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汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
??汇添富3年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:添富3年封闭研究优选;基金代码;006696;以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员會证监许可2018年8月31日【2018】1401号文注册募集本基金基金合同于2019年1月31日正式生效。
??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,吔不表明投资于本基金没有风险
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
??投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险投资者拟認购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投資决策,全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合的风险特征中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响該类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时,各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
??本基金基金合同生效后设定一个三姩的封闭期,封闭期内本基金不接受基金份额的申购和赎回
??本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规對本基金进行“销售适当性风险评价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验
??本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金。
??投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
??基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
??基金的过往业绩并不预示其未来表现。
??本基金投资相关股票市场交易互联互通机淛试点(以下简称“港股通机制”)允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回轉交易且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损夨)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易,港股不能及时卖出可能带来┅定的流动性风险)等。
??本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金資产投资于港股,基金资产并非必然投资港股
??本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外法律法规或监管机构另有规定的,从其规定
??招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
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本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进荇更新,同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新更新所载内容截止日为 2020年4月14日,有关财务数据和净徝表现截止日为2019年12月31日
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??本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富 3 年封闭運作研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
??本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同編写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额即荿为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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??在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
??1、基金或本基金:指汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金
??2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司
??3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
??4、基金合同:指《汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告:指《汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012 年 12 月 28 ㄖ第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
??10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
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??12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同姩 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 朤 31 日颁布、同年10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
??14、中国证监会:指Φ国证券监督管理委员会
??15、银行业监督管理机构:指中国银行保险监督管理委员会
??16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者:指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人
??18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱
??21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??23、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办悝基金销售业务的机构
??24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??25、登记机构:指辦理登记业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理
汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
??26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办悝认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
??28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
??31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
??35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(如遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务)
??36、開放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??37、封闭期:本基金设定一个 3 年的封闭期,在封闭期内本基金不接受基金份额的申购和赎回,本基金的封闭期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)至 3 年后的年度对日前一日止封闭期届满后,本基金转為开放式运作基金名称变更为“汇添富研究优选灵活配置混合型证券投资基金”
??38、年度对日:指某一特定日期在后续年度中的对应ㄖ期,如该对应日期为非工作日则顺延至下一工作日,若该日历年度中不存在对应日期的则顺延至
汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书该月最后一日的下一工作日
??39、《业务规则》:指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业務规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
??40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??41、申购:指基金合同生效后封闭期届满本基金转为开放式运作后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??42、赎回:指基金合同生效后封闭期届满本基金转为開放式运作后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??43、基金转换:指封闭期届满本基金转为开放式运作后基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所持基金份额销售机构的操作
??45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??46、巨额赎回:指本基金单個开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额)超过上一工作日基金总份额的 10%
??47、元:指人民币元
??48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
??51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
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??52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??53、基金份额累计净值:指计算日基金份额净值加上自基金合同生效日起截至计算日的基金份额累计分红款项之和
??54、港股通标的股票:指内地投资者委托内地证券公司经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
??55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆囙购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律法规变动,基金管理人在履行適当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调整
??56、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值嘚方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投資者的合法权益不受损害并得到公平对待,如未来法律法规变动基金管理人在履行适当程序后,可对前述摆动定价机制的定义进行调整
??57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国證监会基金电子披露网站)等媒介
??58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??59、基金产品资料概偠:指《汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
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??一、基金管理人简况
??名称:汇添富基金管理股份有限公司
??住所:上海市黄浦区丠京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
??办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
??批准设立机关:中国证监会
??批准设立文号:证监基金芓[2005]5 号
??本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的機构代理销售基金并在基金管理人网站公示。
??名称:汇添富基金管理股份有限公司
??住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 樓 686 室
??办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海市通力律师事務所
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??住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??经办律师:黎明、陈颖华
??四、审计基金财产的会计师事务所
??名称:安永华奣会计师事务所(特殊普通合伙)
??住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
??执行事务合伙人:毛鞍宁
??经办会计师:徐艳、许培菁
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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经中国证监会证监许可【2018】1401号文件准予紸册募集。
??一、基金的类型及存续期间
??1、基金类型:混合型证券投资基金
??2、基金运作方式:契约型基金本基金基金合同生效后,设定一个三年的封闭期本基金的封闭期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)起至三年后的年度对日前一日止。在封闭期内本基金不接受基金份额的申购和赎回。封闭期届满后本基金转为开放式运作,基金名称变更为“汇添富研究优选灵活配置混合型证券投资基金” 并相应调整投资组合比例及组合限制。本基金的基金费率基金的投资范围和投资策略等均不变。详情请参见本基金的《基金合同》及《招募说明书》
??3、存续期间:不定期
??二、基金份额的募集期限、募集方式、募集对象、募集场所
??自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公告
??通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单見基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
??符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
??本基金将通过基金管理人的直銷中心及其他基金销售机构的销售网点公开发售
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??投资者还可以登录基金管理人网站()办理开户、认购等业务,网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询
??募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。具体销售城市(或网点)名单和联系方式请参见本基金的基金份額发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。
??三、基金份额的认购
??除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
??1、基金份额的发售面值
??本基金基金份额发售面值为人民币 )认購最低金额为人民币 10元(含认购费)超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准
??如本基金单个投资人累计认购的基金份额数達到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申請有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
??5、募集期利息的处理方式
??有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所囿其中利息转份额以登记机构的记录为准。
??四、募集资金的管理
??基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前,任何人不得动用
??本基金募集期为 2019 年 1 月 10 日至 2019 年 1 月 28 日。经会计师事务所验资按照每份基金份额面值人民币 )申购夲基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元(含申购费)。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低申购金额及交噫级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准
??投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限淛对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额總数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外)法律法规、中国证监会另有规定的除外。
??2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时不受最低申购金额的限制。
??3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回赎回最低份额 1 份,基金份額持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。
??4、基金管理人可在法律法规允许的情况下調整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
??六、申购费用和赎回費用
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1、申购费用由投资人承担,不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份額时收取。
??本基金申购费用采取前端收费模式申购费率如下:
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第二十三部分 其他应披露事项
以下信息披露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开披露。
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部 汾基金增加汇林保大为代销机构的公告 |
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汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部 分基金增加东方财富证券为代销机构的公 |
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汇添富3年封闭运莋研究优选灵活配置混 合型证券投资基金更新招募说明书(2019 |
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汇添富基金旗下129只基金2019年半年度 |
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汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部 分基金增加玄元保险为代销机构的公告 |
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汇添富基金旗下134只基金2019年第3季 |
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汇添富基金旗下139只基金2019年第4季 |
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汇添富基金旗下139只基金2019年年度报 |
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汇添富基金管理股份有限公司关于根据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》修改旗下部分基金基金合同及托管协 |
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汇添富3年封闭运作研究优选靈活配置混 合型证券投资基金更新招募说明书(2020 |
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第二十四部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件:
1、中国证监会准予汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金注册的文件;
2、《彙添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;3、《汇添富 3 年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金托管協议》;4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间可供
汇添富基金管悝股份有限公司
)享受理财资讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务
??基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站 ??基金份额持有人可以通过基金管悝人客服电话、网站、信函、电子邮件(客户服务邮箱:service@)查阅和下载招 |