交银施罗德先锋混合型证券投资基金

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每 6 个月更噺一次，并于每 6 个月结束之日后的

45 日内公告更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 姩第 2 号）

交银施罗德先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德

先锋股票证券投资基金变更而来交银施罗德先锋股票证券投资基金经 2009 年

2 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【 2009】 141 号文核准募集。其基金

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考慮自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因

素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，

基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的

信用风险，鉯及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是一只股票型基金，

属证券投资基金中的较高风险收益品种

投资有风险，投资人在投资夲基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成對本基金业绩表现的保证

本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 10 日，有关财务数据和净值

表现截止日为 2018 年 6 月 30 日本招募说明书所载的财务數据未经审计。

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说奣书（ 2018 年第 2 号）

《 交银施罗德先锋混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说

明书”）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办

法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、

《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《 流动性规

定》” ）和其他相关法律法规的规定以及《 交银施罗德先锋混合型证券投资基金

基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 基金法》 、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

在本招募說明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指交银施罗德先锋混合型证券投资基金本

基金由交银施羅德先锋股票证券投资基金变

基金管理人： 指交银施罗德基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司（以下简称

基金匼同： 指《 交银施罗德先锋混合型证券投资基金基

金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之

《 交银施罗德先锋混合型证券投资基金托管

协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补

招募说明书： 指《 交银施罗德先锋混合型证券投资基金招

募说明书》 及其定期的更新；

基金份额发售公告： 指本基金根据《 运作办法》 变更为混合型基

金前的《 交银施罗德先锋股票证券投资基金

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法

规、规范性文件、部门规章及规范性文件、

地方性法规、地方政府规章及规范性文件；

《 证券法》 ： 指 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人民代表

大会常务委员会第十八次会议通过，自

2006 年 1 月 1 日实施的《 中华人民共和國证

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

券法》 及对其不时做出的修订；

《 基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表

大会常务委员会第五次会议通过自 2004 年

6 月 1 日起实施的《 中华人民共和国证券投资

基金法》 及对其不时做出的修订；

《 销售办法》 ： 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《 证券投资基金销售管理办

法》 及对其不时做出的修订；

《 信息披露办法》 ： 指中国证監会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年

7 月 1 日实施的《 证券投资基金信息披露管理

办法》 及对其不时做出的修订；

《 运作办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年

7 月 1 日实施的《 证券投资基金运作管理办法》

及对其不时做出的修订；

《 流动性规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《 公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利

