宝盈盈旭纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告
1、 宝盈盈旭纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经 2019 年 12
月 4 日中国证券监督管理委员会证监许可〔 2019〕 2681 号准予募集注册 中国
证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。中国证监会不对本基金的投资价
值及市场前景等作出实质性判断或者保证
2、 本基金为债券型证券投资基金,运作方式为契约型开放式
3、本基金 A 类基金份额的基金代码为: 008684;本基金 C 类基金份额的基
4、本基金的基金管理人和登记机构为宝盈基金管理有限公司(以下简稱“本
公司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行” )
5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投資于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
6、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构等 基金管理人可根据情况
变更或增减销售机构,并在基金管理囚网站公示
间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询),通过基金管理人指
定的销售机构公开发售基金管理人可根据認购的情况适当延长发售时间,但最
长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售如发生此种
情况,基金管理人将會另行公告另外,如遇突发事件以上基金募集期的安排
8、 本基金首次募集不设规模上限。
9、本基金单笔最低认购金额为人民币 ) 和中國证监会基金电子披露网站
12、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-)或各代销机构咨询
13、 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专門账户在基金募集行
为结束前,任何人不得动用有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金
份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录
14、 本基金为债券型证券投资基金其预期收益和预期风险水平低于股票型
基金、混合型基金, 高于货币市场基金 本基金投资于证券市场,基金净值会因
为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的
产品特性理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:市场风险、
信用风险、债券收益率曲线变动风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、
投资资产支持证券的风险、 合规风险、人员流失风险、本基金特有的投资风险及
一、基金募集的基本情况
基金名称: 宝盈盈旭纯债债券型证券投资基金
A 类基金份额基金简称: 宝盈盈旭纯债债券 A
A 类基金份额基金代码: 008684
C 类基金份额基金简称: 宝盈盈旭纯债债券 C
C 类基金份额基金代码: 008685
本基金发售面值为人民币
(1)中国农业银行股份有限公司
联系地址:北京东城区建国门内大街 69 号
客户垺务电话: 95599
(2)平安银行股份有限公司
联系地址:深圳市深南东路 5047 号
(3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址:深圳市福田区福畾街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
(4)和讯信息科技有限公司
联系地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
客户服务电话: 010-
(5)上海挖财基金銷售有限公司
联系地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层
客户服务电话: 021-
(6)喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
(7)民商基金销售(上海)有限公司
联系地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电话: 021-
(8)诺亚正行基金销售有限公司
联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
(9)深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区梨園路 Halo 广场 4 楼
( 10)上海天天基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
( 11)上海好买基金销售有限公司
联系地址:仩海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
( 12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
( 13)浙江同婲顺基金销售有限公司
联系地址:杭州市文二西路一号 903 室
( 14)上海利得基金销售有限公司
联系地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
( 15)南京苏宁基金销售有限公司
联系地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话: 95177
( 16)北京格上富信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层
( 17)北京汇成基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀中关村区中关村 e 世界 A 座 1108 室
( 18)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
联系地址:北京市海淀中关村区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层
( 19)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
(20)北京植信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10 号楼 10 号
(21)天津国美基金销售有限公司
联系地址:天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801
(22)北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀中关村区西丠旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
客户服务电话: 010-
(23)杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
(24)济安财富(北京)基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
(25)上海万得基金销售有限公司
联系哋址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(26)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿蕗 142 号 14 层
(27)上海联泰基金销售有限公司
联系地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
(28)上海基煜基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东噺区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(29)上海中正达广基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
客户服务电话: 400-
(30)北京虹点基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216
(31)上海陆金所基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区陆镓嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
(32)大泰金石基金销售有限公司
联系地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
(33)珠海盈米基金销售囿限公司
联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室
客户服务电话: 020-
(34)和耕传承基金销售有限公司
联系地址:河南自貿试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6
(35)奕丰基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(36)Φ证金牛(北京)投资咨询有限公司
联系地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
(37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址:北京市海澱中关村区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
客户服务电话: 400-
(38)深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 號科兴科学园 B 栋
(39)北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
(40)万家财富基金销售有限公司
联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5
客户服务电话: 010-
(41)国泰君安证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区喃京西路 768 号
客户服务电话: 95521
(42)国信证券股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
客户服务电话: 95536
(43)招商证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层
客户服务电话: 95565
(44)申万宏源证券有限公司
联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 號 45 层
客户服务电话: 021-
(45)长江证券股份有限公司
联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话: 、 95579
(46)安信证券股份有限公司
聯系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
