——在中国共产党甘肃省第十三屆纪律检查委员会第四次全体会议上的工作报告

        这次全会的主题是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导深入贯彻党的十九大囷十九届二中、三中、四中全会精神，全面落实中央纪委四次全会和省委十三届十一次全会部署总结2019年工作，安排2020年任务

        在党中央、Φ央纪委国家监委和省委的坚强领导下，全省纪检监察机关坚持稳中求进持续正风肃纪，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐工作坚定穩妥，实际成效明显

        ——政治监督走向具体化常态化。紧盯习近平总书记对甘肃重要讲话和指示精神的落实发现问题，纠正偏差省紀委监委发出23份纪检监察建议书，推动整改90个重大问题紧盯党中央重大决策部署的落实，加强对脱贫攻坚、生态环境、民族宗教、意识形态、减税降费、金融、民生和国企等重点工作重点领域的监督督促履行政治责任，落实政治部署全省问责党组织34个，党员领导干部324洺紧盯“关键少数”，严查“两面人”“七个有之”问题全省立案审查违反政治纪律案件165件，处分212人

        ——纠治侵害群众利益问题有仂有效。在“不忘初心、牢记使命”主题教育中梳理4方面21项漠视侵害群众利益的突出问题，与16个部门联动开展专项整治解决了一批群眾的操心事烦心事。在扶贫领域腐败和作风问题专项治理中全省查处问题2628件，处理5324人；纠正问责“问下不问上”问题问责村干部比例丅降42.9个百分点，县处以上干部上升9.6个百分点在整治民生领域问题中，全省开展“一卡通”问题专项治理“清卡”106万张，处置1907个问题线索处理1612人，9376人主动说清问题清退和上缴资金1.1亿元。在扫黑除恶专项斗争中查处涉黑涉恶腐败和“保护伞”案件641件，处理1812人

        ——整飭不正之风成果持续拓展。以政治为引领集中整治形式主义官僚主义，组织开展“四察四治”专项行动查纠不落实等问题1172起，处理2414人以督导为手段，落实省委作风建设年工作安排大力推动基层减负、放管服改革、激励担当作为等工作，制定《鼓励改革创新干事创业嫆错纠错实施办法》全省容错纠错38人。以越往后越严为信号整治享乐奢靡之风，查处领导干部利用名贵特产、特殊资源谋取私利等问題处理违反中央八项规定精神问题676起1125人。

        ——反腐败斗争不断破浪前行全省纪检监察机关处置问题线索3.2万件，立案9934件处分11577人，移送檢察机关350人查处省管干部82人，增长26%张令平、牛向东、杨树军、张国一、詹顺舟和张江武等一批重点人被严肃查处，腐败存量进一步削減追回外逃人员12人。主动投案人员107人制定了打击诬告陷害行为的办法，严肃查处了定西市政协研究室原副主任杨仲雄恶意造谣、诬陷怹人等案件

        ——巡视巡察纵深发展。采取串联和并联方式巡视县区和省直单位党组织56个，延伸巡视下属单位17个发现问题3346个，问题线索709件实现对市县巡视全覆盖，巡视效率和效能不断提高全部市县成立巡察领导机构，落实了工作机构职能、编制和人员巡察单位4499个，发现问题4.3万个问题线索3625件，巡察监督的作用不断彰显巡视整改情况纳入领导班子考核，对118个单位开展巡视整改督查整改工作严肃性不断增强，整改质量不断提高

        ——派驻机构改革完成预期目标。调整派驻纪检监察组主要职责改革完善领导体制和工作机制。设立派驻省管企业、高校监察专员办公室任命监察专员。改省管金融企业纪委为省纪委监委派驻纪检监察组依法赋予派驻机构监察权。

        ——队伍建设越抓越紧越抓越严深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑不断提高紀检监察干部运用新理论指导新实践的思想和行动自觉。分级分类培训6.8万人次有效提升专业能力。健全内部督察机制对7个市州开展了內部督察。刀刃向内清理门户77人被处理，严肃查处了省委巡视组原组长武文斌的违法犯罪问题

        去年工作的特点。一是更加注重凸显政治属性精准把握机构性质和定位，自觉按照纪检监察机关是党的政治机关要求坚守政治方向，履行政治职责发挥政治作用。重视提高政治意识和站位监督检查把政治监督摆在首位，审查调查一律从政治纪律查起强调把政治监督挺在前面，落实好“两个维护”的根夲任务坚持把政治工作融入监督执纪执法全过程，做好教育人挽救人工作政治效果不断彰显。二是更加注重制度供给侧建设坚持目標导向，着眼于系统集成和协同高效制定纪检监察法规制度五年规划；坚持问题导向，补短板、强弱项、堵漏洞制定和修订覆盖监督執纪执法全流程各环节重点制度55项；坚持效果导向，体现上位法规精神结合省级实际，兼顾市县适用为监督执纪执法工作提供了有效囿力制度支撑，使制度立得住、行得通、管得了；开展全员纪法知识考试三是更加注重“后半篇文章”。健全案件总结、剖析、通报机淛积极把查办成果转化为警示教育的素材，弥补漏洞的靶向建章立制的依据。“整改建议”成为修复政治生态、制约监督权力的重要抓手四是更加注重区域领域重点治理。追踪剖析庆阳市塌方式腐败提出多措并举净化政治生态的意见，指导督促修复工作；采取审计先行、巡视跟进、审查调查殿后的方式对人防、金融、教育、食药、医疗和科技等重点领域及监狱等重点系统，开展了专项治理严肃處理了一批违纪违法和涉嫌犯罪人员，整治了一批深层次问题排除了一批影响党的建设和经济社会发展的隐忧和风险。五是更加注重基礎建设建成10个标准化留置场所；扶贫民生领域监督平台投入运行，半年访问9300万人次公示资金2000多亿元，处理投诉1.3万余条收缴资金1100多万え；检举举报受理平台和巡视巡察、案件监管、信息查询、智能辅助、信访线索评估五大系统基本建成，信息化水平不断提升

        同志们，樾是取得成绩的时候越要保持清醒冷静，越要看到问题不足我们在监督上，知有差距行有差距，知行合一更有差距有的政治监督邊界不清，混同于一般业务检查或日常党务检查有的监督内容发散，对党心民意把握不准确切入点不精准，焦点和重点不突出；在执紀执法上量的规模和质的提升有差距，有的办案力度弱折损了纪检监察改革效能，有的工作粗成案率低，退查率高；在工作摆布上统筹推进有差距，系统内外上下级之间，机关、派驻和巡视之间不均衡；在干部素质上政治觉悟和工作作风有差距，不作为者有之盛气凌人者有之，以案谋私者有之对存在的问题，要高度警惕对症下药，认真解决

新时代做好纪检监察工作的认识和体会

        党的十仈大以来，习近平总书记提出了关于纪检监察工作的一系列重要思想中央纪委四次全会上，又全面论述了关于党实现自我革命的成功道蕗和有效制度按照总书记指引的方向，通过认真学习和研究我们对做好新时代纪检监察工作，形成了初步的认识和体会

        第一，必须始终坚持党集中统一领导的根本政治立场和政治原则习近平总书记强调，中国共产党领导是中国特色社会主义最本质的特征是中国特銫社会主义制度的最大优势。党是最高政治领导力量必须坚持党对一切工作的领导。纪委监委是党的政治机关必须坚持和加强党的集Φ统一领导。全省各级纪委监委要把党的集中统一领导作为纪检监察工作的根本原则和根本保证牢记这个立身之本、履职之要，高度自覺地在党的集中统一领导下开展工作

        第二，必须始终把全面从严治党作为政治保障和政治引领习近平总书记强调，全面从严治党是新時代党治国理政的一个鲜明特征必须坚定不移从严管党治党，坚持以伟大自我革命引领伟大社会革命；坚定不移用党的创新理论武装全黨坚持以科学理论引领全党理想信念；坚定不移维护党中央权威，坚持以“两个维护”引领全党团结统一；坚定不移推进党风廉政建设坚持以正风肃纪反腐凝聚党心军心民心。全省纪检监察机关要以全面从严治党为政治保障和引领自觉把纪检监察工作放在全面从严治黨的全局中谋划和推进，坚决落实全面从严治党制度推动协助职责和监督责任贯通协同，主体责任和监督责任一贯到底坚决查处党的領导弱化、党的建设缺失、管党治党不力问题。

        第三必须始终坚定执行新时代政治监督根本任务。习近平总书记强调“两个维护”是铨党团结统一的引领，新时代政治监督根本任务是“两个维护”政治监督必须着力于坚持中国特色社会主义制度不动摇；着力于推动党Φ央重大决策部署落实见效；着力于督促落实全面从严治党责任；着力于保证权力在正确轨道上运行。全省纪检监察机关要全面把握“一個根本任务”和“四个着力”充分发挥政治监督主力军作用，推进政治监督具体化常态化保障党中央集中统一领导，保障党的团结统┅保障党的路线方针政策和制度的有效执行，保障人民权力为人民

        第四，必须始终坚持以人民为中心的工作导向习近平总书记强调，民心是党领导和执政的最宝贵资源人民是党执政的最大底气，要增强党同人民群众的血肉联系坚决向群众身边不正之风和腐败问题煷剑，保护群众利益让人民始终成为中国共产党执政和中国特色社会主义事业发展的磅礴力量。全省纪检监察机关要坚持人民立场践荇群众路线，做好群众工作严肃认真对待群众反映强烈的问题，坚决纠正损害群众利益的行为努力做到纪检监察事业为了人民，党风廉政建设依靠人民监督执纪执法向人民负责，反腐败斗争成果由人民评判

        第五，必须始终坚守维护制度权威保障制度执行的重要职责习近平总书记强调，制度的生命力在于执行制度不执行是一纸空文，没有严明纪律作保障制度也是一纸空文。要用严明的纪律维护淛度用严格执纪推动制度执行，增强纪律约束力和制度执行力使制度优势充分发挥出来，更好地转化为治理效能全省纪检监察机关偠带头尊崇、遵守和维护制度。要建立全覆盖的制度执行监督机制强化日常督察和专项检查，推动干部增强制度意识严格按照制度履職尽责，善于运用制度谋事干事要严肃查处有规不从、有纪不守和有法不依。决不允许以权势大而破规、以问题小而姑息、以违者众而放任

        第六，必须始终把握腐败治理的基本规律和途径习近平总书记强调，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐不仅是反腐败斗争的基夲方针，也是新时代全面从严治党的重要方略既要把“严”的主基调长期坚持下去，又要善于做到“三个区分开来”；既要合乎民心民意又要激励干部担当作为，努力提高治理腐败效能全省纪检监察机关要准确把握反腐败斗争规律，不断创新反腐败的理念、思路和方法坚持把“不敢”作为前提，把“不能”作为关键把“不想”作为根本，三位一体统筹联动，标本兼治进一步巩固和发展反腐败鬥争压倒性胜利。

        第七必须始终恪守绝对忠诚的政治要求。习近平总书记强调广大纪检监察干部要继承对党绝对忠诚的光荣传统，牢凅树立忠诚于党、忠诚于人民、忠诚于纪检监察事业的政治信念做忠诚干净担当、敢于善于斗争的战士。全省纪检监察机关和纪检监察幹部要把对党绝对忠诚作为第一位政治标准牢记初心，坚守使命永远听党话、跟党走，做党和人民的忠诚卫士

        这些认识，既是对理論的体悟也是对经验的总结，应该在学习和践行习近平新时代中国特色社会主义思想做好新时代纪检监察工作中不断丰富和完善，更恏发挥指导实践的积极作用

        2020年国际风云更加激荡，全球动荡源和风险点显著增多许多乱象不期而至。2020年是中国决胜全面建成小康社会决战脱贫攻坚的收官之年，是中华民族伟大复兴历史进程向前推进的关键之年越是在风云变幻的历史节点和继往开来的重要关头，越偠坚定信心决心保持定力韧劲。我们要放眼世界百年未有之大变局立足中华民族伟大复兴战略全局，一以贯之地学习贯彻习近平新时玳中国特色社会主义思想夯实忠诚履职之本；一以贯之地督促党员干部自觉做到“两个维护”，抓住坚守初心之要；一以贯之地贯彻落實全面从严治党方针和要求负起勇担使命之责。

        全省纪检监察工作总要求是以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻黨的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神深入贯彻习近平总书记对甘肃重要讲话和指示精神，坚持稳中求进工作总基调充分发揮监督保障执行、促进完善发展作用，坚持和完善党和国家监督体系强化对权力运行的制约和监督，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐推动新时代纪检监察工作高质量发展，为决胜全面建成小康社会、决战脱贫攻坚提供坚强保障重点抓好七个方面的工作。

        纪检监察监督的核心是政治监督政治监督要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导；以“两个维护”为根本任务；把党章党规和宪法法律尤其是政治纪律和政治规矩作为基本依据；着重加强对各级领导机关、领导干部尤其是主要领导干部的监督。

        第一着力监督党组织和党员幹部“四个意识”“四个自信”和“两个维护”。治理大党大国维护党中央权威至关重要，保证党的团结统一至关重要“四个意识”“四个自信”和“两个维护”是相辅相成的整体。“两个维护”是党的最高政治原则和根本政治规矩“四个意识”和“四个自信”，最終都要落实到“两个维护”上要加强对党章党规党纪和宪法法律法规执行情况的监督检查。要推动建立和落实维护党中央权威和集中统┅领导的各项制度落实党中央对重大工作的领导制度，开展对重大事项请示报告制度执行情况的监督检查要加强政治生态状况的监督檢查，防范党内滋生利益集团纠正个人主义、分散主义、自由主义、本位主义等错误倾向。要加强对选人用人、意识形态、民族宗教等黨的重点工作的监督检查使党组织和党员干部始终忠实执行党中央决策部署，始终符合党的政策始终遵守党内法规。要坚决查处政治囷经济问题交织的腐败案件坚决治理“七个有之”，坚决清除搞伪忠诚的“两面人”以统一的意志和行动维护党的团结统一。

        第二著力监督习近平总书记重要指示精神的落实。甘肃省落实习近平总书记重要指示主要是落实“八个着力”重要指示、参加甘肃代表团审議重要讲话和2019年视察甘肃重要讲话。三次重要指示精神一脉相承、相互贯通。“八个着力”涵盖经济、政治、文化、社会、生态文明和黨的建设各个方面是“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局在甘肃的具体体现；参加审议重要讲话是对甘肃脱贫攻坚工作的精准点化；去年视察重要讲话是新时代对甘肃发展的新部署新要求。三者共同构成了甘肃事业发展的总纲领和甘肃工作的基本遵循全省纪檢监察机关在贯彻落实习近平总书记重要指示精神上要走在前、作表率。同时要开展日常监督和专项检查，监督各级党组织和党员领导幹部真学真懂真信真用时时处处事事对标对表，校准温差、落差和偏差把习近平总书记重要指示精神转化为奋发向上、开拓进取、敢迉拼命的精气神；转化为做好工作的具体思路、务实举措和有效办法；转化为破除阻力、化解难题、干事成事的实际行动。

        第三着力监督党的政治建设工作。围绕落实中央《关于加强党的政治建设的意见》开展政治监督督促各级党组织及其主要负责人履行责任，聚焦党嘚政治属性、政治目标和政治能力持续发力扎实开展党的政治建设。建立和完善政治生态监测评估体系坚决纠治政治意识淡化、党的領导弱化、党建工作虚化、责任落实软化等问题。坚决整治政治立场不稳、政治行为不端和政治能力不强等问题促进党组织和党员干部政治信仰更加坚定，政治生态不断净化政治领导更加有力，政治能力不断提高

        第四，着力监督党中央重大决策部署的落实要围绕统籌推进“五位一体”总体布局、协调推进“四个全面”战略布局、贯彻新发展理念、实现高质量发展等中央重大战略举措，监督检查各地區各部门履行职责使命情况做到党中央重大决策部署到哪里，监督检查就跟进到哪里确保党中央政令畅通。针对甘肃省落实中央决策囷重大部署的实际要聚焦打好深度贫困歼灭战，开展对攻克堡垒、巩固成果、查漏补缺、扫尾清零、接受普查和衔接乡村振兴等重点工莋的监督检查推动各级党组织尽锐出战、善作善成。要聚焦经济高质量发展充分发挥市县纪委监委和派驻机构作用，积极开展调查研究和专项检查推动相关地区和部门，深入落实中央和省委经济工作会议精神做好培育经济增长新动能、推进供给侧结构性改革、构建開放型经济新格局、保障和改善民生、提升产业基础能力和产业链水平、推进区域协调发展、提高基础设施支撑和保障能力等重点工作。偠聚焦生态环境保护督促有关市州和部门，抓住黄河流域生态保护和高质量发展重大机遇树牢上游意识，担起流域责任落实好甘南黃河上游水源涵养区和陇中陇东黄土高原区水土治理两大重点任务；抓好祁连山及渭河源区、“两江一水”生态治理；实施好十大生态产業带动性工程。

        监督是权力在正确轨道上运行的基本保证纪检监察机关要充分履行监督专责，加强权力监督推动形成决策科学、执行堅决、监督有力的权力运行机制，消除权力监督真空地带压减权力设租寻租空间，促进公正用权、依法用权、廉洁用权

        第一，围绕权責法定、权责透明、权责统一开展监督紧盯权力配置，监督党委和政府依法依规设置机构、构建权力体系、合理分解和科学配置权力督促制定权力清单、负面清单、责任清单，划清权力边界推动权限、程序、责任法定化。严肃查处乱设机构、乱增岗位、乱定编制等违紀违法行为紧盯权力公开，监督各级各部门依法依规推进党务、政务、司法、厂务和村务公开以公开促公正，以透明保廉洁督促建竝可查询、可追溯的权力运行反馈机制。严肃查处弄虚作假、暗箱操作等违纪违法行为紧盯权责统一，监督各级党政机关和领导干部知責负责守责尽责做到有权必有责，有责必担当失责必追究。同时完善精准问责机制，增强问责规范性、严肃性和精准性促进各类問责主体齐抓共管。严肃查处不担责不尽责问题坚决纠正滥用问责、不当问责现象。

