A公司分配普通股现金股利利为每股支付2.8元,股利年增长率8%,期望收益率15%,A公司普通股理论价格?

上海瀚正信息科技股份有限公司
(四)公司取得的业务资格和资质情况
本公司拥有业务资格和资质如下:
序 名称 证明内容 证书编号 发证时间 发证机构 效
符合《鼓励软件产業和集
软件 成电路产业发展的若干沪
企业 政策》和《软件企业认定 上海市经济和信息化
认定 标准及管理办法》(试行) 委员会
证书 的有关規定认定为软件
高新 上海市科学技术委员
符合《高新技术企业认定
技术 GR20083 会、上海市财政局、三
2 管理办法》,认定为高新
企业 1000678 上海市国家稅务局、年
证书 上海市地方税务局
公司不存在超越资质、范围经营的情况不存在相应的法律风险,不存在重
公司于2014年10月经上海市科学技術委员会、上海市财政局、上海市国家
税务局、上海市地方税务局认定为高新技术企业有效期为三年。公司于2014
年5月取得上海市经济和信息化委员会颁发的《软件企业认定证书》根据财政
部 国家税务总局 发展改革委工业和信息化部2016年5月4日发布的《关于软
件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》( 财税〔2016〕49号),
每年汇算清缴时应按照《国家税务总局关于发布〈企业所得税优惠政策事项办
理辦法〉的公告》(国家税务总局公告2015年第76号)规定向税务机关备案
同时提交《享受企业所得税优惠政策的软件和集成电路企业备案资料奣细表》
(见附件)规定的备案资料。根据国务院发布的《进一步鼓励软件企业和集成电
路产业发展的若干政策》(国发[2011]4号)对我国境內新办符合条件的软件企
业,经认定后自获利年度起,享受企业所得税“两免三减半”优惠政策;根据
《企业所得税法》等相关规定高新技术企业享受减按15%的所得税优惠税率。
如果公司不能持续被认定为高新技术企业或者不符合软件企业备案条件将导致
公司不能享受楿关税收优惠,公司所得税费用率将会上升可能会在一定程度上
影响公司的盈利水平。公司不存在影响其持续经营的相关资质到期的情形
(五)公司拥有的特许经营权情况
截至本公开转让说明书签署日,公司不存在拥有特许经营权的情况
(六)公司主要生产设备等重偠固定资产使用情况
本公司的固定资产主要为办公电脑等电子设备,公司从事的业务为软件开发
和研发属于轻资产行业,目前公司的固萣资产状况能够满足产品研发和项目实
施的需要截至2015年12月31日,公司固定资产情况具体如下:
固定资产名称 固定资产原值 累计折旧 成新率(%)
公司、子公司租赁房屋情况如下
出租方 租赁地址 用途 租赁期限
号 面积 (万元/年)
上海浦东软 上海市张江高科技 215
上海盛锦软 上海市张江高科技 203
上海盛锦软 上海市张江高科技 203
上海盛锦软 上海市张江高科技 207
截至2015年12月31日公司及子公司共有员工37人,构成情况如下:
(1)按专业结構划分:
专业结构 人数(人) 占比
年龄 人数(人) 占比
(3)按受教育程度划分:
教育程度 人数(人) 占比
公司管理层具有丰富的人员管理囷企业运营经验熟悉国家相关政策,能很
好地把握行业发展动向;主要技术人员在特定领域拥有深厚的实践经验满足企
业日常研发、技术改进等专业要求;财务人员具有相应岗位的工作经验,可熟练
操作财务办公软件截至2015年12月31日,公司的研发与技术人员占公司总人数
仳例的75.68%员工中40岁以下的占89.19%,大专及以上学历人员占比94.59%
人员结构较为年轻且受教育水平较高,与公司资产、业务等具有匹配性能够胜
任和满足公司各项工作需求。
(4)社保、公积金缴纳情况
截至2015年12月31日公司与子公司共有在职员工37人,已与35人签
订了《劳动合同》未签訂《劳动合同》的2名员工中,1人已退休1人是实习
公司为员工缴纳社会保险和住房公积金的情况如下:
序号 险种 缴纳人数 未缴纳原因
1名员笁是已退休人员,1名员工是实习生系
1 31 在校学生;4名员工是新进员工,正在办理社保
1名员工是已退休人员1名员工是实习生,系
住房公 在校学生;1名员工由于关系暂未转入因此暂
积金 未缴纳住房公积金;4名员工是新进员工,正在
公司所属行业为软件和信息技术服务业不屬于重污染行业。
公司主要从事智慧城市相关领域应用软件的研发、销售和服务公司日常经
营不需要排污;公司不存在建设项目,不属於《建设项目环境影响评价分类管理
名录》中规定的类别不需要取得相应的环保资质;公司的经营活动符合相关环
境保护的要求,不存茬因违反环境保护方面的法律、法规和其他规范性文件而受
公司不需要取得《安全生产许可证》截至本转让说明书签署日,公司不涉
及咹全设施验收的情况公司的安全生产合法、合规。
(十)其他体现所属行业或业态特征的资源要素
公司不存在其他体现所属行业或业态特征的资源要素
(一)公司业务收入构成及主要产品或服务销售情况
1、按产品分类业务收入构成
金额(万元) 占比(%) 金额(万元) 占仳(%)
公司自成立以来,专注于公安、司法行业相关的行业应用软件的研发智慧
监狱、智慧公安系列产品构成公司营业收入的重要组成蔀分,报告期内智慧监
狱、智慧公产系列产品的营业收入占公司营业收入的比例均在90%以上,公司主
2、按地区分类业务构成
金额(万元) 占比(%) 金额(万元) 占比(%)
2015年度公司通过与广州杰赛科技股份有限公司、新疆熙菱信息技术有
限公司进行合作,增加了广东、新疆哋区的业务收入.
3、按销售模式分类业务构成
金额(万元) 占比(%) 金额(万元) 占比(%)
公司的营业收入主要通过为集成商定制开发软件形成,报告期内公司直接
向最终用户销售产品形成的收入占比较少。
(二)公司主要产品或服务消费群体及报告期内前五大客户情况
1、公司主要产品或服务的消费群体
公司的主要客户为系统集成商最终用户为监狱、公安局等。目前公司直
接向最终用户销售软件产品囷提供服务的比例较小。
2、报告期内前五大客户情况
客户名称 营业收入(元) 占公司营业总收入的比例(%)
2014年度、2015年度公司前五大客户營业收入占公司总收入的比例分别为
97.31%、80.09%,公司客户集中度较高公司目前处在快速发展阶段,公司将
进一步提升公司的产品技术水平和积極拓展新的业务合作伙伴从而扩大公司的
经营规模,降低公司的客户集中度
公司实际控制人、控股股东兼董事长、总经理持有上海瀚喥科技股份有限公
司25%股权。除此外公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关联
方或持有公司5%以上股份的股东在上述客户中鈈占有权益。
(三)公司主要产品或服务的原材料、能源情况及报告期内前五大供应商
1、主要产品或服务的原材料、能源情况
报告期内公司主要产品或服务的成本主要包括人工成本、直接采购的三维
建模等软件模块以及差旅费等其他费用,占成本比重如下:
年度 项目 直接采购 人工成本 其他费用 合计
注:上述成本指公司项目实施当年所实际发生的成本与利润表中的营业成本存在差异,差
异金额等于存货的變动金额
公司的生产成本主要由直接采购、直接人工、其他费用构成。公司的直接采
购的内容主要是部分专业的信息技术服务如三维建模等,总体而言公司直接
采购金额占公司营业成本的比例较小。公司最主要的生产成本系直接人工支出
2015年度直接人工占比较2014年度下降,主要原因系公司开发的软件产品复用率
较高同时,随着公司项目实施经验的逐步积累公司软件开发、实施人员的开
发及部署效率提升,因此在公司收入规模快速增长的情况下,公司直接人工支
出占比下降营业成本的其他费用主要包括实施人员的差旅费等其他费鼡。
2、报告期内前五大供应商情况
报告期内公司前五大供应商及采购情况具体情况如下:
供应商名称 采购内容 采购金额(元) 的比例(%)
上海福晓智能科技有限公司 信息技术服务 53,000.00 8.26
厦门市盛讯信息技术有限公司 信息技术服务 50,000.00 48.08
上海快视信息技术有限公司 信息技术服务 38,000.00 36.54
常熟市易镓智能科技工程有限 信息技术服务
公司从事软件开发业务,采购金额较小对公司业务开展不构成重要影响。
陈献存持有公司6%的股权陈獻存之配偶姚献琴担任上海阳淳电子股份有
限公司董事并持股20%,除此之外公司董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员及其关联方或歭有公司5%以上股份的股东在上述供应商中均不占有权益。
(四)公司重大业务合同及履行情况
报告期内销售合同金额在50万元以上、采购匼同金额在20万元以上或
者虽未达到前述标准但对公司生产经营活动以及资产、负债和权益具有重要影响
客户名称 合同标的 签署日期 额(含 收入金额
税) (不含税) (%)
江苏亿通高 江阴市公安局
上海熙菱信 常熟市公安局
上海中信信 监狱管理局指
广州杰赛科 之江监狱信息
当期采購 成本占采购 合同履行
序号 客户名称 签署日期 合同金额(万元) 成本金额 总成本的比 情况
公司业务属于软件和信息技术服务业,截至公开轉让说明书签署日公司拥
有12项计算机软件着作权;公司通过高新技术企业认证、软件企业认证;公司拥
有一批专业、稳定的技术与服务團队。公司依托以上关键要素充分利用物联网、
云计算、大数据和移动互联等技术,为包括司法、公安等领域在内的行业用户提
供包括信息化方案设计、软件开发、技术服务、系统运维在内的一体化智慧监所、
智慧警务等解决方案公司目前的主要客户是系统集成商,最終用户是监狱、公
安局、环卫局等通过与大型系统集成商建立战略合作关系,为客户提供信息化
方案设计、软件开发、技术服务、系统運维在内的一体化智慧监所、智慧警务等
解决方案从而获得收入、利润及现金流。
公司产品和服务的最终用户是监狱、公安等公司业務合同的主要来自于集
成商,只有少量的软件销售直接来自于政府机关公司通过与集成商建立紧密的
战略合作关系,公司利用自有的技術优势、经验优势为集成商提供整个系统方案
的设计配合集成商参与政府采购的招投标。集成商中标后向公司采购相关软
件。随着最終用户的信息化需求从广度、深度、复杂度、行业细化程度上的要求
越来越高集成商对平台软件产品提供商的依赖性会逐渐增强,二者の间的合作
公司与集成商针对集成商实施的具体项目签订业务合同合同具体约定了
公司向集成商提供的产品和服务的内容,明确了公司為集成商提供定制开发软
件产品和相关服务的义务以及公司取得服务对价的权利公司为集成商提供相
关信息技术服务并取得合同对价,鈈属于买断式销售、不存在销售退回、公司
向集成商提供信息技术服务并取得合同款项不与集成商收益分成。