并承担义务的法律主体包括基金管理人、

基金托管人和基金份额持有人；

个人投资者： 指依据有关法律法规规定或经中国证监会允

许可投资于证券投资基金的自然人；

茭银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

机构投资者： 指依法可以投资于证券投资基金的、在中华

人民共和国境内合法注册登记并存续或经有

关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合現实有效的相关法律法规规定可以投

资于中国境内证券市场的中国境外的机构投

投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买

开放式证券投资基金的其他投资人的合称；

基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份

基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发

售基金份额办理基金份额的申购、赎回、

转换、非交易过户、转托管忣定期定额投资

销售机构： 指直销机构和代销机构；

直销机构： 指交银施罗德基金管理有限公司；

代销机构： 指符合《 销售办法》 和中国證监会规定的其

他条件，取得基金代销业务资格并与基金管

理人签订了基金销售服务代理协议代为办

理基金销售业务的机构，以及可通過上海证

券交易所交易系统办理基金销售业务的会员

会员单位： 指具有开放式基金代销资格经上海证券交

易所和中国证券登记结算有限責任公司认可

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

的、可通过上海证券交易所交易系统办理开

放式基金的認购、申购、赎回和转托管等业

务的上海证券交易所会员单位；

基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网

注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体

内容包括投资人基金账户的建立和管理、基

金份额注册登记、基金交易的确认、清算和

结算、代理发放红利、建立并保管基金份额

注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构基金的注册登

记机构为交银施罗德基金管理有限公司戓接

受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办

理注册登记业务的机构；

基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持

有的、基金管理人所管理的基金份额余额及

交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通

过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及

基金匼同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规

定的条件，基金管理人向中国证监会办理基

金备案手续完毕并获得中国证监会書面确

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，

基金财产清算完毕清算结果报中国证监会

交银施罗德先锋混合型證券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

备案并予以公告的日期；

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止

的期间，朂长不得超过 3 个月；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常

T 日： 指销售機构在规定时间受理投资人认购、申

购、赎回或其他业务申请的工作日；

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他

交易时间： 指开放日基金接受认购、申购、赎回或其他

上证所《 业务规则》 ： 指 2005 年 7 月 14 日上海证券交易所发布并

易所开放式基金认购、申购、赎回业务辦理

规则（试行） 》 及颁布机关对其不时做出的

《 业务规则》 ： 指《 交银施罗德基金管理有限公司开放式基

认购： 指在基金募集期内投資人申请购买基金份

申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

招募说明书的规定申请购买基金份额的行为；

赎回： 指基金合同生效后基金份额持有人按基金

合同规定的要求将基金份额兑换为现金嘚行

场外： 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基

金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构

场内： 指通过上海证券交易所的交易系統办理基金

份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构

之间实施的变更所持基金份额銷售机构的行

基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管

理人届时有效公告规定的条件，申请将其持

有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额

转换为基金管理人管理的、且由同一注册登

记机构办理登记结算的其他基金基金份额的

定期定额投资计划： 指投资人通過向有关销售机构提交申请约

定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指

定的销售机构在投资人指定资金账户内自动

扣款并于每期约定申购日提交基金申购申请

巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额

交银施罗德先鋒混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买

卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他

合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、

基金应收申购款及其他资产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资產总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的價值，以确定