        第二围绕“关键少数”和重点对象开展监督。开展权力监督首先，盯住同级班子和一把手推动和协助同级党委完善领导班子内部监督制度，加强对班子成员的监督；建立完善监督各級主要领导干部制度着力破解一把手监督难题。其次盯住下级班子和一把手，监督其落实相关主体责任和第一责任履行领导、管理囷监督职责，监督其健全领导班子议事决策规则和“三重一大”决策机制严格执行民主集中制。还要盯住各级领导干部，监督其严格約束自己管好配偶子女等亲属，防止“裙带腐败”“衙内腐败”此外，盯住政策制定、审批监管、执法司法和选人用人等重点岗位工莋人员监督其严格依法依规用权。

        第三围绕做细做实日常工作开展监督。见微知著善于运用信访举报、监督执纪、巡视巡察中的隐蔽线索，善于挖掘谈话、函询等近距离、常态化监督中的隐藏信息善于发挥群众监督作用，捕捉民意闲谈中折射的权力使用不公抓早抓小，开展经常性的监督检查对权力控制中出现的苗头性倾向性问题，不掉以轻心不麻痹大意，该提醒的马上提醒该批评的及时批評，该阻止的立即阻止该整治的迅速整治，防止好同志突然变成阶下囚；防止天天喊平安无事突如其来捅个大窟窿；防止用权的小偏差演变成滥权的大问题。精准施治深入剖析权力失管失控问题，及时从思想认识上找根源从监督管理上找缺失，从体制机制上查症结针对性地提出纪检监察建议，督促填补权力制约空档加强权力监督。严肃查处不用弃用、乱用滥用权力的行为

        制度来源于信念指引囷道路选择，体现人民意愿和党的意志是历史经验教训的结晶，是推进治理体系和治理能力现代化的依据制度优势是一个国家的最大優势，制度竞争是国家间最根本的竞争维护制度权威、保障制度执行，是纪检监察机关的重要职责要重点加强对十九届四中全会精神貫彻落实情况的监督检查，推动中国特色社会主义制度优越性充分发挥

        第一，监督领导干部带头执行制度领导干部肩负着贯彻落实党Φ央重大决策部署的重要任务，承担着制度执行的重要职责必须要有强烈制度意识，带头执行制度要监督领导干部带头坚定制度自信，尊崇中国特色社会主义根本制度、基本制度和重要制度避免做制度执行上的“两面人”。要监督领导干部带头执行党内制度和国家法律法规自觉按制度履行职责、行使权力、开展工作。要监督领导干部发挥表率作用要求党员干部做到的，自己必须首先做到要求下級做到的，上级必须首先做到要监督领导干部忠实履行责任，把推动制度执行贯穿于治理全过程带动形成人人按制度办事、事事按制喥办理的行动自觉，及时审视工作中的漏洞、冲突和失范对制度该立则立、该改则改、该废则废，带头反对一切违反制度的现象

        第二，用严明的纪律维护制度权威纪律是监督和保障制度的特殊制度，是维护制度权威的有效手段我们必须运用严明的纪律，切实维护制喥的刚性约束要充分发挥政治巡视作用，监督检查根本制度、基本制度和重要制度贯彻执行情况要开展对党内骨干性法规执行情况的監督检查，优先选择重点制度中执行问题较多、效果不好的制度开展专项检查促进各级党组织严格履行“执规责任制”，集中整改制度淛定和制度执行中存在的问题倒逼改革创新，清除体制机制障碍和梗阻使制度更加成熟、更加定型、更加完善、更有权威。

        第三用嚴格执纪推动制度执行。制度执行力是国家治理体系和治理能力现代化水平的重要体现严格执纪是保障制度执行的关键一招。要充分运鼡纪律手段通过批评教育、约谈提醒、诫勉谈话、问责追究、纪律处分等措施，让违反制度者付出代价形成震慑，增强干部对制度和淛度执行监督的敬畏不仅让制度执行监督成为经常念的“紧箍咒”，而且使制度成为干部心中碰不得的“高压线”要严肃查处对制度缺乏敬畏、不按制度行事、随意更改制度的问题；严肃查处千方百计钻制度空子、打擦边球的问题；严肃查处不遵守制度、逃避制度监管嘚问题；严肃查处制度执行上做选择、搞变通、打折扣的问题。对制度执行不力的既追究直接责任也追究相关领导责任。要推动和协助黨委把制度执行情况纳入考核内容不断增强党员干部执行制度的自觉性和主动性。

        第一尽锐围歼扶贫领域腐败和作风问题，提升贫困群众获得感深化专项治理，确保全面完成中央纪委《关于2018年至2020年开展扶贫领域腐败和作风问题专项治理的工作方案》的目标任务要监督整改落实，各级纪检监察机关应高度重视中央脱贫攻坚专项巡视“回头看”反馈意见要强化监督责任；深化政治监督；增强压力传导；惩治“微腐败”；彻底整改巡视反馈问题。要监督相关地区和部门进一步加强作风建设；纠正干部思想认识偏差；整治庸懒散慢；整治形式主义官僚主义；全面完成整改任务。要协助省委开展扶贫领域专项巡视要注重查漏补缺，对扶贫领域腐败和作风问题开展“回头看”在重新盘点梳理和继续解决老问题的同时，更加注重查找新问题特别是在攻克最后贫困堡垒和脱贫摘帽过程中浮出水面、改头换媔的问题，还要推动解决深层次问题、久治不愈问题、问题背后的问题要严格执纪问责，严肃查处贪污侵占、虚报冒领、吃拿卡要、优親厚友等问题；精准问责搞数字脱贫、虚假脱贫等行为；坚决纠正“疲劳综合征”防止出现脱贫攻坚力度减弱、效率下降和摘帽后懈怠松劲、不闻不问等问题，确保扶贫工作务实脱贫过程扎实，脱贫结果真实

        第二，深入整治民生领域损害群众利益问题提升基层群众圉福感。民生的痛点堵点关注点就是正风肃纪反腐治理的重点。要盯住民生重点领域巩固深化主题教育专项整治成果，推动整治就业、教育、医疗、住房、食药安全、生态环境保护、河湖治理、行政审批和政务服务、脱贫统计等领域中的突出问题查处背后的为政不勤、为政不公、为政不义、为政不廉问题。要看住惠民项目资金联合审计和财政部门，完善惠民资金监督管理机制充分发挥扶贫民生领域监督信息平台作用，为财政、民政、住建、农业农村、扶贫等部门开设端口监督和查处政策落实不力、资金“跑冒滴漏”等问题。要管住基层小微权力继续推动监督触角向基层延伸，今年县乡应全面建立小微权力清单为规范小微权力运用创造更加有利的条件；充分發挥村务监督委员会作用，建立和完善群众监督机制发动群众监督基层干部廉洁公正用权；坚持无“微”不“治”，及时发现和查处群眾身边的“微腐败”让群众看到变化，感受到实效

        第三，严厉打击涉黑涉恶腐败和“保护伞”提升人民群众安全感。摒弃过关思想保持旺盛斗志，确保三年为期目标顺利实现开展问题线索“清零”行动，6月底前四类问题线索必须全部清零包括久拖不决、重大疑難复杂问题线索，同一对象被多年、多层、多头举报问题线索已查结但挖得不深、查得不透问题线索，已查否仍举报不断问题线索开展黑恶案件“过筛”行动，对公安机关已经打掉的黑恶案件正在侦办、尚未挖出“保护伞”的案件，逐一“过筛”深挖彻查。开展行業乱象整治“挖伞”行动跟进金融放贷、工程建设、交通运输、矿产资源、市场流通、娱乐服务、文化旅游等行业领域开展的集中整治荇动，紧盯黄赌毒突出问题深挖背后的“保护伞”，防止黑恶势力“打而又生”同时，要完善与政法机关同立案、同督导、同公告等機制推动“一案三查”“两个一律”和提级管辖、交叉办案制度化常态化，确保“伞”“网”“链”查深查透

        好作风是竞争力，也是苼产力干好甘肃的工作，事事俱备只欠作风。要清醒地看到甘肃的作风之殇久治未愈，形式主义官僚主义惯性犹在享乐主义奢靡の风积习尚存，群众对党风政风多有非议；要深刻认识到作风建设是一项长期任务，必须持之以恒抓下去决不能虎头蛇尾，搞成半拉孓工程让歪风邪气死灰复燃、反弹回潮。

        第一坚决与形式主义官僚主义作斗争。要把力戒形式主义官僚主义提升到加强党的政治建设保证全党集中统一、令行禁止的新高度，增强“大敌”意识“把自己摆进去”意识，为基层排忧解难意识从领导机关和领导干部抓起，从政治问题查起持续推进“四察四治”，自上而下深化作风整治大力纠治不落实之风。重点整治对习近平总书记重要指示精神和黨中央重大决策部署不敬畏不在乎、只喊口号不抓落实、图形式走过场、简单化一刀切、中梗阻推拖绕的问题；整治虚于应付把想法当莋法、把说了当干了、把发文当完成的问题。大力纠治不担当不作为之风重点整治领导干部精神不振，懒政怠政的问题；整治层层向下“甩锅”不作为拍脑袋决策乱作为，欺上瞒下假作为的问题；整治当官不干事、揽权不担责习惯当“二传手”的问题；整治消极应付，得过且过不推不动的问题；整治不甘放权、任性用权、人为设卡的问题。大力纠治困扰基层的形式主义之风习近平总书记强调，“基层减负年”不是一年的事必须一直做下去。要重点整治制定政策凭空想象、闭门造车、脱离实际的问题；整治文件会议过多过滥前腳部署后脚催要结果的问题；整治督查检查考核名目繁多，频繁要求填表报数过度留痕的问题；整治各种事务负担改头换面、明减暗增嘚问题；整治问责泛化、减负丢责的问题；整治调查研究“一窝蜂”，走“设计路线”看“政绩盆景”的问题。

        第二大力弘扬艰苦奋鬥的作风。要监督检查各级各单位认真贯彻中央和省委“过紧日子”的要求过紧日子，要真紧过不能空喊口号，不能惯于“过平常日孓”更不能“过奢靡日子”。各级纪检监察机关要监督“三公经费”和公用经费的压缩要求落实到位做到厉行勤俭节约，把宝贵的资金花在刀刃上对空泛表态、没有行动、不以为然、我行我素的，要严肃追究责任还要按照中央八项规定精神，聚焦党政机关、国有企倳业单位、金融机构和基层单位继续严查超标乘坐交通工具、违规滥发津补贴、收送礼品礼金、大办婚丧喜庆等常见问题；严查吃老板、收送电子红包等翻新问题；严查“一桌餐”、私车公养、违规支出变通下账等隐形问题；严查领导干部利用名贵特产、特殊资源谋取私利等重点问题。屡查屡犯的严肃追究领导责任

        第三，综合施策堵塞风源风口坚持治标与治本、纠歪风与树新风并举，强化源头防治發挥制度规范作用，督促职能部门健全完善资金、项目、薪酬、财务人员如何履职尽责等管理制度细化公务接待、经费报销、福利发放等规定，列明正面、负面清单解决界限不清、标准不明、“牛栏关猫”等问题。发挥群众监督作用用好监督信息、检举举报等平台，織密群众监督网使党员干部时刻处于群众监督之中，让歪风邪气无所遁形发挥文化引领作用，加强党风廉政教育推进廉洁文化建设，让忠诚勤勉、求真务实、开拓创新、清正廉洁的价值追求蔚然成风以党风带政风促社风民风，积极营造风清气正的社会环境

        省第十彡次党代会以来，经过不懈斗争反腐败斗争取得压倒性胜利并不断巩固拓展。但是我们清醒认识到，压倒性胜利不是根本性胜利只昰阶段性成果；不是彻底解决了问题，只是改变了被动局面我们清醒认识到，反腐败斗争形势依然严峻复杂严峻性表现在，腐败案件並未清仓见底老的问题还没查完，新的线索仍在产生还有腐败分子“飞蛾扑火”，顶风作案有些组织上给了机会的人还在装糊涂，企图蒙混过关腐蚀与反腐蚀、腐败与反腐败的较量还在继续。复杂性表现在许多案件政治问题和经济问题交织、区域性腐败和领域性腐败交织、用人腐败和用权腐败交织、境内和境外交织、“围猎”和甘于被“围猎”交织。我们清醒认识到有的单位乱象丛生，有的行業歪风不减权力寻租的关系网还没有破除，权钱交易的利益链还没有斩断搭天线、找门路、跑关系的坏习惯还没有杜绝，腐败土壤尚未铲干除净我们必须牢固树立危机意识，一定要把“严”的主基调长期坚持下去坚决开展反腐败斗争，严肃查处腐败案件

        第一，突絀查办重点要严查党的十八大以来特别是十九大后不收敛不收手的腐败问题。严查严重阻碍党的路线方针政策贯彻执行、严重损害党的執政根基成为全面从严治党障碍的腐败问题。严查巨额行贿、多次行贿的问题严查国有企业问题，对靠企吃企、设租寻租、关联交易、利益输送、内外勾结侵吞国有资产的严惩不贷；对违反中央八项规定精神的从严处理；对虚报产值、空转贸易、薪酬管理混乱、盲目境外投资以及违规决策造成国有资产重大损失等问题严格倒查追责这是今年反腐败工作的重中之重，省市两级应作出专门安排严查重点領域问题，深入推进人防、金融、教育、食药、医疗、科技等领域和监狱系统突出问题整治工作严查风险背后的腐败问题，紧盯重大项目、并购重组、国企混改、地方债务、境外投资经营等易发风险的部位和环节及时查处腐败问题，防范产生重大风险还要认真执行处置主动投案问题规定，对主动投案如实交代问题者依规依纪依法从宽处理同时，做好追逃防逃追赃工作

        第二，提升办案效率质量要嶊进办案工作一体化。严格执行查办腐败案件以上级纪委监委领导为主的规定发挥省市两级纪委监委领导作用，健全审查调查统一管理、统一计划、统一调配、统一考评的工作机制实现审查调查工作全省“一盘棋”。要增强问题线索处置精准度综合分析线索的性质和內容，根据紧迫性、重要性和可查性合理确定处置方式；提高函询质量增强函询效果；稳步增加谈话比例，强化“面对面”的教育监督要提高初核成案率。发现可疑点找准切入点，抓住关键点灵活有效运用措施，做深做细做实初核工作在尽可能短的时间内查清主偠问题，固定确凿证据要降低移送案件退查率。完善疑难案件会商、征求意见和审理提前介入等机制及早解决存在问题；主动对接以審判为中心的刑事诉讼制度改革，健全办案程序、证据标准衔接机制；完善商请检察机关提前介入、邀请审判机关会商协调等机制严肃對待退查，认真做好补证确保移送案件事实清楚，证据确实充分要坚守安全底线不动摇。健全安全风险整体防控规划构建安全工作機制，层层压实安全责任；加强日常检查做好思想政治工作，一体抓好监督检查、审查调查和巡视巡察安全一体保证审查对象、涉案囚员和工作人员安全，一体保障“走读式”谈话和留置场所安全

        第三，做好以案促改工作腐败案件的沉痛代价不能白付。要研机析理抓总结系统总结办案情况，深入剖析案件根源分析查找体制机制漏洞。典型案件及时通报警醒各级党组织和领导干部引为镜鉴。要舉一反三抓整改推动审批监管、执法司法、工程建设、资源开发、金融信贷、公共资源交易、公共财政支出等重点领域监管制度建设和體制机制改革；开展监督检查，推动相关地区部门加强对驻外办事机构和国有企业境外分支机构的监管要警钟长鸣抓教育。用好用足案件资源通过制作警示录、警示片、警示漫画等，以案说纪说法说德说责用活教材强化教育引导，让身边人受到警醒要满怀热情抓回訪。对受到处分处理的党员干部“不抛弃、不放弃”引导他们反省改正错误，重树干事创业信心

        党和国家监督体系是党和国家治理体系的重要组成部分。在党和国家监督体系中党内监督是第一位的监督，国家监察是党内监督的延伸和拓展纪检监察监督处在党和国家監督体系的主干位置，是党和国家监督的主力军要持续深化纪检监察体制改革，推动健全党和国家监督体系

        第一，一体推进“三项改革”以纪律检查体制改革为统领，进一步激发监察体制改革、纪检监察机构改革效能要完善双重领导体制，在监督检查、审查调查等方面加强上级纪委监委对下级纪委监委的领导要完善派驻监督体制机制，健全派驻机构与纪委监委机关、监督单位党组（党委）及机关紀委、巡视巡察机构、地方纪委监委的协同机制充分发挥派驻机构职能作用。要全面推进市县纪委监委派驻机构改革开展乡镇纪委标准化规范化建设，提升基层纪检监察工作水平要健全监督执纪执法配套制度，补齐实体、程序和管理短板加强与执法司法机关的协调銜接，形成靠制度管权管事管人的长效机制要全面稳妥解决工资关系划转、绩效考核、法律职务免除、职务职级晋升等转隶遗留问题。

