浦银安盛基金管理有限公司
浦银咹盛战略新兴产业混合型证券投资基金
招募说明书正文（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书正文（更新）
基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛战略新兴产业混合型证
券投资基金募集的批复》（证监许可【 2012】 1522 号）
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经
中国证监會核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人嘚最低收益；因
基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同
时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经
济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有
的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金嘚特定风险等。
基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、
信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需
要或市场环境的变化，选择将蔀分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金
资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金为混合型基金预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券
型基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水
平的投资品種。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。 投资有风险投资人认购
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（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金可能投资于中小企业私募债本基金所投资的中小企业私募债券之
债务囚如出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券
信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交
易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数
量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从洏对基金收益造成影响。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明
书进行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新除上述事项
外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 3 月 25 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）
招募说明书约定的基金产品資料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行
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《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本
招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称“《基金法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售办法》” ）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》” ）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其
他有关法律法规的规定以及《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“《基金合同》” ）编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策囿关的全部必要事项投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负
责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息或对本招募说明书莋任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件基金投资者自依《基
金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其
持有基金份额的行为夲身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
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在本招募說明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
2、基金管悝人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛战略
新兴产业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书：指《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛戰略新兴产业混合型证券投资基金基
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 ㄖ起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布同年 8 月 8 日实施
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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及机关对其不时做出的修订
14、《流动性風险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时莋出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同當事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
23、销售机构：指浦银安盛基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金
管理有限公司或接受 浦银安盛基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机构
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26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售
机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金
財产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
31、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、 T 日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则由
基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行為
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
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42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额銷售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎囙申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份額的 10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊（以
下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管
理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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第三部分 基金管理人一、基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号Φ环广场 38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持囿 51%的股权；法国安盛投
资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
联系人：徐薇二、主要人员情况
谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、荇
长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总經理，上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理
部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董
事会秘书兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事自
2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管 2000 年
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至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官 2002 年，任职安盛
罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事 2005 年起，担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区 CEO自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长 2016 年 12 月起兼任安盛投资
管理（上海）有限公司董事长。
廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士 1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
资管理公司亚洲业务发展主管自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监倳 2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银荇北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支
行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行黨委委员、纪委书记、副行
长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工
作）总行零售业务管理部总經理。现任上海浦东发展银行零售业务总监信用
卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事
陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师 1994 年 7 月参
加工作。 1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上
海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部
副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。 2013 年 10 月
起就职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书
记、执行董事、总裁。 2018 年 3 月起兼任本公司董事
蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会
计师。 1998 年 3 月参加工作进入浦发銀行历任浦发银行空港支行计划信贷科
负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市
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场部经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务
管理部总經理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管
理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资產管理部总
经理、总行金融市场业务工作党委委员。 2019 年 9 月起兼任浦银安盛基金管
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士洎 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商銀行上海分行行长助理、副行
长招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理自
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银
安盛资产管理有限公司执行董事
王家祥女士，独立董事 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目經理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，
1991 年至 2000 年担任正信銀行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理
2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担
任上海实业集团有限公司顾问自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士 1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师倳务所担任本地合伙人 2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月担任基德律师
事务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自
2013 年 2 月起兼任本公司独立董事
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士 1987 年进入同济大学工
作，历任同济大学經济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理
學院教师、 BOSCH 讲席教授自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院 EMBA上海机械学院机械工程
学士。现任火屾石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有 7 年投资行
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业经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、 MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经驗，曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6
月就职于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事
2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自
2015 年 3 月起兼任本公司监事长
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛
投资管悝有限公司亚太区首席运营官自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月任国泰
君安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今任
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理 2012 年 5 月 14 日起兼
任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理， 2017 年 4 月 27
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF）基金经
理 2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。 2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金基金经理自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理，现任本公司市场部总监自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监
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（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起在招商银行上海
分行工作，历任银荇职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计
部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信
鼡卡中心副总经理自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月
起兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资產管理有限公司总经理 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产
管理有限公司执行董事。
喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务
总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起担
李宏宇先生，西南财经大学经济學博士 1997 年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总
