私募基金投资者冷静期回访确认函私募基金投资者冷静期回访确认函阳光中国百家号投资者冷静期回访确认函投资者姓名/名称：证件号码：基金名称：尊敬的投资者：根据《私募投资基金募集行为管理办法》及《基金合同》的规定，您/贵机构享有相应的投资冷静期。现投资冷静期已经届满，本公司需要对您/贵机构进行回访，以便对您/贵机构的投资行为及相关事宜进行再次确认。以下是回访问卷，请您/贵机构逐一回答并确认(是，打“√”，否，打“×”)：编号问卷清单确认结果1受访人是否为您本人或本机构？□2您/贵机构是否为自己购买了该基金产品以及是否按照要求亲笔签名或盖章？□3您/贵机构是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容？□4您/贵机构的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配？□5您/贵机构是否知悉应当承担的主要费用及费率，投资者的重要权利，信息披露的内容、方式及频率等内容?□6您/贵机构是否知悉未来可能承担投资损失？□7您/贵机构是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利？□8您/贵机构是否知悉纠纷解决安排？□投资者(自然人签字/机构盖章)：日期：年月 日时获取全套《私募基金投资者适当性管理制度表格》方法如下：1、关注“爱问PE”公众号。2、对话框回复“适当性表格”即可获取。本文由百家号作者上传并发布，百家号仅提供信息发布平台。文章仅代表作者个人观点，不代表百度立场。未经作者许可，不得转载。阳光中国百家号最近更新：简介:中国没有一寸土地是多余的，别想从中国分走作者最新文章相关文章国内新闻>>>正文稳定基础上市场建设再进一步 三交易所拟引入指数熔断机制来源：中国证券网作者：
核心提示：
　　熔断机制安排：
　　基准指数：沪深300指数
　　熔断阈值：5%和7%，涨跌均熔断
　　熔断时间：触发5%时，暂停交易30分钟；触发7%时，暂停交易至收市
　　熔断范围：全市场股票相关品种的交易、股指期货所有产品
　　中国证券网讯(记者李丹丹)经中国证监会同意，上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称&沪、深交易所&)和中国金融期货交易所(以下简称&中金所&)拟在保留现有个股涨跌幅制度前提下，引入指数熔断机制。三大交易所也于7日晚间发布交易规则修订并公开征求意见。
　　此举旨在防范市场大幅波动风险，进一步完善我国证券市场的交易机制，维护市场秩序，保护投资者权益，推动证券市场的长期稳定健康发展，也是把稳定市场、修复市场、建设市场有机结合起来的有力举措。
　　指数熔断机制在国际上有广泛的运用，是指在大盘出现大幅波动时采取的临时性措施，当指数上涨或者下跌触发预先设定的阈值时，自动地启用该临时措施，对全市场产品暂时交易一段时间。因此，指数熔断机制又有&大盘断路器&这样形象的称谓。
　　我国指数熔断机制总体安排是：当沪深300指数日内涨跌幅达到一定阈值时，沪、深交易所上市的全部股票、可转债、可分离债、股票期权等股票相关品种暂停交易，中金所的所有股指期货合约暂停交易，暂停交易时间结束后，视情况恢复交易或直接收盘。
　　从沪深交易所、中金所公布的交易规则修订来看，指数熔断机制方案要点及主要考虑如下：
　　一、以沪深300指数作为指数熔断的基准指数。主要考虑有：一是跨市场指数优于单市场指数。跨市场指数代表性更强，更能全面反映A股市场总体波动情况，而单市场指数主要反映特定市场的运行情况。二是在跨市场指数中首选沪深300指数。目前，A股市场投资者比较熟悉的跨市场指数包括沪深300指数(成份股以大中型市值股票为主)和中证500指数(成份股以中小型市值股票为主)。沪深300指数的市值覆盖率、跟踪指数产品的数量和规模都大于中证500指数。
　　二、设置5%、7%两档指数熔断阈值，涨跌都熔断，日内各档熔断最多仅触发1次。主要考虑有：一是5%作为第一档阈值可以兼顾设置冷静期和保持正常交易的双重需要；触发7%的情况虽然较少，但属于需要防范的重大异常情况，应当一并考虑。二是双向熔断更有利于抑制过度交易，控制市场波动。境内市场处于新兴加转轨的阶段，投资者结构以中小散户为主，价格双向波动较大，既出现过恐慌性下跌，也出现过过快上涨，包括因事故导致市场短期大幅上涨的情况。因此，当市场&暴涨&时，也需要熔断机制稳定市场亢奋情绪，防范投资者对市场上涨的过度反应，使投资者拥有更多的时间来进一步确认当前的价格是否合理。