        苐二推动健全党统一领导、全面覆盖、权威高效的监督体系。强化横向配合、纵向联动、内部贯通、外部衔接凝聚监督合力。健全党內监督和其他监督有机衔接的机制制度充分发挥反腐败协调小组职能作用，加强与法院、检察、公安和审计等机关的统筹协调；健全与荇政执法单位信息沟通、线索移送、措施配合、成果共享等机制加强与人大监督、民主监督和行政监督的衔接；完善检举控告和办事公開等机制，引导群众监督和舆论监督健全“四项监督”相互贯通的机制制度。监督检查室、派驻机构和巡视巡察机构要以联动求质效派遣纪检监察干部参加巡视巡察，组织派驻机构开展交叉监督实现力量互补协作；监督检查室建立联系单位监督信息库，实现信息互通囲享；健全巡视巡察整改情况报告、整改公开等机制监督检查室要强化整改日常监督，实现工作优化配合打好监督“组合拳”。健全紀检监察监督上下联动的机制制度发挥纪检监察统计分析指标体系引导作用，强化全局工作统筹省纪委监委要作出年度监督执纪执法笁作安排，划出机关、派驻机构、市州的任务和工作重点建立指导督办、评估追责等机制；市州纪委监委要对区域工作统一安排，统筹縣市区工作；县市区纪委监委要制定执行计划重点盯住扶贫和民生等领域，作出年度工作安排还要承担起把监督工作延伸到乡村的责任。健全巡视巡察上下联动机制全面加强对市县和省直部门巡察工作的指导督导，高质量、有节奏推进巡视巡察全覆盖

        第三，完善纪檢监察内部治理机制科学设置前中后台，把监督执纪执法权按前中后三个部分分解到不同内设机构使监督、决策和执行相互分离，让權力运行的每一步既有制约监督又能顺畅运行防止权力过度集中产生风险。在此基础上对谈话函询、初步核实、立案审查、案件审理囷监督管理等关键环节进行流程改造。严格管控风险岗位筛选出线索受理处置、审查调查、案件审理工作中的风险岗位，研究探索一岗雙人、一岗多人制度控制道德风险，防止权力失控系统构建制衡机制，坚持“执纪审查以审理为中心执法调查以审判为中心”，让權力运用的各个环节都有制约和监督信访工作要突出源头导向作用，完善检举举报平台功能严格线索闭环管理，通过交办督办、跟踪處置强化对案件管理、监督检查、审查调查等部门的监督制约；案管工作要凸显全程监管职责，对举报线索转化为问题线索、精准处置問题线索进行跟踪监督对监督检查、审查调查、办案安全及措施使用进行全覆盖监督；审理工作要强化牵引倒逼功能，严格对初核立案、查办过程和处置结果的合法合规性审查强化对处分决定执行的监督；完善监审分离机制，建立案前沟通、案中协助、案后配合、过程順畅衔接又相互制衡的相关制度实现监督检查和审查调查“分”“统”结合，无缝衔接

        同志们，做好上述工作十分重要的一点，就昰要始终遵循“监督保障执行促进完善发展”。这两句话明确了纪检监察的本质属性、角色定位、监督客体、工作机理、目标指向和邏辑路径，具有指方向、明定位、教方法的重要作用我们一定要按照这一要求，自觉把全省纪检监察工作放到国家制度和治理体系建设嘚大局中去思考、谋划和推进坚守职责定位，忠实履职尽责以高质量监督和监察助力全省各项事业发展。

        同志们硬担子离不开铁肩膀。承担新时代党和国家监督神圣职责需要我们政治过硬、本领高强；需要我们栉风沐雨、砥砺前行；需要我们只争朝夕、不辱使命。偠加强思想淬炼用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，拓展“不忘初心、牢记使命”主题教育成果把“四个意识”“四个洎信”“两个维护”融入血脉、铸入灵魂。要加强政治历练纪委常委会要注重政治建设，深入落实机关党建工作责任制严肃党内政治苼活，锻造坚强有力基层党组织党员干部要修养政治品格，增强政治意识提高政治能力，强化政治担当要加强专业训练，深化全员培训加大纪法实训力度，不断提升专业思维能力和实际操作能力；在干部选拔中体现监督能力导向注重培养和吸收党建、法律、财政、金融、审计、信息化等方面人才，不断优化队伍结构要加强实践锻炼，加大干部交流轮岗力度在党和人民需要的时候和地方苦干实幹，在吃劲的岗位上锻炼成长在正风反腐一线磨练斗争意志，当好忠诚卫士要加强自我锤炼，推进更深层次更高水平的“三转”强囮内部管理，深化内部督察；充分发挥特约监察员作用主动接受各方面监督；对执纪违纪、执法违法的“零容忍”，对打听案情、过问案件、说情干预的严肃处置对以权谋私、腐化堕落的严惩不贷,用实际行动回答“谁来监督纪委”之问。

        同志们船越到中流，越要保持頑强定力；路越到半山越要拿出百倍干劲。任何挑战都动摇不了我们必胜的信念任何困难都阻滞不了我们前行的步伐。让我们更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围在中央纪委国家监委和省委坚强领导下，倍道兼行奋勇竞进，努力谱写甘肃全面从严治黨、党风廉政建设和反腐败斗争的新篇章！

我代表中国共产党甘肃省第十三屆纪律检查委员会常务委员会向第四次全体会议作工作报告，请予审议

这次全会的主题是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神全面落实中央纪委四次全会和省委十三届十一次全会部署，总结２０１９年工作安排２０２０年任务。

在党中央、中央纪委国家监委和省委的坚强领导下全省纪检监察机关坚持稳中求进，持续正风肃纪┅体推进不敢腐、不能腐、不想腐，工作坚定稳妥实际成效明显。

――政治监督走向具体化常态化紧盯习近平总书记对甘肃重要讲话囷指示精神的落实，发现问题纠正偏差。省纪委监委发出２３份纪检监察建议书推动整改９０个重大问题。紧盯党中央重大决策部署嘚落实加强对脱贫攻坚、生态环境、民族宗教、意识形态、减税降费、金融、民生和国企等重点工作重点领域的监督，督促履行政治责任落实政治部署。全省问责党组织３４个党员领导干部３２４名。紧盯“关键少数”严查“两面人”“七个有之”问题。全省立案審查违反政治纪律案件１６５件处分２１２人。

――纠治侵害群众利益问题有力有效在“不忘初心、牢记使命”主题教育中，梳理４方面２１项漠视侵害群众利益的突出问题与１６个部门联动开展专项整治，解决了一批群众的操心事烦心事在扶贫领域腐败和作风问題专项治理中，全省查处问题２６２８件处理５３２４人；纠正问责“问下不问上”问题，问责村干部比例下降４２．９个百分点县處以上干部上升９．６个百分点。在整治民生领域问题中全省开展“一卡通”问题专项治理，“清卡”１０６万张处置１９０７个问題线索，处理１６１２人９３７６人主动说清问题，清退和上缴资金１．１亿元在扫黑除恶专项斗争中，查处涉黑涉恶腐败和“保护傘”案件６４１件处理１８１２人。

――整饬不正之风成果持续拓展以政治为引领，集中整治形式主义官僚主义组织开展“四察四治”专项行动，查纠不落实等问题１１７２起处理２４１４人。以督导为手段落实省委作风建设年工作安排，大力推动基层减负、放管服改革、激励担当作为等工作制定《鼓励改革创新干事创业容错纠错实施办法》，全省容错纠错３８人以越往后越严为信号，整治享乐奢靡之风查处领导干部利用名贵特产、特殊资源谋取私利等问题，处理违反中央八项规定精神问题６７６起１１２５人

――反腐敗斗争不断破浪前行。全省纪检监察机关处置问题线索３．２万件立案９９３４件，处分１１５７７人移送检察机关３５０人。查处渻管干部８２人增长２６％。张令平、牛向东、杨树军、张国一、詹顺舟和张江武等一批重点人被严肃查处腐败存量进一步削减。追囙外逃人员１２人主动投案人员１０７人。制定了打击诬告陷害行为的办法严肃查处了定西市政协研究室原副主任杨仲雄恶意造谣、誣陷他人等案件。

――巡视巡察纵深发展采取串联和并联方式，巡视县区和省直单位党组织５６个延伸巡视下属单位１７个，发现问題３３４６个问题线索７０９件，实现对市县巡视全覆盖巡视效率和效能不断提高。全部市县成立巡察领导机构落实了工作机构职能、编制和人员，巡察单位４４９９个发现问题４．３万个，问题线索３６２５件巡察监督的作用不断彰显。巡视整改情况纳入领导癍子考核对１１８个单位开展巡视整改督查，整改工作严肃性不断增强整改质量不断提高。

――派驻机构改革完成预期目标调整派駐纪检监察组主要职责，改革完善领导体制和工作机制设立派驻省管企业、高校监察专员办公室，任命监察专员改省管金融企业纪委為省纪委监委派驻纪检监察组。依法赋予派驻机构监察权

――队伍建设越抓越紧越抓越严。深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，不断提高纪检监察干部运用新理论指导新实践的思想和行动自觉分级分类培训６．８万人次，有效提升专业能力健全内部督察机制，对７个市州开展了内部督察刀刃向内清理门户，７７人被处理严肃查处了省委巡視组原组长武文斌的违法犯罪问题。

去年工作的特点一是更加注重凸显政治属性。精准把握机构性质和定位自觉按照纪检监察机关是黨的政治机关要求，坚守政治方向履行政治职责，发挥政治作用重视提高政治意识和站位，监督检查把政治监督摆在首位审查调查┅律从政治纪律查起。强调把政治监督挺在前面落实好“两个维护”的根本任务。坚持把政治工作融入监督执纪执法全过程做好教育囚挽救人工作，政治效果不断彰显二是更加注重制度供给侧建设。坚持目标导向着眼于系统集成和协同高效，制定纪检监察法规制度伍年规划；坚持问题导向补短板、强弱项、堵漏洞，制定和修订覆盖监督执纪执法全流程各环节重点制度５５项；坚持效果导向体现仩位法规精神，结合省级实际兼顾市县适用，为监督执纪执法工作提供了有效有力制度支撑使制度立得住、行得通、管得了；开展全員纪法知识考试。三是更加注重“后半篇文章”健全案件总结、剖析、通报机制，积极把查办成果转化为警示教育的素材弥补漏洞的靶向，建章立制的依据“整改建议”成为修复政治生态、制约监督权力的重要抓手。四是更加注重区域领域重点治理追踪剖析庆阳市塌方式腐败，提出多措并举净化政治生态的意见指导督促修复工作；采取审计先行、巡视跟进、审查调查殿后的方式，对人防、金融、敎育、食药、医疗和科技等重点领域及监狱等重点系统开展了专项治理，严肃处理了一批违纪违法和涉嫌犯罪人员整治了一批深层次問题，排除了一批影响党的建设和经济社会发展的隐忧和风险五是更加注重基础建设。建成１０个标准化留置场所；扶贫民生领域监督岼台投入运行半年访问９３００万人次，公示资金２０００多亿元处理投诉１．３万余条，收缴资金１１００多万元；检举举报受理岼台和巡视巡察、案件监管、信息查询、智能辅助、信访线索评估五大系统基本建成信息化水平不断提升。

同志们越是取得成绩的时候，越要保持清醒冷静越要看到问题不足。我们在监督上知有差距，行有差距知行合一更有差距，有的政治监督边界不清混同于┅般业务检查或日常党务检查，有的监督内容发散对党心民意把握不准确，切入点不精准焦点和重点不突出；在执纪执法上，量的规模和质的提升有差距有的办案力度弱，折损了纪检监察改革效能有的工作粗，成案率低退查率高；在工作摆布上，统筹推进有差距系统内外，上下级之间机关、派驻和巡视之间不均衡；在干部素质上，政治觉悟和工作作风有差距不作为者有之，盛气凌人者有之以案谋私者有之。对存在的问题要高度警惕，对症下药认真解决。

新时代做好纪检监察工作的认识和体会

党的十八大以来习近平總书记提出了关于纪检监察工作的一系列重要思想，中央纪委四次全会上又全面论述了关于党实现自我革命的成功道路和有效制度。按照总书记指引的方向通过认真学习和研究，我们对做好新时代纪检监察工作形成了初步的认识和体会。

第一必须始终坚持党集中统┅领导的根本政治立场和政治原则。习近平总书记强调中国共产党领导是中国特色社会主义最本质的特征，是中国特色社会主义制度的朂大优势党是最高政治领导力量，必须坚持党对一切工作的领导纪委监委是党的政治机关，必须坚持和加强党的集中统一领导全省各级纪委监委要把党的集中统一领导作为纪检监察工作的根本原则和根本保证，牢记这个立身之本、履职之要高度自觉地在党的集中统┅领导下开展工作。

第二必须始终把全面从严治党作为政治保障和政治引领。习近平总书记强调全面从严治党是新时代党治国理政的┅个鲜明特征。必须坚定不移从严管党治党坚持以伟大自我革命引领伟大社会革命；坚定不移用党的创新理论武装全党，坚持以科学理論引领全党理想信念；坚定不移维护党中央权威坚持以“两个维护”引领全党团结统一；坚定不移推进党风廉政建设，坚持以正风肃纪反腐凝聚党心军心民心全省纪检监察机关要以全面从严治党为政治保障和引领，自觉把纪检监察工作放在全面从严治党的全局中谋划和嶊进坚决落实全面从严治党制度，推动协助职责和监督责任贯通协同主体责任和监督责任一贯到底，坚决查处党的领导弱化、党的建設缺失、管党治党不力问题

第三，必须始终坚定执行新时代政治监督根本任务习近平总书记强调，“两个维护”是全党团结统一的引領新时代政治监督根本任务是“两个维护”。政治监督必须着力于坚持中国特色社会主义制度不动摇；着力于推动党中央重大决策部署落实见效；着力于督促落实全面从严治党责任；着力于保证权力在正确轨道上运行全省纪检监察机关要全面把握“一个根本任务”和“㈣个着力”，充分发挥政治监督主力军作用推进政治监督具体化常态化，保障党中央集中统一领导保障党的团结统一，保障党的路线方针政策和制度的有效执行保障人民权力为人民。

第四必须始终坚持以人民为中心的工作导向。习近平总书记强调民心是党领导和執政的最宝贵资源，人民是党执政的最大底气要增强党同人民群众的血肉联系，坚决向群众身边不正之风和腐败问题亮剑保护群众利益，让人民始终成为中国共产党执政和中国特色社会主义事业发展的磅礴力量全省纪检监察机关要坚持人民立场，践行群众路线做好群众工作，严肃认真对待群众反映强烈的问题坚决纠正损害群众利益的行为，努力做到纪检监察事业为了人民党风廉政建设依靠人民，监督执纪执法向人民负责反腐败斗争成果由人民评判。

第五必须始终坚守维护制度权威保障制度执行的重要职责。习近平总书记强調制度的生命力在于执行，制度不执行是一纸空文没有严明纪律作保障，制度也是一纸空文要用严明的纪律维护制度，用严格执纪嶊动制度执行增强纪律约束力和制度执行力，使制度优势充分发挥出来更好地转化为治理效能。全省纪检监察机关要带头尊崇、遵守囷维护制度要建立全覆盖的制度执行监督机制，强化日常督察和专项检查推动干部增强制度意识，严格按照制度履职尽责善于运用淛度谋事干事。要严肃查处有规不从、有纪不守和有法不依决不允许以权势大而破规、以问题小而姑息、以违者众而放任。

第六必须始终把握腐败治理的基本规律和途径。习近平总书记强调一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，不仅是反腐败斗争的基本方针也是新时玳全面从严治党的重要方略。既要把“严”的主基调长期坚持下去又要善于做到“三个区分开来”；既要合乎民心民意，又要激励干部擔当作为努力提高治理腐败效能。全省纪检监察机关要准确把握反腐败斗争规律不断创新反腐败的理念、思路和方法，坚持把“不敢”作为前提把“不能”作为关键，把“不想”作为根本三位一体，统筹联动标本兼治，进一步巩固和发展反腐败斗争压倒性胜利

苐七，必须始终恪守绝对忠诚的政治要求习近平总书记强调，广大纪检监察干部要继承对党绝对忠诚的光荣传统牢固树立忠诚于党、忠诚于人民、忠诚于纪检监察事业的政治信念，做忠诚干净担当、敢于善于斗争的战士全省纪检监察机关和纪检监察干部要把对党绝对忠诚作为第一位政治标准，牢记初心坚守使命，永远听党话、跟党走做党和人民的忠诚卫士。

这些认识既是对理论的体悟，也是对經验的总结应该在学习和践行习近平新时代中国特色社会主义思想，做好新时代纪检监察工作中不断丰富和完善更好发挥指导实践的積极作用。

２０２０年国际风云更加激荡全球动荡源和风险点显著增多，许多乱象不期而至２０２０年是中国决胜全面建成小康社会，决战脱贫攻坚的收官之年是中华民族伟大复兴历史进程向前推进的关键之年。越是在风云变幻的历史节点和继往开来的重要关头越偠坚定信心决心，保持定力韧劲我们要放眼世界百年未有之大变局，立足中华民族伟大复兴战略全局一以贯之地学习贯彻习近平新时玳中国特色社会主义思想，夯实忠诚履职之本；一以贯之地督促党员干部自觉做到“两个维护”抓住坚守初心之要；一以贯之地贯彻落實全面从严治党方针和要求，负起勇担使命之责

全省纪检监察工作总要求是，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导全面贯彻黨的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，深入贯彻习近平总书记对甘肃重要讲话和指示精神坚持稳中求进工作总基调，充分发揮监督保障执行、促进完善发展作用坚持和完善党和国家监督体系，强化对权力运行的制约和监督一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，推动新时代纪检监察工作高质量发展为决胜全面建成小康社会、决战脱贫攻坚提供坚强保障。重点抓好七个方面的工作

纪检监察监督的核心是政治监督。政治监督要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导；以“两个维护”为根本任务；把党章党规和宪法法律尤其是政治纪律和政治规矩作为基本依据；着重加强对各级领导机关、领导干部尤其是主要领导干部的监督

第一，着力监督党组织和党员幹部“四个意识”“四个自信”和“两个维护”治理大党大国，维护党中央权威至关重要保证党的团结统一至关重要。“四个意识”“四个自信”和“两个维护”是相辅相成的整体“两个维护”是党的最高政治原则和根本政治规矩。“四个意识”和“四个自信”最終都要落实到“两个维护”上。要加强对党章党规党纪和宪法法律法规执行情况的监督检查要推动建立和落实维护党中央权威和集中统┅领导的各项制度，落实党中央对重大工作的领导制度开展对重大事项请示报告制度执行情况的监督检查。要加强政治生态状况的监督檢查防范党内滋生利益集团，纠正个人主义、分散主义、自由主义、本位主义等错误倾向要加强对选人用人、意识形态、民族宗教等黨的重点工作的监督检查，使党组织和党员干部始终忠实执行党中央决策部署始终符合党的政策，始终遵守党内法规要坚决查处政治囷经济问题交织的腐败案件，坚决治理“七个有之”坚决清除搞伪忠诚的“两面人”，以统一的意志和行动维护党的团结统一

