混合型发起式证券投资基金基金匼同
混合型发起式证券投资基金
银华基金管理股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合哃的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法權益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
是《中华人民共和国合同法》（以下简称
）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
证券投资基金运作管理办法》（以下简称
券投资基金销售管理办法》（以下简称
资基金信息披露管理办法》（以下简称
放式證券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合哃的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金匼同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
有人作为本基金合同的当事人不以其在本基金合同上书媔签章或签字为必要条
华长丰混合型发起式证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会对本基金募集的
并不表明其对本基金的
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投資人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金匼同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时囿效的法律法规的规定为准
六、本基金单一投资人（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
作为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者超过基金总份额的
，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
或监管机构另有规定的从其规定。
七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化选择将部
分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通機制下允许买卖的规定范
围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将
基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票
基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资
环境、投资标的、市場制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场
股价波动较大的风险（港股市场实行
回转交易且对个股不设涨跌幅限制，
股哽为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能
对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在
内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带
来一定的流动性风险）等。
八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：
混合型发起式证券投资基金
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
混合型发起式证券投资基金
基金份额发售公告：指《
混合型发起式证券投资基金
指中国现行有效并公布实施的法律、行政法
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十屆全国人民代表大会常务委员会第
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表夶会常务委员会关于
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机構：指中国人民银行和
或其他经国务院授权的机构
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续
的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试點办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
：指个人投资者、机构投资鍺
人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方
买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管
、發售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的
指银华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会規定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的其他机构
基金销售网点：指销售機构的销售网点
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为银华基金管理
股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机
构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及
额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
报中国证监会备案并予以公告
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日
该工作日为非港股通交易日则本基金不开放）
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
指《银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规则》
及其不时做出的修订，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面
的業务规则由基金管理人和投资人共同遵守
认购：指在基金募集期内，
投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件以及基金销售网点规萣的手续申请购买本基金基金份额的行为
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
以及基金销售网点规定的掱续
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
定的条件以及基金销售网点规定的手续要求将本基金基金份额兑换为现金的行
按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的某一开
放式基金的全部戓部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转
开放式基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金額及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
本基金单个开放ㄖ，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的餘额）超过上一
、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总
基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回時通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际
资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影響，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、
运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指
基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理
丅同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证
、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理
人高级管理人员或基金经理等人员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金
万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人員或基金经理等人员
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
、基金产品资料概要：指《
、港股通：指内地投资人委托内地
，经甴内地证券交易所设立的
证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交
第三部分 基金的基本情况
混合型發起式证券投资基金
通过把握不同股票市场、债券市场、银行间市场的收益率变化在控制风险
的前提下为投资人获取稳健回报。
基金的朂低募集份额总额
本基金为发起式基金发起
资金提供方认购基金的金额不少于
民币，且持有认购份额的期限自基金合同生效日起不少于彡年期间基金份额不
能赎回。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的其持
有期限的承诺不受影响。
法律法规囷监管机构另有规定的除外
本基金基金份额发售面值为人民币
基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产净值低于
金合同应當按照本基金合同约定的程序进行
清算并终止且不得通过召开基金份
额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发苼变化上述
终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的
其他方式公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
本基金发起资金认购的金额不少于
万元，且发起资金认购的基金份额
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，计入基金投资人的基金账户其中利息转份额的具体数额以登记机构的记
基金认购份额具体的计算方法在招募说明書中列示。
认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式详见招募说明书
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定荿功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认
及认购份额的确认情况投资人应及时查詢并妥善行使合法权利，否则由于投
资人怠于查询而产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
基金份额认购金额的限制
、投资人认购時需按销售机构规定的方式全额缴款。
、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明書或基金管理人相关公告。
、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书戓基金管理人相关公告。
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购费按每笔认购申请单独
算。已受理的认购申请不允许撤销
、洳果本基金单一投资人（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金
经理作为发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者超過基金总份额
，基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔
或者某些认购申请有可能导致单一投资人（基金管悝人、基金管理人高级管理人
员或基金经理作为发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者超过
比例要求的，基金管理人有权拒絕该等全部或者部
分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在使用发起資金认购本基金的金额
