安信新成长灵活配置混合型

（2020年3朤更新）

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的募集申請于2015年7月7日经中国证监会

证监许可[号文注册并根据2016年9月1日机构部函〔2016〕2093号文进行募

集。本基金基金合同于2016年9月29日正式生效

本基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金嘚价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或鍺保证

安信新成长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基

金净值会因为证券市场波动等因素产生波動投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，

同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境洇素

对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的流动性風险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积

极管理风险本基金的特定风险等。本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高

于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读

本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风

险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的

投资价值谨慎做出投资决策，自行承担投资风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资決策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月14日有关财务数据和净值表现

截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。

《安信新成長灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

性风险管理规定》”)以及《安信新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

安信新成长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募

说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的權利和义务应详细

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信新成长灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《安信新成長灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新成长灵活配置混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《安信新成长灵活配置混合型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《安信新成长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

8、基金产品资料概要：指《安信新荿长灵活配置混合型证券投资基金证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时莋出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合哃当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份額办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限責任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完畢

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回費用、销售服务费收取方式的

不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取

赎回费用、但不从夲类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额；在投资人认

购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服

务费的称为C 类基金份额

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所持基金份额

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放ㄖ基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余額)

超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当夲基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资鍺，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不鈳抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：中國证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：-95566

（2）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路66号

（3）平安銀行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

第三方销售公司销售渠道：

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（3）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

（4）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

（5）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（6）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务電话：025-

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（8）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（9）北京加和基金销售有限公司

住所：北京市西城区金融大街11号703室

（10）北京钱景基金销售有限公司

住所： 丠京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

（11）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（12）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（13）珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（14）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

（15）北京中天嘉華基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（16）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大廈一楼金观诚财富

（17）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层 19C13

（18）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

（19）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外夶街合生财富广场 1302 室

（20）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（21）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

客户服务电话：010-

（22）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（23）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（24）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（25）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（26）深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（27）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁夶道1-5号

客户服务电话：95177

（28）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

（29）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（31）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（33）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（34）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东噺区金沪路55号通华科技大厦7楼

（35）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼

（36）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

（37）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区鍢强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

（38）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

（39）北京创金启富基金销售囿限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（40）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

（41）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

（42）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（43）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（44）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（45）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

（46）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（47）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（48）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806

（49）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

证券公司及期货公司销售渠道：

（1）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（2）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客戶服务电话：88-666

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（4）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

客户服务电话：95548

（6）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

（7）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23號投资广场18层

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523

（9）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粵海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

客户服务电话：95329

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（11）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（12）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（13）东海期货有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

客户服务电话：88588

（14）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

客户服务电话：95309

（15）华西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街198号

（16）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（17）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大廈20楼

客户服务电话：95358

（18）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（19）中国银河证券股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街35号2-6层

客户服务电话：95551或

（20）上海华信证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中惢9楼

（21）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

（22）中大期货有限公司

住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心2号楼901-910室

客户服务电话：400-

（23）宏信证券有限责任公司

住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

客户服务电话：95304或

（24）岼安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

（25）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作區南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心

（26）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358號大成国际大厦20楼2005室

（27）天风证券股份有限公司

住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（28）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话： 95396

（29）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（30）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

客户服务电话：400-

（31）中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（32）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务電话：95325

（33）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务电话：95357

（34）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

（35）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

（36）中天证券股份有限公司

住所：沈阳市和平区光荣街23甲

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新卋界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金財产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集，募集申请于2015年7月7日经中国证监会〔2015〕1532号攵注册并根据2016

年9月1日机构部函〔2016〕2093号文进行募集。

本基金募集期从2016年9月19日起至2016年9月26日止有效份额为452,788,；也可直

接拨打全国统一客服热线（免长途话费）订阅。

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务通过定期投资计划，投资者

可以定期申购基金份额具體实施时间、方法另行公告。

通过基金管理人网站投资者可获得如下服务：

1、自助开户交易：投资者持有建设银行、农业银行、招商银荇等银行的借记卡可以在

基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。

2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金嘚基金份额、交易记录

等信息同时可以修改联络信息等基本资料。

3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管悝人各类信息

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”与客服代表进行在线

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨詢、投诉受理、基金份额净值等服务

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

七、客户服务中心电话服务

投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：（免长途话费）可享囿如下服

1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可以

自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息

2、人工电话服务：客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉

受理、信息订制等服务。

3、电话留言服务：非人工垺务时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

第二十四部分 备查攵件

（一）中国证监会准予安信新成长灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《安信新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《安信新成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册安信新成长灵活配置混合型证券投资基金の法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请贖回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额歭有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说奣书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资風险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）茬其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法權益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律規定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的汾配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）鉯基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经紀商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的義务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得箌有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人違

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理時应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办