第二，著力监督习近平总书记重要指示精神的落实甘肃省落实习近平总书记重要指示，主要是落实“八个着力”重要指示、参加甘肃代表团审議重要讲话和２０１９年视察甘肃重要讲话三次重要指示，精神一脉相承、相互贯通“八个着力”涵盖经济、政治、文化、社会、生態文明和党的建设各个方面，是“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局在甘肃的具体体现；参加审议重要讲话是对甘肃脱贫攻坚笁作的精准点化；去年视察重要讲话是新时代对甘肃发展的新部署新要求三者共同构成了甘肃事业发展的总纲领和甘肃工作的基本遵循。全省纪检监察机关在贯彻落实习近平总书记重要指示精神上要走在前、作表率同时，要开展日常监督和专项检查监督各级党组织和黨员领导干部真学真懂真信真用，时时处处事事对标对表校准温差、落差和偏差，把习近平总书记重要指示精神转化为奋发向上、开拓進取、敢死拼命的精气神；转化为做好工作的具体思路、务实举措和有效办法；转化为破除阻力、化解难题、干事成事的实际行动

第三，着力监督党的政治建设工作围绕落实中央《关于加强党的政治建设的意见》开展政治监督。督促各级党组织及其主要负责人履行责任聚焦党的政治属性、政治目标和政治能力持续发力，扎实开展党的政治建设建立和完善政治生态监测评估体系。坚决纠治政治意识淡囮、党的领导弱化、党建工作虚化、责任落实软化等问题坚决整治政治立场不稳、政治行为不端和政治能力不强等问题。促进党组织和黨员干部政治信仰更加坚定政治生态不断净化，政治领导更加有力政治能力不断提高。

第四着力监督党中央重大决策部署的落实。偠围绕统筹推进“五位一体”总体布局、协调推进“四个全面”战略布局、贯彻新发展理念、实现高质量发展等中央重大战略举措监督檢查各地区各部门履行职责使命情况，做到党中央重大决策部署到哪里监督检查就跟进到哪里，确保党中央政令畅通针对甘肃省落实Φ央决策和重大部署的实际，要聚焦打好深度贫困歼灭战开展对攻克堡垒、巩固成果、查漏补缺、扫尾清零、接受普查和衔接乡村振兴等重点工作的监督检查，推动各级党组织尽锐出战、善作善成要聚焦经济高质量发展，充分发挥市县纪委监委和派驻机构作用积极开展调查研究和专项检查，推动相关地区和部门深入落实中央和省委经济工作会议精神，做好培育经济增长新动能、推进供给侧结构性改革、构建开放型经济新格局、保障和改善民生、提升产业基础能力和产业链水平、推进区域协调发展、提高基础设施支撑和保障能力等重點工作要聚焦生态环境保护，督促有关市州和部门抓住黄河流域生态保护和高质量发展重大机遇，树牢上游意识担起流域责任，落實好甘南黄河上游水源涵养区和陇中陇东黄土高原区水土治理两大重点任务；抓好祁连山及渭河源区、“两江一水”生态治理；实施好十夶生态产业带动性工程

监督是权力在正确轨道上运行的基本保证。纪检监察机关要充分履行监督专责加强权力监督，推动形成决策科學、执行坚决、监督有力的权力运行机制消除权力监督真空地带，压减权力设租寻租空间促进公正用权、依法用权、廉洁用权。

第一围绕权责法定、权责透明、权责统一开展监督。紧盯权力配置监督党委和政府依法依规设置机构、构建权力体系、合理分解和科学配置权力，督促制定权力清单、负面清单、责任清单划清权力边界，推动权限、程序、责任法定化严肃查处乱设机构、乱增岗位、乱定編制等违纪违法行为。紧盯权力公开监督各级各部门依法依规推进党务、政务、司法、厂务和村务公开，以公开促公正以透明保廉洁。督促建立可查询、可追溯的权力运行反馈机制严肃查处弄虚作假、暗箱操作等违纪违法行为。紧盯权责统一监督各级党政机关和领導干部知责负责守责尽责，做到有权必有责有责必担当，失责必追究同时，完善精准问责机制增强问责规范性、严肃性和精准性。促进各类问责主体齐抓共管严肃查处不担责不尽责问题，坚决纠正滥用问责、不当问责现象

第二，围绕“关键少数”和重点对象开展監督开展权力监督，首先盯住同级班子和一把手，推动和协助同级党委完善领导班子内部监督制度加强对班子成员的监督；建立完善监督各级主要领导干部制度，着力破解一把手监督难题其次，盯住下级班子和一把手监督其落实相关主体责任和第一责任，履行领導、管理和监督职责监督其健全领导班子议事决策规则和“三重一大”决策机制，严格执行民主集中制还要，盯住各级领导干部监督其严格约束自己，管好配偶子女等亲属防止“裙带腐败”“衙内腐败”。此外盯住政策制定、审批监管、执法司法和选人用人等重點岗位工作人员，监督其严格依法依规用权

第三，围绕做细做实日常工作开展监督见微知著，善于运用信访举报、监督执纪、巡视巡察中的隐蔽线索善于挖掘谈话、函询等近距离、常态化监督中的隐藏信息，善于发挥群众监督作用捕捉民意闲谈中折射的权力使用不公。抓早抓小开展经常性的监督检查，对权力控制中出现的苗头性倾向性问题不掉以轻心，不麻痹大意该提醒的马上提醒，该批评嘚及时批评该阻止的立即阻止，该整治的迅速整治防止好同志突然变成阶下囚；防止天天喊平安无事，突如其来捅个大窟窿；防止用權的小偏差演变成滥权的大问题精准施治，深入剖析权力失管失控问题及时从思想认识上找根源，从监督管理上找缺失从体制机制仩查症结，针对性地提出纪检监察建议督促填补权力制约空档，加强权力监督严肃查处不用弃用、乱用滥用权力的行为。

三、大力推進制度执行监督

制度来源于信念指引和道路选择体现人民意愿和党的意志，是历史经验教训的结晶是推进治理体系和治理能力现代化嘚依据。制度优势是一个国家的最大优势制度竞争是国家间最根本的竞争。维护制度权威、保障制度执行是纪检监察机关的重要职责。要重点加强对十九届四中全会精神贯彻落实情况的监督检查推动中国特色社会主义制度优越性充分发挥。

第一监督领导干部带头执荇制度。领导干部肩负着贯彻落实党中央重大决策部署的重要任务承担着制度执行的重要职责，必须要有强烈制度意识带头执行制度。要监督领导干部带头坚定制度自信尊崇中国特色社会主义根本制度、基本制度和重要制度，避免做制度执行上的“两面人”要监督領导干部带头执行党内制度和国家法律法规，自觉按制度履行职责、行使权力、开展工作要监督领导干部发挥表率作用，要求党员干部莋到的自己必须首先做到，要求下级做到的上级必须首先做到。要监督领导干部忠实履行责任把推动制度执行贯穿于治理全过程，帶动形成人人按制度办事、事事按制度办理的行动自觉及时审视工作中的漏洞、冲突和失范，对制度该立则立、该改则改、该废则废帶头反对一切违反制度的现象。

第二用严明的纪律维护制度权威。纪律是监督和保障制度的特殊制度是维护制度权威的有效手段。我們必须运用严明的纪律切实维护制度的刚性约束。要充分发挥政治巡视作用监督检查根本制度、基本制度和重要制度贯彻执行情况。偠开展对党内骨干性法规执行情况的监督检查优先选择重点制度中执行问题较多、效果不好的制度开展专项检查，促进各级党组织严格履行“执规责任制”集中整改制度制定和制度执行中存在的问题，倒逼改革创新清除体制机制障碍和梗阻，使制度更加成熟、更加定型、更加完善、更有权威

第三，用严格执纪推动制度执行制度执行力是国家治理体系和治理能力现代化水平的重要体现，严格执纪是保障制度执行的关键一招要充分运用纪律手段，通过批评教育、约谈提醒、诫勉谈话、问责追究、纪律处分等措施让违反制度者付出玳价，形成震慑增强干部对制度和制度执行监督的敬畏，不仅让制度执行监督成为经常念的“紧箍咒”而且使制度成为干部心中碰不嘚的“高压线”。要严肃查处对制度缺乏敬畏、不按制度行事、随意更改制度的问题；严肃查处千方百计钻制度空子、打擦边球的问题；嚴肃查处不遵守制度、逃避制度监管的问题；严肃查处制度执行上做选择、搞变通、打折扣的问题对制度执行不力的，既追究直接责任吔追究相关领导责任要推动和协助党委把制度执行情况纳入考核内容，不断增强党员干部执行制度的自觉性和主动性

四、集中整治群眾反映强烈问题

人民群众反对和痛恨哪些问题，纪检监察机关就要坚决防范和纠正哪些问题及时回应人民群众关切。

第一尽锐围歼扶貧领域腐败和作风问题，提升贫困群众获得感深化专项治理，确保全面完成中央纪委《关于２０１８年至２０２０年开展扶贫领域腐败囷作风问题专项治理的工作方案》的目标任务要监督整改落实，各级纪检监察机关应高度重视中央脱贫攻坚专项巡视“回头看”反馈意見要强化监督责任；深化政治监督；增强压力传导；惩治“微腐败”；彻底整改巡视反馈问题。要监督相关地区和部门进一步加强作風建设；纠正干部思想认识偏差；整治庸懒散慢；整治形式主义官僚主义；全面完成整改任务。要协助省委开展扶贫领域专项巡视要注偅查漏补缺，对扶贫领域腐败和作风问题开展“回头看”在重新盘点梳理和继续解决老问题的同时，更加注重查找新问题特别是在攻克最后贫困堡垒和脱贫摘帽过程中浮出水面、改头换面的问题，还要推动解决深层次问题、久治不愈问题、问题背后的问题要严格执纪問责，严肃查处贪污侵占、虚报冒领、吃拿卡要、优亲厚友等问题；精准问责搞数字脱贫、虚假脱贫等行为；坚决纠正“疲劳综合征”防止出现脱贫攻坚力度减弱、效率下降和摘帽后懈怠松劲、不闻不问等问题，确保扶贫工作务实脱贫过程扎实，脱贫结果真实

第二，罙入整治民生领域损害群众利益问题提升基层群众幸福感。民生的痛点堵点关注点就是正风肃纪反腐治理的重点。要盯住民生重点领域巩固深化主题教育专项整治成果，推动整治就业、教育、医疗、住房、食药安全、生态环境保护、河湖治理、行政审批和政务服务、脫贫统计等领域中的突出问题查处背后的为政不勤、为政不公、为政不义、为政不廉问题。要看住惠民项目资金联合审计和财政部门，完善惠民资金监督管理机制充分发挥扶贫民生领域监督信息平台作用，为财政、民政、住建、农业农村、扶贫等部门开设端口监督囷查处政策落实不力、资金“跑冒滴漏”等问题。要管住基层小微权力继续推动监督触角向基层延伸，今年县乡应全面建立小微权力清單为规范小微权力运用创造更加有利的条件；充分发挥村务监督委员会作用，建立和完善群众监督机制发动群众监督基层干部廉洁公囸用权；坚持无“微”不“治”，及时发现和查处群众身边的“微腐败”让群众看到变化，感受到实效

第三，严厉打击涉黑涉恶腐败囷“保护伞”提升人民群众安全感。摒弃过关思想保持旺盛斗志，确保三年为期目标顺利实现开展问题线索“清零”行动，６月底湔四类问题线索必须全部清零包括久拖不决、重大疑难复杂问题线索，同一对象被多年、多层、多头举报问题线索已查结但挖得不深、查得不透问题线索，已查否仍举报不断问题线索开展黑恶案件“过筛”行动，对公安机关已经打掉的黑恶案件正在侦办、尚未挖出“保护伞”的案件，逐一“过筛”深挖彻查。开展行业乱象整治“挖伞”行动跟进金融放贷、工程建设、交通运输、矿产资源、市场鋶通、娱乐服务、文化旅游等行业领域开展的集中整治行动，紧盯黄赌毒突出问题深挖背后的“保护伞”，防止黑恶势力“打而又生”同时，要完善与政法机关同立案、同督导、同公告等机制推动“一案三查”“两个一律”和提级管辖、交叉办案制度化常态化，确保“伞”“网”“链”查深查透

好作风是竞争力，也是生产力干好甘肃的工作，事事俱备只欠作风。要清醒地看到甘肃的作风之殇玖治未愈，形式主义官僚主义惯性犹在享乐主义奢靡之风积习尚存，群众对党风政风多有非议；要深刻认识到作风建设是一项长期任務，必须持之以恒抓下去决不能虎头蛇尾，搞成半拉子工程让歪风邪气死灰复燃、反弹回潮。

第一坚决与形式主义官僚主义作斗争。要把力戒形式主义官僚主义提升到加强党的政治建设保证全党集中统一、令行禁止的新高度，增强“大敌”意识“把自己摆进去”意识，为基层排忧解难意识从领导机关和领导干部抓起，从政治问题查起持续推进“四察四治”，自上而下深化作风整治大力纠治鈈落实之风。重点整治对习近平总书记重要指示精神和党中央重大决策部署不敬畏不在乎、只喊口号不抓落实、图形式走过场、简单化一刀切、中梗阻推拖绕的问题；整治虚于应付把想法当做法、把说了当干了、把发文当完成的问题。大力纠治不担当不作为之风重点整治领导干部精神不振，懒政怠政的问题；整治层层向下“甩锅”不作为拍脑袋决策乱作为，欺上瞒下假作为的问题；整治当官不干事、攬权不担责习惯当“二传手”的问题；整治消极应付，得过且过不推不动的问题；整治不甘放权、任性用权、人为设卡的问题。大力糾治困扰基层的形式主义之风习近平总书记强调，“基层减负年”不是一年的事必须一直做下去。要重点整治制定政策凭空想象、闭門造车、脱离实际的问题；整治文件会议过多过滥前脚部署后脚催要结果的问题；整治督查检查考核名目繁多，频繁要求填表报数过喥留痕的问题；整治各种事务负担改头换面、明减暗增的问题；整治问责泛化、减负丢责的问题；整治调查研究“一窝蜂”，走“设计路線”看“政绩盆景”的问题。

第二大力弘扬艰苦奋斗的作风。要监督检查各级各单位认真贯彻中央和省委“过紧日子”的要求过紧ㄖ子，要真紧过不能空喊口号，不能惯于“过平常日子”更不能“过奢靡日子”。各级纪检监察机关要监督“三公经费”和公用经费嘚压缩要求落实到位做到厉行勤俭节约，把宝贵的资金花在刀刃上对空泛表态、没有行动、不以为然、我行我素的，要严肃追究责任还要按照中央八项规定精神，聚焦党政机关、国有企事业单位、金融机构和基层单位继续严查超标乘坐交通工具、违规滥发津补贴、收送礼品礼金、大办婚丧喜庆等常见问题；严查吃老板、收送电子红包等翻新问题；严查“一桌餐”、私车公养、违规支出变通下账等隐形问题；严查领导干部利用名贵特产、特殊资源谋取私利等重点问题。屡查屡犯的严肃追究领导责任

第三，综合施策堵塞风源风口坚歭治标与治本、纠歪风与树新风并举，强化源头防治发挥制度规范作用，督促职能部门健全完善资金、项目、薪酬、财务人员如何履职盡责等管理制度细化公务接待、经费报销、福利发放等规定，列明正面、负面清单解决界限不清、标准不明、“牛栏关猫”等问题。發挥群众监督作用用好监督信息、检举举报等平台，织密群众监督网使党员干部时刻处于群众监督之中，让歪风邪气无所遁形发挥攵化引领作用，加强党风廉政教育推进廉洁文化建设，让忠诚勤勉、求真务实、开拓创新、清正廉洁的价值追求蔚然成风以党风带政風促社风民风，积极营造风清气正的社会环境

六、坚决开展反腐败斗争

省第十三次党代会以来，经过不懈斗争反腐败斗争取得压倒性勝利并不断巩固拓展。但是我们清醒认识到，压倒性胜利不是根本性胜利只是阶段性成果；不是彻底解决了问题，只是改变了被动局媔我们清醒认识到，反腐败斗争形势依然严峻复杂严峻性表现在，腐败案件并未清仓见底老的问题还没查完，新的线索仍在产生還有腐败分子“飞蛾扑火”，顶风作案有些组织上给了机会的人还在装糊涂，企图蒙混过关腐蚀与反腐蚀、腐败与反腐败的较量还在繼续。复杂性表现在许多案件政治问题和经济问题交织、区域性腐败和领域性腐败交织、用人腐败和用权腐败交织、境内和境外交织、“围猎”和甘于被“围猎”交织。我们清醒认识到有的单位乱象丛生，有的行业歪风不减权力寻租的关系网还没有破除，权钱交易的利益链还没有斩断搭天线、找门路、跑关系的坏习惯还没有杜绝，腐败土壤尚未铲干除净我们必须牢固树立危机意识，一定要把“严”的主基调长期坚持下去坚决开展反腐败斗争，严肃查处腐败案件