监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副
总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营
运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦東发展银行金融市场部副总经理
2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总经理 2019 年 2 月起，兼任本公司固定
吴勇上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士 CPA，
CFA中国注册造价师。 1993 年 8 月至 2002 年 12 月在上海电力建设有限责任
公司任预算主管 2003 年 1 月至 2007 年 8 月在国家开发银行上海市汾行任评
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审经理， 2007 年 9 月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员 2009 年 8
月起担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。 2010 年 2 月至
4 月担任浦银安盛红利精选混合基金（原浦银红利股票基金）基金经理助
理。 2010 年 4 月至 2016 年 1 月担任浦银安盛红利精选混合基金（原浦银红
利股票基金）基金经理。 2011 年 5 月起兼任浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金基金经理之职。 2012 年 11 月起担任本公司权益投资部总
监。 2013 年 3 月起兼任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经
理。 2013 年 12 月至 2018 年 1 月兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投
资基金基金经理 2016 年 2 月至 2018 年 1 月兼任浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 4 月起兼任公司投资总监吴勇先生具
有 12 年金融从业经历，从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施
（伍）投资决策委员会成员
（ 1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生夲公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。
陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监
蔣佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。
（ 2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监
钟明女士，本公司凅定收益投资部副总监基金经理。
涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。
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督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系三、基金管悝人的职责
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）辦理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
（四）计算并公告基金净值信息，确定基金份額申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制基金定期报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺
（十二）中国证监会规定的其他职责四、基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，
防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法
规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
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4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强囮职业操守，督促和约
束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
9、贬损同行以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金囚员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任哬第三人谋取不当利
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
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4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人為防范和化解风险保证经营运作符合基金管理
人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管
理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险
而设立的各种内部控淛机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法
等制度构成的统一整体
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同實施的合理保证。
基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规
则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和
受托资產的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司
（二）内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控淛基
调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入
手营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，夲基金管理人遵循健全
的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确
的岗位设置和授权分工操作相互独竝。其次基金管理人更注重“软控制”，
基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效
的运行方式培養全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围
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加强全體员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个
部门、各个岗位和各个环节
本基金管理人的风险评估和管理分三個层次进行：第一层次为公司各业务
部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管
理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面
对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正
性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是強调对
于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运
作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要
业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和
本基金管理人建立清晰、有效的垂矗报告制度和平行通报制度以确保识
别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金
管理人的各项规章制喥并建立与客户和第三方的合理交流机制。
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情
况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度
的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总
體控制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设
置实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范圍的自控与互
控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门戓机
构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
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序，维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、蔀门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部
控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经
营活动得以正常开展的重要保证
从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系
统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的囿关机构及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管理、
基金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监
督的對象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督
内容划分大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员嘚行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营
3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查
1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署
自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证
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良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权
限范围之内，对其管理负责的业务进行檢查、监督和控制保证业务的开展符
合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制
和风险管理负直接责任；
2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项
业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层對内部控制制度的
3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理
建议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性和有效性实施独立客观的检查和评价
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章淛度和业务规则、流
程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控
制目标，在法律法规和行业监管规章有關规定的基础上制定了一套公司内部
控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》 ——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规
范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基
础，是確定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1） 内部控制大纲内部控制大纲昰对《公司章程》规定的内部控制原则
的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会
2）基本管理制度。基夲管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理
和业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风
险控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经
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董事会的审阅与批准。；
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和
业务管理流程主要在执行内部控制大綱和基本管理制度的基础上，以业务管理
环节和部门管理为中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗
位职责等作出明确囷细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业
务操作环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控
制制度是本基金管理人董倳会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金
管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市
场环境嘚变化和业务的发展不断完善内部控制制度
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一、基金托管人基本情況
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记
鉲、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行
借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商
银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商
银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行
微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金” APP
（ 2）中国银行股份有限公司
注册地址：丠京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
（ 3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
（ 4）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴門内大街 55 号
（ 5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
（ 6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
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办公地址：深圳市福田区深南夶道 7088 号
（ 7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
（ 8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
（ 9）上海银行股份有限公司
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
（ 10）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
（ 11）上海农村商业银行股份有限公司
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注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易試验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-
（ 12）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省罙圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
（ 13）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（ 14）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
（ 15）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
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（ 16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
（ 17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦東新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
（ 18）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
（ 19）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企業大厦 C 座 2-6 层
（ 20）招商证券股份有限公司
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注册地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦 A 座 38 至 45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
（ 21）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会廣场 43 楼广东省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 40 楼 5
（ 22）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
