招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2016年10月26日《关于准予招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】2430号文)注册公开募集。本基金的基金合同于2017年2月23日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年8月23日,有关财务和业绩表现数据截止日为2018年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人平安银行股份有限公司已于2018年9月5日复核了本次更新的招募说明书。
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基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。
5、基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基金持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。
7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年4月4日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”。
3、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。
4、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“基金托管业务经营情况”。
5、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”。
6、在“基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购、赎回和转换的有关限制”,更新了“拒绝或暂停申购的情形”,更新了“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”,更新了“巨额赎回的情形及处理方式”。
7、在“基金的投资”部分,更新了“投资范围”,更新了“投资限制”,更新了“基金投资组合报告”。
8、更新了“基金的业绩”。
9、在“基金资产的估值”部分,更新了“暂停估值的情形”。
10、在“基金的信息披露”部分,更新了“公开披露的基金信息”,更新了“暂停或延迟披露基金相关信息的情形”。
11、在“风险揭示”部分,更新了“流动性风险”。
12、在“基金合同的内容摘要”部分,更新了“基金的投资”。
13、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”。
14、在“对基金份额持有人的服务”部分,更新了“招商基金客服热线电话服务”。
15、更新了“其他应披露事项”。