　　三、分档确定指数熔断时间。触发5%熔断阈值时，暂停交易30分钟，熔断结束时进行集合竞价，之后继续当日交易。14:30及之后触发5%熔断阈值，以及全天任何时段触发7%熔断阈值的，暂停交易至收市。熔断至15:00收市未恢复交易的，相关证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)，期权合约的收盘价仍按相关规则的规定执行。
　　四、特殊时段的安排。一是开盘集合竞价阶段不实施熔断；如果开盘指数点位已触发5%的阈值，将于9:30开始实施熔断，暂停交易30分钟；如果开盘指数点位触发7%的阈值，将于9:30开始实施熔断，暂停交易至收市。二是上午熔断时长不足的，下午开市后补足，午间休市时间不计入熔断时长，以利于投资者调整申报。三是熔断机制全天有效。考虑到境内A股市场尾市阶段容易出现非理性大幅波动，因此A股在尾市阶段仍进行熔断。四是在股指期货交割日仅上午实施熔断，无论触及5%还是7%引发的暂停交易，下午均恢复交易，以便股指期货计算交割结算价，平稳交割。
　　五、指数熔断范围及期现联动。触发熔断时，沪、深交易所暂停全市场的股票、基金、可转债、可分离债、股票期权等股票相关品种的交易，具体熔断的证券品种以公告为准。股指期货所有产品同步暂停交易(包括沪深300、中证500和上证50股指期货)，但国债期货交易正常进行。
　　六、指数熔断与停牌的衔接安排。对于上市公司申请股票停牌、新股上市遭遇盘中临时停牌后，需要复牌的，如计划复牌的时间恰遇指数熔断，则需延续至指数熔断结束后方可复牌。若指数熔断结束而相关股票的停牌时间尚未届满的，则需继续停牌。、
　　【政策解读】
　　股指期货拟引入熔断机制与现货市场保持一致
　　中金所相关负责人表示，熔断制度是应对市场大幅波动的一种稳定机制。为了确保投资者的利益，中金所在熔断结束前引入了5分钟的集合竞价环节，使得投资者能够在熔断后对申报进行调整，防范价格风险。
　　【相关阅读】
　　熔断机制的前世今生
　　涨跌停板、熔断机制、保证金和平仓预警等机制的构建，是遏制期货交易异常波动行之有效的武器。熔断机制(Circuit Breaker)是指对某一合约在达到涨跌停板之前，设置一个熔断价格，使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易。设置熔断机制的目的是让投资者在价格发生突然变化的时候有一个冷静期，防止作出过度反应。
　　熔断机制研究制定中A股还会暴跌吗？
　　美国的&熔断机制&在标准普尔500指数下跌5%时，暂时停盘15分钟;当股指下跌10%时，关闭1小时;当暴跌20%时，关闭股市1天。
　　熔断机制的设立旨在避免发生&闪电暴跌&事件。日，道琼斯30种工业股票平均价格指数在20多分钟内暴跌约1000点，降幅达9%，被称为&闪电暴跌&。这一事件的罪魁祸首是&高频交易&，如今大型投资机构主要利用高速计算机按照交易模型在极短时间内自动做出投资决策，以期先于市场其他投资者进行交易，但高速指令产生的错误可能给股市带来灾难。
本文转自：
编辑: 颜弘炜|责任编辑: 黄作敏下载温州新闻移动客户端
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网购新规：用户“冷静期”内可无理由取消订单
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摘要： 4月14日消息，商务部12日颁布的网购新规受到广泛关注，其中关于允许消费者一段时间内无理由取消订单更是引发在腾讯微博上的热议，不少网友担心，无理由取消订单的成本将最
4月14日消息，商务部12日颁布的网购新规受到广泛关注，其中关于“允许消费者一段时间内无理由取消订单”更是引发网友在腾讯微博上的热议，不少网友担心，无理由取消订单的成本将最终由消费者承担，电商人士则担心新规成恶意打击对手工具。
网购新规：用户“冷静期”内可无理由取消订单
4月12日，商务部发布《第三方电子商务交易平台服务规范》，对第三方电子商务交易平台的提出一整套交易纠纷机制。
在网购过程中，由于不少网购消费者属于冲动性购买，往往下单不久后就后悔，为此，《规范》建议第三方电子商务交易平台设立冷静期制度，允许消费者在冷静期内无理由取消订单。