（ 23）兴业证券股份有限公司
紸册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
（ 24）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 號写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
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（ 25）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（ 26）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
（ 27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 號久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
（ 28）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 棟 41 层
办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
（ 29）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（ 30）华福证券有限责任公司
紸册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
（ 31）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国門外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
（ 32）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
（ 33）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省圊岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
（ 34）德邦证券股份有限公司
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注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
（ 35）万联證券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、 19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、 19 层
（ 36）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址：广东省深圳市南山区科技Φ一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
（ 37）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
（ 38）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
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（ 39）广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
办公地址：广东省广州市忝河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
（ 40）天风证券股份有限公司
注册地址：中国武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：中国武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
（ 41）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 層
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
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（ 2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江喃大道 3588 号恒生大厦 12 楼
（ 3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国際大厦 903~906 室
（ 4）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（ 5）众升财富（丠京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08
（ 6）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
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（ 7）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦
（ 8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
（ 9）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（ 10）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
（ 11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
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（ 12）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（ 13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外夶街 2 号 1 幢 A2208 室
（ 14）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务Φ心 2405
（ 15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
（ 16）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
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（ 17）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（ 18）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大廈 4 楼
（ 19）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部夶
（ 20）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（ 21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书正文（更新）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
（ 22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
（ 23）深圳众禄基金销售股份囿限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
（ 24）深圳富济基金銷售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
（ 25）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
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（ 26）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（ 27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（ 28）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡哃 31 号 5 号楼 51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（ 29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（ 30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台區东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财訊中心 A 座 5 层
（ 31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
（ 32）丠京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
（ 33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 號 E 世界财富中心 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
（ 34）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区Φ关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
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（ 35）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大廈 B 座 8 层
（ 36）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦
（ 37）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（ 38）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇區桂平路 391 号 B 座 19 层
（ 39）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
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办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（ 40）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武區苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（ 41）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03
（ 42）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
（ 43）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区哃丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
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（ 44）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A3
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
（ 45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（ 46）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 層
（ 47）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
投資者可通过“上证基金通”办理本基金（基金代码： 519120）的上海证
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券交噫所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单
可在上海证券交易所网站查询如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基
金通”业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
传真：（ 010） 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市严义明律师事务所
办公地址：上海市肇嘉浜路 1033 号徐家汇国际大厦 12 楼 B 座
经办律师：司马炜娜、朱桀禹四、审计基金财产的会计师事務所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大廈 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
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50五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管悝由公司
负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数據中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要進行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维護管
理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服務机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机
構代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会证监许可[ 号文批准于 2013 年 2 月 20 日起向社会公开募
集。截止到 2013 年 3 月 21 日基金募集工莋已顺利结束。
本基金募集有效认购户数为 9463 户按照每份基金份额面值 ）、微信公众号（浦银
安盛微理财）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办悝基金认购、申购、赎回、分
红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等
各类业务。四、客户服务中心
呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询
服务客户可通过电话收听基金份额净值、自助查询基金账户余额信息、交易
确认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份額持有
人在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个人账户资料包括基金持有
情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资
料查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端：“浦银安盛基金” APP
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书正文（更新）
第二十一部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：
1、 2018 年 09 月 29 日浦银安盛基金管理囿限公司关于旗下部分基金参加
交通银行手机银行基金申购及基金定投业务费率优惠活动的公告；
2、 2018 年 10 月 17 日，浦银安盛基金管理有限公司關于调整旗下部分基金
在奕丰基金基金定投业务定投起点的公告；
3、 2018 年 10 月 26 日浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 2018
4、 2018 年 11 月 08 日，浦银咹盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说
明书摘要（更新） 2018 年第 2 号；
5、 2018 年 11 月 08 日浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说
明書正文（更新） 2018 年第 2 号；
6、 2018 年 11 月 09 日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金在中
金公司开通基金定投业务并参加其基金定投业务费率优惠活动的公告；
7、 2018 年 12 月 11 日关于旗下部分基金参加浦发银行申购费率优惠活动
8、 2018 年 12 月 28 日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
中国农业银行基金申购、基金组合购买、定投业务费率优惠活动的公告；
9、 2019 年 01 月 05 日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金噺增
北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率优惠
10、 2019 年 01 月 21 日，浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 2018
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第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公
场所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制
件或复印件但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
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第二十三部分 备查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会核准浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金募集的
（二）浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同
（三）浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金託管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（五）关于募集浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管悝有限公司
二〇一九年十一月二十六日
温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息為准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。