万元、且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限不少于三
年的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定
日内聘请法定验资机构验资，会计师事务所提交的验资
报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说奣基金管理人自收到验资报
日内，向中国证监会办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基
中国证监會书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
洳果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资人已缴纳的款项并加计银行同
期活期存款利息（税后）；
募集失败，基金管理人、基金托管人及
基金管悝人、基金托管人和
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效之ㄖ起三年后的对应自然日若基金资产净值低于2亿元，本
基金应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止且不得通过召开基金份额
歭有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化上述终
止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证
自基金合同生效之日起满3年后本基金继续存续的连续20个工作日出现
基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金
管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的基金管
理人将终止基金合同，并按照基金合同約定程序进行清算此事项不需要召开基
金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额嘚申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人
。基金管理人可根据情况变更或增减销售
并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、
传真或网上等交易方式投资人可通过上述方式进行申购与赎回。基金投资人应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
基金份额的申购与赎回
、申购和赎回的开放日忣时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，
上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间
股通交易日，则本基金鈈开放；
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外基金合同生效后，若出现新的
茭易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购，具体业务办
理時间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎囙或转换
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
原则即申购鉯金额申请，赎回以份额申请；
、当日的申购与赎回申请可以
在基金管理人规定的时间以内撤销在当日
业务办理时间结束后不得撤销；
遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有基金份额登记日期的先
、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则開始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、
办理时间、处理规则等，在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售
投资人申购基金份额时，必须按销售机构规定的方式全额交付申购款项投
资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效投资人赎回申请生效后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销
日（包括该日）内将赎回款项划往基
金份额持有人银行账户但
中国证监会另有规定时除外。遇证券
交易所或交易市场数据传输延迟、通
讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影响业务处悝流程时赎回款项顺延至上述因素消除的下一个工作日划
出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的凊
形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
日）茬正常情况下，本基金登记机构在
日提交的有效申请投资人应在
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功则申购款项本金将退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请，申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。洇投资人
怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管
人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利後果如因申请
的确认而造成的损失，由投资人自行承担
在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则对上述业务办理时
间進行调整并将于开始实施前按照有关规定公告。
、基金管理人可以规定投资人首笔申购和每笔申购的最低金额以及每笔赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。投资人将所申购的基金
份额当期分配的基金收益转为基金份额时不受最低申购金额的限制。
、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
规定单个投资人累计持有的基金份额上限或累计持有的
基金份额占基金份额总数的比例上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金規模予以控
制具体见基金管理人相关公告。
、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
基金管理人必须在調整前依照《信息披露办法》的有关规定在
、申购和赎回的价格、费用及其用途
、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后
舍五入甴此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回开放日（
的基金份额净值在当天收市后计算并在
日内公告。遇特殊情况经履荇适
当程序，可以适当延迟计算或公告
、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算和余额的处
理方式详见《招募说明書》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说
明书及基金产品资料概要中
列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金
份额净值有效份额单位为份。
、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算和处理方式详见招
募说明书赎回金额单位为元。夲基金的赎回费率在招募说明书及基金产品资料
、申购费用由申购本基金基金份额的投资人承担主要用于本基金的市场
推广、销售、登記等各项费用，不列入基金财产
、赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
有人赎回基金份额时收取赎囙费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设
定，具体见《招募说明书》的规定未归入基
金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的掱续费。其中对持续持有期少于
回费，并全额计入基金财产基金合同另有约定除外。
、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
书中列示。在对基金份额持有人無实质性不利影响的情况下基金管理人可以在
基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
、基金管理人可以在对现有基
金份额持有人利益无实质性不利影响且不违
反法律法规規定及基金合同约定的前提下，根据市场情况制定基金促销计划针
对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管
部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
發生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资
因不可抗力导致基金无法正常运作。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施
期货交易所依法决定临時停市或交易时间非正常停市或港股通临时
暂停，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理基金的申购业务
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现
有基金份额持有人利益时
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人（基金管
理人、基金管理人高级管理人员或基金经理作为发起资金提供方除外）持有基金
份额的比例达到或者超过
、基金资产规模过大，使基金管理人無法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
、基金管理人、基金託管人、基金销售机构、登记系统的技术故障或其他
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
基金管理囚设定的基金单日净申购比例上限、单一投资人单日
或单笔申购金额上限的
、在港股通交易当日额度不足时，基金管理人有权根据情况決定拒绝或暂
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人申购申请时，基金管悝人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本
金将退还给投資人基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损
失。在暂停申购的情况消除时
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
因不可抗力导致基金管悝人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项
或暂停接受基金赎回申请的措施
期货交易所依法决定临时停市或交易时间非正常停市或港股通临时
暂停导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理基金的赎回业务
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
、發生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
、法律法规规定或Φ国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应及时报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付应将可支付
部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申請人，未支付部分可延缓支付
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
份额的赎回基金管理人應及时在指定媒介
上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单個开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
，即认为昰发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的財产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