除建议设置“冷静期”制度外，《规范》还建议，第三方电子商务交易平台应建异地备份，建立灾难恢复体系和应急预案；平台改网站“规矩”要提前30日公示；网上介绍不能与实物不符；保证金供先行赔付。上述规定同样引起广泛关注。
业内：《规范》剑指C2C、团购
按照《规范》的规定，所谓第三方电子商务交易平台，“是指在电子商务活动中为交易双方或多方提供交易撮合及相关服务的信息网络系统总和”。
《规范》还提出两个概念，一为平台经营者，即指从事第三方交易平台运营并为交易双方提供服务的自然人、法人和其他组织；一为站内经营者，指在电子商务交易平台上从事交易及有关服务活动的自然人、法人和其他组织。
业内人士指出，从《规范》来看，其中所谓第三方电子商务交易平台，由于B2C企业一般直接面向消费者，因此该规定更多的是指C2C和诸如团购模式的平台型电子商务企业，“如果结合目前国内电子商务现状看，可以理解为‘规范C2C’之举，当然，由于团购大热也导致有关投诉上升，亦在规范之列”。
如何杜绝恶意竞争、成本谁担？
商务部网购新规随着媒体热炒及通过微博快速传播，旋即成为微博网友争议的热点，叫好者众，当然其中不乏诸多业内人士为新规、尤其是消费者冷静期可无理由取消订单这一规定担忧。
国内团购网站猛买网创始人张智勇指出，第三方平台的核武器还是价格，如果强制执行，则最终成本必然会压在消费者身上，也就是硬性执行，商家必然提价。
女性时尚美妆限时折扣购物平台“聚美优品”副总裁阚洪岩则担心，虽然希望长久发展的企业一定站在用户立场考虑，但“无理由取消订单”有可能导致企业遭遇来自竞争对手的非常规手段、甚至恶意竞争，甚至加剧部分用户不负责任的购买与退换货行为。
有微博网友更指出，从消费者角度来看，“无理由取消订单”这样的新规确实很到位，似乎完全保护消费者的利益，也打造了一个安全体验更好的购物环境，但对于来讲，订单在途而突然遭遇消费者取消，其中积累的隐形巨大成本谁来承担？
知名互联网人士刘兴亮(微博)则建议，虽然“冷静期”是个好政策，但在时间设置上要更加合理，并且在执行力度上不手软，因为“多少网购的好规定都雨打风吹去”。
此外，不少腾讯微博网友还呼吁商务部出台《规范》执行细则，现在的《规范》太笼统而难以执行，“譬如冷静期无条件取消订单，如何规范、如何负担成本、冷静期到底多长等诸多问题需要细化”。
微博热议商务部网购新规：
拉手网CEO吴波：拉手网坚决支持网购新规，我们已经在做了，拉手网的三包覆盖了第一条和第五条，第二、三、四条是我们一直在做的。
阿丫团CEO黄治华：新的规定从更大的层面上对团购和网购的网站进行了限制，有利于市场的进一步规范，不符规定小网站的消失也能替消费者挽回许多不必要的损失，也使行业内的正规网站少蒙冤。
猛买网创始人张智勇：如果鼓励，则为马后炮，各家第三方早就鼓励“7日无条件退换货”“如实描述”“先行赔付了”，人还有“假一赔三”“闪电发货”呢；如果强制，羊毛出在羊身上，成本转嫁必然导致价格提高。
互联网知名人士刘兴亮：商务部网购新规的感受：1、规定是好规定，但怀疑执行力。最近几年，多少网购的好规定都雨打风吹去。2、冷静期是个好东西，因为网购有太多不冷静的因素，甚至还有不少用户因对网络的不熟悉而产生误操作。3、连备份也需要强制规定，这个很有喜感。4、保证金在现阶段还有点乌托邦，这一点估计最难执行。
吴健：从消费者角度来看，这样的新规确实很到位，似乎完全保护消费者的利益，也打造了一个安全体验更好的购物环境，但商家会头疼了，订单在途而消费者取消，其中积累的巨大成本谁来承担？规定在制定的同时需要考虑更加全面，约束商家保护消费者是好的，但实施到整个行业中去，估计难上难！
洪培林：无条件保护买家，这个和市场规律不符的。
陆珂：要防止不良商家雇佣人员，恶意拍空竞争对手商品再取消订单，以这种方式打压竞争对手。这类事件曾经在淘宝上演过，值得提防！
阿拉木斯(微博)：谁知道这几年商务部出了多少“网购新规”了？有多少落实的？省省吧！ 平台改规矩提前公示，合同法本来就是这么要求的，商务部没必要再重复。和法律抢，和工商抢，商务部就是找不到自己的定位！
中国龙：商务部发布网购新规：用户可无条件退货。我们消费者可以放心的买了。
大熊：国家对于网规有个界定是个好事情，希望能够成为行业标配。
卡斯诺CASINO: 给我们的启示是，作为企业，尤其是品牌企业，要更加顺应趋势，对消费者负责。
袁勇：不是发展电商吗，怎么越来越严厉了，不过这样也好，行业才能良性发展
颜廷明：新规威武，不过依据中国的民性，恐怕卖家们辛苦了~~
龙行天下：退货可以,来回运费、包装费应由冲动者买单,如果因运输过程中损坏了，也应由冲动者买单。或者商务部再出一个对运输人损坏货的买单规定。
