建信创业板交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2017年7月21日证监许可【2017】1331
号文注册募集本基金合同已于2018年2月6日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类
型，投资人投资不同類型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的
风险。一般来说基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大本基金属
于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金属于高风险/高收益的开放式基金。
本基金投资于證券市场基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。本基金为被动式投资的指数型基金主要采用完全复制策略，紧密跟踪创
業板指数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相
似。投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，並承担基金投资
中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市
场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风險以及基金投资组合回报与标的指
数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价
的风险、基金份额参考净徝（IOPV）计算错误的风险、基金的退市风险、投资
人申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及股指期货等金融
衍生品投资嘚风险等等。
投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明
书》及《基金合同》等信息披露文件了解基金的風险收益特征，并根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承
基金的过往业绩并不代表其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则在投资囚作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险由投资人自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2019年8月5日有关财務数据和净值表
现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托
《建信创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说奣书》（以下简称“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及
《建信创业板交易型开放式指數证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”或“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
夲基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金昰根据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司
负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证监会注册基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人囷本基金基金合同的当事人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规萣享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指建信创业板交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国银河证券股份有限公司
4、基金合同：指《建信创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
及对基金合哃的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信创业板交
易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《建信创业板交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《建信创业板交易型开放式指数证券投资基金基
8、上市交易公告书：指《建信创业板交易型开放式指数证券投资基金上市
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细則》定
义的“交易型开放式基金”
16、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与
本基金的投资目标类似采用开放式運作方式的基金
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
19、基金匼同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金進行境内证券投资的境外法人
24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币
合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回及转托管等业务
27、销售机构：指直销机构和其他销售机构
28、矗销机构：指建信基金管理有限责任公司
29、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取
得基金销售业务资格并玳为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申
30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由
基金管理囚指定的代理本基金发售业务的机构
31、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，由基金管理人指定的办理夲基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办
32、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交
易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及
33、登记机构或基金登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机
构為中国证券登记结算有限责任公司
34、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户
35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
39、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
41、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投
资基金交易和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的
《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记
结算业务实施细则》及中國证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所及建信
基金管理有限责任公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等
45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规
定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为
48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用鉯公告申购对价、赎回对价
49、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定
应交付的组合证券、现金替代、现金差額及其他对价
50、赎回对价：指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募
说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、現金差额及其他对价
51、标的指数：指创业板指数及其未来可能发生的变更
52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
53、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投
资人申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍
54、现金替玳：指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的
规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的
最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时
应支付或應获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或
56、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理囚
提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金
份额参考净值简称IOPV
57、预估现金部分：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的
当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结
58、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额
60、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
入扣除相关费用后的余额
61、收益評价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同
62、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日
基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额
折算日为初始日重新计算，如本基金实施份额拆分、合并将按经拆汾、合并
调整后的基金份额折算日各类别的基金份额净值来计算相应基金份额的净值增
63、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盤值与基金上市前一
日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合
并，则以基金份额折算或拆分、合并日为初始ㄖ重新计算）
64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得
67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网網
69、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易ㄖ以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
70、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
注册资本：囚民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[号文批准设
立公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美國信安金融
服务公司25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金投资
人嘚利益。股东会为公司权力机构由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜公司章程中明确公司股东通過股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
董事会为公司的决策机构对股东会负责，並向股东会汇报公司董事会
由9名董事组成，其中3名为独立董事根据公司章程的规定，董事会行使《公
司法》规定的有关重大事项的决筞权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经
营管理人员的监督和奖惩权
公司设监事会，由6名监事组成其中包括3名职工代表监事。監事会向
股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情
孙志晨先生，董事长1985年获东北财经大学经济学学士學位，2006年获
得长江商学院EMBA历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长中国建设银荇总行个人银行业务部副
总经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁2018年4月起任建信基金管理
张军红先生，董事现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行
政管理专业获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副
主任科员、主任科员总行零售業务部主任科员，总行个人银行业务部个人存
款处副经理、高级副经理总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘
书、高级经理，總行投资托管服务部总经理助理、副总经理总行投资托管业
务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理2017年3月出任建信基金管理公
司監事会主席，2018年4月起任建信基金管理公司总裁
曹伟先生，董事1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理北京分行安华支行副行长，北京分行西四
支行副行长北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理总行个人
存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生董事，现任信安亚洲区总裁1990年毕业于伦敦政治经济学
院，獲经济学学士学位2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长新加坡电信国际有限公司业务发展总
监，信诚基金公司首席运营官和代总经理英国保诚集团（马来西亚）资产管理
公司首席执行官，宏利金融全球副总裁宏利资产管悝公司（台湾）首席执行官
和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁信安亚洲区总裁。
郑树明先生董事，现任信安国际(亚洲)有限公司丠亚地区首席营运官
1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行長，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士董事，现任中国华电集团资夲控股有限公司总经理助理毕
业于吉林大学，获经济学博士学位历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中惢总经理、财富管理总监兼理财中心总经理吉林省信托有限责任公司
副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）中国华电集团资本控股有限公
李全先生，独立董事现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁
兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国囚民大学财政金融学
院1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村
信托投资公司职员正大国际财务有限公司總经理助理、资金部总经理，博时
基金管理有限公司副总经理新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险
股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长
史亚萍女士，独立董事现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学獲国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经济学硕士先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金
资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位全国会计领军人
才，中國注册会计师注册资产评估师，高级会计师澳洲注册会计师。1999
年10月加入天职国际会计师事务所现任首席合伙人。
马美芹女士监事會主席，高级经济师1984年毕业于中央财政金融学
院，获学士学位2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加
入中国建设银行历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行
部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理总行
個人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席
方蓉敏女士，监事现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律師。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地
区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总監和美国国际集团全球
意外及健康保险副总裁等职务
李亦军女士，监事高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与戰略研究部经理1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年
获中央财经大学会计专业硕士曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务
所中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团历任中国华电集团
财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务
部经理、财务部经理企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略
安晔先生，职工监事现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行
历任中国建设银行北京分行信息技术部干蔀，信息技术管理部北京开发中心项
目经理、代处长；2005年8月加入建信基金管理公司历任基金运营部总经理助
理、副总经理，信息技术部執行总经理、总经理信息技术总监兼金融科技部
总经理，信息技术总监
严冰女士，职工监事现任建信基金管理公司人力资源部总经悝。2003年7
月毕业于中国人民大学行政管理专业获硕士学位。曾任安永华明会计师事务
所人力资源部人力资源专员2005年8月加入建信基金管理公司，历任人力资源
部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理
刘颖女士，职工监事现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕業
于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威華振会计师
事务所高级审计师华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月
加入建信基金管理公司历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核
员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）
总经理、审计部总经理。
张军红先苼总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生副总裁，硕士1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；
2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公
司，2015年8月6日起任副总裁2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生副总裁，硕士1992年7月至1996年8月在湖南省粅资贸易总
公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机
构业务部从事信贷业务和证券业务历任科员、副主任科员、主任科员、机构
业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书
并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任峩公司督察长2016年12月23日
吴灵玲女士，副总裁硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股
份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资
源部总监助理、副总监、总监、人力资源部總经理兼综合管理部总经理2016
年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生副总裁，硕士1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计
院工作。1998年7月加入Φ国建设银行总行历任副主任科员、主任科员、秘
书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理财富管理与私人银行部总经理
助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务2018年8月30日加入建信基
金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公
司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）
龚佳佳先生，硕士2012年7月至2014年10月在诺安基金管理有限公司数量
投资部担任研究员、基金经理助理；2014年10月至2015年3月在工银瑞信基金管
理有限公司指数投资部担任量化研究员；2015年3月至2018年5朤在华夏基金管理
有限公司数量投资部担任研究员、投资经理；2018年5月至今在建信基金管理公
司金融工程及指数投资部担任基金经理助理。2019姩2月22日起任建信港股通恒
生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日起任建信
创业板交易型开放式指数证券投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金的基金经理；2019年8月23日起任建信沪深300红利交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理
龚佳佳先生：2019年3月7日至今
6、投资决策委员会成员
赵乐峰先生，总裁特别助理
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理
梁 珉先生，资产配置与量化投资部总经理
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理
张 戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产淨值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
12、Φ国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规并建立健全内部
控制制度，采取有效措施防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为
（1）依照有关法律、法规和基金合同的規定，本着谨慎的原则为基金份额
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋
（3）不泄漏在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易
伍、基金管理人的内部控制制度
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持
高度的独立性与权威性
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过
切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则公司的內部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对
工作流程的控制进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部
门，在物理上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严
格的批准程序和监督处罰措施
（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必
须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境嘚变化和国家法律、法
规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善
2、内部控制的主要内容
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事
会下设立了审计与风险控制委员会负责对公司在经营管理和基金业务运作的
合法性、合规性囷风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进
行评价监督公司的财务状况，审计公司的财务报表评价公司的财务表现，
保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了
有效貫彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会就
基金投资等发表专业意见及建议。另外在公司高级管理层下设竝了风险管理
委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究制定相应的控制
制度，并实行相关的风险控制措施
此外，公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金
运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险控制笁
作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产
生負面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的
程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工但部门之间又
相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务蔀门有明确的
授权分工各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统各业务部门之间
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约