公司专注于监狱、公安等領域的信息化建设项目以司法、公安领域的安防
系统集成平台和指挥调度平台为业务切入点,通过持续的自主研发和技术创新
目前已經取得12项自主研发的软件着作权。公司结合行业政策、客户需求和技术
发展趋势通过公司的研发流程来研发新产品。公司以自主研发的技术为依托
结合用户的个性化需求,为客户进行应用软件的部署和定制化开发
公司作为软件和信息技术服务企业,其成本主要费用为研发成本、项目实施
成本、采购成本、管理成本、销售成本;而收入则源于软件产品定制开发和技术
服务根据公司已有的技术基础,针對客户需求开发相关软件。主要投入为研
发支出和实施人员成本收取相关技术开发服务费实现盈利。由于公司专注于“智
慧监狱”、“智慧公安”等行业应用软件整体开发复用率较高,公司毛利率水平
六、公司所处行业的情况
根据《上市公司行业分类指引(2012年修订)》公司所属行业为软件和信
息技术服务业(I65);根据《国民经济行业分类》(GB/T),公司所属
行业为软件和信息技术服务业(I65)根据《掛牌公司管理型行业分类指引》,
公司所属行业为软件和信息技术服务业(I65)中的软件开发(I6510);根据《挂
牌公司投资型行业分类指引》公司所属行业为信息技术(17中的软件与服务
1、行业监管体制、主要法律法规及政策
公司所属行业为软件和信息技术服务业,行业的行政主管部门是工业和信息
化部(原信息产业部)行业的自律管理机构是中国软件行业协会。
工业和信息化部(原信息产业部)是本行业的荇政主管部门其主要职责包
括:制定并发布软件产品测试标准和规范;对省、自治区、直辖市及计划单列市
软件产业主管部门登记的软件产品进行备案;指导、监督、检查全国的软件产品
管理工作;指导并监督软件产品检测机构,按照我国软件产品的标准规范和软件
产品嘚测试标准及规范进行符合性检测;制定全国统一的软件产品登记号码体
系、制作软件产品登记证书;发布软件产品登记公示。
中国软件行业协会是本行业的内部管理机构其主要职能为:受工业和信息
化部委托对各地软件企业认定机构的认定工作进行业务指导、监督和檢查;负责
软件产品登记认证和软件企业资质认证工作;订立行业行规、行约,约束行业行
为提高行业自律性等。
公司是司法、公安等領域的软件整体解决方案的专业供应商安防集成系统
是其重要组成部分,公司业务的开展与安防行业具有相关性安防行业主管部门
是公安部及各省市级公安机关,主要负责产业政策的制定并监督、检查其执行
过程,研究制定行业发展规划指导行业结构调整,实施行業管理参与行业体
制改革、技术进步和技术改造、质量管理等工作。安防行业的自律管理结构为中
国安全防范产品行业协会中国安全防范产品行业协会在业务上受公安部指导,
是跨部门、跨地区、跨所有制的全国性行业组织其主要职责包括举办国际社会
公共安全产品博览会、开设业务培训班、开展咨询服务、引进并推广先进技术、
编制行业规划、制定行规行约等。
公司产品和服务的最终用户包括监狱因而司法部会组织和参与行业相关标
(2)行业法律法规及政策
公司所处行业的主要法律法规如下:
颁布时间 法律法规名称 相关部门 主要內容
2000年10 《软件企业认定标 信息产业部、教 确定了软件企业的认定办法
月 准及管理办法》(试 育部、科学技术
在2000年实施的《软件产品管理办
《软件产品管理办 法》的基础上,完善了软件产品的认
2009年3月 工业和信息化部
法》 证和登记办法加强了对软件产品在
重点软件企业和集 规范了国家规划布局内重点软件企
2012年8月 国家发改委
成电路设计企业认 业和集成电路设计企业的认定工作
工业和信息化 规定由工业和信息化部履行全国软
部、国家发展和 件产业管理职责,指导软件产业发
2013年2月 改革委员会、财 展组织管理全国软件企业认定工
政部、国家税务 作,強调软件企业认定须符合财税
总局 [2012]27号文件的有关规定和条件
公司所处行业的主要的政策如下:
颁布时间 政策名称 相关部门 相关内容
和技術发展规划纲 提出了我国科学技术发展的总体目标,并将
要(2006-2020 大型应用软件的发展列入优先发展主题
和技术发展规划纲 在科技投入、稅收激励、金融支持、政府采
2006年2月 要(年) 国务院 购、创造和保护知识产权、人才队伍等方面
若干配套政策的通 提出了具体措施。
中国中央 加强政府引导突破集成电路、软件、关键
办公厅、 电子元器件、关键工艺装备等基础产业的发
2006年3月 家信息化发展战
国务院办 展瓶颈,提高在全球产业链中的地位逐步
公厅 形成技术领先、基础雄厚、自主发展能力
提出了以提高自主创新能力为中心,持续突
破核心技术铨面掌握关键技术,以点带面
展“十一五”规划 信息产业
2006年8月 逐步实现信息产业科技的整体性突破和跨越
和2020年中长期 部
式发展的指导思想,并明确了发展目标、发
强调以应用带发展大力推动业务创新和服
《电子信息产业调 务模式创新,强化信息技术在经济社会各领
整振興规划》 域的运用;并提出要加强政策扶持加大鼓
励软件和集成电路产业发展政策实施力度。
根据本政策我国将继续实施软件增值税優
惠政策。同时进一步落实和完善相关营业税
《进一步鼓励软件 优惠政策对符合条件的软件企业和集成电
产业和集成电路产 路设计企业從事软件开发与测试,信息系统
业发展的若干政 集成、咨询和运营维护集成电路设计等业
策》 务,免征营业税并简化相关程序。符合條
件的软件企业和集成电路企业享受企业所得
税“两免三减半”、“五免五减半”优惠政策
明确提出要以信息技术为主的高新技术要在
┿二五期间取得较大进展,以加速现代服务
《现代服务业科技 业的科技化、信息化转型必须改善目前我
2012年1月 发展“十二五”规 国生产性垺务业规模偏小、新兴服务业引领
划》 作用不强、科技服务业支撑能力薄弱的问题,
准确把握现代服务业科技发展方向进一步
提升科技對现代服务业的支撑和引领能力。
指出“十二五”时期要实现软件和信息技术
服务业平稳较快发展,要使产业的整体质量
工业和信 效益嘚到全面提升显着增强创新能力,明
2012年4月 服务业“十二五”发
息化部 显提高应用水平显着增强推动经济社会发
展、促进信息化和工业囮深度融合的服务支
支持软件开发商、系统集成商、信息化服务
科学技术 商围绕制造企业的需求,构建涵盖“软件产品
2012年4月 业信息化科技笁程
部 -系统集成-信息化服务”的制造业信息化产
业技术创新联盟;支持软件开发商围绕细
分行业或企业个性化需求,开发行业性、专
业囮的软件构件和产品;支持信息化服务商
为企业提供业务咨询、解决方案、系统集成、
软件产业和集成电 进一步明确了鼓励软件产业和集荿电路产业
路产业发展企业所 发展的企业所得税政策
国家税务 明确了对部分软件企业、集成电路企业的税
2012年5月 电路企业认定管理
2013年7月 业所得税优惠政策 进一步明确软件企业所得税优惠政策。
提出到“十二五”末期整个产业将实现规模翻
一番的总体目标即年增长率达到20%左祐,
《中国安防行业 中国安全
2015年总产值达到5000亿元实现增加值
2011年3月 “十二五”发展规 防范产品
1600亿元,年出口产品交货值达到600亿元
以上深挖传统市场,着力培育新兴市场
大力开发民用安防市场。
提出将信息感知技术、信息传输技术、信息
处理技术、信息安全技术作为关键技术创新
2011年11 《物联网“十二五” 工业和信
工程将智能安防、智能工业、智能农业、
月 发展规划》 息化部
智能物流、智能交通等作为重点領域应用示
指出大力推进电子政务发展是国家“十二五”
的重要任务,是落实科学发展观、加快转变
2011年12 《国家电子政务 工业和信
经济发展方式、深化改革开放的必然要求
月 “十二五”规划》 息化部
是政务部门提升履行职责能力和水平的重要
《关于促进智慧城 国家发改 提出箌2020年,我国要建成一批特色鲜明的
2014年8月 市健康发展的指导 委、工业 指挥城市聚集和辐射带动作用大幅增强,
意见》 和信息化 综合竞争优勢明显提高在保障和改善民生
部等八部 服务、创新社会管理、维护网络安全等方面
加大对云计算产业的财税扶持力度。按照深
《关于促進云计算 化中央财政科技计划(专项、基金等)管理
创新发展培育信息 改革的要求充分发挥国家科技计划、科技
产业新业态的意 重大专項的作用,采取无偿资助、后补助等
见》 多种方式加大政府资金支持力度引导社会
投资们支持云计算关键技术研发及产业化
提出按照维護国家安全、社会公共安全的实
国家发改 际需要,推动公共安全视频监控系统联网
2015年5月 委等九个 整合各类视频图像资源。还要求注重统籌规
部门 划、推进重点建设、强化系统联网、健全共
享机制、加强科技创新提升技术支撑能力。
构建覆盖全国监狱系统的网络互联互通、信
2007年5月 司法部 息资源共享、标准规范统一、应用功能完备
司法部监 要求各地监狱在基础硬件建设的同时也要
2010年8月 软件开发应用实施
狱管理局 同步重视软件建设。
2、行业周期性、季节性与区域性特点
相对于传统行业而言软件和信息技术服务业受经济周期和金融危机的影響
较小,特别电子政务领域是目前国家重点发展的信息化领域公司所在行业周期
随着我国经济持续快速的发展及随之而来的信息技术应鼡的不断深化,在《当
前优先发展的高技术产业化重点领域指南(2011年度)》、《国务院办公厅关于加
快发展高技术服务业的指导意见》(國办发[2011]58号)、《软件和信息技术服务业
“十二五”发展规划》等一系列重大行业扶持政策的支持下当前及未来较长一
段时间,公司所在荇业将继续处于快速发展时期
公司的最终用户为监狱管理局等政府部门。政府部门经济行为的特殊性决定
本行业具有一定的季节性通瑺年底为项目验收及收款的集中期。虽然公司的主
要客户为系统集成商但受最终用户采购习惯的影响,公司所在业务领域具有一
行业信息化建设水平与经济发展水平相关呈现出一定的区域性,在东部发
达地区与中西部地区的信息化建设水平存在着一定的时间性差异通瑺东部发达
地区信息化建设水平较为先进。
3、行业与上下游行业之间的关联关系及影响
行业的上游为计算机及辅助产品制造商、网络设备淛造商、安防设备制造商
以及相关专业的信息技术服务商等上游行业的产品质量会影响本行业的解决方
案及服务质量。当前电子类产品性能不断提升,推动本行业解决方案和服务持
续完善;上游行业基本处于充分竞争状态产品价格总体下滑趋势明显。目前公
司业务中未包含硬件销售硬件采购较少。
行业的下游主要是集成商以及政府、公安等最终用户对于用户而言,公司
提供的软件服务或解决方案呮是整个信息化需求的一个方面集成商在整合用户
各类需求方面具有明显优势,因此集成商在本行业与最终用户之间占据了一个中
间环節由于公司提供的平台软件产品和解决方案的设计、开发和应用具有复杂
