中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号)查看PDF原文

中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号)

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：渤海银行股份有限公司

中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）

中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募

集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投医改灵活配置混合型证券投资基

金注冊的批复》（证监许可〔2016〕172 号）注册日期为：2016 年 1 月 26 日。

本基金基金合同于 2016 年 4 月 6 日生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证

基金份額持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投

资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

而形荿的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续

大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施過程中产生的管理

风险本基金的特定风险等。

本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期

收益产品。本基金存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、市场環境或管

理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大

类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组匼的绩效带来风险。

本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务

人出现违约，或在交易过程中发生交收违約或由于中小企业私募债券信用质量

降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程

度的影响中小企業私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。

中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等

信息披露文件，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投

资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人

管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投資决

策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 6 日有关财务数據和净

值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日，财务数据未经审计本基金托管人渤海银行

股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

中信建投医妀灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）

中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）

《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

開募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资

基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律、法规及《中信建投医改灵

活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书的内容涵盖中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金（以下

简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎

回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投資决策前

应仔细阅读本招募说明书并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证监会注册。基金合同是约

定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规

定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详

中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说奣书（更新）

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中信建投医改灵活配置混合型證券投资基金

2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司

3、基金托管人：指渤海银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投医改

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《中信建投医妀灵活配置混合型证券投资基金招募说明

7、基金份额发售公告：指《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金基

8、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

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10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可鉯投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中信建投基金管

理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

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管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

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金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由銷售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产嘚价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀

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名称：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

组织形式：有限责任公司

注册资本：30000 万元

股权结构：中信建投证券股份有限公司占 55%、航天科技财务有限责任公司

占 25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。

蒋月勤先生董事长，成都电子科技大学硕士研究生学历曾任职中信证券

股份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理等，现任中信建投证

券股份有限公司党委委员、执委会委员、董倳总经理兼任中信建投基金管理有

张杰女士，副董事长、总经理首都师范大学本科学历。曾任华夏证券股份

有限公司经纪业务管理部副经理、中信建投证券股份有限公司经纪业务管理部行

政负责人、董事总经理等现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。

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李聚合先生副董事长，中国人民大学在职博士研究生学历曾任国家发改

委财政金融司副司长等，长期从事宏观经济及财政货币政策研究熟悉证券期货

市场及社会信用体系建设情况，现任中信建投基金管理有限公司副董事长兼任

元达信资本管理（北京）有限公司执行董事、中信建投证券股份有限公司董事总

经理、交通信用研究院顾问委员会主任。

陈瑛女士董事，北京师范大学硕士研究生学历曾任航天一院 211 厂总会

计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车倳业部总会计师、航

天投资控股有限公司财务总监等，现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中

信建投基金管理有限公司董事

周艳麗女士，董事南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集

团）财务资产部副主任等现任江苏省广播电视总台（集团）财務资产部主任、

中信建投基金管理有限公司董事，兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江

苏广行天下汽车销售服务有限公司董事

袁野先生，常务副总经理、职工董事德国特里尔大学硕士研究生学历。曾

任德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司資产管理部总

监、中信建投基金管理有限公司总经理等现任中信建投基金管理有限公司常务

杜宝成先生，独立董事北京大学法律系硕壵研究生学历。曾任北京市律师

协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等

现任北京市融商律师事務所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。

王汀汀先生独立董事，北京大学博士研究生学历现任中央财经大学副教

授、中信建投基金管理有限公司独立董事。

王宏利女士独立董事，北京师范大学硕士研究生学历曾任北京瑞达会计

师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事

务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师

事务所匼伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等，现任大华会计师事务

所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司

胡家勇先生独立董事，中南财经大学博士研究生学历曾任中南财经大学

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助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建

