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南方君信灵活配置混合型证券投資基金
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
本基金经中国证监会 2018 年 2 月 28 日证监许可[ 号文注册募集
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其對本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也
不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基
金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的
各类風险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个
别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人連续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金资产投资于港股会面临港股通机淛下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大
的风险(港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更
为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交
易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易,港股不能及
时卖出可能带来一定的鋶动性风险)等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由於不能公开交易一般情况下,
交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限,本基金可
能无法卖絀所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金
的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等
夲基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易,可根据投资策略需要或不同配置地市场环
境的变化选择将部分基金资产投资于港股或選择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然
投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收
益特征和产品特性并充分考虑自身嘚风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金
管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则,在作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”)以及《南方君信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请募集的。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作
本招募说明书根据夲基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人
和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同
本基金按照中國法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法
规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定為准。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方君信灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中信银行股份有限公司
4、基金合同:指《南方君信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对其任何有效修订
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方君信灵活配置混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《南方君信灵活配置混合型证券投资基金招募说明書》
7、基金份额发售公告:指《南方君信灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日第┿一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风險管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做絀的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同當事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资鍺:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理办法》(包括其
不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、人囻币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办
法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用來自境外的人民币资金进行境内证券投资的
21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
者以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定投等业務。
24、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金賬户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非交易过戶等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接
受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为南方基金管理
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务
而引起的基金份额變动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向
中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清
算結果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
40、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将
基金份额兑换為现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方
式由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
开放日基金总份额的 10%
47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购與银行定期存款(含协议约定有
条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因
发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等
48、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额
持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受損害并得到公平对待
49、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
50、基金资产总值:指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
55、内地与香港股票市场交易互联互通机制:是指上海证券交易所、深圳证券交噫所分别和
香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)建立技术连接使内地和香港投资者可以
通过当地证券公司或经纪商买賣规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易
互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制(“沪港通”)和深港股票市场交易互联互通
56、港股通:指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易服务公
司,向香港联合交易所進行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港通下的港
股通和深港通下的港股通统称港股通
57、不可抗力:指本基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后如适用本基金,
相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路陸号免税商务大厦 31-33 层
注册资本:3 亿元人民币
1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年经中国证监会证监
基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币2005 年,经中国证监
会证监基金字[ 号文批准进行增资扩股注册资本达
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同
业拆借;买卖、代理买賣外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供
保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金業务;黄金进出口;开展证券投
资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机
构批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。(依法须经批准的项
目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)
中信银行()、微信公众号(可搜索“南方基金”或
“NF”)或客户端投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或客户端
可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
机构投资者可通过基金管理人网站個人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户
端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体业務规则请参
见基金管理人网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律文件、
基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端,根据提示操莋输入要咨询的问题便
可自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨詢、信息查询、
服务投诉及建议、信息定制等专项服务
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899(国内免长途话费)鈳享有如下服务:
1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、基金产品等自助查询服务。
2、人工服务:提供每周七天每日不少于8小时嘚人工服务(法定节假日除外)。投资人可
以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
㈣、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、
短信、传真及各銷售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉
第二十一部分 其他应披露事项
本基金暂无其他应披露事项。基金合同如有未尽事宜由基金合同当事人各方按有关法律法
第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管悝人、基金托管人、销售机构的办公场所,投资人可在办公时
间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募說明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
2、《南方君信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《南方君信灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会要求嘚其他文件
(本页仅供《南方君信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》使用)
南方基金管理股份有限公司
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承擔责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。
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