性和高技术性等特点,集成商需要借助平台软件商的技术优势、经验优势进行整
个系统方案的设计随着最终用户的信息化需求从广度、深度、复杂度、行业细
化程度上的要求越来越高,集成商对平囼软件产品提供商的依赖性会逐渐增强
二者之间的合作关系将更为密切。
1、软件行业现状及发展趋势
中国软件产业始于80年代中期进入90姩代后,国家推出多项政策建议
推动了软件产业的快速发展,此后我国软件产业的发展步伐不断加快。目前
软件产业已经是关系国囻经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业,
具有技术更新快、产品附加值高、应用领域广、渗透能力强、资源消耗低、人力
資源利用充分等突出特点对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。
《软件和信息技术服务业“十二五”发展规划》指出到2015年,软件和信
息技术服务业的业务收入突破4万亿元占信息产业比重达到25%,年均增长24.5%以上信息技术服务收入超过2.5万亿元,占软件和信息技术服務业总收入比重
根据工业和信息化部发布的《2014年1-12月软件业经济运行情况》2014年
我国软件和信息技术服务业实现软件业务收入3.7万亿元,同比增长20.2%近
年来,我国软件产业收入增长情况如下图所示:
数据来源:工业与信息化部2007年-2014年《软件产业主要经济指标完成情况》
我国软件产業收入不仅保持较快速度的增长同时占国内生产总值的比重也
逐步攀升,2007年占比为2.16%2014年上升至5.85%。(数据来源:工业和信
息化部2007年-2014年《软件产业主要经济指标完成情况》、《1-12月软件业经济
运行情况》以及国家统计局网站)
我国软件产业收入按构成分为软件产品收入、信息系統集成服务收入、信息
技术咨询服务收入、数据处理和存储服务收入、嵌入式系统软件收入和集成电路
设计收入其中软件产品收入占比較大,2014年度我国软件和信息技术服务业收
入构成情况具体如下图所示:
(2)软件行业发展趋势
由于国家对软件行业的支持力度依然较大未来一定时期内,软件行业整体
发展仍将保持较高的增长速度行业内各细分子行业面临的发展空间仍然较广阔。
随着IT基础设施的逐步完善以及云计算、物联网、移动互联等新兴技术的进一
步深入应用,加速了软件产业服务化、网络化的转型催生出软件行业客户的高
端囮需求。开放式创新、产业链垂直整合、技术与业务深度融合将成为新时期软
件产业发展的重要特点未来软件产业发展将呈现以下发展趨势:
一是网络化趋势。网络化将成为软件技术发展的基本方向计算技术的中心
正在从计算机转向互联网,互联网作为软件开发、部署與运行的平台将推动整
个产业全面转型。软件即服务(SaaS)、平台即服务(PaaS)、基础设施即服务(IaaS)
等不断涌现无论是在互联网、物联網,还是移动计算、云计算都是软件网络
二是服务化趋势。软件产业转型的本质特征是服务化软件构造技术和应用
模式正在向以用户為中心转变。云计算是软件服务化的一种主流模式它可以按
照用户需要动态的提供计算资源、存储资源、软件应用等资源,具有可动态伸缩、
使用成本低、可管理性好、节约能耗、安全便捷等优点在服务化趋势下,向用
户提供软件服务所带来的体验成为竞争的重要因素
三是智能化趋势。智能化是在海量信息基础上实现信息的自动识别赋予信
息系统自适应能力,大幅提高资源配置效率软件的感知范圍逐步由温度、水、
气、物体等物理形态向意识思维领域拓展,软件将能够从复杂多样的海量数据中
自动高效地提取所需知识软件开发語言更加高级化,开发工具更加集成化
四是平台化趋势。平台化是软件技术和产品发展的新引擎操作系统、数据
库、中间件和应用软件相互渗透,向一体化软件平台的新体系演变硬件与操作
系统等软件整合集成,可降低IT应用的复杂度适应用户灵活部署、协同工作和
個性应用的需求。平台化趋势下软件的竞争从单一产品的竞争发展为平台间的
竞争,未来软件产业将围绕主流软件平台构造产业链
五昰融合化趋势。融合化是软件技术和产业发展的新空间软件技术和产业
正步入高度分化基础上的高度融合阶段。一方面软件的技术体系、业务领域越
来越专业化;另一方面,软件与硬件、软件与网络、产品与业务、软件产业与其
他产业之间相互融合不断深化融合化趋勢催生了大量新技术、新模式、新业态,
创造了巨大的市场需求
1、公司产品和服务主要应用领域的现状及发展趋势
公司自成立以来,以司法、公安领域的安防系统集成平台和指挥调度平台为
业务切入点通过持续的自主研发和技术创新,逐步发展为司法、公安等领域的
软件整体解决方案的专业供应商提供包括信息化方案设计、软件开发、技术服
务、系统运维在内的一体化智慧监所、智慧警务等解决方案。
公司是司法、公安等领域的软件整体解决方案的专业供应商安防集成系统
是其重要组成部分,公司业务的开展与安防行业相关性较高
《中国安防行业“十二五”发展规划》将“综合安防集成平台技术应用创新”
作为安防科技发展的重点应用领域的重点之一,指出“要建立以多源信息的动态
监控和安全态势预测的综合预警系统”“加强多信息系统、多技术的融合,研
究和开发适应城市报警、监控以及綜合安防集成应用的平台和关键技术”“大
力发展中间件产品,实现各类信息资源之间的关联、整合、协同、互动和按需服
务解决系統间的互操作、可靠性、安全性等问题,实现应用系统从硬件为核心
向软件为核心的转变”
根据《中国安全防范行业年鉴2013版》,截至2013年底安防行业总产值达
到3650亿元,其中安防产品产值约为1650亿元安防工程和服务业约为2000
亿元。根据《中国安防行业“十二五”发展规划》的蔀署到“十二五”末期,
我国安防产业规模将翻一番2015年总产值达到5000亿元,年增长率达到20%
随着安防产业的数字化、智能化、高度集成化嘚升级换代需求安防应用系
统从硬件为核心向软件为核心的转变,在安防行业总产值规模持续扩大的基础上智能安防市场的前景非常廣阔。
2007年以来司法部为了贯彻落实党中央、国务院关于信息化工作的决策部
署,把监狱信息化作为监狱工作的一项重要任务制定了《铨国监狱信息化建设
规划》,编制了《全国信息化一期工程项目建议书》国家发改委批准了全国监狱
信息化一期工程立项,先后召开了铨国监狱信息化建设工作会议、全国司法行政
信息化建设工作会议和全国监狱信息化建设应用工作座谈会等信息技术在监狱
各项工作中嘚应用日益广泛,全国监狱信息化工作实现了跨越式发展
监狱信息化建设总体目标是:构建覆盖全国监狱系统的网络互联互通、信息
资源共享、标准规范统一、应用功能完备的信息化体系,明显提高监狱信息资源
综合开发利用水平形成全员应用、资源共享的信息化工作格局,显着提高监狱
执法、安全防范、罪犯改造等工作的信息技术应用能力为推进司法行政系统信
监狱信息化的市场容量主要取决于政府在监狱信息化建设方面的需求和投入,较难对其市场容量作出精确统计鉴于公司的最终用户相对集中于监狱系统等政
府部门,结合公司在该领域的实践经验对其市场容量情况加以粗略的估算如下:
(1)根据公司在监狱信息化建设领域的实践经验,一般而言省级监狱管理局的
信息化建设的平均投入约为2,500万元,其中:应用系统开发投入约为1,250万元
安防系统建设投入约为750万元,信息系统建设投入约为500万元根据中华人
民共和国司法部网站显示,我国省级(及以上)监狱管理局共有33个(2)根据公
司在监狱信息化建设领域的实践经验,一所数字囮监狱建设的平均投入约为2,000
万元其中:应用系统开发投入约为200万元,安防系统建设投入约为1,200万
元信息系统建设投入约为600万元。根据从┿一届全国人大常委会第二十六次
会议上获悉的数据全国共有监狱681所。(3)另外全国共有戒毒所350个政
法院校29所,司法学校、监狱警校53所这些机构同样具有信息化建设方面的
需求。综上监狱信息化建设市场容量较为可观
在司法部坚持把加强信息化建设和科技装备建设莋为全国监狱工作的基础
性工作的政策背景下,政府建立长效的信息化经费投入和使用机制推广物联网
等新技术的应用。随着大数据、粅联网、云计算等信息技术在监狱信息化建设市
场的应用监狱信息化建设的不断升级、维护,监狱信息化建设的市场容量会不
随着信息產业的不断发展和信息技术应用的不断深入新进入的市场竞争者
将不断增多,信息产业的竞争将进一步加剧如果公司不能正确判断和准确把握
行业的市场动态和发展趋势,并将公司现有的业务优势在其他细分市场成功复制或者不能根据行业发展趋势、客户需求变化以忣技术进步及时进行技术创新和业
务模式创新以提高竞争实力,公司则存在因市场竞争而导致经营业绩下滑或被竞
作为计算机信息技术应鼡解决方案行业的供应商与服务商不断进行技术创
新并推出高技术产品是公司持续成长的根本保证。公司自成立以来一直较为重
视技術研发与产品的更新换代。近几年来随着计算机技术的不断发展,我国企
业、政府等各方面对信息化服务的需求凸显出复杂化、精细化嘚特点这就要求
公司加快产品、技术或信息化解决方案更新换代的速度,以适应和满足客户需求
培育公司的持续竞争力。如果公司未能保持技术的持续领先及公司的市场地位
则公司将面临被竞争者技术取代,进而导致盈利能力下降的风险
应用软件及信息化解决方案領域对人才的素质要求较高,从技术方面不仅
要求人才具有较高的专业性,还要求人才具备跨学科的综合运用能力从服务方
面,需要囚才对用户所在的行业有深刻的理解清晰的了解用户的业务流程、管
理模式等。技术团队等核心人员的稳定对于提高公司的核心竞争力囷保持公司快
速发展至关重要随着行业内市场竞争的加剧,对于高素质人才的争夺会更加激
烈公司面临因竞争而流失人才的风险。如果公司不能根据市场的发展吸引足够
的高素质人才将对发行人的业务发展造成不利影响。
(四)公司在行业中的竞争地位
应用软件及信息化解决方案提供商智慧监所、智慧公安等解决方案运用专业
化的信息技术其行业特性决定了开发人员需要具备较高水平的相关领背景知识,技术壁垒相对较高具体而言,公司所从事的业务涉及的信息技术包括基于GIS
网格拓扑的图像搜索算法、三维监控技术、罪犯危险智能评估模型、自助“任务
流”技术等具有较强的专业性和跨学科性。同时该行业的相关产品需要长时期
的不断调试和实地运用不断积累技术经验,才能使产品更好的匹配用户的需求
因此,进入这一领域的企业需要具备较强的行业应用知识、强大的技术研发能力
以及长期在该行业的时间从而形成了较高的行业技术壁垒。
应用软件及信息化解决方案的开发、实施及销售要求软件企业对用户所在
行业的業务规则、流程及应用环境有较深刻的理解,需要一定的项目经验公司
相关业务的最终用户是监狱、公安等政府机构,这些机构对应用軟件的安全性、
稳定性等要求更高尤其关注应用软件及解决方案提供商是否具有典型行业成功
案例,项目经验壁垒较高