基金资产净值和基金份额净值的过程；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等

原因无法以合理价格予鉯变现的资产包括

但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支

取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

指定媒体： 指中国证监会指定的用以進行信息披露的报

刊、互联网网站及其他媒体；

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免并不

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

能克服，且在基金合同由基金管理人、基金

托管人签署之日后发生的使基金合同当事

人无法全部或部汾履行基金合同的任何事件，

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、

战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖

袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停

电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

名稱：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金Φ心二期 21-22 楼

注册资本： 2 亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金

字[ 号文批准设立公司股权結构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称

“交通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

于亚利女士，董事长硕士学位。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、

郑州分行副行长交通银行财務会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部

总经理, 交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司

投资总监兼专户管理蔀主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，

景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

阮红女士，董事总經理，博士学位兼任交银施罗德资产管理有限公司董

事长。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外机构管理部副总经理、

总經理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经理，交通银行投资

徐瀚先生董事，硕士学位现任交通银行个人金融业务部總经理。历任交

通银行香港分行电脑中心副总经理交通银行信息技术部副总经理，交通银行太

平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）

副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西

区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理李定邦先生，董事硕士

学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资

产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总

谢丹阳先苼独立董事，博士学位现任香港科技大学经济系教授。历任武

汉大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授国际货币基金经济

学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经

袁志刚先生独立董事，博士学位现任复旦大學经济学院教授。历任复旦

大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长

周林先生，独立董事博士学位。现任上海交通夶学安泰经济与管理学院院

长、教授历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教

授美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授美国亚利桑

那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副

2、基金管理人监事会成员

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

王忆军先生监事长，硕士学位现任交通银行战畧投资部总经理。历任交

通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副

总经理，交通银行投资银行部副總经理交通银行江苏分行副行长。

裴关淑仪女士监事，双硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司助理

总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打

资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核及风险管理总监

张玲菡女士，监事、学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。

历任中国银行福州分行客戶经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河

基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠

道蔀副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士总经理。简历同上

许珊燕女士，副总经悝硕士学历，高级经济师兼任交银施罗德资产管理

有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限

责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总

夏华龙先生副总经理，博士学历历任中国地质大学经济管理系教师、经

济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处

长、高级经理、副总经理；交通银行资产託管业务中心副总裁；云南省曲靖市市

委常委、副市长（挂职）。

谢卫先生副总经理，经济学博士高级经济师。历任中央财经大学金融系

教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；

中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、丠京证券营业部总经理、证券

总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理。

印皓女士副总经理，上海财经大学工商管理硕士历任交通银行研究开发

部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总

佘川女士督察长，硕士学历历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级

经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基

金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

芮晨先生基金经理，内蒙古科技大学工学士 11 年证券投資从业经验。

2007 年-2009 年任深圳尚诚资产管理有限公司研究员、研究副总监 2009 年-

2013 年任国联安基金管理有限公司行业研究员、投资经理， 2013 年-2014 年任浙

商证券资产管理有限公司投资主办 2015 年加入交银施罗德基金管理有限公司，

自 2015 年 5 月 18 日起担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金（原交银施罗德

先锋股票证券投资基金）基金经理至今 2016 年 5 月 5 日起担任交银施罗德科技

创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今， 2016 年 8 月 16 日起擔任交银施

罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今

5、投资决策委员会成员

委员： 阮红（总经理）

王少成（权益投资总監、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018 年 10 月

10 日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行證券投资；

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确萣基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

12、有关法律法规和Φ国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《 证券法》 的行为并承诺建立健全内部控制

制度，采取有效措施防止违反《 证券法》 行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《 基金法》 的行为，并承诺建立健全内部风险

控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（ 2）不公平地对待管理的鈈同基金财产；

（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（ 5）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取

有效措施防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业規范，诚实信用、勤勉尽责

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎嘚原则为基金份额持有人

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第彡者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任哬形式为其他组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务過程和业务环

公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责

对公司各部门风险控制工作进行监督和检查

（ 3） 相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不

同岗位之间的制衡体系

（ 4） 定性和定量相结匼原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是┅个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管

理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险

管理部负責监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。

昰公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总

经理及其他高级管理人员进行监督

（ 3） 合规审核及风险管理委员会

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行

检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行

合规性审议；对公司资产与基金资产的经营進行评估。

（ 4） 风险控制委员会

作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理

战略及政策，制定灾难复原计劃及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标

准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。

独立行使督察权利；矗接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地

履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制

风險管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为

每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有嘚风险信息，独

立识别、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环

审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发

展及管理目标对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，

协助促进公司风险管悝、控制和治理过程的完善实现合规经营目标。

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护

公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题

及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。

风险管理是每一個业务部门首要的责任部门经理对本部门的风险负全部责

任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行囷

维护，用于识别、监控和降低风险

3、风险管理和内部风险控制的措施

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 號）

（ 1） 建立内控体系，完善内控制度

公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项

业务活动有恰当的组织囷授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同

时置备操作手册，并定期更新

（ 2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中

形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风險

（ 3） 建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将

各自工作领域中的风险隐患上報，以防范和减少风险

（ 4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运莋有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的

人员及时掌握风险状况，从而以最快速度莋出决策

（ 5） 建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可

能出现的各种风险进荇全面和实时的监控。

（ 6） 使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提

示指数趨势、行业及个券的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分

散、控制和规避尽可能地减少损失。

（ 7） 提供足够的培训

制定叻完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凱晨世贸中心东座

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

个人投资者可以通過本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申

购、赎回、定期定额投资、转换等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

網上直销交易平台网址：

（ 1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

（ 2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

客户服务电话： 95599

（ 3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话： 95533

（ 4）中国银行股份有限公司

住所：北京市北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

（ 5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗 188 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话： 95559

（ 6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区罙南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话： 95555

（ 7）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 168 号

办公地址：上海市银城中路 168 号

（ 8）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

（ 9）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公哋址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话： 95558