七月雪：不支持这种网购新规，无理由退货是可以，但要保证商品是完好无损，没有拆封的前提下才可以的，买家用段时间了又不想要了再退回来，那商品再卖给谁？难道要卖家自己承担吗？越是这样的条件造成买家想买就买，想退就退，找各种各样的理由来拒绝支付邮费，现在国人素质还没有那么高，都只会为自己利益着想
翅膀：现在网购最让人揪心是1)物流，2)|假冒商品,3)售后服务保障。
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针对日前已登记，且在日前已补提法律意见书申请或提交首支私募基金产品备案申请、正在办理过程中的私募基金管理人，中基协将适当顺延办理时间，并将公示办理状态。当然，这类机构当尽快完成登记备案工作，若无法满足中基协要求的机构，将会在2016年年底之前予以注销。
&日中基协发布的《私募投资基金募集行为管理办法》（《募集办法》），在日施行。《募集办法》对募集程序及各操作流程与环节作出了详细的规定。一般来说，合规募集按照如下九个程序进行，始得视为无违法之虞：
公开宣传机构品牌
特定对象确定
投资者适当性匹配
基金风险揭示
合格投资者确认
签署基金合同
投资冷静期
&&&&走完这九个程序并不困难，但如何将这九个程序中的每一个细节都合规化，则可能需要有法律人士的专业指导，或者说，有法律人士的专业指导，可以起到事半功倍的效果或可以将不合规募集有效地排除在外。通常而言，准备如下文本是为必需：
私募基金管理人间接
投资者风险调查问卷
招募说明书
风险揭示书
无托管确认函（主要针对股权类私募基金）
合格投资者确认函
工商变更配套文件（主要针对有限合伙）
投资冷静期确认书
回访确认书
与第三方（非投资者）的其他文本与协议
&&&&对于上述协议、问卷、文件、函件等的草拟、修订、更新、合规法律审查等工作，均可以在律师的协助下完成。
&&&&对于上述协议、问卷、文件、函件等的签署，则可以在律师的见证下完成。譬如，将签署地安排在公司的，则可以定期邀请两名律师驻公司完成签署见证；或者直接将签署地安排在律师事务所，公司派员在场。再由律师事务所对见证件予以保管。
&&&&咋看起来，这些程序与文件似乎是人为地将简单问题复杂化，其实不然，中基协之所以加强监管，根本原因还是在于规范市场，让真正从事私募工作的机构不被良莠不齐的市场竞争者受“劣币驱逐良币”的不利影响，进而维护真正从事私募工作之机构的权益，为这些机构“整平游戏场地”，提供发展壮大的机会。另一方面，这些“复杂”的程序要求，也可以起到“买者自负”的作用，以避免因正常的商业风险而出现兑付不能的情况下，投资者径直去报案或找政府说理的非理性、非法治之乱想的出现。
&&&&为飨读者，下附《冷静期确认书》及《回访确认书》模板，供大家参考。需要说明的是，下所附模板仅供学习参考之用，不视为本微信平台的法律意见或法律产品。若需专业法律意见，请向您的顾问或律师获取与订制。
【……】资产管理有限公司
冷静期确认书
尊敬的投资者___________________先生/女士：
依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您你投资的__________________________产品进行冷静期确认，请您对如下问题进行阅读和填写：
冷静期的起算时间是：自基金合同签署完毕且您交纳认购基金的款项后起算。
您签署基金合同的时间是：____年____月____日_____时。
您交纳认购基金的款项时间是：____年____月____日_____时。
您与本公司签署基金合同并交纳认购基金的款项后，至本确认书签署时止，您是否提出过解除基金合同的要求：是【
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您与本公司签署基金合同并交纳认购基金的款项后，至本确认书签署时止，本公司及公司员工是否主动联系过您：是【
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客户签名：________________
签署时间：____年____月____日_____时
【……】资产管理有限公司
回访确认书
尊敬的投资者___________________先生/女士：