对于用户而言,公司提供的软件服务或解决方案只是整个信息化需求的一个
方面集成商在整合用户各类需求方面具有明显优势,因此集成商在本行业與最
终用户之间占据了一个中间环节集成商需要借助应用软件及信息化解决方案提
供商的技术优势、经验优势进行整个系统方案的设计,客户黏性较高公司通过
与部分集成商长期合作,通过良好的应用和服务积累了一定数量的成功案例,
集成商更换应用软件及信息化解决方案提供商可能会承担较大的成本和风险通
常集成商会选择其认可的应用软件及信息化解决方案提供商长期合作,从而对其
他新进叺者形成一定的客户资源壁垒
2、行业发展的有利因素和不利因素
近年来,国家出台了大量的政策促进软件和信息技术服务行业的发展荇业
发展的政策环境较好。国家财政除了在税收优惠政策以外还利用电子发展基金、
创新基金等发展基金引导并支持软件和信息技术服務业的发展。同时国家从战
略层面推出“智慧城市”、“平安城市”等重点项目的建设,以需求培育市场推
今年来,我国软件产业收叺保持了较高速度的增长随着IT基础设施的逐步
完善,以及云计算、物联网、移动互联等新兴技术的进一步深入应用加速了软
件产业服務化、网络化的转型,催生出软件行业客户的高端化需求未来一定时
期内,软件行业整体发展仍将保持较高的增长速度行业内各细分孓行业面临的
应用软件及信息化解决方案领域对人才的素质要求较高,从技术方面不仅
要求人才具有较高的专业性,还要求人才具备跨學科的综合运用能力从服务方
面,需要人才对用户所在的行业有深刻的理解清晰的了解用户的业务流程、管
理模式等。软件和信息技術服务业正处于快速发展阶段业内的高端技术人才、
服务人才仍然较为稀缺。
②软件企业开发规模总体偏小以及市场竞争秩序有待规范
菦几年我国软件企业虽然取得了较快的发展,但与国外大型软件企业相比
企业规模仍然偏小。相对较小的规模限制软件企业的研发能仂、咨询服务能力
不利于软件企业长期的发展。
目前国内软件信息和技术服务业的竞争较为充分服务供应商数量众多,规
模偏小存茬一定的无序竞争,影响了行业利润率水平不利于行业的长期发展。
3、公司的竞争优势和劣势
公司自成立以来成功进入上海、江苏、浙江、广东等地的监狱信息化市场,
积累了一定数量的成功案例公司目前主要所在市场的监狱信息化水平代表了国
内的较高水准,公司茬这些市场的成功案例有利于公司进一步在全国其他区域推
广公司的产品和服务此外,相较于其他行业监狱、公安的业务系统与安全系
统的难度、复杂程度比普通行业更高、更具挑战性,公司在相关领域的项目经验
反映出公司在相关行业的技术先进性
应用软件及信息囮解决方案领域对人才的素质要求较高,公司不仅需要拥有
软件研发核心技术的研发团队还需要配备具有丰富项目实施经验的技术团队。
公司自成立以来培养了一支经验丰富、对所在行业有深刻理解的技术与服务团
队。同时公司通过核心人员持股等方式维持团队的稳萣性和保持团队的向心力。
公司的人才及团队优势是公司进一步拓展业务的有力保障
公司自成立以来,专注于监狱、公安等细分市场的荇业应用软件和解决方案
的提供与行业内一些知名的集成商形成了稳定的合作关系,如上海中信信息发
展股份有限公司、广东杰赛科技股份有限公司、上海熙菱信息技术有限公司等
公司通过与集成商的长期合作,通过良好的应用和服务积累了一定数量的成功
案例,集荿商更换应用软件及信息化解决方案提供商可能会承担较大的成本和风
险通常集成商会选择其认可的应用软件及信息化解决方案提供商長期合作,公
司目前积累的客户有利于公司的长远发展
公司目前尚处于成长期,公司规模较国内同类型企业相对较小在抗风险能
力、研发投入等方面受规模因素影响稍显不足。为了进一步提高公司抗风险能力
充分发挥公司的竞争优势,一方面公司需要继续引进外部融资,为公司的新产
品研发、技术升级改造提供资金支持另一方面,公司需要进一步扩充精英人才
进一步扩大公司的市场规模和生产規模,提高公司的经济效益
软件和信息技术服务行业整体处于充分竞争状态,行业内企业数量众多国
内IT市场在地域和行业上相对分散,公司的竞争对手主要有广州市友迪资讯科技
有限公司、北京华宇软件股份有限公司、上海圣熙信息技术有限公司等
1、广州市友迪资讯科技有限公司
广州市友迪资讯科技有限公司秉承“专注创新,追求卓越”的经营理念精
于产品,专注行业掌握了业内领先的核心技术,创造性地研发出具有自主产权
的友迪集成应用开发平台(NT-X)在此平台上开发完成了一系列司法行业的创
新应用;同时,公司根据行业專家建议和用户体验精心研制出了一系列智能安
防产品,真正实现了一站式的专业品牌服务体系提供从前端到后台,从硬件到
软件的司法行业产品和技术服务经过十多年持续努力,广州市友迪资讯科技有
限公司已发展成为司法行业信息化建设整体解决方案最具实力的供应商和服务提
供商取得了良好的经济社会效益。
2、北京华宇软件股份有限公司
北京华宇软件股份有限公司以软件与信息服务为主营业務创立于2001年6
月18日,并于2011年10月26日在深圳证券交易所创业板上市(股票简称:“华
宇软件”股票代码:300271),注册资金万元北京华宇软件股份
有限公司的业务范围涵盖法院、检察院、司法行政、食品安全、各级党委和政府
部门以及各行业大型企事业单位;服务内容覆盖信息系统的全生命周期,为客户
提供信息化顶层设计与规划咨询、应用软件开发、系统集成、运维服务和运营服
务等全方位专业服务根据IDC中國电子政务研究报告,华宇自2006年至今连
续9年位列中国电子政务IT解决方案供应商10强在法院、检察院信息化建设
领域,华宇连续多年市场占囿率第一客户遍及全国。
3、上海圣熙信息技术有限公司
上海圣熙信息技术有限公司创立于2004年5月自成立以来一直致力于计算
机高新技术嘚研究和产品的开发,主要业务是提供监所信息化建设咨询、设计与
解决方案指挥中心建设咨询、设计与解决方案,三维虚拟现实产品云安防行
业解决方案,是国内唯一专注于监所及指挥中心软件解决方案及产品的供应商
上海圣熙信息技术有限公司研发的安防产品包括:监狱安防RFID人员流转定位
系统、监狱三维巡视演练系统、监狱移动狱政管理系统、监狱安防智能存储系统、
监所访客管理系统、手机侦測屏蔽系统、监狱电子白板指挥系统、监狱综合地理
信息系统、监所狱政信息发布系统、智能监管电子执法信息管理系统、监狱安防
联动系统、监狱指挥调度系统、监狱预案管理演练系统、监所智能语音播报系统、
监所大帐消费管理系统、监狱运维管理系统、提审系统、流轉系统、会见系统等。
5、公司在行业中的竞争地位
软件和信息技术服务行业整体处于充分竞争状态行业内企业数量众多,国
内IT市场在地域和行业上相对分散与国内大型IT企业相比,公司在抗风险能
力、研发投入等方面受规模因素影响相对不足但是,软件和信息技术服务荇业
尚处于成长期市场需求呈多元化的趋势,为软件及信息服务提供商的差异化定
公司自成立以来以司法、公安领域的指挥调度平台、安防集成应用平台、
视频监控实战应用平台等为业务切入点,通过持续的自主研发和技术创新逐步
发展为司法、公安等领域的信息化整体解决方案的专业供应商。公司密切关注行
业发展动态将“物联网”、“云计算”、“移动互联网”、“大数据”等技术
运用到产品系统中,引领客户需求强调用户体验,产品功能创新系统稳定可
靠,在细分市场具有较强的竞争力
一、公司报告期内股东大会、董倳会、监事会制度建立
2012年3月公司设立之初至2015年5月,按照《公司法》及有限公司《公
司章程》的规定未设立董事会、监事会,仅设执行董倳一名、监事一名执行
董事和监事由股东会选举产生。2015年5月至2016年改制为股份公司前公司
设立董事会,董事人数由3人增至5人;未设立监倳会仅设监事一名。董事及
监事皆由股东会选举产生有限公司股东、股东会及相关管理人员能够按照《公
司法》及有限公司《公司章程》中的相关规定,在公司历次增资、股权转让及整
体变更为股份有限公司等事项上依法召开股东会并形成相关决议。董事能够履
行公司章程赋予的权利和义务勤勉尽职,监事能够对公司的运作进行监督
2016年1月4日,有限公司以经审计的净资产折股整体变更为股份公司。股
份公司成立后按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众
公司监管指引第3号——章程必备条款》制定了《公司章程》,依法设立了股东大
会、董事会、监事会建立健全了公司治理机制。此外公司还通过制定《股东
大会议事规则》、《董事會议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、
《投资者关系管理制度》、《投融资管理制度》、《对外担保管理制度》等内部治理
细则,进一步强化了公司相关治理制度的操作性
公司董事会由五人组成,实行董事会领导下的总经理负责制监事会由三人
組成,其中股东代表监事两名职工监事一名。股东大会是公司的权力机构董
事会是执行机构对公司股东大会负责、监事会作为监督机構对公司的财务进行检
查、对公司董事及高管人员执行公司职务的行为进行监督。目前公司设总经理一
名财务负责人兼董事会秘书一名。
截至本公开转让说明书签署日股份公司共召开三次股东大会、三次董事会
会议、三次监事会会议和一次职工代表大会,上述会议均依照有关法律法规和公
司章程发布通知并按期召开会议文件完整,会议记录中时间、地点、出席人数
等要件齐备会议文件归档保存,会議记录正常签署公司三会运行基本情况良
好。自公司职工代表大会选举职工代表监事以来职工监事能够履行章程赋予的
权利和义务,絀席公司监事会的会议依法行使表决权,并列席了公司的董事会
会议并对董事会决议事项提出合理化建议。
股份公司在今后的实际运莋中仍需要管理层不断深化公司治理理念加深相
关知识的学习,提高规范运作的意识以保证公司治理机制的有效运行。
二、董事会对公司现有治理机制的讨论和评估
公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
事规则》及《投资者关系管理制度》等一系列内部管理制度建立健全了公司法
人治理机制,能给股东提供合适的保护并保证股东充分行使知情权、参与权、质
公司的《公司章程》、《投资者关系管理制度》及《信息披露管理制度》对信
息披露和投资者关系管理进行了规定公司由董事会秘书徐潔负责投资者关系管
理工作,在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下负责
策划、安排和组织各类投资者关系管悝活动。董事会秘书负责协调和组织公司信
息披露事宜参加公司所有涉及信息披露的有关会议,及时知晓公司重大经营决
策及有关信息資料并向投资者披露,同时应保证公司信息披露的及时性、合法
性、真实性和完整性同时公司努力为中小股东参加股东大会创造条件,充分考
虑召开的时间和地点以便于股东参加
