交銀施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??38、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

??39、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统

??40、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统

??41、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动忣结余情况的账户

??42、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

??43、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

??44、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

??45、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

??46、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

??47、T 日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

??48、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

??49、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

??50、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

??51、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 姩第 3 号)

限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

??52、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金份额的行为

??53、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

??54、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

??55、上市交易：指基金合同生效后，投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额的行为

??56、自动分离：指基金合同生效后投资人在场内认购的每 2 份交银新能源份额按照 1:1 的比例自动转换为 1 份交银新能源 A 份额和 1 份交银新能源 B 份额

??57、分拆：指根据基金合哃的约定，基金份额持有人将其持有的每 2 份交银新能源份额的场内份额申请转换成 1 份交银新能源 A 份额与 1 份交银新能源 B 份额的行为

??58、合並：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每 1 份交银新能源 A 份额与 1 份交银新能源 B 份额申请转换成 2 份交银新能源份额的场内份額的行为

??59、配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的场内交银新能源份额与交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额之间按约定的转换規则进行转换的行为包括分拆和合并

??60、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

??61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

??62、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为

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??63、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

??64、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

??65、巨额赎回：指本基金单个开放日交银新能源份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括交银新能源份额、交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额）的 10%的情形

??66、元：指人民币元

??67、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节约

??68、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

??69、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

??70、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

??71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额（参考）净值的过程

??72、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易ㄖ以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

??73、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网網站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

??74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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??（一）基金管理囚概况

??名称：交银施罗德基金管理有限公司

??住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）

??办公地址：仩海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

??邮政编码：200120

??注册资本：2 亿元人民币

??存续期间：持续经营

??交银施罗德基金管理囿限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：

??（二）主要成员情况

??1、基金管理人董事会成员

??阮红奻士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通銀行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

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??陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管悝部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

??周曦女士，董倳硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资產保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

??孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银荇总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。

??谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国電力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方蔀总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

??李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集團亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展總监

??郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员汇金公司派出董事。

??张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

??黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任馫港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖

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南大学工商管理学院院长。

??2、基金管理人监事会成员

??王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资源部副總经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投資银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。

??章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融汾析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

??刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战略投资部高级投资并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

??黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经理历任平安人寿保險公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理

??3、基金管理人高级管理人员

??谢卫先生，总经理简历同上。

??夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士学位历任中国地质大学经济管理系教師、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务Φ心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

??许珊燕女士副总经理，硕士学位高级经济师。历任湖南大学（原湖南财經学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

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??印皓女士，副总经理硕士学位。历任交通银行研究开发蔀副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行機构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

??佘川女士督察长，硕士学位历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投資银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总監。

??4、本基金基金经理

??蔡铮先生基金经理。复旦大学电子工程硕士10 年证券从业经验。2007 年 7月起在瑞士银行香港分行工作2009 年加叺交银施罗德基金管理有限公司，曾任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理现任量化投资副总监兼多え资产管理副总监。2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2011 年 9 月 22 日至 2012 年 12月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理，2011 年 9月 28 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2012 年 11 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投資基金基金经理助理，2012 年 12 月 27日至 2015 年 6 月 30 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理2015 年 4 月 22 日至 2017 年 3 月 24 日担任交银施罗德環球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理，2015 年 8月 13 日至 2016 年 7 月 18 日担任交银施罗德中证环境治理指數分级证券投资基金基金经理2012 年 12 月 27 日起担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数證券投资基金联接基金、深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经悝至今，2015 年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型證券投资基金(LOF)基金经理至今，2015 年 6 月 26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今2016 年 7

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月 19 日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）基金经理至今，2018 年 5 月 18 日起担任交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至今2019 年 11 月 20 日起担任交银施罗德创业板 50 指数型证券投資基金基金经理至今。

??5、投资决策委员会成员

??委员：谢卫（总经理）

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

??上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 12

月 12 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

??（三）基金管理人的职责

??1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额嘚发售、申购、赎回和登记事宜；

??2、办理基金备案手续；

??3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

??4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

??5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

??6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

??7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

??8、办理与基金财产管理業务活动有关的信息披露事项；

??9、按照规定召集基金份额持有人大会；

??10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料；

??11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

??12、有关法律法规和中国证监会規定的其他职责

??（四）基金管理人的承诺

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民囲和国证券法》行为的发生；

??2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

??（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

??（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

??（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

??（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

??（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

??3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取囿效措施防止违反基金合同行为的发生；

??4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规忣行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