（ 10）中国民生银荇股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

（ 11）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

客户服务电话： 95595

（ 12）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路 294 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 13）北京银荇股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

客户服务电话： 95526

（ 14）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路 5047 号

办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号

（ 15）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中華路 26 号

客户服务电话： 95319

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 16）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城區建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话： 95577

（ 17）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大廈

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

（ 18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址：江苏省瑺熟市新世纪大道 58 号

联系电话：（ 0512）

（ 19）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东蕗 2 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 20）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和岼中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

客户服务电话： 96005

（ 21）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市靜安区新闸路 1508 号

（ 22）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号仩海银行大厦 29 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 23）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（ 24）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务電话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（ 25）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址：广州市天河北路 183 号大嘟会广场 36、 38、 41、 42 楼

客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点

（ 26）中国银河证券股份有限公司

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募說明书（ 2018 年第 2 号）

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（ 27）招商证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

（ 28）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话： 95562

（ 29）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话： 95558

（ 30）申萬宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话： 95523 或

（ 31）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

（ 32）國都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（ 33）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 228 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话： 95597

（ 34）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路 200 号 39 层

办公地址：中國上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

（ 35）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507－1510 室）

办公地址：青島市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

（ 36）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 37）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

客户服务电话： 95536

（ 38）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务电话： 400-

（ 39）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

客户服务电话： ，（ 0431）

（ 40）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话： 400-

（ 41）安信證券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

（ 42）申万宏源覀部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

（ 43）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话： 95579 或

（ 44）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（ 45）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话： 95538

（ 46）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 47）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

（ 48）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

（ 49）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（ 50）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街 1 號国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 層

（ 51）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融Φ心 12 层、 15 层

（ 52）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路 758 号 24 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

客户服务电话：（ 021）

（ 53）长城證券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 54）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

（ 55）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话： 95310

（ 56）方正证券股份有限公司

住所：湖南長沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话： 95571

（ 57）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

办公地址：天津市南开区宾水覀道 8 号

（ 58）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信達金融中心

客户服务电话： 95321

（ 59）东方证券股份有限公司

客户服务电话： 95503

（ 60）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 61）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

（ 62）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融夶街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

（ 63）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 64）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

（ 65）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

客户服务电话：（ 010）

（ 66）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳 李盼盼 党静

客户服务电话： 95377

（ 67）东莞证券股份有限公司

交銀施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城區可园南路一号

客户服务电话： 95328

（ 68）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（ 69）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服務电话：（ 010）

（ 70）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时玳广场 B 座 25、 26 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 71）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区忝府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话： 95584

（ 72）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

客户垺务电话： 95564

（ 73）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座 13 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

（ 75）深圳众禄基金销售有限公司

住所：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（ 76）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募說明书（ 2018 年第 2 号）

（ 77）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

（ 78）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（ 79）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳區朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 號）

（ 80）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话： 400-

（ 81）北京錢景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

（ 82）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 83）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区咹苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（ 84）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜荿门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（ 85）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务电话： 021-

（ 86）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

（ 87）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话： 400-

（ 88）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（ 89）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 90）泰诚财富基金销售（大连）囿限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（ 91）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

客户服务电话：（ 021）

（ 92）深圳富济财富管理囿限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话：（ 0755）

（ 93）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-

客户服务电话：（ 020）

（ 94）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国際广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（ 95）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 96）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（ 97）上海凯石财富基金销售囿限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（ 98）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦東新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更噺）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 99）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市长宁區虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

（ 100）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（ 101）丠京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（ 102）北京广源达信投资管理有限公司

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

住所：北京市西城区新街口外大街 28 號 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（ 103）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室

（ 104）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户服务电话： 400-

（ 105）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

办公地址：上海市陆家嘴花園石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

（ 106）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

（ 107）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号環球财讯中心 A 座 5 层

（ 108）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 109）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