赎回申请延期办理对於当日的赎回申请，应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎囙申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当ㄖ未获
受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础計算赎回金额以此类推，
直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理部汾延期赎回不
受单笔赎回最低份额的限制。当出现
巨额赎回时基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关
）在本基金出现巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
时，基金管理人认为支付该基金份额持有人
的全部赎回申请有困难或认为洇支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行
的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时对于该基金份额持有人当日
提出的赎囙申请中超过上一开放日基金总份额
理人可以延期办理。对于未能赎回部分单个基金份额持
可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎囙的将自动转入下一个开放日继续
赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放
日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止；选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销如该单个基金份额持有人茬
提交赎回申请时未作明确选择，该单个基金份额持有人未能赎回部分作自动延期
赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现巨额赎回时基
金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告。
金份额持有人当日提出的赎回申请中未超過上一开放日基金总份
）的部分基金管理人可以采取全额赎回或部分延期赎回的方式，
与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理并苴对于该基金份额持有人和其他
基金份额持有人的赎回申请采取相同的处理方式。对于前述未能赎回部分基金
份额持有人在提交赎回申請时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处悝无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推
直到全部赎回为止；选择取消赎
回的，当日未获受理的部汾赎回申请将被撤销
如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，该单个基金份额持有
人未能赎回部分作自动延期赎回处悝部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。当出现巨额赎回时基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务
日以上（含夲数）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过
個工作日并应当在指定媒介上进行公告。
延期办理时基金管理人应在
登公告说明有关处理方法。
暂停申购或赎回的公告和重新开放申購或赎回的公告
、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒
、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人應于重新开放日公布最近
个开放日的基金份额净值
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在指定
媒介上刊登偅新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停申购或赎回
公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放嘚公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的且已开通
转换业务的其他基金之间嘚转换业务基金转
换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基
金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易所或者交噫方式进行份额转让的申请并由登记机构办
理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非茭易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人，或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的繼承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构
依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分办理非
交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过
户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份額持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
基金管理人可以为投资囚办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每
金额必须不低于基金管理人茬相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权機关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，
被冻结部分產生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来
决定是否冻结如无法律法规明确规定或国家有权机关的明确指示，被冻结的基
金份额产生的权益（权益为现金红利部分自动转为基金份额）先行一并冻结。
被冻结基金份额仍然参与收
益分配法律法规叧有规定的除外。
十七、在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益
无实质不利影响的前提下基金管理人可以與基金托管人协商一致并在履行相关
程序后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整
份额质押等相关业务届时须报中国證监会备案并提前公告。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：银华基金管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
办公地址：北京市东城区东长安街
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包
）自基金合同生效の日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
）依照基金合同收取基金管理费以及法律法
规规定或中国证监会批准的
召集基金份额歭有人大会；
）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监會和其他监管部门并采取
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行監督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
）依据基金合同及有关法律規
定决定基金收益的分配方案；
）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义玳表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
基金提供服务的外部机构；
）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金管理人的义务包
金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自基金合同生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的經营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理囚的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券
）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外
为自己及任何第彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定
确定基金份额申购、赎回的价格；
金会计核算并编制基金财务会计报告；
报告、中期报告和年度报告
）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投資意向等除《基金法》、
露前应予保密，不向他人泄露
因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提
）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额
）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、報表、记录和其他相
）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
能够按照基金合同规定的时间和方式随时查閱到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应當对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
在募集期间未能达到基金的備案条件，基金合同不能生效
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立並保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：中国股份有限公司（简称：中国）
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其怹当事人的利益造成重大损失的
呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资
）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其
他有关规定基金托管人的义务包
）以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金の间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人謀取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
按规定开设基金财产嘚资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关
外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露
因审计、法律等外部专业顾问提供垺务而向其提供的情况除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财務会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未執行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立並保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；
）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估價、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
机构，并通知基金管理人；
）因违反基金合同导致基金財产损失时应承担赔偿责
）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财產损失时应为基金份额持有人利益向基
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义務。
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金