的关系以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理
在明确的岗位责任制度基础上設置科学、合理、标准化的业务操作流
程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理手续
保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信
息交流渠道保证公司员工及各級管理人员可以充分了解与其职责相关的信
息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能检
查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度
的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意
见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性定
期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
名称：中国银河证券股份有限公司（以丅简称“银河证券”）
注册地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层
成立日期：2007年1月26日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号
（1） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
（2） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（3） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
客户服务热线：021-
（4） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
（5） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
（6） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
（7） 上海天忝基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
（8） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
（9） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
（10） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室
（11） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
（12） 嘉实财富管理有限公司
紸册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
（13） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客戶服务热线：95177
（14） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
（15） 北京汇成基金销售有限公司
注冊地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客户服务热线：010-
（16） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
（17） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座室。
（18） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
（19） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
客户服务热线：010-
（20） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（21） 上海汇付金融服务囿限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
（22） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
（23） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（24） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市鍢田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
（25） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
（26） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
（27） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491
客户服务热线：020-
（28） 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海陆金所深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳
市前海陆金所商务秘书有限公司）
（29） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（31） 招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话：95565、
（32） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场(二期)北座
客户服务电话：95558
（33） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
客户服务电話：95548
（34） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
（35） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（36） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
客户服务电话：400-
（37） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
（38） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
（39） 平咹证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦16-20楼
客户服务电话：95511
（40） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新華路特8号长江证券大厦
（41） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街6666号
（42） 长城证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
客户服务电话：400-
（43） 安信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28層A02
客户服务电话：95517
（44） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
客户服务电话：95553
（45） 中国国际金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（46） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其怹机构销
售本基金并及时公告。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平橋大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城Φ路68号时代金融中心19楼
四、审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
第六部分 基金份額的发售
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他法律法规的有关规定募集
本基金募集申请已经中国证监会2017年7月21日证监许可【2017】1331
二、基金类型、运作方式及存续期间
基金类型：股票型证券投资基金
运作方式：交易型开放式
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用罙圳证
券交易所网上系统以现金进行认购网下现金认购是指投资人通过基金管理人
及其指定的发售代理机构以现金进行认购。网下股票認购是指投资人通过基金
管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售業务的营业
场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购基
金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联
系方式，请参见基金份额发售公告
发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际凊
况增减、变更发售代理机构并另行公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构
确实接收到认购申請。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
符合法律法規规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會
允许购买证券投资基金的其他投资人。
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发
本基金基金份额发售面值為人民币）
1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公司
2、账户查询：投资者可通过网上“账户查询”服务查詢账户信息，查询内
容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资者还可通
过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
4、单据下载：直销客户可方便快捷的丅载各类直销表单
5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。
6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题帮助客户更恏的了解
基金基础知识及相关业务规则。
7、客户留言：通过网上客户留言服务可将投资者的疑问、建议及联系方
式告知客服中心，客服Φ心将在两个工作日内给予回复
若投资者准确完整的预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机
短信服务包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码
的投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服务包
括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话
或登录公司网站添加后订制此项服务
我公司通过官方微信即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基金信息
查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关注
投资者通过公司官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信息、理财资
讯等内容。已开立建信基金賬户的投资者将微信账号与基金账号绑定后可查
询基金份额、交易明细等信息。
七、密码解锁/重置服务
为保证投资者账户信息安全当撥打客服电话或登陆公司网站查询个人账
户信息，输入查询密码错误累计达6次账户即被锁定此时可致电客服电话转
人工办理查询密码的解锁或重置。
八、客户建议、投诉处理
投资者可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐
席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉客服中心将在两个
第二十四部分 其他应披露事项
自2019年2月6日至2019年8月5日，本基金的临时公告刊登于《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于建信创业板交易型开放式指数證券投资基金基金经理变更的公告 指定报刊和/或公司网站
投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理
第二┿五部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所，投资人
可在办公时间免费查阅吔可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。
投资人按上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人和基金托管人应保证
文本的內容与所公告的内容完全一致。
第二十六部分 备查文件
1、中国证监会准予建信创业板交易型开放式指数证券投资基金注册的文件
2、《建信創业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
3、《建信创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集注册建信创業板交易型开放式指数证券投资基金之法律意
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、中国证监会偠求的其他文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
建信基金管理有限责任公司