投基金管理有限公司独立董事兼任孙冶方经济科学基金会评奖委员会委员及副

秘书长、国家社会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国

科技名词审定委員会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。

孔萍女士监事会主席，中国人民大学硕士研究生学历曾任中国工商银行

财务处副科长，華夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理等现任

中信建投证券股份有限公司董事总经理、中信建投基金管理有限公司监事會主席，

兼任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人。

许会芳女士监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历曾任航忝科技

财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理等，现任航天科技财务有

限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事

周琰女士，监事南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资

管理部业务拓展科副科长等现任江苏省广播电视總台投资管理部业务拓展科科

长、中信建投基金管理有限公司监事，兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公

司董事、江苏展响实业有限公司董事

张全先生，职工监事中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中

信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交噫部、资本市场部、任中信建

投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等现任元达信资本管

理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。

陈晨先生职工监事，北京工业大学本科学历曾就职于华夏证券股份有限

公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、

中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人等，现任元达信资本管理（北京）

有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事

王琦先生，职工监事中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份囿

限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员中信建投证

券股份有限公司交易部总监等，现任中信建投基金管理囿限公司总经理助理、职

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蒋月勤先生现任公司董事长，简历同上

张杰奻士，现任公司副董事长、总经理简历同上。

袁野先生现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上

周建萍女士，北京大学在职研究生曾任航天科技财务有限责任公司投资部

总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长

等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理兼任元达信资本管理（北京）有

高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历曾任广东深圳蛇ロ新欣

软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏

华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管悝有限公司信息技术部总监、

中信建投基金管理有限公司总经理助理等，现任中信建投基金管理有限公司副总

张乐久先生加拿大不列颠謌伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有

限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京

监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等现任中信建投基金管

理有限公司督察长，兼任公司董事会秘书

刘宁女士，北京工业大學硕士研究生学历曾任天相投顾投资分析部 TMT

组组长、建信人寿资产管理部权益投资专员、嘉合基金权益投资二部拟任基金经

理，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理

5、投资决策委员会成员

王浩先生，中央财经大学硕士研究生学历曾任中信建投证券股份囿限公司

资产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理

周户先生，南开大学硕士研究生学历曾任渤海证券股份有限公司研究员、

广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员，

现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理

黄海浩女士，山东大学本科学历曾任利顺金融(亚洲)有限责任公司交易部

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Broker、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部 Broker、国投瑞银基金管

理有限公司交易部债券交易员、中信建投基金管理囿限公司交易部交易员，现任

中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理

梁奇先生，清华大学硕士研究生学历曾任汤森路透集团軟件工程师、英大

基金管理有限公司系统工程师、风险控制师，现任职于中信建投基金管理有限公

司稽控合规部风险管理岗

6、上述人员の间均不存在近亲属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产。

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理分别记账，进行证券投资

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产。

7、依法接受基金托管人的监督

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规萣计算并公告基金资产净值

各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

10、編制季度、半年度和年度基金报告。

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

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13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

14、按规萣受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项。

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除。

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议。

26、建立并保存基金份额持有人名册

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27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销

售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生。

2、基金管理人的禁止行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用該信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，鈈从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人嘚合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用職权不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息利

用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格

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（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

（4）不从事损害基金财产和基金份额持囿人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管悝人

发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、

实施控制程序与控制措施而形成的系统基金管理囚结合自身具体情况，建立了

科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系并制定了科学完善的内部控制

（1）保证基金管理人经营运莋遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形

成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展

（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

（1）健全性原则内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和

各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反饋等各个环节

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（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法建立匼理的内部控制

程序，维护内部控制的有效执行

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立基

金资产、固有財产、其他资产的运作相互分离。

（4）相互制约原则基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制

（5）成本效益原则。基金管理囚运用科学化的经营管理方法降低运作成本

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

基金管理人的内部控制要求建竝：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责

任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效

的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规遵循合

法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统唍善的内部

控制制度内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系

统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。

4、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确

（2）基金管理人承诺根据市场变化囷基金管理人业务发展不断完善内部控

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名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：85 亿元人民币

基金托管业务批准文号：證监许可[ 号

渤海银行是 1996 年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银

行，是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中資商业银行是第一家

总部设在天津的全国性股份制商业银行。

渤海银行在发展规划中确定了成为“最佳体验现代财资管家”的长远发展願

景明确了以客户为中心，通过特色化、综合化、数字化、国际化四大抓手建

立人才、科技、财务、风险和机制五大保障，持续推动轉型的战略定位树立了

“客户为先、开放创新、协作有为、人本关爱”的企业核心价值观。自成立以来

在制度、管理、商业模式和科技平台创新上进行了不懈地探索，实现了资本、风

险和效益的协同发展保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同

截至 2018 年 3 朤，渤海银行已在全国设立了 26 家一级分行、27 家二级分行、

128 家支行、73 家社区小微支行并在香港设立了代表处，下辖分支机构网点总

数达到 255 镓网点布局覆盖了环渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城

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2017 年，茬英国《银行家》杂志公布的“全球银行 1000 强”排名中渤海

银行综合排名逐年大幅提升，从 2009 年的 603 位提升至 200 位；亚洲银行综

合竞争力排名苐 50 位。在《21 世纪经济报道》主办的第十二届“21 世纪亚洲金

融年会”上荣获“2017 年度金融科技银行”奖，以及在《中国证券报》、《每日

经濟新闻》、《时代周报》等组织的一系列评选活动中先后获得“金牛理财银行”

