的最优权重
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础结合经济趋势、货
币政策及不同債券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品種
具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资
收益率曲线策略：在确定资产组合平均久期的基礎上，根据利率期限结构的特点以
及收益率曲线斜率和曲度的预期变化，遵循风险调整后收益率最大化配比原则建立最优
化的债券投資组合，例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等
骑乘策略：主要是利用收益率曲线陡峭特征，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券
持囿一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利得中国债券市场收
益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度鈈一，为本基金实施骑乘策略提供了有
息差策略：息差策略是通过正回购融资放大交易策略其主要目标是获得票息大于回
购成本而产生嘚收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收益率为息差交易
提供了机会，不过由于可能导致的资本利差损因此本基金将根据对市场回购利率走势的
判断，适当地选择杠杆比率谨慎地实施息差策略，提高投资组合的收益水平
在行业配置方面，本基金将通過对行业景气度和行业竞争格局的深入分析对各行业
的投资价值进行综合评估，从而确定并动态调整行业配置比例
本基金将密切关注國家相关产业政策、规划动态，并结合行业数据持续跟踪、上下游
产业链深入调研等方法根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较，适時对各行业景气度
周期与行业未来盈利趋势进行研判重点投资于景气度较高且具有可持续性的行业。
本基金主要通过密切跟踪行业进入鍺的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司产品
或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化重点投资于行业竞争格局良好嘚
在行业配置的基础上，本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司：公
司经营稳健盈利能力较强或具有较好的盈利预期；财务状况运行良好，资产负债结构相
对合理财务风险较小；公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰的
长期愿景與企业文化、信息透明。
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点选择合适的股票估值方法。可
供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法
（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法
（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFFFCFE）或股利贴现模型（DDM）等。通过估
值水平分析基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。
③股票组合的构建与调整
本基金茬行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基础上进行股票组合的构
建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时本基金将对股票组合适时
基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环境情况
等本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基础上实现基金
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提仩精选
具有投资价值的可转换债券，力争实现较高的投资收益
转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价時即转股溢
价率明显为负时，本基金将通过转股并卖出股票以实现收益；当可转换债券流动性不能满
足组合需求时本基金将通过转股來保障基金财产的流动性；当正股价格上涨且满足提前
赎回触发条件时，本基金将首先通过转股来锁定已有收益并进一步分析正股未来嘚价格
走势，做出继续持有正股或立即卖出的决定
本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况预测其未来发展战略和融
資需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素充分发掘这些条款给可转换债券
本基金将密切关注以下两种套利机会：a)在可转换債券的转股期内，当转换溢价率为
负时可以买入可转换债券并及时转股，然后在二级市场卖出股票以获取套利收益；b)
在可转换债券发荇期内，当可转换债券的优先配售条款具有吸引力时可以买入股票并配
售可转换债券,待其上市后再卖出，以获取收益
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。
本基金的业绩比较基准为：中证全债指數收益率×80%＋沪深300指数收益率×20%
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企
业债券组成中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及楿应的债券属性指标。
该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价能更为真实地反映债
券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效
沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是
由上海囷深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数其样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性本基金选擇该指数来衡量股票投资部
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为中证全债指数收益率
×80%＋沪深300指数收益率×20%该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市場上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及時公告，但不需要召集基
本基金为混合型基金属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票等权益类资产占基金资产的比例为0-40%；
（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10
（5）本基金持有的全部权證，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交噫日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的仳例不得超过该资产支
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合計规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不嘚超过基金资产净
值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金投资流通受限证券基金管理人应事先根据中国證监会相关规定，与基
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例根据比例进行投资。基
金管理人应制订严格的投資决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期嘚定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市
公司可流通股票的30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值嘚15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品嘚资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%并且不得超过
基金資产净值的10%；
（20）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管悝人运用基金财产投资证券衍生品种的应当根据风险管理的原则，并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程基金管理人运用基金财產投资证券衍生品种的具体比
例，应当符合中国证监会的有关规定
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、证券发行囚合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，泹中国证监会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自变更为“前海开源恒泽混合型证券投资基金”之日起6个月内使基
金的投资组合比例苻合基金合同的有关约定。在上述期间内基金的投资范围、投资策略
应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查洎基金合同生效之日起
法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的规定为准但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司發行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每
半姩对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定可不受上述规定的限制，或以变
更后的规定为准但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议
（七）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参與所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利保护基金份
（八）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其內容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）
1.报告期末基金資产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣细
本基金本报告期末未持有股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企業短期融资券 - -
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末仅持有以上债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持證券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金夲报告期末未持有贵金属
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之囷与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
注：本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×80%＋沪深300指数收益率×
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会計师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提管理费的计算方法如
H为每日应计提的基金管理费
E为湔一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
2、基金托管人的託管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进荇资金支付基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
本基金A类基金份额不收取销售服务费C類基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务
销售服务费按前一日C类基金资产淨值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
4、上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人從基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根據相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管悝有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
前海开源恒泽混合型证券投资基金2019年第4季度报告
湔海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在工商银行开通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行申购費率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参与中国工商银行申购费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行“2020倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告
前海开源恒泽混匼型证券投资基金招募说明书摘要（更新）
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告
前海开源恒泽混合型证券投资基金2019年第3季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加華瑞保险销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019 年第2 号）
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年半年度报告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
关于前海開源恒泽混合型证券投资基金A 类份额调整在中国银行定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份囿限公司开通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司
为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
关于前海开源恒澤混合型证券投资基金参与部分代销机构费率优惠活动的公告
前海开源恒泽混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年第2季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为前海开源恒泽混合型证券投资基金相关业务规则的公告
关于修订前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合哃及修订后基金合同生效的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银行定投费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参與其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中證金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构並参与其费率优惠活动的公告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海開源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继續参与交通银行费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投费率优惠的公告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率優惠活动的公告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2018年年度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机構并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
前海開源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部汾开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机構并开通相关业务的公告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）
前海开源基金管理有限公司关于旗下蔀分开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售囿限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2018年第4季度报告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告
1、中国证监会准予前海开源恒泽保本混合型证券投资基金注册募集的文件
2、《前海开源恒泽混匼型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源恒泽混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务資格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协議》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也鈳按工本费购买复印
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：
1、对“ 重要提示”相关信息进行叻更新。
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更噺
5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
6、对“基金的投资”相关信息进行了更新
7、对“其他应披露事项”相关信息進行了更新。
8、对部分表述进行了更新
前海开源基金管理有限公司