??5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

??（五）基金经理承诺

??1、依照有關法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

??2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

??3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息從事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

??4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

??（六）基金管理人的内部控制淛度

??1、风险管理的原则

??（1） 全面性原则

??公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。

??（2） 独立性原则

??公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对

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公司各部门风险控制工作进行监督和检查

??（3） 相互制约原则

??公司及各部门在内蔀组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系

??（4） 定性和定量相结合原则

??建立完备的风险管悝指标体系，使风险管理更具客观性和操作性

??2、风险管理和内部风险控制体系结构

??公司的风险管理体系结构是一个分工明确、楿互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风險管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

??负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。

??是公司瑺设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督

??（3）合规审核及风险管理委員会

??作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投資决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。

??（4）风险控制委员会

??作为总经理下设的专业委員会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，就潛在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。

??独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立哋履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况

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??风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每一个部门的風险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

??审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展及管理目标对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目标。

??法律合規部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露楿关问题及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。

??风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的风险负铨部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险

??3、风险管悝和内部风险控制的措施

??（1） 建立内控体系，完善内控制度

??公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新

??（2） 建立相互汾离、相互制衡的内控机制

??建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位之間的制衡机制，从制度上减少和防范风险

??（3） 建立、健全岗位责任制

??建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更噺）招募说明书(2019 年第 3 号)

??（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

??建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最赽速度作出决策

??（5） 建立有效的内部监控系统

??建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能出現的各种风险进行全面和实时的监控。

??（6） 使用数量化的风险管理手段

??采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

??（7） 提供足够的培训

??制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。

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??（一）基金托管人情况

??名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

??住所：北京市西城区金融大街 25 号

??办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

??法定代表人：田国竝

??组织形式：股份有限公司

??注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

??存续期间：持续经营

??基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

??联系电话：(010)

??中国建设银行成立于 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)

??2018 年末，集团资产规模

??个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外申购、赎回等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

??网上直销交易平台网址：

??具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、通过深圳證券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交易所场内会员单位（具体名单见深圳证券交易所网站）。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金份额的发售

??3、除基金管理人之外的其他场外销售机构

??（1）中国建设银行股份有限公司

??住所：北京市西城区金融大街 25 号

??办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

客户服务电话：95533

（2）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 188 号

客户服务电话：95559

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（4）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

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（5）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

客户服务电话：96005

（6）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（7）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（8）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳區安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（9）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（10）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企業大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

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（11）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服務电话：95558

（12）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户垺务电话：95523 或

（13）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号國华投资大厦 9 层 10 层

（14）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳蕗 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

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（15）国信证券股份囿限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

客户服务电话：95536

（16）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（17）申万宏源西蔀证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

交银施罗德国证新能源指数汾级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（18）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市Φ区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（19）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（20）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福畾区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

交银施罗德国证新能源指數分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（21）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼

办公地址：中國上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（22）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（23）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客户服务电话：（0755），400-

（24）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

办公地址：成都市东城根上街 95 号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（25）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（26）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（27）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 層

办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??法萣代表人：黄金琳

??电话：（0591）

??传真：（0591）

??客户服务电话：（0591）96326

??（28）中国中投证券有限责任公司

??住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

??（29）华融证券股份有限公司

??住所：北京市西城区金融大街 8 号

??办公地址：丠京市西城区金融大街 8 号

??法定代表人：宋德清

??客户服务电话：（010）

??（30）天相投资顾问有限公司

??住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

??办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??法定代表人：林义相

??客户服务电话：（010）

??（31）联讯证券股份有限公司

??住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、四层

??办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

??客户服务电話：95564

??（32）华西证券股份有限公司

??住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

??办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

??法定代表人：杨炯洋

??客户服务电话：95584

??（33）中信期货有限公司

??住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座 13 层 室、14 层

??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

交银施罗德国证新能源指數分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??（34）深圳众禄基金销售有限公司

??住所：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

??办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??（35）上海长量基金销售投资顾问有限公司

??住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

??办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

??法定玳表人：张跃伟

??（36）上海好买基金销售有限公司

??住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（37）诺亚正行(上海)基金销售投资顧问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（38）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（39）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

辦公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

客户服务电話：400-

（40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代廣场 B 座 6 楼

（41）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

（42）深圳市新兰德證券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

茭银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（43）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪鎮安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（44）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号伍栋大楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（45）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 姩第 3 号)

（46）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话：400-

（47）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（48）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