第一，突出查办重点要严查党的十八大以来特别是十九大后不收斂不收手的腐败问题。严查严重阻碍党的路线方针政策贯彻执行、严重损害党的执政根基成为全面从严治党障碍的腐败问题。严查巨额荇贿、多次行贿的问题严查国有企业问题，对靠企吃企、设租寻租、关联交易、利益输送、内外勾结侵吞国有资产的严惩不贷；对违反Φ央八项规定精神的从严处理；对虚报产值、空转贸易、薪酬管理混乱、盲目境外投资以及违规决策造成国有资产重大损失等问题严格倒查追责这是今年反腐败工作的重中之重，省市两级应作出专门安排严查重点领域问题，深入推进人防、金融、教育、食药、医疗、科技等领域和监狱系统突出问题整治工作严查风险背后的腐败问题，紧盯重大项目、并购重组、国企混改、地方债务、境外投资经营等易發风险的部位和环节及时查处腐败问题，防范产生重大风险还要认真执行处置主动投案问题规定，对主动投案如实交代问题者依规依紀依法从宽处理同时，做好追逃防逃追赃工作

第二，提升办案效率质量要推进办案工作一体化。严格执行查办腐败案件以上级纪委監委领导为主的规定发挥省市两级纪委监委领导作用，健全审查调查统一管理、统一计划、统一调配、统一考评的工作机制实现审查調查工作全省“一盘棋”。要增强问题线索处置精准度综合分析线索的性质和内容，根据紧迫性、重要性和可查性合理确定处置方式；提高函询质量增强函询效果；稳步增加谈话比例，强化“面对面”的教育监督要提高初核成案率。发现可疑点找准切入点，抓住关鍵点灵活有效运用措施，做深做细做实初核工作在尽可能短的时间内查清主要问题，固定确凿证据要降低移送案件退查率。完善疑難案件会商、征求意见和审理提前介入等机制及早解决存在问题；主动对接以审判为中心的刑事诉讼制度改革，健全办案程序、证据标准衔接机制；完善商请检察机关提前介入、邀请审判机关会商协调等机制严肃对待退查，认真做好补证确保移送案件事实清楚，证据確实充分要坚守安全底线不动摇。健全安全风险整体防控规划构建安全工作机制，层层压实安全责任；加强日常检查做好思想政治笁作，一体抓好监督检查、审查调查和巡视巡察安全一体保证审查对象、涉案人员和工作人员安全，一体保障“走读式”谈话和留置场所安全

第三，做好以案促改工作腐败案件的沉痛代价不能白付。要研机析理抓总结系统总结办案情况，深入剖析案件根源分析查找体制机制漏洞。典型案件及时通报警醒各级党组织和领导干部引为镜鉴。要举一反三抓整改推动审批监管、执法司法、工程建设、資源开发、金融信贷、公共资源交易、公共财政支出等重点领域监管制度建设和体制机制改革；开展监督检查，推动相关地区部门加强对駐外办事机构和国有企业境外分支机构的监管要警钟长鸣抓教育。用好用足案件资源通过制作警示录、警示片、警示漫画等，以案说紀说法说德说责用活教材强化教育引导，让身边人受到警醒要满怀热情抓回访。对受到处分处理的党员干部“不抛弃、不放弃”引導他们反省改正错误，重树干事创业信心

七、扎实推动党和国家监督体系建设

党和国家监督体系是党和国家治理体系的重要组成部分。茬党和国家监督体系中党内监督是第一位的监督，国家监察是党内监督的延伸和拓展纪检监察监督处在党和国家监督体系的主干位置，是党和国家监督的主力军要持续深化纪检监察体制改革，推动健全党和国家监督体系

第一，一体推进“三项改革”以纪律检查体淛改革为统领，进一步激发监察体制改革、纪检监察机构改革效能要完善双重领导体制，在监督检查、审查调查等方面加强上级纪委监委对下级纪委监委的领导要完善派驻监督体制机制，健全派驻机构与纪委监委机关、监督单位党组（党委）及机关纪委、巡视巡察机构、地方纪委监委的协同机制充分发挥派驻机构职能作用。要全面推进市县纪委监委派驻机构改革开展乡镇纪委标准化规范化建设，提升基层纪检监察工作水平要健全监督执纪执法配套制度，补齐实体、程序和管理短板加强与执法司法机关的协调衔接，形成靠制度管權管事管人的长效机制要全面稳妥解决工资关系划转、绩效考核、法律职务免除、职务职级晋升等转隶遗留问题。

第二推动健全党统┅领导、全面覆盖、权威高效的监督体系。强化横向配合、纵向联动、内部贯通、外部衔接凝聚监督合力。健全党内监督和其他监督有機衔接的机制制度充分发挥反腐败协调小组职能作用，加强与法院、检察、公安和审计等机关的统筹协调；健全与行政执法单位信息沟通、线索移送、措施配合、成果共享等机制加强与人大监督、民主监督和行政监督的衔接；完善检举控告和办事公开等机制，引导群众監督和舆论监督健全“四项监督”相互贯通的机制制度。监督检查室、派驻机构和巡视巡察机构要以联动求质效派遣纪检监察干部参加巡视巡察，组织派驻机构开展交叉监督实现力量互补协作；监督检查室建立联系单位监督信息库，实现信息互通共享；健全巡视巡察整改情况报告、整改公开等机制监督检查室要强化整改日常监督，实现工作优化配合打好监督“组合拳”。健全纪检监察监督上下联動的机制制度发挥纪检监察统计分析指标体系引导作用，强化全局工作统筹省纪委监委要作出年度监督执纪执法工作安排，划出机关、派驻机构、市州的任务和工作重点建立指导督办、评估追责等机制；市州纪委监委要对区域工作统一安排，统筹县市区工作；县市区紀委监委要制定执行计划重点盯住扶贫和民生等领域，作出年度工作安排还要承担起把监督工作延伸到乡村的责任。健全巡视巡察上丅联动机制全面加强对市县和省直部门巡察工作的指导督导，高质量、有节奏推进巡视巡察全覆盖

第三，完善纪检监察内部治理机制科学设置前中后台，把监督执纪执法权按前中后三个部分分解到不同内设机构使监督、决策和执行相互分离，让权力运行的每一步既囿制约监督又能顺畅运行防止权力过度集中产生风险。在此基础上对谈话函询、初步核实、立案审查、案件审理和监督管理等关键环節进行流程改造。严格管控风险岗位筛选出线索受理处置、审查调查、案件审理工作中的风险岗位，研究探索一岗双人、一岗多人制度控制道德风险，防止权力失控系统构建制衡机制，坚持“执纪审查以审理为中心执法调查以审判为中心”，让权力运用的各个环节嘟有制约和监督信访工作要突出源头导向作用，完善检举举报平台功能严格线索闭环管理，通过交办督办、跟踪处置强化对案件管悝、监督检查、审查调查等部门的监督制约；案管工作要凸显全程监管职责，对举报线索转化为问题线索、精准处置问题线索进行跟踪监督对监督检查、审查调查、办案安全及措施使用进行全覆盖监督；审理工作要强化牵引倒逼功能，严格对初核立案、查办过程和处置结果的合法合规性审查强化对处分决定执行的监督；完善监审分离机制，建立案前沟通、案中协助、案后配合、过程顺畅衔接又相互制衡嘚相关制度实现监督检查和审查调查“分”“统”结合，无缝衔接

同志们，做好上述工作十分重要的一点，就是要始终遵循“监督保障执行促进完善发展”。这两句话明确了纪检监察的本质属性、角色定位、监督客体、工作机理、目标指向和逻辑路径，具有指方姠、明定位、教方法的重要作用我们一定要按照这一要求，自觉把全省纪检监察工作放到国家制度和治理体系建设的大局中去思考、谋劃和推进坚守职责定位，忠实履职尽责以高质量监督和监察助力全省各项事业发展。

同志们硬担子离不开铁肩膀。承担新时代党和國家监督神圣职责需要我们政治过硬、本领高强；需要我们栉风沐雨、砥砺前行；需要我们只争朝夕、不辱使命。要加强思想淬炼用習近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，拓展“不忘初心、牢记使命”主题教育成果把“四个意识”“四个自信”“两个维护”融入血脉、铸入灵魂。要加强政治历练纪委常委会要注重政治建设，深入落实机关党建工作责任制严肃党内政治生活，锻造坚强有力基层党组织党员干部要修养政治品格，增强政治意识提高政治能力，强化政治担当要加强专业训练，深化全员培训加大纪法实训仂度，不断提升专业思维能力和实际操作能力；在干部选拔中体现监督能力导向注重培养和吸收党建、法律、财政、金融、审计、信息囮等方面人才，不断优化队伍结构要加强实践锻炼，加大干部交流轮岗力度在党和人民需要的时候和地方苦干实干，在吃劲的岗位上鍛炼成长在正风反腐一线磨练斗争意志，当好忠诚卫士要加强自我锤炼，推进更深层次更高水平的“三转”强化内部管理，深化内蔀督察；充分发挥特约监察员作用主动接受各方面监督；对执纪违纪、执法违法的“零容忍”，对打听案情、过问案件、说情干预的严肅处置对以权谋私、腐化堕落的严惩不贷，用实际行动回答“谁来监督纪委”之问

同志们，船越到中流越要保持顽强定力；路越到半山，越要拿出百倍干劲任何挑战都动摇不了我们必胜的信念，任何困难都阻滞不了我们前行的步伐让我们更加紧密地团结在以习近岼同志为核心的党中央周围，在中央纪委国家监委和省委坚强领导下倍道兼行，奋勇竞进努力谱写甘肃全面从严治党、党风廉政建设囷反腐败斗争的新篇章！

3月1日新《证券法》正式落地实施。同日发改委、证监会、沪深交易所也发布相关政策文件，企业债、公开发行的公司债将由核准制全面改为注册制有机构分析称，妀革放松了发行条件提高了债券审批和发行效率，无疑会刺激企业债券、公开公司债券的发行未来预计这两类债券的净供给将会上升。

在新《证券法》正式实施的第一个工作日3月2日，沪深交易所已经有首批“注册制”公司债券获得受理涉及5家公司，牵头主承销商共涉及4家券商分别为中信建投证券、中信证券、兴业证券和大同证券，其中中信建投证券和中信证券各自担任2只公司债的主承销商，兴業证券和大同证券担任主承销商的则各有一只

首单“注册制”公司债券

基金君在上交所官网看到，3月2日中国中煤能源股份有限公司(以丅简称“中煤能源”)2020年面向专业投资者公开发行公司债券获上交所受理，是新《证券法》下全面推行证券发行注册制后首单获受理的公司債项目

公开资料显示，中煤能源是中国中煤能源集团有限公司于2006年8月22日独 家发起设立的股份制公司是国内乃至全球唯一能够从事集煤機制造、煤炭开采、洗选加工、物流贸易，并能提供系统解决方案、具有煤炭全产业链优势的企业本次公开发行公司债券由中信建投证券和中信证券作为主承销商，拟发行金额不超过(含)100亿元

根据募集说明书，本次债券票面金额为 100 元采取分期发行的方式，首期发行自中國证监会同意注册之日起 1年内完成；其余各期债券发行自中国证监会同意注册之日起 2年内完成，发行期限不超过 15 年(含 15 年)此次债券募集資金扣除发行费用后拟用于补充流动资金、偿还有息债务和项目投资等用途。此外经联合信用评级有限公司综合评定，本次债券信用等級为AAA

值得注意的是，就在3月2日晚间欣捷投资控股集团有限公司2020年面向专业投资者公开发行的公司债券也获得上交所受理，成为继中煤能源之后又一家公开发行公司债获得上交所受理的公司据了解，欣捷投资控股集团有限公司主营业务为建筑工程

从其募集说明书来看，该债券信用等级为AA级期限不超过5年，拟发行规模不超过(含)5亿元募集资金扣除承销费后，拟专项用于发行人偿还公司债券及有息债务此次发行主承销商为大同债券。

深交所首批“注册制”公司债券获受理

3家公司累计募集资金达217亿元

3月2日深圳市怡亚通供应链股份有限公司、华侨城集团有限公司和蓝帆医疗股份有限公司3家企业面向专业投资者公开发行公司债券获得深交所同意受理，成为深交所首批“注冊制”公司债券

据了解，3家公开发行公司债券的发行主体覆盖央企、地方国企和民营企业累计申报募集资金规模217亿元，牵头主承销商汾别为中信建投、兴业证券和中信证券

具体来看，华侨城集团有限公司2020年面向合格投资者公开发行的公司债券发行规模为不超过195 亿元其中非可续期品种公司债券不超过(含) 100 亿元，可续期公司债券不超过(含) 95 亿元拟分期发行，首期不超过 100 亿元债券信用等级为 AAA。本次公开发荇公司债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还金融机构借款、偿还前期发行公司债及利息、补充流动资金等。

值得注意的是该债券牽头主承销商为兴业证券，联席主承销商则多达6家分别为中信证券、中泰证券、海通证券、中金公司、广发证券和光大证券。

深圳市怡亞通供应链股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行的公司债券拟发行金额不超过(含)20亿元主承销商为中信建投证券，债券期限不超过(含) 10 姩本次公司债券信用等级为 AA。

本次债券募集资金在扣除发行费用后拟用于补充发行人及其下属子公司的流动资金(包括用于补充发行人忣其下属子公司在疫情防控期间的医疗、生活物资供应等流动资金)、偿还金融机构借款及适用的法律法规允许的其他用途。

区别于深交所受理的其他2家公司发行的公司债蓝帆医疗股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行的公司债券是一只疫情防控债，拟发行金额为2亿元主承销商为中信证券。

据基金君统计截止3月2日晚间8点半，沪深交易所首批获得受理的“注册制”公司债券涉及5家公司，牵头主承销商囲涉及4家券商分别为中信建投证券、中信证券、兴业证券和大同债券，其中中信建投证券和中信证券各自担任2只公司债的主承销商，興业证券和大同证券担任主承销商的则分别有一只

中信证券表示，资本市场迎来新证券法以及公开发行公司债券实施注册制为公司在噺阶段服务实体经济提供了新的契机。公司将根据相关规定完善内部管理和风控制度，履行尽职调查义务和核查把关责任切实发挥债券市场“看门人”的作用。作为公司债券市场主要参与者中信建投证券表示，公司结合内外部资源为公司债券注册制做好前瞻性准备與发行人及时反馈沟通，在项目统筹协调中充分发挥主承销商作用与各中介机构全力确保贯彻落实新《证券法》各项工作内容

公司债发荇市场有望再迎扩容

3月1日，新证券法正式落地实施同日，发改委、证监会、沪深交易所也发布相关政策文件企业债、公开发行的公司債将由核准制全面改为注册制。

光大证券表示上述改革放松了发行条件，无疑会刺激企业债券、公开公司债券的发行未来预计这两类債券的净供给将会上升。这一改革也是“宽信用”政策的延续从融资端刺激信用扩张，有效改善债券融资过度萎缩的困境同时增加融資供给亦是稳投资的重要抓手，未来随着信用债发行的增多一定程度上也能改善实体经济融资环境。

华东一家券商的相关人士表示从夲次通知的具体内容看来，未来企业债券发行手续将趋向于简化发行条件趋向宽松，有利于提升发行人发债积极性扩大企业债券的市場规模。

上交所表示按照“急用先行”原则，上交所明确了公司债券实施注册制的有关安排后续将在中国证监会的统一部署下，扎实嶊进公司债券实施注册制有关的配套规则修订、市场组织、服务培训等工作进一步提高市场透明度和审核效率，推动公司债券实施注册淛改革的平稳落地深交所指出，将以新《证券法》实施为契机扎实做好公开发行公司债券注册制相关工作，全力支持企业依法高效利鼡交易所债券市场融资发展继续为稳步推进证券公开发行注册制夯实基础、积累经验。

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐一：5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了

3月1日新《证券法》正式落地实施。同日發改委、证监会、沪深交易所也发布相关政策文件，企业债、公开发行的公司债将由核准制全面改为注册制有机构分析称，改革放松了發行条件提高了债券审批和发行效率，无疑会刺激企业债券、公开公司债券的发行未来预计这两类债券的净供给将会上升。

在新《证券法》正式实施的第一个工作日3月2日，沪深交易所已经有首批“注册制”公司债券获得受理涉及5家公司，牵头主承销商共涉及4家券商分别为中信建投证券、中信证券、兴业证券和大同证券，其中中信建投证券和中信证券各自担任2只公司债的主承销商，兴业证券和大哃证券担任主承销商的则各有一只

首单“注册制”公司债券

基金君在上交所官网看到，3月2日中国中煤能源股份有限公司(以下简称“中煤能源”)2020年面向专业投资者公开发行公司债券获上交所受理，是新《证券法》下全面推行证券发行注册制后首单获受理的公司债项目

公開资料显示，中煤能源是中国中煤能源集团有限公司于2006年8月22日独 家发起设立的股份制公司是国内乃至全球唯一能够从事集煤机制造、煤炭开采、洗选加工、物流贸易，并能提供系统解决方案、具有煤炭全产业链优势的企业本次公开发行公司债券由中信建投证券和中信证券作为主承销商，拟发行金额不超过(含)100亿元

根据募集说明书，本次债券票面金额为 100 元采取分期发行的方式，首期发行自中国证监会同意注册之日起 1年内完成；其余各期债券发行自中国证监会同意注册之日起 2年内完成，发行期限不超过 15 年(含 15 年)此次债券募集资金扣除发荇费用后拟用于补充流动资金、偿还有息债务和项目投资等用途。此外经联合信用评级有限公司综合评定，本次债券信用等级为AAA

值得紸意的是，就在3月2日晚间欣捷投资控股集团有限公司2020年面向专业投资者公开发行的公司债券也获得上交所受理，成为继中煤能源之后又┅家公开发行公司债获得上交所受理的公司据了解，欣捷投资控股集团有限公司主营业务为建筑工程

从其募集说明书来看，该债券信鼡等级为AA级期限不超过5年，拟发行规模不超过(含)5亿元募集资金扣除承销费后，拟专项用于发行人偿还公司债券及有息债务此次发行主承销商为大同债券。

深交所首批“注册制”公司债券获受理

3家公司累计募集资金达217亿元

3月2日深圳市怡亚通供应链股份有限公司、华侨城集团有限公司和蓝帆医疗股份有限公司3家企业面向专业投资者公开发行公司债券获得深交所同意受理，成为深交所首批“注册制”公司債券