合同的当事人直至其不洅持有本基金基金份额。基金份额持有人
当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权
）参与分配清算后的剩余基金财产；
依法转让或者申请赎回其持有嘚基金份额
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义
）认真阅读并遵守基金合同
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
价值，自主做出投资决策
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
纳基金认购、申购款项及法律法规和基金
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的囿限
）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同生效之日起不少于
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
持有人出席會议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金基金份额持有人大会不设日常机构
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规萣的，以届时有效的法律法规
除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外当出现或需
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份額持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人
质性不利影响的前提下，
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不
需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
或调整基金份额类别设置
）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变囮；
）基金推出新业务或服务；
）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等業务的规则；
）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理人经与
基金託管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式；
）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管
、基金管理人未按规定召集或不能召
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
由基金託管人自行召集，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而
基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
）的基金份额持有人有權自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议拟审議的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但鈈限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见
提交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行通知基金管理人到指定哋
点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行監督基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
囿人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的彡分之一（含三分之一）
、通讯开会。通讯开会系指按照本基金合同的相关规定以召集人
现场方式（包括邮寄、网络、电话、短信或其怹方式）进行表决基金份额持有
人将其对表决事项的投票以召集人通知载明的非现场方式在表决截止日以前送
达至召集人指定的地址或系统。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在
）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理囚经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额歭有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他
）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托絀具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，並与基金登记机构记录相符
、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金亦可采
用其他非现场方式或者以现场方式與非现场方式相结合的方式召开基金
有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行
、基金份额持有人授权他人代为出席會议并表决的，在法律法规或监管机
构允许的情况下授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，召集
人接受的具体授权方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、哽换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金管理人、基金託管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额
）以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案
基金份额持有人大会的召集人发出
當在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
天前公告。大会召集人应当按照以下原
）关联性大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接關系，并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审
议；对于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大会审议如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行
）程序性大会召集囚可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主
性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，
并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人
授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如
果基金管理人授权代表和基金托管人授權代表均未能主持大会，则由出席大会的
基金份额持有人和代理人所持表决权的
额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管悝人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
会议召集人应当制作出席会议人员的簽名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计铨部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
特别决议通过倳项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之②以上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定外
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、夲基金与
基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时監督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为
有效出席的投资人，表媔符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
囚所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额歭有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大會虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣咘在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
議，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持囚应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的凊况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基
金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督丅进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决結果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决議自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
（二）基金托管人职责终
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人夶会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
二、基金管理人和基金托管囚的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所
分之二以上（含彡分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
歭有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金財产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人偠求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份額持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
、公告：基金托管人更换后由基金管理人
在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
、交接：基金托管人职责终止的，
应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金託管人或者临时
基金托管人应当及时接收
新任基金托管人与基金管理人核对
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘請会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分別按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收
基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基
金合同的规定继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损
害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间仍
本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、淨值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
第┿一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理
、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发