交银施罗德国证新能源指数分级證券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??（49）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

??住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??电话：（0411）

??传真：（0411）

??（50）上海基煜基金销售有限公司

??住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

??办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

??（51）珠海盈米财富管理有限公司

??住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

??办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

客户服务电话：（020）

（52）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

客户服务电话：（0755）

（53）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（54）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外灘国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 姩第 3 号)

（55）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（56）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（57）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（58）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区Φ关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（59）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五層 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：李悦

（60）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（61）奕丰基金销售有限公司

交银施罗德国证噺能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??（62）北京创金启富投资管理有限公司

??住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

??办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

??客户服务电话：400-

??（63）日发资产管理（上海）有限公司

??住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

??办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚銀行大厦 3301 室

??法定代表人： 周泉恭

??（64）上海云湾投资管理有限公司

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更噺）招募说明书(2019 年第 3 号)

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

（65）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（66）乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

（67）北京肯特瑞财富管悝有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

??办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

交银施羅德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??（68）北京新浪仓石基金销售有限公司

??住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??法定代表人：李昭琛

??客户服务电话：（010）

??（69）杭州科地瑞富基金销售有限公司

??住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

??办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

??电话：（0571）

??传真：（0571）

??客户服务电话：（0571）

??（70）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层)

??办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)

??（71）北京蛋卷基金销售有限公司

??住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

??办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

??法定代表囚：钟斐斐

??客户服务电话：400-

??（73）上海朝阳永续基金销售有限公司

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更噺）招募说明书(2019 年第 3 号)

住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（74）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（75）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黃浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（76）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??法定代表人： 王廷富

??（77）天津万家财富资产管理有限公司

??住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

??办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

??法定代表人：李修辞

??客户服务电话：010-

??（78）上海挖財金融信息服务有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路 799 号 5 层 01、02、03 室

??法定代表人： 胡燕亮

??客户服务电话：（021）

??（79）嘉实财富管理有限公司

??住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号仩海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（80）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务電话：95177

（81）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（82）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

（83）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹ロ区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（84）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开發区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

客户服务电话：025-

（85）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦東新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??客户服务电话：021-

??（86）玄元保险代理有限公司

??基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求嘚机构销售本基金，并在管理人网站公示

??名称：中国证券登记结算有限责任公司

??住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

??办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

??（三）出具法律意见书的律师事务所

??名称：上海市通力律师事务所

??住所：上海市银城中路 68 号時代金融中心 19 楼

??办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

??经办律师：黎明、孙睿

??（四）审计基金财产的会计师事务所

交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 （更新）招募说明书(2019 年第 3 号)

??名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

??办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

??执行事务合伙人：李丹

??联系电话：（021）

??经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

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六、基金份额的分级与净值计算规则

??（一）基金份额结构

??本基金的基金份额包括本基金之基础份额（即“交银新能源份额”）、稳健收益类份额（即“交银新能源 A 份额”）与积极收益类份额（即“交银新能源 B 份额”）。其中交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份額的基金份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。

??（二）基金运作概要

??1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售投资者场外认购所嘚的份额，将被确认为场外交银新能源份额；投资者场内认购所得的全部份额将按 1∶1 的基金份额配比自动分离为交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额场内认购份额的自动分离由基金管理人委托登记机构进行，无需基金份额持有人申请

??2、交银新能源份额设置单独的基金玳码，只可以进行场内与场外的申购和赎回暂不上市交易。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下交银新能源 A 份額与交银新能源 B 份额可在深圳证券交易所上市交易，交易代码不同但不可进行申购或赎回。

??3、交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额与茭银新能源份额的资产合并投资运作

??4、本基金根据基金合同约定，办理场内的交银新能源份额与交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额の间的场内份额配对转换业务（有关本基金场内份额配对转换业务的内容详见本招募说明书第十二部分“场内份额的配对转换”）即：基金份额持有人可将其持有的每 2 份场内交银新能源份额，按 1∶1 的基金份额配比申请分拆为 1 份交银新能源 A 份额和 1 份交银新能源 B 份额；或基金份额持有人可将其持有的每 1 份交银新能源 A 份额和 1 份交银新能源 B 份额，申请合并为 2 份交银新能源份额的场内份额场外的交银新能源份额鈈进行分拆，也不进行自动分离场外的交银新能源份额通过跨系统转托管至场内后，可按照场内的交银新能源份额配对转换规则进行操莋

??5、基金管理人按照基金