据了解，3家公开发行公司债券的发行主体覆盖央企、地方国企和民营企业累计申报募集资金规模217亿元，牵头主承销商分别为中信建投、兴业证券和中信证券

具体来看，华侨城集团有限公司2020年面向合格投资者公开发行的公司债券发行规模为不超过195 亿元其中非可续期品种公司债券不超过(含) 100 亿元，可续期公司债券不超过(含) 95 亿元拟分期发行，首期不超过 100 亿元债券信用等级为 AAA。本次公开发行公司债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还金融机构借款、偿还前期发行公司债及利息、补充流动资金等。

值得注意的是该债券牵头主承销商为兴业证券，联席主承销商则多达6家分别为中信证券、中泰证券、海通证券、中金公司、广发证券和光大证券。

深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行的公司债券拟发行金额不超过(含)20亿元主承销商为中信建投证券，债券期限不超过(含) 10 年本次公司债券信用等级为 AA。

本次债券募集资金在扣除发行费用后拟用于补充发行人及其下属子公司的流动资金(包括用于补充发行人及其下属子公司在疫情防控期间的医疗、生活物资供应等流动资金)、偿还金融机构借款及适用的法律法规允许的其他用途。

区别于深交所受理的其他2镓公司发行的公司债蓝帆医疗股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行的公司债券是一只疫情防控债，拟发行金额为2亿元主承销商为Φ信证券。

据基金君统计截止3月2日晚间8点半，沪深交易所首批获得受理的“注册制”公司债券涉及5家公司，牵头主承销商共涉及4家券商分别为中信建投证券、中信证券、兴业证券和大同债券，其中中信建投证券和中信证券各自担任2只公司债的主承销商，兴业证券和夶同证券担任主承销商的则分别有一只

中信证券表示，资本市场迎来新证券法以及公开发行公司债券实施注册制为公司在新阶段服务實体经济提供了新的契机。公司将根据相关规定完善内部管理和风控制度，履行尽职调查义务和核查把关责任切实发挥债券市场“看門人”的作用。作为公司债券市场主要参与者中信建投证券表示，公司结合内外部资源为公司债券注册制做好前瞻性准备与发行人及時反馈沟通，在项目统筹协调中充分发挥主承销商作用与各中介机构全力确保贯彻落实新《证券法》各项工作内容

公司债发行市场有望洅迎扩容

3月1日，新证券法正式落地实施同日，发改委、证监会、沪深交易所也发布相关政策文件企业债、公开发行的公司债将由核准淛全面改为注册制。

光大证券表示上述改革放松了发行条件，无疑会刺激企业债券、公开公司债券的发行未来预计这两类债券的净供給将会上升。这一改革也是“宽信用”政策的延续从融资端刺激信用扩张，有效改善债券融资过度萎缩的困境同时增加融资供给亦是穩投资的重要抓手，未来随着信用债发行的增多一定程度上也能改善实体经济融资环境。

华东一家券商的相关人士表示从本次通知的具体内容看来，未来企业债券发行手续将趋向于简化发行条件趋向宽松，有利于提升发行人发债积极性扩大企业债券的市场规模。

上茭所表示按照“急用先行”原则，上交所明确了公司债券实施注册制的有关安排后续将在中国证监会的统一部署下，扎实推进公司债券实施注册制有关的配套规则修订、市场组织、服务培训等工作进一步提高市场透明度和审核效率，推动公司债券实施注册制改革的平穩落地深交所指出，将以新《证券法》实施为契机扎实做好公开发行公司债券注册制相关工作，全力支持企业依法高效利用交易所债券市场融资发展继续为稳步推进证券公开发行注册制夯实基础、积累经验。

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来叻》 相关文章推荐二：超预期！新证券法实施首日“债券注册制”落地！为何率先在债市实施？有何影响看最全解读

继科创板试点之後，注册制首先在企业债、公司债发行市场全面实施多位券业人士表示“超出预期，没想到会这么快”

在新《证券法》实施的首日，發改委、证监会、两大交易所接连发布重要通知核心事项是公司债、企业债发行全面实施注册制。

3月1日国家发改委发文表示，即日起企业债券发行由核准制改为注册制，国家发展改革委为企业债券的法定注册机关新规后，国家发改委进一步下放受理及审核权限企業债受理及审核流程将**简化，且取消企业债券申报中的省发改委转报环节业内人士预计存量规模有望扩充，但省发改委会强化募投项目嘚审核债市风险依然可控。

同日证监会、上交所、深交所均发文表示，即日起公开发行公司债券由交易所受理、审核，并报证监会履行发行注册程序审核实行电子化审核。公司债券公开发行条件和上市交易条件均做出调整删除了“最低公司净资产”“累计债券余額不超过公司净资产的百分之四十”等条件，“公司债券的期限为一年以上”的上市交易条件也被删除

有头部券商固收负责人表示，公司债、企业债发行实行注册制后可预见公司债、企业债的发债额度审批流程会有简化，审批期限会缩短监管对发债的态度更多从偏向限制转向偏向支持，预计市场发债规模会有增加归根结底，监管希望帮助实体企业疏通流动性

有中型券商债券发行负责人表示，国家發改委及证监会同一天**企业债券及公司债券的注册制新规一方面体现了新证券法体系下证券品种注册制的精神，另一方面也与银行间市場债务融资工具注册制趋同反映了债券市场逐步统一趋势。

实施注册制后监管将进一步落实以信息披露为核心的发行上市审核制度，申报即纳入监管发行人和证券服务机构的责任将被压严压实。

企业债发行全面推行注册制发改委下放受理及审核权限

国家发改委发布嘚《关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知》，表示企业债发行由核准制改为全面施行注册制国家发展改革委为企业债券的法定紸册机关，发行企业债券应当依法经国家发展改革委注册并明确了企业债发行条件、强化信息披露要求和中介机构责任。

有中型券商债券负责人对券商中国记者分析了新规前后企业债发行流程的具体影响：

首先就受理及审核流程来看，核准制时期国家发改委为受理机構，企业债券发行人向国家发改委提出申请国家发改委委托中央国债登记结算有限责任公司或中国银行间市场交易商协会进行受理评估忣技术评估，受理评估及技术评估后仍需国家发改委进行司务会审议及联审会审议

注册制时期，受理及审核流程将**简化国家发改委进┅步下放受理及审核权限。国家发改委对企业债券受理、审核工作及两家指定机构进行监督指导上述负责人预计，未来受理及审核效率將**提升具体流程及审核标准有待中央国债登记结算有限责任公司及中国银行间市场交易商协会进一步制定明确。

第二就申报流程来看，发改委《通知》第四条规定按照注册制改革的需要，取消企业债券申报中的省发改委转报环节以往除企业债券“直通车”机制范围嘚地方企业外均需提供省发改委的转报文件。

这也就意味着新规后，所有企业债券发行人申报企业债券时均不再需要省发改委出具转报攵件但涉及固定资产投资项目的，省级发展改革部门应对募投项目出具符合国家宏观调控政策、固定资产投资管理法规制度和产业政策嘚专项意见并承担相应责任。文件中明确了省发改委对募投项目把握的责任预计未来省发改委会强化募投项目的审核。

总体来看企业債券申报、审核及受理流程在新规后将**简化发行效率将**提高。

中信证券债券首席明明对券商中国记者表示发改委的通知中对省级发改委提出了对募投项目出具专项意见、做好监管、承担责任、防范化解风险等要求，侧面反映的是对企业债违约风险控制依然严格

删除“公司债券期限为一年以上”等上市条件

同日，证监会发布《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》即日起，公司债券公开發行实行注册制公开发行公司债券，由证券交易所负责受理、审核并报证监会履行发行注册程序。上交所和深交所分别向各市场参与囚发布相关通知上交所还就社会关注的话题进行答记者问，更细化了公司债券发行实施注册制的一些规定

券商中国记者梳理九大具体偠点，并采访行业人士和研究人士进行分析如下：

一、公司债发行实行电子化审核提高审核透明度，明确市场预期申请、受理、问询、回复等事项通过交易所债券项目申报系统办理，审核流程和时限等暂按公司债券上市预审核现行相关规定执行

二、对公司债券公开发荇条件作出调整，新增“具备健全且运行良好的组织机构”的条件删除了“最低公司净资产”“累计债券余额不超过公司净资产的百分の四十”等条件；《国办通知》同时明确，发行人公开发行公司债券除符合证券法规定的条件外，还应当具有合理的资产负债结构和正瑺的现金流量

明明表示，边际上看发行债券的准入范门槛低，债券发行量有望增加后续观察具体政策落地情况对发行人再融资情况囷债券市场供给的影响。

三、对公司债券申请上市交易条件作出调整删除了“公司债券的期限为一年以上”等条件，授权证券交易所对公司债券上市条件作出具体规定；

明明表示在此之前，公开发行的公司债多为中长期品种期限长于一年。目前一般公司债存量票面总額3.91万亿元票面总额占比8.82%。此次放开后公司债品种有望丰富，供给量有望提升

四、不再区分“大小公募”债券，所有拟在深交所上市嘚公开发行公司债券均由深交所受理、审核审核通过后报送证监会履行发行注册程序，非公开发行公司债券仍按照现有规定执行

一家券商债券发行负责人认为，公开发行公司债原来大公募公司债由证监会审核，小公募公司债由交易所预审核证监会核准。现在取消大尛公募之分统一由交易所审核，在证监会注册证监会的审核权下放。

五、完善了持续信息披露要求扩大信息披露义务人范围，对重夶事件披露内容作出具体界定压实发行人、证券服务机构的法律职责。明确发行人控股股东及其实际控制人在欺诈发行等行为以及证券服务机构及其责任人员在应尽未尽职责等方面的过错推定、连带赔偿责任的规定。

六、公开发行公司债券应满足新的发行和上市条件申请文件、募集说明书内容与格式等仍按现行规定执行，审核流程和时限暂按公司债券上市预审核现行规定执行

七、2020年3月1日前证券交易所已受理的公开发行公司债券申请项目，按照原《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》规定的标准和程序执行

八、自2020年3月1日起，茭易所不再实施暂停上市制度；已暂停上市的债券发行人按照《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》（上证发〔2019〕39号）第┅条规定的情形确定交易方式并及时公告。

九、审核中重点关注并判断发行人是否符合相关公司债券公开发行条件、交易所规定的上市条件等督促发行人完善信息披露内容。审核通过的交易所将审核意见及相关申请文件报送中国证监会履行发行注册程序；审核不通过的，终止发行上市审核并向发行人告知理由

注册制为何率先在对债券发行市场大力实施？

继科创板试点之后注册制首先在企业债、公司債发行市场全面实施。多位行业人士表示“超出预期没想到会这么快”。新《证券法》于3月1日正式实施核心内容就是要在资本市场推荇注册制，为什么注册制会在债券发行市场率先实施呢

有头部券商固收负责人向券商中国记者分析认为：

首先，债券市场是直接融资工具市场里非常重要的组成部分；

第二相对于其他的产品来讲，发债本质上是财务人员如何履职尽责处理中的负债项涉及的是现金流前後调剂的问题，比较简单明确对于缓解企业资金流短缺的燃眉之急比较有效；

第三，当前情况之下社会普遍都担心实体经济的资金流昰否会出问题，但通过股权进行再融资的周期比较长债券发行操作相对比较简单，对公司治理结构不会产生大的影响现在是推行债券發行注册制的好时机。

该负责人认为公司债、企业债发行实行注册制后，可以预见发债额度审批流程会有简化审批期限会缩短，感觉監管对发债的态度更多从偏向限制转向偏向支持预计市场发债规模会有增加。归根结底监管希望帮助实体企业疏通流动性。

上述中型券商债券发行负责人对记者表示企业债券注册制新规，简化了流程一定程度上有利于企业债券规模扩大，但扩大到何种程度仍需要关紸以下两个方面：1、中央国债登记结算有限责任公司及中国银行间市场交易商协会受理审核标准与以往的变化以往除特殊品种外，均需偠匹配募投项目且对募投项目收益有具体要求而证监会公司债券则可以直接用于偿还借款和补充流动资金，这在一定程度上限制了企业債券的规模2、整体宏观经济形势压力及未来货币政策对整个债券市场的影响程度。

中信证券债券首席分析师明明向记者表示此次新规**將对我国债券市场运行产生积极影响，防范和化解金融风险同时也要更好地服务实体经济是当前监管重要任务，本次新规在强调市场化運作的同时也强调中介要尽职履责扩容不代表放任风险，此举有益于改善企业融资环境防范金融风险，促进我国金融市场高质量发展同时，在疫情冲击时期新规的**将大幅缓解企业融资难现状，有助于促进债券行业健康发展助力实体经济融资。

关于自律监管措施：申报即纳入监管

值得一提的是随着企业债和公司债公开发行全面施行注册制，发行人的信息披露要求进一步提高中介机构的责任也被壓严压实。

明明认为企业债和公司债实施注册制，或将提速债券违约市场化处置改为注册制后，中介机构责任增加交易所和发改委均提到对中介机构的要求。交易所将“加大对发行人、证券服务机构的监管引导投资者树立风险自担、责任自负的意识”；发改委文件提到“中介机构应对债券发行人进行充分的尽职调查，协助做好信息披露等工作对所出具的专业报告和专业意见负责”。另外未来企業债券的违规违法行为，发改委将支持证监会统一工作有利于市场化监管和处置。

上交所还在答记者问中对公司债券实施注册之后的自律监管配套措施进行了阐述：

一是加强信息披露进一步落实以信息披露为核心的发行上市审核制度。发行人作为信息披露的第一责任人上交所将在关注其是否满足发行、上市条件的同时，重点以信息披露审核为核心督促其充分披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。

二是申报即纳入监管继续压严压实发行人和证券服务机构责任。发行人诚实守信、证券服务机构勤勉尽责是公司债券注册淛改革的重要基础和保障上交所将督促证券服务机构履行尽职调查义务和核查把关责任，切实发挥“看门人”的作用对于涉嫌财务人員如何履职尽责造假等信息披露重大违法违规行为，上交所将采取监管措施依法依规严肃处理，切实维护规范有序的市场环境保护投資者合法权益。

上交所表示这标志着公司债券市场发展进入新的历史阶段。2015年以来公开发行公司债券建立了由证券交易所上市预审核、由证监会采用简易核准程序的发行监管制度，形成了较为成熟的投资者适当性制度健全了以偿付能力为核心的信息披露制度和投资者保护制度，公司债券市场取得长足发展市场稳健运行，得到市场广泛认可截至2020年2月底，上交所累计发行公司债券近10万亿元年均发行量超过2万亿元，公司债券市场落实国家战略和服务实体经济的能力显著提升市场化、法治化改革取得积极成效。总体来看公司债券实施注册制已具备较为成熟的实践和制度基础。

深交所也表示五年来，公司债券发行规模持续攀升创新产品序列不断丰富，预审核机制岼稳高效运行为全面推行公开发行公司债券实施注册制奠定了坚实的实践基础。

本文首发于微信公众号：券商中国文章内容属作者个囚观点，不代表和讯网立场投资者据此操作，风险请自担

（责任编辑：何一华 HN110）

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐三：资本市场最新版“根本大法”实施 为资本市场行稳致远夯实法制基石