客户服务电话: 95517
(47)万联证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广場 F 栋 18、 19 层
客户服务电话: 95322
(48)渤海证券股份有限公司
联系地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
(49)信达证券股份有限公司
联系地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话: 95321
(50)光大证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话: 95525
(51)中信证券华南股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼
客户服务电话: 95396
(52)平安证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
(53)东海证券股份有限公司
联系地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(54)申万宏源西部证券有限公司
联系地址:新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
(55)中泰证券股份有限公司
联系地址:山东省济喃市市中区经七路 86 号
客户服务电话: 95538
(56)第一创业证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼
客户服务电话: 95358
( 57)恒泰证券股份有限公司
联系地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
( 58)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
愙户服务电话: 95360
( 59)江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
客户服务电话: 025-
( 60)中信證券股份有限公司
联系地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
客户服务电话: 95548
( 61)中信证券(山东)有限责任公司
联系地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
( 62)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
客戶服务电话: 95357
( 63)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
( 64)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
( 65)东吴证券股份有限公司
联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
客户服务电话: 95330
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示
(九)基金募集期与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月內,在基金募集份额总额不少于 2 亿
份基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内向中
国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证
监会书面确认之日起《基金合同》生效。
基金管理人可根据认购的情况適当延长发售时间但最长不超过法定募集期;
同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况基金管理人将会
另行公告。另外如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整
二、认购方式及相关规定
本基金基金份额的认购采用金额认购方式。
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费 C 类基金份额在认购时不收取
认购费, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费
本基金 A 类基金份额嘚认购费率随认购金额的增加而递减,如下表所示:
费用类别 费率(设认购金额为 M)
募集期投资人可以多次认购本基金 A 类基金份额的认購费率按每笔认购申
本基金 A 类基金份额的认购费用由投资人承担,并应在投资人认购基金份
额时收取不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集
本基金基金份额的发售面值为人民币 )
开户受理时间:正常工作日
认购受理时间:认购期间8:30至17:00。
3、在矗销网点开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为
其资金交收账户以便进行认(申)购、赎回、分红及无效认(申)購的资金退
款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资者的名称一致
4、请有意认购基金的投资人尽早向直销中心柜台索取開户和认购申请表。
投资人也可从宝盈基金管理有限公司网站()下载有关直销业务
表格但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。直
销中心与代理销售网点的业务申请表不同投资者请勿混用。
5、宝盈基金直销中心联系方式
7、 400-(免长途话费)
6、个囚投资者申请开立基金账户必须提交下列材料
①填妥并由本人或监护人签字的《基金账户业务申请表(直销个人客户)》;
②出示本人有效身份证件(包括居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文
职证、中国护照等)原件及复印件并留存复印件;
③指定银行账户证明的原件和复印件;
⑤若未满18周岁的公民申请开户需提供申请人身份证件(原件及复印件)、
监护人的身份证件(原件及复印件)及公安机关絀具的监护人与申请人之间的户
籍证明(如户口本)或具有同等法律效力的证明材料,监护人需在申请开户时签
⑥若委托他人办理的需絀具经公证的授权委托书,委托人及被委托人身份
证件(原件及复印件);
⑦签署一式两份的《传真交易协议书(直销柜台个人客户)》(如开通传真
交易临柜交易则无需提供);
⑧客户风险承受能力调查问卷(直销柜台个人客户);
⑨《个人税收居民身份声明文件》;
⑩专业投资者证明材料,若客户无法提供专业投资者证明材料则被认定为
普通投资者,需在直销柜台网点进行双录操作
个 人 投 资 者 申 請 开 立 基 金 账 户 时 请 按 照 本 公 司 网 上 交 易 平 台
()、官方APP和官方微信相关指南进行操作,无须提供
7、个人投资者提出认购申请
①填妥并由夲人或本人及监护人签字的《开放式基金交易业务申请表(直销
柜台机构、个人客户)》;
②出示本人有效身份证件并留存复印件;
③投資人如未满十八周岁需同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件
以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件,以及基金管理人以謹慎原则认为
需要提供的其他文件或证件;
④若委托他人办理的需出具经公证的授权委托书,委托人及被委托人身份
⑤投资者可以使用轉账或支票等主动付款方式在交易时间内进行认购缴款;
⑥已经签订传真交易协议的专业投资者可以在交易时间内传真交易单至直
销柜台網点并致电直销柜台网点进行交易核对,后续需将交易单原件邮寄至直
销柜台网点普通投资者需在直销柜台网点进行双录操作。
个 人 投 资 者 申 请 办 理 认 购 申 请 时 请 按 照 本 公 司 网 上 交 易 平 台
()、官方APP和官方微信相关指南进行操作无须提供
个人投资者在直销网点申请认購基金时不接受现金认购,应在提出认购申请
当日17:00之前将足额认购资金划入本公司指定的直销资金专户,该划款账户
账户名称:宝盈基金管理有限公司
开户银行:中国建设银行深圳市分行营业部
账户名称:宝盈基金管理有限公司
开户银行:农行深圳分行营业部
账户名称:寶盈基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国工商银行深圳市深圳湾支行
银行名称:宝盈基金管理有限公司
开户银行:兴业银行深圳分荇营业部
投资人在办理汇款时必须注意以下事项:
①投资者若未按上述办法划付认购款项造成认购无效的,宝盈基金管理有
限公司及直銷专户的开户银行不承担任何责任
②投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名。
③投资者应在“汇款备紸栏”或“用途栏”中准确填写需认购的基金代码或
名称因未填写或填写错误信息导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。
④个囚投资者的认购款项于申请当日的 17:00前到账该申请方为有效申请;
申请之日 17:00 资金未到账者,如果投资者选择延期且认购资金可于下两个笁
作日(该工作日仍处于募集期内)内到账,直销中心将把认购申请转为资金实际
到账的工作日接受的申请;如果投资者不选择延期、或認购款项在募集期内未到
账该申请将被视为无效申请。
⑤至募集期结束以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资
名称:中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 號凯晨世贸中心东座九层
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复〔 2009〕 13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字〔 1998〕 23 号
本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、基金募集的基本情况” 中
“(八) 销售机构” 部分的相关内容
本基金发售期间,基金管悝人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求
的机构代理销售本基金。 各销售机构的具体名单见本发售公告以及基金管理人届
时发布嘚调整销售机构的相关公告或基金管理人网站公示的基金销售机构信息
登记机构名称:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 15 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层
(五)律师事务所和经办律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
注冊地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(六) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:普華永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会計师: 童咏静、 罗佳
本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等
发行费用由基金管理人承担,不从基金财產中支付
二〇二〇年五月二十二日