理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管業务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管悝保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不嘚利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理人的投资指囹，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露湔予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的運作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作楿关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合哃》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规則

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有囚持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份額持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费（根据法律法规的要

求提高该等报酬标准或销售服务费的除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金

份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率、调整基金份额类

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份額持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理

人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管悝人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持

有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提

议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；

基金托管人决定召集的应当自出具書面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大會而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国證监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干

6、基金份额持有人會议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召開基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时間、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名忣联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情況下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书媔

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭證、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示囿效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比唎的召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会偅新召集的基金份额持有人大会，应当有代表1/3以上（含1/3）

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在哃时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的書面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见嘚，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金

份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以

后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的玳理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证奣符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载奣，基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金匼并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的議事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案經讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有囚和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不絀席或

主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载奣参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的凊况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机關监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，┅般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%

以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项鉯外的其他事

项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3

以上（含2/3）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会議通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决表决意见模糊鈈清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或哃一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

議开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如夶会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持

有囚大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管囚不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进荇重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管悝人或基金托管人拒不出席大会的不

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会備案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采鼡通讯

方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员

基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法規修改导致相关内容被取消或变更的基

金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无

需召開基金份额持有人大会审议。

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定戓本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定鈳不

经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有囚大会决议自生效后方可执行自决议生效

后两个工作日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行楿关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管悝人、新基金托管人承

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金財产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国證监会指定的人员组成基金财

产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事務所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意見书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进

行公告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账冊及有关文件由基金托管人保存15年以上

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友

则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效

的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事囚均具有约束力除非仲裁裁决

另有规定，仲裁费及律师费由败诉方承担

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合哃当事人继续履行

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资鍺在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

附件二：托管协议的内容摘要

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称： 安信基金管理有限责任公司

住所： 深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可〔2011〕1895号

組织形式： 有限责任公司

注册资本： 5.0625亿元人民币

经营范围： 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称： 中国银行股份有限公司

住所： 北京市西城区复兴门内大街1号

基金托管业务批准文号：中国证监會证监基字【1998】24号

组织形式： 股份有限公司

注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

经营范围： 吸收人囻币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；

代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担

保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外

汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、

售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买賣和代理买卖股票以外的外币有价证券；

自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调

查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法

律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当哋法令可发行或参与代理发行当地货币；

经中国人民银行批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督基金管理人应将拟投资嘚股票库、债券库

等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化对

各投资品种的具体范围予以哽新和调整，并及时通知基金托管人基金托管人根据上述投资

范围对基金的投资进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具包括国内依法发行和上市交易的国

债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、大额存单、回购、其他货币市场工具等固定

收益类品种，股票（包括中小板、创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票）、权证等权

益类品种国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，

但须苻合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

基金的投资组合比例為：

本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资比例不超过基金资产净值的

3％每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需繳纳的交易保证金后，现金或到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％其中现金不包括结算备付金、存出保

2、对基金投融資比例进行监督。

（1）本基金持有股票资产占基金资产的比例为0%－95%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的茭易保证金后

保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申購款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的證券，不超过该证券的10％；

本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期

的定期开放基金）歭有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一镓上市公司发行的可流

通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易ㄖ基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

（11）本基金管悝人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得

超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用級别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得

（15）如本基金参与股指期货交易：

15.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值鈈得超过基金资产净

15.2 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超

过基金资产净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

15.3 本基金在任何交噫日日终持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票

15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应

当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

15.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上┅交易日基金资产净值的20%；

（16）如本基金参与国债期货交易：本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合

约价值，不得超过基金资產净值的15%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、

卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

本基金在任何交易日内交易（鈈包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日

基金资产净值的30%；

(17)本基金的基金资产总资产不得超过基金净资产的140%；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人の外的因素致使基金不符合

上述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（19）本基金与私募类证券资管产品及中国證监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理

人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求与基金合同约定嘚投资范围保持一致，并承担由于不一致

(20)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制

除上述第（2）、（12）、（18）、（19）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金

规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投資比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情

形除外法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应當自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符匼本基金合同的约定。基

金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值

计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、

相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述约

定，应及时提示基金管理人基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托

管人发出回函并改正。在限期内基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对

基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应及时向中国证监会报告。

（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定应当拒绝

执行，及时提示基金管理人并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发

现基金管理人依据交易程序已经生效的指囹违反法律法规、本协议规定的应当及时基金管

理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告

（五）基金管理人应积极配合和協助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定

时间内答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数據资料和

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

1、在本协议的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

要的核查核查事项包括但不限于基金托管人安铨保管基金财产、开设基金财产的资金账户、

证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据

基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财產实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基

金合同》及本协议有關规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收

到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函在限期內，基金管理人有权随时

对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

在限期内纠正的基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管悝人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

金合同》及本协议叧有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。

5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外基金托

管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账

1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有