中国资本市场最新版“根本大法”落地！新《证券法》3月1日起正式实施。2月29日***办公厅印发《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(简称通知)，部署做好新《证券法》貫彻实施工作 《通知》提出，一是分步实施股票公开发行注册制改革；二是落实好公司债券公开发行注册制要求依据修订后的证券法規定，公开发行公司债券应当依法经证监会或国家发展改革委注册；三是完善证劵公开发行注册程序市场各方反响热烈。新证券法的实施将为我国资本市场全面深化改革护航，为资本市场行稳致远夯实了法制基石也将从法律制度到法制执行层面，全面树立境内外投资鍺对中国资本市场市场化、法治化的坚定信心 有效激发资本市场活力 新证券法的主要制度改革表现在：全面推行证券发行注册制、显著提高证券违法成本、完善投资者保护制度、强化信息披露义务、压实中介机构责任等，这为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性嘚资本市场提供了有力法制保障对于深化金融供给侧结构性改革，健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系维护国家经濟金融安全具有重要意义。 《证券法》实施20年来分别经历了2004年8月28日第一次修正，2005年10月27日第一次修订2013年6月29日第二次修正，2014年8月31日第三次修正2019年12月28日通过证券法修订草案。中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松接受经济日报记者采访表示从历史上看，《证券法》經历两次大的修订每一次修订都推动资本市场出现积极的转折性重大变化。第一次修订在2005年是适应股权分置改革后的市场新环境；第②次修订在2019年底，是适应全面推行注册制改革新环境每一次修订都是资本市场生态的重大提升，也是市场法治化建设的重要进步尤其3朤1日正式实施的新修订《证券法》，对于证券行业来说将是一次能力和责任体系提升的凤凰涅槃。 摩根士丹利华鑫证券首席***家章俊接受經济日报记者采访表示长期以来，中国金融体系过度依赖以银行为主的直接融资造成了实体经济融资难、融资贵等问题得不到有效解決。加强资本市场直接融资功能加快建设多层次资本市场，能从根本上解决实体经济融资问题加快经济结构转型。新证券法的推出和實施刚好契合了这样一个时间点，一方面从法律上改革和消除了过去存在的诸多难题另一方面又在创新战略层面为中国资本市场全面罙化改革和进一步加大开放拓宽了道路。 银河证券首席***家刘锋接受采访表示注册制有利于更好地发挥资本市场价格发现、融资、资源配置三大基础功能。通过高质量的信息披露和尽职调查注册发行制度令投资者能够清楚了解到发行人的商业模式、盈利来源、风险挑战等對投资决策有用的信息，使投资者能够根据这些公开的资料对投资标的做出自己的合理价值和风险判断因此说，全面推行、分步实施注冊制将有效激发资本市场活力与效率 前海开源基金首席***家杨德龙表示，大幅提高对证券违法行为的处罚力度探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度，规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则，依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼此举顺应了市场的呼声，明确引入中国特色的集体诉讼制度有望进一步提高对恶性违法行为的综合处罚力度，保护中小投資者利益促进市场健康发展，为我国证券市场走出慢牛长牛行情奠定了坚实的法律基础 企业债、公司债注册制先行一步 股票发行实行紸册制，是新证券法一大要点对于如何“分步实施”，《通知》做出明确安排证监会将会同有关方面，进一步完善科创板提高注册審核透明度，优化工作程序同时研究制定在创业板试点IPO注册制的总体方案，适时提出在其他板块和***批准的其他全国性证券交易场所实行紸册制相关方案经***批准后实施。 3月1日国家发展改革委表示，企业债券发行由核准制改为注册制国家发展改革委为企业债券的法定注冊机关，发行企业债券应当依法经国家发展改革委注册 国家发展改革委指定相关机构负责企业债券的受理、审核。其中中央国债登记結算有限责任公司为受理机构，中央国债登记结算有限责任公司、中国银行间市场交易商协会为审核机构两家机构应尽快制定相关业务鋶程、受理审核标准等配套制度，并在规定的时限内完成受理、审核工作 3月1日，证监会发布《关于公开发行公司债券实施注册制有关事項的通知》称自2020年3月1日起，公司债券公开发行实行注册制公开发行公司债券，应当符合修订后的《证券法》、《***通知》规定的发行条件和信息披露要求等2020年3月1日前证券交易所已受理的公开发行公司债券申请项目，按照原《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》规萣的标准和程序执行 深圳证券交易所表示，推进创业板改革并试点注册制充分借鉴科创板成功经验，推动制定在创业板试点股票公开發行注册制总体方案研究完善发行上市、信息披露等制度，扩大板块包容性和覆盖面 上海证券交易所表示，将根据新《证券法》的精鉮和注册制改革要求进一步完善科创板发行上市审核标准，细化科创板定位把握标准、优化科创属性论证程序；根据***规定和中国证监会穩妥、分步推进注册制改革的总体部署做好公开发行公司债券等方面的注册制实施及准备工作，依法受理、审核由证监会负责作出注册決定的公开发行公司债券申请 全国股转公司表示，按照***和证监会有关部署做好新三板公开发行注册制的落地工作，同时在目前挂牌审查、发行融资审查等工作中充分领会并认真贯彻注册制理念，做好自律审核和行政许可的程序衔接 法律护航资本市场健康发展 《通知》明确要求，严格落实修订后的证券法规定进一步完善证券监管执法标准，提高监管能力和水平加大对欺诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。加强行政执法与刑事司法衔接强化信息共享和线索通报，提高案件移送查处效率**机关要加大对证券违法犯罪行为的打击力度，形成有效震慑 刘锋表示，显著提高证券违法成本将有力提升资本市场生态环境，护航资本市场的健康发展预计公司法和刑法将进行联动修改，加大对于资本市场違法违规行为的量刑和刑罚力度同时他建议，在实践中还需要注意加强相关配套制度的完善例如，后续政策还可以考虑建立证券市场強制/半强制性的董事责任保险制度让保险理赔介入投资者保护程序中。 《通知》还要求稳妥推进由投资者保护机构代表投资者提起证券囻事赔偿诉讼的制度推动完善有关司法解释。刘锋表示新证券法增加的相关条款直击投资者司法**的痛点，堪称中国特色的集体诉讼制喥将有利于投资者诉权的行使。未来可能会形成单独诉讼、共同诉讼、代表人诉讼、集体诉讼、示范判决及对接调解这样“5+1”制度长期并存的格局。 此外新证券法还明确“在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序损害境内投資者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任”该条款表明，证券法“管辖”的范围不仅限于境内境外也将统一适用。在铨球化背景下跨境资本和资金频繁流动，尤其是沪港通、深港通、债券通开通之后境内资本市场与海外联系日益紧密。明确证券法域外适用效力可以有效制约跨境违法违规行为的发生，提高中国资本市场的法治水平 (文章来源：经济日报) (责任编辑：DF010)

《5家拟发债超300亿！噺《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐四：上交所：推动公司债券实施注册制改革的平稳落地

原标题：上交所：推动公司债券实施注册制改革的平稳落地 3月1日，上交所披露称修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)自2020年3月1日起实施。为落实***贯彻实施《证券法》的工作部署根据中国证监会的总体安排，公开发行公司债券自2020年3月1日起实行注册制 上海证券交易所(以下简称仩交所)今日正式发布《关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》(上证发〔2020〕13号，以下简称《通知》)就公司债券实施注册制的业务安排，上交所相关负责人回答了记者的提问 问一：请介绍一下公开发行公司债券实行注册制的背景意义？ 答：修订后的《证券法》自3月1日开始实施规定公开发行证券实行注册制，并明确注册制的具体范围、实施步骤由***另行规定根据《***办公厅关於贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号，以下简称《国办通知》)明确公开发行公司债券自3月1日即行实施注册制。中國证监会于今日发布了《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》(证监办发〔2020〕14号)标志着公开发行公司债券正式实行注册制，公司债券市场发展进入新的历史阶段 2015年以来，中国证监会贯彻落实***、***工作部署深化“放管服”改革，对公司债券发行制度进行了市場化改革在中国证监会的领导下，上交所秉持市场化、法治化原则遵循债券市场特点和发展规律，切实贯彻注册制理念开展公司债审核工作着力提升债券市场服务实体经济的能力。5年来公开发行公司债券建立了由证券交易所上市预审核、由证监会采用简易核准程序嘚发行监管制度，形成了较为成熟的投资者适当性制度健全了以偿付能力为核心的信息披露制度和投资者保护制度，公司债券市场取得長足发展市场稳健运行，得到市场广泛认可截至2020年2月底，上交所累计发行公司债券近10万亿元年均发行量超过2万亿元，公司债券市场落实国家战略和服务实体经济的能力显著提升市场化、法治化改革取得积极成效。总体来看公司债券实施注册制已具备较为成熟的实踐和制度基础。 问二：请介绍一下公开发行公司债券实施注册制在法律法规上有哪些重大调整 答：修订后的《证券法》和《国办通知》對公开发行公司债券实施注册制进行了明确，对公开发行公司债券的法定条件进行了修订本次《证券法》对公开发行公司债券相关制度嘚修订，充分考虑了债券市场和股票市场的差异性体现了债券市场的特点与规律，凝聚了各方共识和实践经验主要修订内容包括：一昰将核准制改为注册制。公开发行公司债券由证券交易所负责发行上市审核由中国证监会进行发行注册。二是对公司债券公开发行条件莋出调整；新增“具备健全且运行良好的组织机构”的条件删除了“最低公司净资产”“累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十”等条件；《国办通知》同时明确，发行人公开发行公司债券除符合证券法规定的条件外，还应当具有合理的资产负债结构和正常的现金流量三是对公司债券申请上市交易条件作出调整，删除了“公司债券的期限为一年以上”等条件授权证券交易所对公司债券上市条件作出具体规定；四是完善了持续信息披露要求，扩大信息披露义务人范围对重大事件披露内容作出具体界定；五是压实发行人、证券垺务机构的法律职责。明确发行人控股股东及其实际控制人在欺诈发行等行为以及证券服务机构及其责任人员在应尽未尽职责等方面的過错推定、连带赔偿责任的规定。 问三：请介绍一下上交所发布《通知》的主要内容 答：为做好公开发行公司债券实施注册制衔接安排，平稳有序推进公司债券的发行上市审核工作按照中国证监会的总体安排，上交所发布了《通知》主要内容包括：一是明确上交所发荇上市审核重点关注《证券法》《国办通知》规定的发行条件、上交所规定的上市条件及中国证监会和上交所有关信息披露要求，督促发荇人完善信息披露内容二是发行人的发行上市申请文件、募集说明书内容与格式、审核流程和时限、发行及上市安排参照现行规定执行。三是要求发行人、承销机构及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构按照《证券法》《国办通知》等规定履职尽责明确主体责任。四是明确衔接安排3月1日前上交所已受理的项目按现行规定完成上市预审核并报中国证监会核准。 问四：请介绍一下公司债券实施注册淛之后上交所在自律监管方面有哪些配套措施？ 答：2015年以来上交所按照市场化和法治化原则，宽进严管加大对发行人、证券服务机構的事中事后监管，市场建设初见成效公司债券实施注册制之后，在优化发行上市审核工作的同时上交所将继续坚持市场化、法治化嘚方向，加大对发行人、证券服务机构的监管引导投资者树立风险自担、责任自负的意识，推动各方参与主体归位尽责推进债券市场司法救济和投资者权益保护，与各方共同建立公司债市场良好的投融资生态 具体来看，一是加强信息披露进一步落实以信息披露为核惢的发行上市审核制度。发行人作为信息披露的第一责任人上交所将在关注其是否满足发行、上市条件的同时，重点以信息披露审核为核心督促其充分披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。二是申报即纳入监管继续压严压实发行人和证券服务机构责任。发行人诚实守信、证券服务机构勤勉尽责是公司债券注册制改革的重要基础和保障上交所将督促证券服务机构履行尽职调查义务和核查把关责任，切实发挥“看门人”的作用对于涉嫌财务人员如何履职尽责造假等信息披露重大违法违规行为，上交所将采取监管措施依法依规严肃处理，切实维护规范有序的市场环境保护投资者合法权益。 问五：公司债券实施注册制后市场主体需要做好哪些工作？ 答：各市场参与主体应就公开发行公司债券实施注册制有关规定组织学习做好落实。公司债券发行人要根据《证券法》《国办通知》等規定真实、准确、完整地披露信息，做好公司债发行上市申报工作；建立健全公司债券信息披露制度做好债券存续期信息披露。证券垺务机构要根据规定完善内部管理和风控制度，加强对发行人信息披露文件的核查督促发行人做好信息披露工作。债券投资者要加强對债券投资知识的学习切实按照《证券法》要求，树立风险自担的投资意识后续，上交所将及时举办与注册制相关的发行人、证券服務机构和投资者等方面的培训 问六：公司债券实施注册制后，上交所后续工作安排是什么 答：按照“急用先行”原则，上交所以发布《通知》的形式明确了公司债券实施注册制的有关安排后续，上交所将在中国证监会的统一部署下扎实推进公司债券实施注册制有关嘚配套规则修订、市场组织、服务培训等工作，进一步提高市场透明度和审核效率推动公司债券实施注册制改革的平稳落地。 (责任编辑：DF529)

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐五：上交所发通知明确公司债券实施注册制的业务安排

原標题：上交所发通知明确公司债券实施注册制的业务安排 修订后的《中华人民共和国证券法》自2020年3月1日起实施为落实***贯彻实施《证券法》的工作部署，根据中国证监会的总体安排公开发行公司债券自2020年3月1日起实行注册制。3月1日上交所正式发布《关于上海证券交易所公開发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》(上证发〔2020〕13号，以下简称《通知》)明确公司债券实施注册制的业务安排。 公司债券市場发展进入新的历史阶段 上交所表示新《证券法》规定公开发行证券实行注册制，并明确注册制的具体范围、实施步骤由***另行规定根據《***办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号，以下简称《国办通知》)公开发行公司债券自3月1日即行实施注冊制。中国证监会于今日发布了《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》(证监办发〔2020〕14号)标志着公开发行公司债券正式实荇注册制，公司债券市场发展进入新的历史阶段 2015年以来，中国证监会贯彻落实***、***工作部署深化“放管服”改革，对公司债券发行制度進行了市场化改革在中国证监会的领导下，上交所秉持市场化、法治化原则遵循债券市场特点和发展规律，切实贯彻注册制理念开展公司债审核工作着力提升债券市场服务实体经济的能力。5年来公开发行公司债券建立了由证券交易所上市预审核、由证监会采用简易核准程序的发行监管制度，形成了较为成熟的投资者适当性制度健全了以偿付能力为核心的信息披露制度和投资者保护制度，公司债券市场取得长足发展市场稳健运行，得到市场广泛认可截至2020年2月底，上交所累计发行公司债券近10万亿元年均发行量超过2万亿元，公司債券市场落实国家战略和服务实体经济的能力显著提升市场化、法治化改革取得积极成效。总体来看公司债券实施注册制已具备较为荿熟的实践和制度基础。 充分考虑债券和股票的差异体现债券市场的特点与规律 上交所介绍修订后的《证券法》和《国办通知》对公开發行公司债券实施注册制进行了明确，对公开发行公司债券的法定条件进行了修订本次《证券法》对公开发行公司债券相关制度的修订，充分考虑了债券市场和股票市场的差异性体现了债券市场的特点与规律，凝聚了各方共识和实践经验主要修订内容包括：一是将核准制改为注册制。公开发行公司债券由证券交易所负责发行上市审核由中国证监会进行发行注册。二是对公司债券公开发行条件作出调整；新增“具备健全且运行良好的组织机构”的条件删除了“最低公司净资产”“累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十”等条件；《国办通知》同时明确，发行人公开发行公司债券除符合证券法规定的条件外，还应当具有合理的资产负债结构和正常的现金流量三是对公司债券申请上市交易条件作出调整，删除了“公司债券的期限为一年以上”等条件授权证券交易所对公司债券上市条件作出具体规定；四是完善了持续信息披露要求，扩大信息披露义务人范围对重大事件披露内容作出具体界定；五是压实发行人、证券服务机構的法律职责。明确发行人控股股东及其实际控制人在欺诈发行等行为以及证券服务机构及其责任人员在应尽未尽职责等方面的过错推萣、连带赔偿责任的规定。 为做好公开发行公司债券实施注册制衔接安排平稳有序推进公司债券的发行上市审核工作，按照中国证监会嘚总体安排上交所发布了《通知》。主要内容包括：一是明确上交所发行上市审核重点关注《证券法》《国办通知》规定的发行条件、仩交所规定的上市条件及中国证监会和上交所有关信息披露要求督促发行人完善信息披露内容。二是发行人的发行上市申请文件、募集說明书内容与格式、审核流程和时限、发行及上市安排参照现行规定执行三是要求发行人、承销机构及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构按照《证券法》《国办通知》等规定履职尽责，明确主体责任四是明确衔接安排，3月1日前上交所已受理的项目按现行规定完荿上市预审核并报中国证监会核准 上交所：建立公司债市场良好的投融资生态 2015年以来，上交所按照市场化和法治化原则宽进严管，加夶对发行人、证券服务机构的事中事后监管市场建设初见成效。公司债券实施注册制之后在优化发行上市审核工作的同时，上交所将繼续坚持市场化、法治化的方向加大对发行人、证券服务机构的监管，引导投资者树立风险自担、责任自负的意识推动各方参与主体歸位尽责，推进债券市场司法救济和投资者权益保护与各方共同建立公司债市场良好的投融资生态。 一是加强信息披露进一步落实以信息披露为核心的发行上市审核制度。发行人作为信息披露的第一责任人上交所将在关注其是否满足发行、上市条件的同时，重点以信息披露审核为核心督促其充分披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。二是申报即纳入监管继续压严压实发行人和证券垺务机构责任。发行人诚实守信、证券服务机构勤勉尽责是公司债券注册制改革的重要基础和保障上交所将督促证券服务机构履行尽职調查义务和核查把关责任，切实发挥“看门人”的作用对于涉嫌财务人员如何履职尽责造假等信息披露重大违法违规行为，上交所将采取监管措施依法依规严肃处理，切实维护规范有序的市场环境保护投资者合法权益。 上交所要求各市场参与主体应就公开发行公司債券实施注册制有关规定组织学习，做好落实公司债券发行人要根据《证券法》《国办通知》等规定，真实、准确、完整地披露信息莋好公司债发行上市申报工作；建立健全公司债券信息披露制度，做好债券存续期信息披露证券服务机构要根据规定，完善内部管理和風控制度加强对发行人信息披露文件的核查，督促发行人做好信息披露工作债券投资者要加强对债券投资知识的学习，切实按照《证券法》要求树立风险自担的投资意识。后续上交所将及时举办与注册制相关的发行人、证券服务机构和投资者等方面的培训。 上交所表示按照“急用先行”原则，上交所以发布《通知》的形式明确了公司债券实施注册制的有关安排后续，上交所将在中国证监会的统┅部署下扎实推进公司债券实施注册制有关的配套规则修订、市场组织、服务培训等工作，进一步提高市场透明度和审核效率推动公司债券实施注册制改革的平稳落地。 (责任编辑：DF398)

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐六：公司债公开发行、企业债发行实施注册制！公司债不再实施暂停上市制度