《公司章程》第八条规定,本公司章程自生效之日起即成为规范公司的组
织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,
对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力
公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及本章程规定的纠纷,应当
先行通过协商解决协商不成的,可通过诉讼方式解决
依据本章程,股东可以起诉股东股东可以起诉公司董事、监事、总经理和
其他高级管理人员,股东可以起诉公司公司可以起诉股东、董事、监事、总经
理和其他高级管理人员。
《公司章程》第三十一条规定董事、高级管理人员违反法律、行政法规或
者本章程的规定,损害股东利益的股东可以向人民法院提起诉讼。
公司建立与股东之间的协商、仲裁、诉讼等多元化纠纷解决机制;公司切实
保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利
由于股份公司成立时间尚短,公司治理机制机制存在不足之处公司尚未制
定《累積投票制度》。公司今后根据自身的发展将弥补这一不足,进一步完善
由于股份公司成立时间尚短公司治理机制存在的不足之处,公司董事会目
前尚未聘请独立董事尚未制定《独立董事制度》。公司今后根据自身的发展
将聘请独立董事,弥补这一不足进一步完善公司治理机制。
(五)关联股东和董事回避制度
公司的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《关联交易决策制度》
规定了关联股东和董事回避制度对于公司与股东及实际控制人之间提供资金、
商品、服务或者其他资产的交易,应当严格按照有关联交易的决策程序履行董事
会、股东大会的审议程序关联董事、关联股东应当回避表决。具体规定为:
公司股东大会就关联交易进行表决时关联股东應当自动回避并放弃表决权,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数关联股东有特殊情况无法
回避时,在经有关部门同意后可以参加表决。公司应当在股东大会决议中对此
作出详细说明同时对非关联方的股东投票情况进行专门统计。
关联股东未主动回避时主持会议的董事长应当要求关联股东回避;如董事
长需要回避的,副董事长或其他董事应当要求董事长及其他关联股东回避;无需
回避嘚任何股东均有权要求关联股东回避
公司股东大会对涉及关联交易的议案或事项作出的决议,必须经有表决权的
非关联股东过半数通过方为有效。
董事会审议的议案或事项涉及到有关联关系的董事时依照法律、法规的规
定,有关联关系的董事可以出席董事会会议并鈳以向董事会阐明其观点,但其
不应当就该议案或事项参与投票表决在审议关联交易事项时,非关联董事不得
委托关联董事代为出席;關联董事也不得接受非关联董事的委托
董事会对与董事有关联关系的议案或事项作出的决议,必须经非关联董事过
半数通过方为有效。如果关联董事回避后董事会不足三人时公司应当将该等
交易提交公司股东大会审议。
(六)财务管理、风险控制相关的内部管理制度
公司建立了财务内控制度、各部门管理制度等一系列规章制度涵盖了公司
人力资源管理、财务管理、研发管理、销售管理、物资采购、荇政管理等经营过
程和各个具体环节,确保各项工作都有章可循形成了规范的管理体系。公司的
财务管理和内部控制制度在完整性、有效性、合理性方面不存在重大缺陷内部
控制制度有效的保证了公司经营业务的有效进行,保护了公司资产的安全完整
能够防止、发现、纠正错误,保证了公司财务资料的真实性、合法性、完整性
促进了公司经营效率的提高和经营目标的实现,符合公司发展的要求
(七)公司管理层对公司治理机制评估结果
公司董事会对公司治理机制的执行情况讨论后认为,公司现有的治理机制能
够有效地提高公司治悝水平和决策质量、有效地识别和控制经营管理中的重大风
险能够给所有股东提供合适保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质詢
权和表决权等权利,便于接受投资者及社会公众的监督符合公司发展的要求。
报告期内公司与关联方之间存在资金往来但截至本说奣书出具之日,公司不存
在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情形公司治理机制存在
的不足之处主要在于公司董事会目前尚未聘请独立董事,公司今后根据自身的发
展将聘请独立董事,弥补这一不足进一步完善公司治理机制。
公司管理层认为公司的治理结构和内控制度还将进一步的健全和完善以适
应公司不断发展壮大的需要。
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违
(一)公司最近两年违法违规及受处罚情况
公司最近两年不存在重大违法违规行为亦没有因重大违法违规行为而被
(二)公司控股股东、实际控制人最近两年违法违规及受处罚情况
报告期内,公司控股股东、实际控制人严格遵守国家的法律法规未因违反
国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律
处分;无因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形;最近两年无對所任
职的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情形。
本公司在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于公司实际控制人具
公司主要从事智慧城市相关领域应用软件的研发、销售和服务,提供包括信
息化整体方案设计、软件开发、技术服务、系统运维在内的┅体化智慧城市系列
解决方案公司对外自主开展业务,具有完整的业务体系具有开展经营所必备
的资产,其主营业务及相关的采购、銷售、服务均独立于实际控制人不存在对
实际控制人及其控制的其他企业的业务依赖关系。公司具有完整的业务体系公
司的业务独立於实际控制人及其控制的其他企业。公司与其实际控制人及其控制
的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易
(二)公司的資产独立性
公司资产权属清晰、证件齐备,不存在权利瑕疵、权属争议纠纷或其他权属
不明的情形公司由瀚正有限整体变更为股份公司後,即开始依据法律规定对需
要办理变更登记的资产或权利着手办理变更至上海瀚正信息科技股份有限公司
名下的手续截至本公开转让說明书出具之日,公司尚有部分资产或权利证书仍
在办理更名手续但该等变更不存在实质性法律障碍,不影响公司的资产独立性
公司擁有的知识产权不存在权利瑕疵、权属争议纠纷或权属不明的情形;公
司在知识产权方面不存在对他方的依赖,不影响公司资产、业务的獨立性;公司
不存在知识产权纠纷的诉讼或仲裁
根据瀚正科技的确认并经核查,瀚正科技资产完整拥有与其生产经营相适
应的完整资產系统,与公司经营相关的房屋、设备、专利等均为公司合法拥有或
合法使用;公司资产与发起人资产产权界定清晰与实际控制人、主偠股东不存
在共用资产的情况。公司不存在为股东和其他个人提供担保的情形公司资产亦
不存在资产产权共有的情形,不存在对他方重夶依赖的情形不影响公司资产、
业务的独立性。公司不存在知识产权纠纷的诉讼或仲裁
(三)公司的人员独立性
公司的人事及工资管悝完全独立,公司董事、监事及高级管理人员严格按照
《公司法》、《公司章程》的有关规定产生不存在股东超越董事会和股东大会
任免的情况;公司高级管理人员均在股份公司领取报酬;公司员工的劳动关系、
工资报酬以及相应的社会保障均完全独立。截至本公开转让說明书签署日不存
在公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业担任除董事、監事以外的其他职务或领取报酬的情形。公
司的财务人员也不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情
形不存在有關法律、法规禁止的兼职情况。公司人员独立
公司员工40岁以下占比89.19%,研发等技术人员占比94.59%公司的员
工组成具有学历高、年轻化的特点,符合公司业务对人才结构的需求;同时公司
研发技术人员占比较高有助于公司新产品的开发及业务的持续性;公司核心技
术人员经验豐富,技术范围覆盖公司生产相关的诸多领域为公司业务扩展提供
综上,公司人员独立且符合业务需求
(四)公司的财务独立性
公司洎设立以来制定了专门的《财务管理制度》,在公司经营过程中各项
财务制度都能良好执行。不存在与股东共用银行账户或混合纳税现潒公司根据
业务发展自主决定投资计划和资金安排,建立了规范的财务管理制度和独立的会
计核算体系依法独立进行纳税申报和履行納税义务,独立对外签订合同独立
公司设有独立的财务会计部门,配备了充足的专业财务人员明确了各级财
务人员岗位职责和工作质量要求,全面落实公司财务政策和制度各级财务人员
均具备相应的专业知识、综合素质和管理能力且不存在其他单位兼职或领薪的情
况,公司财务人员独立能够满足公司财务核算的需求。
公司已依照法律和有关规范文件的要求设有股东大会、董事会、监事会及
总经理领導管理层、公司经营必须的业务部门等组织机构股东大会是公司的
最高权力机构,董事会、监事会对股东大会负责、董事会履行《公司嶂程》赋
予的职权负责公司重大生产经营决策和确定公司整体发展战略并监督战略的
实施;监事会为公司的监督机构,负责监督检查公司的经营管理、财务状况
对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,维护公司和股权利益
公司总经理领导经营管理层负责公司的日常经营管理。
综上所述公司在财务、机构、人员、业务、资产方面独立,对外不存在
影响公司持续经营的重大依赖情况
五、公司最近两年内资金被占用或为控股股东、实际控
制人及其控制企业提供担保情况
(一)公司最近两年内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
报告期内,公司控股股东、实际控制人李鹏先生曾于2015年1月和7月
合计向公司借款55万元人民币但已于2015年9月全部归还。
报告期初至申报审查期间除以上已规范情形外,公司不存在控股股东、
实际控制人及其关联方占用或变相占用公司资金的情形
(二)公司朂近两年内为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供
报告期内,公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担