奖、“年度卓越手机银行”、“最佳普惠金融服务”奖等多项殊荣。

付钢先生渤海银行行长。曾任辽宁省锦州市财贸办财金处处长辽宁省锦

州经济技术开发区管委会党委委员、副主任，交通银行锦州分行副行长交通银

行营口分行党委书记、行长，交通银行福州分行党委书记、行长交通银行天津

市分行党委书记、行长。2015 姩 2 月起任渤海银行股份有限公司党委副书记、

王锦虹先生渤海银行副行长，分管托管业务曾任深圳发展银行天津分行

行长助理、副行長；历任本行国有和大型企业部总经理，天津分行行长兼滨海新

区分行书记、行长总行行长助理兼天津分行、滨海新区分行党委书记、荇长。

2014 年 2 月起任渤海银行副行长

赵亚萍女士，渤海银行托管业务部总经理30 余年金融从业经历，具有丰

富的托管业务管理经验曾任中國农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、

部门经理，中国农业银行基金托管部资金清算处处长、核算处兼市场处处长天

弘基金管悝有限公司副总经理，2007 年起任渤海银行托管业务部总经理

渤海银行总行设托管业务部，下设市场营销、产品及业务推动、托管运作、

稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务六个团队配备有人员 70 余人。部

门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格高管人员和团隊负责人均具备

（三）基金托管业务经营情况

渤海银行于 2010 年 6 月 29 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基

金托管业务，2011 年 5 月 3 日获得中國保监会核准开办保险资金托管业务渤

海银行始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人职责为

投资者和金融资產管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，并依据不同客户

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的需求提供个性化的托管服务和增值服务，获得了合作伙伴一致好评

目前，渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、證

券投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理

托管、私募投资基金托管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业

二、基金托管人的内部控制制度

作为基金托管人渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监

管规嶂和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察确保业务的稳健

运行，保证基金财产的安全完整确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保

护基金份额持有人的合法权益

2、内部风险控制组织结构

渤海银行设有风险控制委员会，负责全行风险管理与内部控制笁作对托管

业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了稽核监督团队配备了

专职内控监督人员负责托管业务的内控监督笁作，具有独立行使稽核监督工作的

3、内部风险控制制度及措施

托管业务部具备全面、完善的制度控制体系建立了管理制度、控制制度、

岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员

具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制喥授权工作实行集中控

制，业务印章按规程保管、存放、使用账户资料严格保管，制约机制严格有效；

业务操作区专门设置封闭管悝，全程监控；业务信息由专职人员负责防止泄

密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生技术系统完整、独立。

三、基金托管囚对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定监督所托管基金的投资运

作。利用业内普遍使用的基金监控系统严格按照现行法律法规以及基金合同规

定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进荇监督

并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会在日常为基金投资运作所

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提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人

对各基金费用的提取与开支情况进行检查監督

（1）每工作日按时通过基金监控系统，对各基金投资运作比例控制指标进

行例行监控发现投资比例超标等异常情况，向基金管理囚发出书面通知与基

金管理人进行情况核实，督促其纠正并及时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的划款指令后对涉及各基金嘚投资范围、投资对象

及交易对手等内容进行合法合规性监督。

（3）根据基金投资运作监督情况定期编写基金投资运作监督报告，对各

基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价报送中

（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话戓书面要求管理

人进行解释或举证并及时报告中国证监会。

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第五部分 相關服务机构

名称：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒Φ心 B 座 17、19 层

（1）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

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（3）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝

阳區建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（4）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：010-

（5）泰诚财富基金銷售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

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客户服务电话：400-

（6）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（7）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗 188 号

客户服务电话：95559

（8）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街Φ心 B 座

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客户服务电话：96198

（9）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇區龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（10）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大樓 C 座 702 室

（11）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（12）大通證券股份有限公司

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融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层

办公地址：大连市沙河口区會展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货

（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户服务电话：95188

（14）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：丠京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

辦公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

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（16）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、

（17）浙江同婲顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（18）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

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（19）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中惢）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

（20）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 號 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（21）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广东省廣州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔

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客户服务电话：020-

（22）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（23）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（24）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

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（25）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（26）北京肯特瑞基金銷售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（27）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝屾区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

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（28）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服務电话：95548

（29）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时玳广场（二期）北座 13 层

（30）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳蕗 222 号 1 号楼 2001

客户服务电话：95548

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（31）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：丠京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（32）北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景屾区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

客户服务电话：400-

（33 上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

（34）中期资产管理有限公司

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注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层

（35）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

（36）中信建投期货有限公司

办公地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

（37）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

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