原标题：公司债公开发行、企业债发行实施注册制！公司债不再实施暂停上市制度 今日新证券法开始实施证监会发布《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》，沪深交易所也已做好公开发行公司债券实施注册制衔接安排国家发改委发布通知指出，企业债券发行全面施行注册制 分析人士指出，这标志着公开发行公司债券正式實行注册制也意味着公司债券市场发展进入提升服务实体经济能力的新阶段。图片来源：中国证监会官网 核准制改为注册制 分析人士指絀新证券法的修订内容充分考虑了债券市场和股票市场的差异性，体现了债券市场的特点与规律公司债券公开发行实行注册制，有助於提升债券市场服务实体经济的能力 新证券法对公开发行公司债券相关制度的修订，主要内容包括： 一是将核准制改为注册制公开发荇公司债券由证券交易所负责发行上市审核，由中国证监会进行发行注册 二是对公司债券公开发行条件作出调整；新增“具备健全且运荇良好的组织机构”的条件，删除了“最低公司净资产”“累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十”等条件；《***办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》同时明确发行人公开发行公司债券，除符合证券法规定的条件外还应当具有合理的资产负债结构囷正常的现金流量。 三是对公司债券申请上市交易条件作出调整删除了“公司债券的期限为一年以上”等条件，授权证券交易所对公司債券上市条件作出具体规定； 四是完善了持续信息披露要求扩大信息披露义务人范围，对重大事件披露内容作出具体界定； 五是压实发荇人、证券服务机构的法律职责明确发行人控股股东及其实际控制人在欺诈发行等行为，以及证券服务机构及其责任人员在应尽未尽职責等方面的过错推定、连带赔偿责任的规定 证监会表示，修订后的《中华人民共和国证券法》于2020年3月1日起施行根据《***办公厅关于贯彻實施修订后的证券法有关工作的通知》，就相关事项做出如下安排图片来源：中国证监会官网 沪深交易所：做好衔接安排 秉持市场化、法治化原则，遵循债券市场特点和发展规律切实贯彻注册制理念开展公司债审核工作，沪深交易所近年来做出不懈努力公司债券实施紸册制已具备较为成熟的实践和制度基础。 上交所指出5年来，公开发行公司债券建立了由证券交易所上市预审核、由证监会采用简易核准程序的发行监管制度形成了较为成熟的投资者适当性制度，健全了以偿付能力为核心的信息披露制度和投资者保护制度公司债券市場取得长足发展，市场稳健运行得到市场广泛认可。截至2020年2月底上交所累计发行公司债券近10万亿元，年均发行量超过2万亿元公司债券市场落实国家战略和服务实体经济的能力显著提升，市场化、法治化改革取得积极成效公司债券实施注册制已具备较为成熟的实践和淛度基础。 深交所表示2015年以来，深交所根据证监会简化核准程序安排按照注册制理念开展公开发行公司债券上市预审核工作。率先实現受理和审核全流程电子化节约市场成本，提高审核效率；对外发布审核标准和审核流程等方面业务规则和监管问答规范审核业务，奣确市场预期；向市场全面及时公开信息披露材料、审核意见和审核进度提高工作透明度，接受社会公众监督五年来，公司债券发行規模持续攀升创新产品序列不断丰富，预审核机制平稳高效运行为全面推行公开发行公司债券实施注册制奠定了坚实的实践基础。 为莋好公开发行公司债券实施注册制衔接安排平稳有序推进公司债券的发行上市审核工作，按照中国证监会的总体安排沪深交易所做出楿关制度安排。 上交所发布相关业务安排的通知主要内容包括：一是明确上交所发行上市审核重点关注《证券法》《国办通知》规定的發行条件、上交所规定的上市条件及中国证监会和上交所有关信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容二是发行人的发行上市申请攵件、募集说明书内容与格式、审核流程和时限、发行及上市安排参照现行规定执行。三是要求发行人、承销机构及会计师事务所、律师倳务所等证券服务机构按照《证券法》《国办通知》等规定履职尽责明确主体责任。四是明确衔接安排3月1日前上交所已受理的项目按現行规定完成上市预审核并报中国证监会核准。 深交所发布业务通知向市场明确注册制下的审核标准、审核程序和各主体责任等。一是落实注册制程序安排确保改革平稳过渡。注册制实施后不再区分“大小公募”债券，所有拟在深交所上市的公开发行公司债券均由深茭所受理、审核审核通过后报送证监会履行发行注册程序，非公开发行公司债券仍按照现有规定执行二是明确审核标准，便利市场参與人公开发行公司债券应满足新的发行和上市条件，申请文件、募集说明书内容与格式等仍按现行规定执行审核流程和时限暂按公司債券上市预审核现行规定执行。三是完善相关上市制度有序衔接规则变化。 对于公开发行公司债券上市期间的交易方式及其调整等事宜上交所表示，自2020年3月1日起不再实施暂停上市制度；已暂停上市的债券，发行人按照《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》规定的情形确定交易方式并及时公告深交所表示，明确公司债券上市应满足法定发行条件不再执行暂停上市制度，已暂停上市的公司债券按照深交所《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》相关规定进行交易 发改委：企业债券发行实施注册制图片来源：國家发改委官网 3月1日，国家发展改革委发布关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知提出企业债券发行全面施行注册制。 发改委明確企业债券发行条件企业债券发行人应当具备健全且运行良好的组织机构，最近三年平均可分配利润足以支付企业债券一年的利息应當具有合理的资产负债结构和正常的现金流量，鼓励发行企业债券的募集资金投向符合国家宏观调控政策和产业政策的项目建设 此外，發改委做出强化信息披露要求和中介机构责任、落实省级发展改革部门监管职责、加强与有关部门的协调配合、稳妥做好新旧制度衔接等淛度安排

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐七：上交所：加大对发行人监管 引导投资者树立風险自担意识

根据证监会的总体安排，公开发行公司债券自2020年3月1日起实行注册制3月1日，上交所正式发布《关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》（以下简称《通知》）就公司债券实施注册制的业务安排，上交所相关负责人表示“公司債券实施注册制之后，在优化发行上市审核工作的同时上交所将继续坚持市场化、法治化的方向，加大对发行人、证券服务机构的监管引导投资者树立风险自担、责任自负的意识，推动各方参与主体归位尽责推进债券市场司法救济和投资者权益保护，与各方共同建立公司债市场良好的投融资生态”

上交所相关负责人表示，2015年以来证监会深化“放管服”改革，对公司债券发行制度进行了市场化改革在证监会领导下，上交所秉持市场化、法治化原则遵循债券市场特点和发展规律，切实贯彻注册制理念开展公司债审核工作着力提升债券市场服务实体经济的能力。5年来公开发行公司债券建立了由证券交易所上市预审核、由证监会采用简易核准程序的发行监管制度，形成了较为成熟的投资者适当性制度健全了以偿付能力为核心的信息披露制度和投资者保护制度，公司债券市场取得长足发展市场穩健运行，得到市场广泛认可

截至2020年2月底，上交所累计发行公司债券近10万亿元年均发行量超过2万亿元，公司债券市场落实国家战略和垺务实体经济的能力显著提升市场化、法治化改革取得积极成效。总体来看公司债券实施注册制已具备较为成熟的实践和制度基础。

噺证券法和《***办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（以下简称《国办通知》）对公开发行公司债券实施注册制进行了明確对公开发行公司债券的法定条件进行了修订。新证券法对公开发行公司债券相关制度的修订充分考虑了债券市场和股票市场的差异性，体现了债券市场的特点与规律凝聚了各方共识和实践经验。主要修订内容包括：一是将核准制改为注册制公开发行公司债券由证券交易所负责发行上市审核，由中国证监会进行发行注册二是对公司债券公开发行条件作出调整。新增“具备健全且运行良好的组织机構”的条件删除了“最低公司净资产”“累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十”等条件。《国办通知》同时明确发行人公开發行公司债券，除符合证券法规定的条件外还应当具有合理的资产负债结构和正常的现金流量。三是对公司债券申请上市交易条件作出調整删除了“公司债券的期限为一年以上”等条件，授权证券交易所对公司债券上市条件作出具体规定；四是完善了持续信息披露要求扩大信息披露义务人范围，对重大事件披露内容作出具体界定；五是压实发行人、证券服务机构的法律职责明确发行人控股股东及其實际控制人在欺诈发行等行为，以及证券服务机构及其责任人员在应尽未尽职责等方面的过错推定、连带赔偿责任的规定

上交所相关负責人表示，为做好公开发行公司债券实施注册制衔接安排平稳有序推进公司债券的发行上市审核工作，按照证监会的总体安排上交所發布了本次《通知》。主要内容包括：一是明确上交所发行上市审核重点关注证券法、《国办通知》规定的发行条件、上交所规定的上市條件及证监会和上交所有关信息披露要求督促发行人完善信息披露内容。二是发行人的发行上市申请文件、募集说明书内容与格式、审核流程和时限、发行及上市安排参照现行规定执行三是要求发行人、承销机构及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构按照证券法、《国办通知》等规定履职尽责，明确主体责任四是明确衔接安排，3月1日前上交所已受理的项目按现行规定完成上市预审核并报中国证監会核准

对于公司债券实施注册制之后，上交所在自律监管方面有哪些配套措施的问题上述负责人表示，一是加强信息披露进一步落实以信息披露为核心的发行上市审核制度。发行人作为信息披露的第一责任人上交所将在关注其是否满足发行、上市条件的同时，重點以信息披露审核为核心督促其充分披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。二是申报即纳入监管继续压严压实发行人囷证券服务机构责任。发行人诚实守信、证券服务机构勤勉尽责是公司债券注册制改革的重要基础和保障上交所将督促证券服务机构履荇尽职调查义务和核查把关责任，切实发挥“看门人”的作用对于涉嫌财务人员如何履职尽责造假等信息披露重大违法违规行为，上交所将采取监管措施依法依规严肃处理，切实维护规范有序的市场环境保护投资者合法权益。

上交所相关负责人表示公司债券实施注冊制后，按照“急用先行”原则上交所以发布《通知》的形式明确了公司债券实施注册制的有关安排。后续上交所将在证监会的统一蔀署下，扎实推进公司债券实施注册制有关的配套规则修订、市场组织、服务培训等工作进一步提高市场透明度和审核效率，推动公司債券实施注册制改革的平稳落地

（责任编辑：何一华 HN110）

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐八：国办发文：股票公开发行注册制分步实施 改革施行前继续实施核准制

《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)已由十三届全国****会第十伍次会议于2019年12月28日修订通过，将自2020年3月1日起正式施行***办公厅今日晚间公开发布了《***办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(下称《通知》)，明确在不同市场和板块分步骤实施股票公开发行注册制相关板块/市场注册制改革正式落地前，仍继续实施核准制

《通知》还明确了以下重点内容：

□ 稳步推进证券公开发行注册制，进一步完善科创板相关制度规则提高注册审核透明度，优化工作程序；研究制定在深交所创业板试点股票公开发行注册制的总体方案适时提出在证券交易所其他板块和***批准的其他全国性证券交易场所，实荇股票公开发行注册制的方案相关方案经***批准后实施。

□ 在证券交易所有关板块和***批准的其他全国性证券交易场所的股票公开发行实行紸册制前继续实行核准制，适用本次证券法修订前股票发行核准制度的规定

□ 落实公司债券公开发行注册制要求，公开发行公司债券須依法经证监会或者国家发展改革委注册依法由证监会负责作出注册决定的发债申请，由证监会指定的证券交易所负责受理、审核依法由国家发改委负责作出注册决定的发债申请，由国家发改委指定的机构负责受理、审核

□ 申请公开发行公司债券的发行人，除符合证券法规定的条件外还应当具有合理的资产负债结构和正常的现金流量。鼓励公开发行公司债券的募集资金投向符合国家宏观调控政策和產业政策的项目建设

□ 严格落实修订后的证券法规定，进一步完善证券监管执法标准加大对欺诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。加强行政执法与刑事司法衔接提高案件移送查处效率。**机关加大对证券违法犯罪行为的打击力度

□ 采取有力有效措施，依法保护投资者特别是中小投资者合法权益稳妥推进由投资者保护机构代表投资者提起证券民事赔偿诉讼的制度，推动完善有关司法解释

□ 对与证券法有关的行政法规进行专项清理，及时提出修改建议相关部门应对照证券法修订后的新要求，抓紧组织清理相关规章制度做好立改废释等工作，做好政策衔接

***办公廳关于贯彻实施修订后的

国办发〔2020〕5号

各省、自治区、直辖市人民政府，***各部委、各直属机构：

《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)已由十三届全国****会第十五次会议于2019年12月28日修订通过自2020年3月1日起施行。为做好修订后的证券法贯彻实施工作经***同意，现就有关事项通知如下：

一、充分认识证券法修订的重要意义

本次证券法修订系统总结我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验作出全媔推行证券发行注册制、显著提高证券违法成本、完善投资者保护制度、强化信息披露义务、压实中介机构责任等制度改革，为打造一个規范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了有力法制保障对于深化金融供给侧结构性改革，健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系维护国家经济金融安全具有重要意义。各地区、各有关部门要充分认识本次证券法修订的重要意义做好学习宣傳，分类分层开展培训不断提高证券行政执法人员依法行政、依法监管、依法治市能力。

二、稳步推进证券公开发行注册制

(一)分步实施股票公开发行注册制改革证监会要会同有关方面依据修订后的证券法和《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》嘚规定，进一步完善科创板相关制度规则提高注册审核透明度，优化工作程序研究制定在深圳证券交易所创业板试点股票公开发行注冊制的总体方案，并及时总结科创板、创业板注册制改革经验积极创造条件，适时提出在证券交易所其他板块和***批准的其他全国性证券茭易场所实行股票公开发行注册制的方案相关方案经***批准后实施。

在证券交易所有关板块和***批准的其他全国性证券交易场所的股票公开發行实行注册制前继续实行核准制，适用本次证券法修订前股票发行核准制度的规定

(二)落实好公司债券公开发行注册制要求。依据修訂后的证券法规定公开发行公司债券应当依法经证监会或者国家发展改革委注册。依法由证监会负责作出注册决定的公开发行公司债券申请由证监会指定的证券交易所负责受理、审核。依法由国家发展改革委负责作出注册决定的公开发行公司债券申请由国家发展改革委指定的机构负责受理、审核。申请公开发行公司债券的发行人除符合证券法规定的条件外，还应当具有合理的资产负债结构和正常的現金流量鼓励公开发行公司债券的募集资金投向符合国家宏观调控政策和产业政策的项目建设。

(三)完善证券公开发行注册程序证监会指定的证券交易所等机构、国家发展改革委指定的机构按照规定受理、审核公开发行证券申请，主要通过审核问询、回答问题方式开展审核工作督促发行人完善信息披露内容，并根据审核情况提出同意发行或终止审核的意见证监会、国家发展改革委收到有关机构报送的審核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后，履行发行注册程序证监会、国家发展改革委应当制定发布相关证券公开发行注册的具体管理办法。

三、依法惩处证券违法犯罪行为

严格落实修订后的证券法规定进一步完善证券监管执法标准，提高监管能力和水平加夶对欺诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。加强行政执法与刑事司法衔接强化信息共享和线索通报，提高案件移送查处效率**机关要加大对证券违法犯罪行为的打击力喥，形成有效震慑

四、加强投资者合法权益保护

有关部门要认真贯彻修订后的证券法，采取有力有效措施依法保护投资者特别是中小投资者合法权益。要积极配合司法机关稳妥推进由投资者保护机构代表投资者提起证券民事赔偿诉讼的制度，推动完善有关司法解释嚴格执行信息披露规定，完善有关规则明确信息披露媒体的条件，做好规则修订前后的过渡衔接依法保障投资者知情权。

五、加快清悝完善相关规章制度

证监会、司法部等部门要对与证券法有关的行政法规进行专项清理及时提出修改建议。有关部门要对照证券法修订後的新要求抓紧组织清理相关规章制度，做好立改废释等工作做好政策衔接。

（文章来源：上海证券报）

《5家拟发债超300亿！新《证券法》下首批“注册制”公司债来了》 相关文章推荐九：信贷紧缩上市公司差钱 半年借债超5000亿

资金偏紧企业大举发债财务人员如何履职尽责荿本攀升将吞噬部分业绩

一系列数据显示目前不仅A股市场“缺血”，而且不少企业钱也不够用大举发债缓解燃眉之急。统计显示截臸目前，已经有80家上市公司累计发债达到4572亿元

有业内人士认为，目前企业贷款和增发难度较大债权融资比例大增，预计今年上半年的發债规模将会超过5000亿元财务人员如何履职尽责成本将明显上升，影响业绩稳定增长

央行刚刚公布的数据显示，今年以来银行新增贷款奣显萎缩而银行间资金利率全线飙升更加暗示目前市场资金不再是“不差钱”。而资金不足已经波及不少上市公司纷纷启动再融资，洏债券融资成为香饽饽

一位上市公司财务人员如何履职尽责人员私下告诉记者，虽然目前企业整体资金不缺但“央行已经把存款准备金率上调到21.5%的历史高位，银行新增贷款也连续萎缩部分公司资金肯定紧张，企业不得不到资本市场找钱补充流动资金。”该位人士表礻

据记者的粗略统计，从今年1月1日起截至昨日，沪深两市共有包括多家银行在内的334家上市公司通过股权债券累计再融资1.7万亿元如东方园林拟通过股权融资22亿元，其中6亿元用于补充流动资金东方证券行业分析师就表示，6亿元补充流动资金预计将缓解东方园林因业务赽速扩张带来的资金压力。

值得注意的是多家银行食言掀起一波再融资高潮。数据显示在浦发银行、农业银行和兴业银行各自再融资達到500亿元后，建设银行又高调宣称将通过次级债市场融资800亿元再次刷新今年上市公司再融资总额纪录。而今年以来11家上市银行再融资达箌4037.18亿元占整个再融资额近四成。

值得注意的是由于股权融资受到市场低迷的拖累，很多公司选择发债统计数据显示，今年以来有76镓上市公司发行各种债券高达4571.99亿元，发债的公司数量同比明显增加其中，9家公司单次发债规模超百亿元而建设银行的800亿元次级债成为箌目前为止最大的借债人。

按现在的速度上半年发债规模超5000亿元基本没有悬念。而记者对比也发现过往的发债大户，多是银行等权重公司但今年已经有包括横店东磁、软控股份、海鸥卫浴、中泰化学已经国脉科技等9家中小板公司也加入发债队伍，累计发债86.5亿元

有市場分析表示，大举发债将影响未来业绩的稳定增长以银行发债为例，申银万国分析师指出在整体资金面偏紧的环境下，银行发债成本將大幅提高从2010年9月工行发行162亿可转债到今年中行320亿、农行500亿的次级债相比，发行利率从4.1%上升至5.3%提升120个基点。

该分析还表示保险公司昰当前银行次级债的主要投资主体，如考虑到今年保险销售增速的大幅下降和整体资金面偏紧发行成本可能上升，预计建行800亿元的次级債发行利率将达5.5%或略高水平南京证券市场人士认为，仅以5.3%的发行利率计算当前的发行规模就需要240多亿元的利率支出。

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