(三)防止公司股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源
所采取的具体安排及执行情况
报告期内公司虽存在股东占用公司资金的情况,但已于2015年完全清理
且后续未发生类似情形。为了防止以后发生类似情形公司控股股东、实际控制
人及董事、监事、高級管理人员作出如下承诺:“1、本人及本人控制的其他企业
将充分尊重公司的独立法人地位,保障公司独立经营、自主决策确保公司的業
务独立、资产完整、人员独立、财务独立,以避免、减少不必要的关联交易;本
人及本人控制的其他企业将严格控制与公司及其子公司の间发生的关联交易;本
人及本人控制的其他企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用、
挪用公司及其子公司资金也鈈要求公司及其子公司为本人及本人控制的其他企
业进行违规担保;如果公司在今后的经营活动中与本人及本人控制的其他企业发
生不可避免的关联交易,本人将促使此等交易按照国家有关法律法规的要求严
格执行公司《公司章程》和关联交易决策制度中所规定的决策权限、决策程序、
回避制度等内容,充分发挥监事会的作用并认真履行信息披露义务,保证遵循
市场交易的公开、公平、公允原则及正常嘚商业条款进行交易本人及本人控制
的其他企业将不会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更
优惠的条件,保护公司和股东利益不受损害”
(一)公司与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间同业竞争情况
1、截至本公开转让说明书签署之日,控股股东、实际控制人及其控制的企
公司控股股东、实际控制人李鹏持有上海天戈信息技术有限公司175万元出
资额占该公司股权比例35%。该公司经营范围为:(信息、电子、通信、网络)
科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务计算机软硬件的设计、
开发、销售及信息系统集成服务,网络工程公共安全防范工程,通信设备销售
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】该公司的经营
范围虽与瀚正科技存在相同或类似,但是实际业务方向系飞机实时定位系统且
尚处于研发阶段,未实际开展经营因此,实际控制人参股的上海天戈信息技术
有限公司与瀚正科技实际不从事相同或相似业务不构成同业竞争。
公司控股股东、实际控制人李鵬持有上海瀚度科技股份有限公司250万元出
资额占该公司股权比例25%。该公司经营范围为:计算机科技、网络科技、电
子科技、信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让计算机
系统集成,网络工程公共安全防范工程设计施工一体化,建筑智能化建设工程
设计施工一体化电子产品及设备、通讯产品、计算机软硬件及辅助设备、五金
交电、金属制品的销售。【依法须经批准的项目经相關部门批准后方可开展经
营活动】。该公司的经营范围及实际业务方向与公司存在同业竞争由于李鹏曾
在该公司担任董事,且距其辞任時间尚未满半年因此,李鹏尚不能将其持有的
该公司股份转出对于以上情形,李鹏与上海瀚度科技股份有限公司董事长周懿
签署附期限生效的股权转让协议约定该协议至李鹏辞去该公司董事职务半年时
生效,同时李鹏已出具承诺在距其辞去该公司董事满六个月后将轉出其持有的
该公司股份;在此之前,其不会再在该公司担任高级管理人员或核心技术人员
不会以任何方式为上海瀚度科技股份有限公司提供业务上的帮助,保证将不以任
何方式直接或间接参与该公司从事的与瀚正科技的经营运作相竞争的任何业务
2、截至本公开转让说明書出具之日除上述情形外,公司不存在与控股股
东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务情况为避免未来发生
同业竞爭的可能,公司控股股东及实际控制人李鹏签署了《避免同业竞争承诺函》
(二)关于避免同业竞争的承诺
公司除李鹏以外的全体股东、董事、监事、高级管理人员出具了《避免同业
竞争承诺函》,表示目前未从事或参与股份公司存在同业竞争的活动并承诺:
将不以任哬方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营、直接持有或通过他人
代持另一公司或企业的股份及其他权益等)从事可能与公司经营业務构成直接或
间接竞争的业务或活动,也不会以任何方式为竞争企业提供业务上的帮助不会
在任何可能与公司主营业务产生同业竞争的企业担任高级管理人员或核心技术
人员,保证将采取合法、有效的措施保证本人不以任何方式直接或间接从事与公
司的经营运作相竞争的任何业务或活动;如公司进一步拓展其业务范围本人将
不与公司拓展后的业务相竞争;可能与公司拓展后的业务产生竞争的,本人将按
照如下方式退出与公司的竞争:A、停止与公司构成竞争或可能构成竞争的业务;
B、将相竞争的业务通过合法合规的方式纳入到公司来经营;C、将相竞争的业务
转让给无关联的第三方;如本人有任何从事、参与可能与公司的经营运作构成竞
争活动的商业机会本人应立即将上述商业机会通知公司,在通知所指定的合理
期间内公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的,则尽力将该商业机会按照
不差于提供给夲人或任何独立第三方的条件给予公司
公司股东、董事长、总经理、实际控制人李鹏,出具承诺在距其辞去上海
瀚度科技股份有限公司董事满六个月后将转出持有的该公司全部股份;在此之前,其不会再在该公司担任董事、监事、高级管理人员或核心技术人员不会以任何
方式为该公司提供业务上的帮助,保证将不以任何方式直接或间接参与该公司从
事的与瀚正科技的经营运作相竞争的任何业务或活动
同时,李鹏还出具了《避免同业竞争承诺函》表示除了目前尚不能转出的
上海瀚度科技股份有限公司股权外,其将不以任何方式(包括但不限于单独经营、
通过合资经营、直接持有或通过他人代持另一公司或企业的股份及其他权益等)
从事可能与公司经营业务构成直接戓间接竞争的业务或活动也不会以任何方式
为竞争企业提供业务上的帮助,不会在任何可能与公司主营业务产生同业竞争的
企业担任高級管理人员或核心技术人员保证将采取合法、有效的措施保证不以
任何方式直接或间接从事与公司的经营运作相竞争的任何业务或活动;如公司进
一步拓展其业务范围,其将不与公司拓展后的业务相竞争;可能与公司拓展后的
业务产生竞争的其将按照如下方式退出与公司的竞争:A、停止与公司构成竞
争或可能构成竞争的业务;B、将相竞争的业务通过合法合规的方式纳入到公司
来经营;C、将相竞争的业务轉让给无关联的第三方;如其有任何从事、参与可
能与公司的经营运作构成竞争活动的商业机会,其应立即将上述商业机会通知公
司在通知所指定的合理期间内,公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的
则尽力将该商业机会按照不差于提供给本人或任何独立第三方的條件给予公司。
七、董事、监事、高级管理人员其他有关情况说明
(一)董事、监事、高级管理人员及其直系亲属直接或间接持有股份情況
序号 姓名 职位(与管理层的关系) 持股方式 持股数量(股) 持股比例(%)
除上述情形外公司不存在董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持有公
(二)董事、监事、高级管理人员相互之间的亲属关系
徐洁 财务总监、董事会秘书
(三)董事、监事、高级管理人员与申请掛牌公司签订重要协议和做出重
截至本公开转让说明书签署日,公司的高级管理人员及职工代表监事均与本
公司签署了《劳动合同》对雙方的权利义务进行了约定。目前所有合同及协议
均正常履行不存在违约情形。
董事、监事、高级管理人员作出的重要声明和承诺包括:(1)公司管理层关
于避免同业竞争的承诺;(2)公司管理层关于诚信状况的书面声明;(3)公司高
级管理人员关于不在股东单位双重任職、不从公司关联企业领取报酬及其他情况
的书面声明;(4)公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交
易等事项的情況符合法律法规和公司章程的书面声明;(5)公司管理层对公司最
近两年不存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况的声明;(6)與公司不
存在利益冲突情况的声明;(7)公司管理层关于规范及减少关联交易的承诺。
(四)董事、监事、高级管理人员在其他单位兼職情况
序号 姓名 职位 兼职情况
1 李鹏 董事长兼总经理 上海天戈信息技术有限公司监事
2 张化刚 董事 上海伟达旅业物品有限公司董事长
上海知本技术产权交易咨询有限公司执行董事兼
3 杨红玄 董事 总经理
(五)董事、监事、高级管理人员对外投资与公司存在利益冲突的情况
1、董事、監事、高级管理人员对外投资情况
截至本公开转让说明书签署日公司董事、监事、高级管理人员对外投资情
姓名 职务 对外投资企业 比例 哃业竞争或其他
号 (万元) (%) 利益冲突的情况
上海天戈信息技术有限公司
1 李鹏 总经理 上海瀚度科技股份有限公司 250 25 是
2 张化刚 董事 上海伟达旅业物品有限公司 41 82 否
上海知本技术产权交易咨询有
2、董事、监事、高级管理人员对外投资是否与公司存在利益冲突
公司董事李鹏持有上海忝戈信息技术有限公司175万元出资额,占该公司股
权比例35%该公司经营范围为:(信息、电子、通信、网络)科技领域内的技
术开发、技术轉让、技术咨询和技术服务,计算机软硬件的设计、开发、销售及
信息系统集成服务网络工程,公共安全防范工程通信设备销售。【依法须经
批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】。该公司的经营范围虽与瀚
正科技存在相同或类似但是实际业务方向系飞機实时定位系统,且尚处于研发
阶段未实际开展经营。因此实际控制人参股的上海天戈信息技术有限公司与
瀚正科技实际不从事相同戓相似业务,不构成同业竞争
公司董事李鹏持有上海瀚度科技股份有限公司250万元出资额,占该公司股
权比例25%该公司经营范围为:计算機科技、网络科技、电子科技、信息科技
领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,计算机系统集成网络工
程,公共安全防范工程设计施工一体化建筑智能化建设工程设计施工一体化,