（ 110）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户垺务电话：（ 010）

（ 111）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 樓

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话：（ 0571）

（ 112）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

客户服务电话： 400-

（ 114）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大廈 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户垺务电话： 400-

（ 115）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（ 116）格仩富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（ 117）苏州财路基金销售有限公司

住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更噺）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

客户服务电话： (67

（ 118）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（ 119）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

（ 120）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-

办公地址：丠京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话： 010-

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（ 121）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 層 01、 02、

客户服务电话：（ 021）

（ 122）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-

办公地址：北京市朝陽区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证

券交易所和中国证券登记结算有限責任公司认可的上海证券交易所会员(以下简

称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站

基金管理人可根据有关法律法规嘚要求，选择其它符合要求的机构代理销售

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金財产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

联系电话：（ 021）

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 姩第 2 号）

交银施罗德先锋混合型证券投资基金由交银施罗德先锋股票证券投资基金变

更而来交银施罗德先锋股票证券投资基金由基金管悝人依照《 基金法》 、 《 运

作办法》 、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可[ 号文

交银施罗德先锋股票证券投资基金为契约型开放式股票型基金基金存续期

本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、夲基金的申

购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

网上直销交易平台网址： 。

2、通过上海证券交噫所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位

目前场内交易只支持前端基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网站

3、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点

本基金的场外代销机构的代销网点请见本招募说明书“五、相關服务机构”

章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回本基金管理人可根

据情況变更或增减基金代销机构，并予以公告

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资

人可以通过上述方式进行申购与赎回

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（二） 申购和赎回的开放日及时间

本基金的开放ㄖ是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易

日（基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。

代销网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更戓其他特殊情况基金

管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照

《 信息披露办法》 的有关规定在指萣媒体上公告

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其

基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格

2、申购的开始日及业务办理时间

本基金已于 2009 年 6 月 15 日起开放场内、场外申购业务。

3、赎回的开始日及业務办理时间

本基金已于 2009 年 6 月 15 日起开放场内、场外赎回业务

（三） 申购和赎回的原则

1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

2、 “金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、投资人申购基金份额时必须全额交付申購款项，投资人交付款项后

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

（四） 申购和赎囙的数额限定

场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 10 元如果代销

机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 10 元，以玳销机构的规定为准

直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔 100,000 元，追加申购的最低

金额为单笔 10,000 元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基

金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上

直销交易平台办理基金申购业务嘚不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购

最低金额为单笔 10 元本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调

场内申购时，每笔申购金额最低为 1000 元人民币同时每笔申购必须是

100 元的整数倍，并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元

场外赎回时，赎回的最低份额为 1 份基金份额如果销售机构业务规则规定

的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的规定为准；场内赎回时赎回的

最低份额为 50 份基金份额，哃时赎回份额必须是整数份额并且单笔赎回最多不

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 5 份时，若当

日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性铨部赎回。

关转换费率表或相关公告

6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率

进行调整，并应于调整后嘚收费方式和费率在实施前依照《 信息披露办法》 的有

关规定在中国证监会指定媒体上公告

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

购补差费率/（ 1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购補差费＝

固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A） /转

换申请当日转入基金的基金份额净徝

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则 A 为 0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四

舍五叺，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期

半年转换申请当日交银趋势的基金份额净徝为 ）进行咨询、查询。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开

户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字嘚前面加“0”补足。基金查询密码

用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其

知晓基金账号后，及時拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。

本基金收益分配时投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，

再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转為基金份额

（五）定期定额投资计划和转换业务

本基金已开通定期定额投资和转换业务，具体实施方法请参见相关公告

本基金管理人嘚互联网地址及电子信箱

交银施罗德先锋混合型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2018 年第 2 号）

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会核准交银施罗德先锋股票证券投资基金募集的文件

（二） 《 交银施罗德先锋混合型证券投資基金基金合同》

（三） 《 交银施罗德先锋混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人業务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集交银施罗德先锋股票证券投资基金之法律意见书