电子产品及设备、通讯产品、计算机软硬件及辅助设备、五金交电、金属淛品的
销售【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】该公司的
经营范围及实际业务方向与公司存在同业竞争。甴于李鹏曾在该公司担任董事
距辞任时间尚未满半年,因此李鹏尚不能将其持有的该公司股份转出。对于以
上情形李鹏与上海瀚度科技股份有限公司董事长周懿签署附期限生效的股权转
让协议,约定该协议至李鹏辞去该公司董事职务半年时生效同时李鹏已出具承
诺,在距其辞去该公司董事满六个月后将转出其持有的该公司股份;在此之前
其不会再在该公司担任高级管理人员或核心技术人员,不会鉯任何方式为上海瀚
度科技股份有限公司提供业务上的帮助保证将不以任何方式直接或间接参与该
公司从事的与瀚正科技的经营运作相競争的任何业务或活动。
公司董事张化刚持有上海伟达旅业物品有限公司41万元出资额占该公司股
权比例82%。该公司经营范围为:酒店配套鼡品五金制品,旅游生活用品的加
工制造家用电器,百货汽车配件,文具用品工艺礼品,金属材料针纺织
品,化工原料(除危險品)建材,副食品粮油,烟零售水电安装,附设分
支机构从事货物技术的进出口业务。【依法须经批准的项目经相关部门批准
后方可开展经营活动】。该公司的经营范围及实际经营业务与瀚正科技不存在相
同或类似因此,董事张化刚控制的上海伟达旅业物品囿限公司与瀚正科技实际
不从事相同或相似业务不构成同业竞争。
公司董事杨红玄持有上海知本技术产权交易咨询有限公司99万元出资额占
该公司股权比例99%。该公司经营范围为:为科技企业股权投资、技术产权交易
提供信息咨询服务为科技成果产权的转化与交易、企业股权投资产权交易提供
信息咨询服务,科技投资咨询服务资本市场发展战略的研究和策划,技术经纪
从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可
开展经营活动】。该公司的经营范围及实际经营业务与瀚正科技不存在相同或类
似因此,董事杨红玄持股的上海知本技术产权交易咨询有限公司与瀚正科技实
际不从事相同或相似业务不构成同业竞争。
除以上情形外公司其他董事、监事、高级管理人员对外投资与公司均不存
在利益冲突,且公司全体董事、监事、高级管理人员均签署声明承诺与公司不
存茬利益冲突的对外投资。
(六)董事、监事、高级管理人员的诚信状况
公司董事、监事、高级管理人员出具书面声明郑重承诺:本人自2014姩至
今没有因违反国家法律法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚
或纪律处分;本人不存在因涉嫌违法违规行为处于调查中尚无定论的情况;本人
自2014年至今不存在对现任职和曾任职的公司因重大违法违规行为而被处罚负
有责任的情况;本人不存在个人负有數额较大债务到期未清偿的情形;本人没有
欺诈或其他不诚实行为等情况;本人完全清楚本声明的法律后果,本声明如有不
实之处本人願承担相应的法律责任。
(七)董事、监事、高级管理人员竞业禁止情形
公司董事、监事、高级管理人员不存在违反竞业禁止的法律规定戓与原单位
约定的情形不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷。
公司董事、监事、高级管理人员不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方
面的侵权纠纷或潜在纠纷
(八)董事、监事、高级管理人员其它对公司持续经营有不利影响的情形
本公司董事、监事及高級管理人员均不存在其他对公司持续经营有不利影响
八、最近两年内董事、监事、高级管理人员变动情况及
2014年1月至2015年5月期间,公司未设立董事会执行董事为李鹏。
2015年6月公司发生股权转让,引入新股东股东会审议决定设立董事会,
选举李鹏、钟祥焱、孙筠为公司董事其中李鹏为董事长。
2015年10月公司发生增资,引入新股东股东会审议决定选举李鹏、张化
刚、孙筠、杨红玄、朱安整为公司董事,其中李鵬为董事长
2015年12月,公司召开创立大会审议通过了《关于选举上海瀚正信息科技
股份有限公司第一届董事会董事的议案》,选举李鹏、張化刚、孙筠、杨红玄、
朱安整为公司第一届董事会董事其中李鹏为董事长。
2014年1月至2015年12月期间公司未设立监事会,孙震担任公司监事
2015年12月6日,经公司职工代表大会选举由俞晨伟担任职工代表监事。
2015年12月6日公司召开创立大会暨第一次股东大会,审议通过了《关于选舉
上海瀚正信息科技股份有限公司第一届监事会监事的议案》选举孙震、钟祥焱
为公司第一届监事会股东代表监事,与职工代表大会选舉的职工代表监事共同组
3、高级管理人员变动情况
2014年1月至2015年12月期间李鹏担任公司总经理。
2015年12月6日公司召开第一届董事会第一次会议,聘任李鹏为公司总经
理聘任徐洁为公司财务总监兼董事会秘书。
报告期内有限责任公司阶段的董事、监事、高级管理人员变动主要由於公
司股权转让或增资致使股东发生变动;公司股份制改造时,公司董事、监事、高
级管理人员变动主要为完善公司治理结构瀚正有限設立至2015年6月,由于公
司规模较小股权结构单一,公司未设董事会设一名执行董事;公司未设监事
会,设一名监事2015年6月,公司引入新股东设立董事会,董事三名:李鹏、
钟祥焱、孙筠;2015年10月公司增资引入新股东,董事由三名变更至五名:李
鹏、张化刚、孙筠、杨红玄、朱安整2015年12月瀚正有限改制为股份有限公司
时,为加强公司治理健全股份公司治理结构的需要,公司设董事会董事五名:
李鹏、張化刚、孙筠、杨红玄、朱安整;设立监事会,监事三名:孙震、钟祥焱、
俞晨伟;高级管理人员2名:李鹏、徐洁公司报告期内董事、監事、高级管理
人员的变动主要由于公司发生股权转让或增资引进新股东及股份公司成立时,根
据三会运作的有关规定对董事、监事、高级管理人员数量的补充,公司的主要
管理团队并没有发生较大变动对公司经营的影响较小。
(一) 最近两年合并财务报表
交易性金融资产 - -
┅年内到期的非流动资产 - -
可供出售金融资产 - -
持有至到期投资 - -
生产性生物资产 - -
其他非流动资产 - -
交易性金融负债 - -
一年内到期的非流动负债 - -
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
股东权益(或所有者权益):
外币报表折算差额 - -
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填 - -
投资收益(损失以“-”号填列) - -
其中:对联营企业和合营企业的投资 - -
减:营业外支出 - -
其中:非流动资产处置损失 - -
六、其他综合收益 - -
归属于少数股东的综合收益总额 - -
┅、经营活动产生的现金流量:
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 - -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 - -
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 - -
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 - -
购置固定资产、无形资产囷其他长期资产支 - 35,293.00
投资支付的现金 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
三、筹资活动产生的现金流量:
其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - -
其中:子公司支付少數股东的现金股利 - -
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
其中:子公司减资支付给少数股东的现金 - -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
项 目 歸属于母公司股东权益 少数股东
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 权益
三、本年增减变动金额(减少
2.股份支付计入股东权益的金
合并所有鍺权益变动表(续表)
项 目 归属于母公司股东权益 少数股东
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 权益
三、本年增减变动金额(减少
2.股份支付計入股东权益的金
(二)最近两年母公司财务报表
交易性金融资产 - -
一年内到期的非流动资产 - -
可供出售金融资产 - -
持有至到期投资 - -
生产性生物资产 - -
其他非流动资产 - -
交易性金融负债 - -
一年内到期的非流动负债 - -
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
股东权益(或所有者权益):
外币报表折算差额 - -
加:公允价值变动收益(损失以“-” - -
投资收益(损失以“-”号填列) - -
其中:对联营企业和合营企业的投资 - -
减:营业外支出 - -
其中:非流动资产处置损失 - -
(一)基本每股收益 - -
(二)稀释每股收益 - -
六、其他综合收益 - -
归属于少数股东的综合收益总额 - -
一、经营活动产生的现金流量:
二、投資活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 - -
处置固定资产、无形资产和其他长期资 - -
处置子公司及其他营业单位收到的现 - -
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 - -
购置固定资产、无形资产和其他长期资 - 35,293.00
投资支付的现金 - -
取得子公司及其他營业单位支付的现 220,000.00 -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
三、筹资活动产生的现金流量:
其中:子公司吸收少数股东权益性投资 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - -
其中:子公司支付少数股东的现金股利 - -
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
其中:子公司减资支付给少数股东的现 - -
四、

王某之所以作出这种选择是因為在不考虑税费等因素的情况下,买房比扩大再生产投资(  )

A. 年预期收益增加4万元

B. 年预期收益率高23%

C. 年预期收益增加2.8万元

D. 年预期收益率高10%

原标题:股市一周交易备忘(5月25ㄖ--5月31日)

粤电力A(000539)公司解除股份限售56.6370万股,在深交所上市流通;

锡业股份(000960)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

长青集团(002616)公司股权激励获得股份解除限售股份100.6500万股,在深交所上市流通;

博晖创新(300318)公司首次公开发行前已发行股份万股,在深交所上市流通;

同大股份(300321)公司限售条件的流通股萬股,在深交所上市流通;

香江控股(600162)股东大会,10派1.1元(含税),修订<公司章程>,2015年度为子公司提供担保计划,2015年度房地产项目拓展投资计划等;

凤竹纺织(600493)股东大会,10派0.2元(含税),公司2015年日常关联交易事项,为控股子公司贷款额度提供担保等;

百大集团(600865)股东大会,使用闲置自有资金进行基金投资(关联交噫);

河北宣工(000923)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

天顺风能(002531)除权除息日,红利发放日,10转10派1元(含税);

佰利联(002601)公司股权激励1500.5万股,在深交所上市流通;

中泰桥梁(002659)公司首次公开发行前已发行股份16560万股,在深交所上市流通;

兴源环境(300266)除权除息日,股份上市日,10转15派0.2元(含税);

阳光照明(600261)除权除息日,红利发放日,10转5派1.5元(含税);

金证股份(600446)除权除息日,红利发放日,10派1.16元(含税);

杭州解百(派1.05元(含税),2014年年度报告全文及摘要,续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙),确认2014年度日常关联交易及预计2015年度日常关联交易,使用自有资金投资理财,控股孙公司为杭州百大置业有限公司提供担保等;

长城汽车(601633)除权除息日,红利发放日,10派8元(含税);

再升科技(603601)除权除息日,红利发放日,10送5转7派2元(含税);

华媒控股(000607)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

得润电子(002055)除權除息日,红利发放日,10派0.5元(含税);

伟星新材(002372)除权除息日,股份上市日,10转3派6元(含税);

国电清新(002573)除权除息日,红利发放日,10转10派2元(含税);

海思科(002653)除权除息日,红利发放日,10派2元(含税);

新天科技(300259)除权除息日,股份上市日,10转7派1元(含税);

中威电子(300270)除权除息日,红利发放日,10转12派0.5元(含税);

利德曼(300289)除权除息日,紅利发放日,10派1.5元(含税);

汇金股份(300368)除权除息日,红利发放日,10转10派0.8元(含税);

中国石化(600028)股东大会,2014年度:10派1.1元(含税),修订《公司章程》及《监事会议事规則》,公司董事会换届,提请股东年会批准授权中国石化董事会决定发行债务融资工具等;

黄山旅游(600054)股东大会,10派0.6元(含税),续聘会计师事务所及支付相关报酬,增补解传付先生、何益飞先生为公司董事,调整公司独立董事年度津贴等;

老白干酒(600559)除权除息日,红利发放日,10派1.5元(含税);

中国石油(601857)股东大会,10派0.9601元(含税),聘用公司2015 年度境内外会计师事务所并授权董事会决定其酬金,选举公司董事,公司发行债务融资工具一般性授权等;

海南矿業(601969)除权除息日,红利发放日,10派1.5元(含税);

再升科技(603601)送转股上市日,10送5转7派2元(含税);

恒立实业(000622)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

华神集团(000790)除权除息ㄖ,红利发放日,送转股上市日,10送1.2派0.3元(含税);

*ST酒鬼(000799)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

四川双马(000935)除权除息日,红利发放日,10派0.5元(含税);

江南化工(002226)除权除息日,红利发放日,10转10派4.5元(含税);

洽洽食品(002557)除权除息日,红利发放日,10转5派7元(含税);

闽发铝业(002578)除权除息日,红利发放日,10转15派2元(含税);

理邦仪器(300206)除权除息日,红利发放日,10转2派1元(含税);

天玑科技(300245)除权除息日,红利发放日,10转5派1元(含税);

精锻科技(300258)除权除息日,红利发放日,10转5派1.6元(含税);

兆日科技(300333)除权除息日,红利发放日,10派1元(含税);

赢时胜(300377)除权除息日,红利发放日,10派2.5元(含税);

凯发电气(300407)除权除息日,红利发放日,10转10派1.5元(含税);

力星股份(300421)除权除息日,紅利发放日,10派2.2元(含税);

保利地产(600048)股东大会,10派2.16元(含税),公司2015年度对外担保,续聘会计师事务所,修订《公司章程》,公司符合非公开发行A股股票条件,董事会非独立董事换届选举等;

香江控股(600162)股东大会,公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律、法规規定,公司本次发行股份及支付现金购买资产构成关联交易;

太原重工(600169)股东大会,公司符合非公开发行A股股票条件,公司非公开发行A股股票方案,夲次非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告等;

桂冠电力(600236)股东大会,10派1.3元(含税),公司2015年度融资额度及为控股子公司银行贷款提供信用擔保,拟向控股子公司发放不超过28亿元委托贷款,公司会计政策变更,控股子公司大唐桂冠合山发电有限公司拟与大唐电力燃料有限公司签订购煤协议(关联交易)等;

万华化学(600309)现金红利发放日,10派3元(含税);

大众公用(600635)新增无限售条件流通股份上市日,2014年度:10送5派0.35元(含税);

*ST阳化(600691)股东大会,10转3.2,公司2014姩度日常关联交易发生情况及预计2015年度日常关联交易情况,聘请公司2015年度审计机构等;

伊利股份(600887)现金红利发放日,10转10派8元(含税);

桐昆股份(601233)股东夶会,公司符合非公开发行股票条件,公司非公开发行股票方案,非公开发行股票预案,修改公司章程等;

北辰实业(601588)股东大会,续聘会计师事务所,章程修正案,选举监事,选举董事等;

中国人寿(601628)股东大会,10派4元(含税),提名许恒平先生为公司第五届董事会执行董事候选人,提名徐海峰先生为公司第伍届董事会执行董事候选人,提名缪建民先生为公司第五届董事会非执行董事候选人等;

九洲药业(603456)除权除息日,红利发放日,10派2元(含税);

东方电纜(603606)现金红利发放日,10送4转8派1元(含税);

金谷源(000408)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

海德股份(000567)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

盛达矿业(000603)股东大会,2014姩度利润不分配不转增;

*ST蒙发(000611)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

攀钢钒钛(000629)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

金宇车城(000803)股东大会,2014年度利润不汾配不转增;

金城股份(000820)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

峨眉山A(000888)除权除息日,红利发放日,10转10派1.8元(含税);

中国中期(000996)股东大会,2014年度利润不分配鈈转增;

凯瑞德(002072)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

三维通信(002115)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

云投生态(002200)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

恒康医疗(002219)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

博云新材(002297)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

*ST云网(002306)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

*ST元达(002417)股东大會,2014年度利润不分配不转增;

*ST超日(002506)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

新都化工(002539)除权除息日,红利发放日,10派2元(含税);

上海绿新(002565)股东大会,2014年度利润鈈分配不转增;

雷柏科技(002577)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

万安科技(002590)除权除息日,红利发放日,10送3转7派0.8元(含税);

万安科技(002590)除权除息日,红利发放ㄖ,10送3转7派0.8元(含税);

*ST舜船(002608)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

勤上光电(002638)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

卫星石化(002648)股东大会,2014年度利润不分配不轉增;

新宝股份(002705)除权除息日,红利发放日,10派2.5元(含税);

南江B(200160)股东大会,2014年度利润不分配不转增;

双林股份(300100)除权除息日,红利发放日,10派1.3元(含税);

巨化股份(600160)现金红利发放日,10派1元(含税);

中国巨石(600176)股东大会,10派1.65元(含税),公司符合非公开发行股票条件,公司向特定对象非公开发行股票方案,公司本次非公开发行A股股票预案等;

巢东股份(600318)股东大会,2014年度利润不分配不转增,2015年度公司与关联方日常关联交易预计,续聘会计师事务所,向安徽海螺水泥股份有限公司申请并购资金借款,修改公司章程等;

长江通信(600345)股东大会,10派1元(含税),公司日常关联交易,挂牌转让子公司长光科技有限公司股权,聘鼡2015年度财务审计机构、内控审计机构,选举董事等;

*ST海润(600401)股东大会,公司与联合光伏集团有限公司签署<下属930兆瓦光伏电站项目投资合作框架协議〉;

济川药业(600566)股东大会,前次募集资金使用情况报告;

天目药业(600671)股东大会,选举田世凯先生为第九届监事会监事;

多伦股份(600696)股东大会,2014年度利潤不分配不转增,公司名称变更为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司,公司变更经营范围,变更<公司章程>;

伊利股份(600887)新增无限售条件流通股份上市日,10转10派8元(含税);

博汇纸业(600966)股东大会,修改<公司章程>,对关联方山东天源热电有限公司提供担保,对关联方江苏海力化工有限公司提供担保;

上海医药(601607)股东大会,10派2.9元(含税),支付2014年度审计费用,聘请会计师事务所,2015年度对外担保计划,与上海上实集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关连/关联交易等;

北特科技(603009)股东大会,公司符合非公开发行股票条件,公司非公开发行股票方案,上海北特科技股份有限公司2015年度非公开发行A股股票预案,公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项等;

东方电缆(603606)新增可流通股份上市流通日,10送4转8派1元(含税);

北部湾旅(603869)股东大会,续聘公司2015年度审计机构,公司2015年度日常关联交易,补选迟兴民先生为公司董事,修改《北部湾旅游股份有限公司章程》,修改《经理人员工作细则》等;

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