&&&&依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您你投资的__________________________产品进行回访确认，请您对如下问题进行填写：
1、您是否为投资者本人或机构：是【&&&&&】；否【&&&&&】。
2、您是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；是【&&&&&】；否【&&&&&】。
3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容：是【&&&&&】；否【&&&&&】。
4、您的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配：是【&&&&&】；否【&&&&&】。
5、您是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率：是【&&&&&】；否【&&&&&】。
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在将近4个月的酝酿之后，被称为史上最严厉的私募基金新规终于出台了。中国证券投资基金业协会日前发布 《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《办法》)，《办法》从今年7月15日开始施行。根据《办法》，7月15日以后，“朋友圈卖产品”、“承诺保本保收益”等行为都将受到监管。违规者将被纳入黑名单，而情节严重的，更将移送中国证监会处理。
根据基金业协会公布的数据，截至2016年2月，中国基金业协会共办结236件(次)涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。虚假宣传有五大表现
据基金业协会披露，在办理自律案件、投诉举报以及与行政对接案件的过程中，发现一些机构公开或者变相公开宣传私募基金产品，主要表现为通过公司网站、微信公众号、工作人员拨打电话等方式公开宣传推介私募基金产品。虚假宣传主要表现在以下5个方面。首先，是私募基金募集机构向投资者混淆管理人角色;二是虚假宣传重要信息，如虚构托管机构、虚构担保机构、虚构律师事务所、会计师事务所等;三是承诺保本保收益或以承诺预期收益率等方式暗示保本保收益;四是向非合格投资者募集资金;五是金融机构及其从业人员采用“飞单”方式销售私募基金4月15日，中金赛富、中金信安和中投金汇已被中国基金业协会作出撤销管理登记的纪律处分，对有关责任人员公开谴责，加入黑名单。经与有关司法机关联系，上述3家私募投资基金管理人已经不再运营，公章已被查扣，部分责任人员被采取刑事强制措施，无法签收纪律处分事先告知书。要发产品必须先备案据悉，《办法》分为七章，共四十四条，主要从募集办法的适用范围、私募基金募集的一般性规定、特定对象确定、推介行为、合格投资者确认及基金合同签署等方面进行自律管理，体现了私募基金募集活动的自律监管框架。业内人士表示，根据《办法》，只有在中国基金业协会登记的私募基金管理人可以募集其自行管理的私募基金、在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，前述两类机构可以从事推介私募基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等募集业务。值得一提的是，先备案后发产品是首次以文件形式予以明确。业内人士透露，在以往操作中，先在协会备案，后发产品已成为惯例，《办法》出台则更强调了这点。不得非法拆分产品为了杜绝私募行业某些机构投资者将所购买的私募基金份额进行拆分，转售给非合格投资者的乱象，《办法》特别强调了禁止非法拆分转让，禁止任何机构和个人为规避合格投资者标准而募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。同时，投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。《办法》规定，合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。同时，私募基金的合格投资者必须满足净资产不低于1000万元的单位;或金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。不少于24小时的冷静期《办法》还做出投资冷静期的规定，坚持分类管理原则，明确要求私募证券投资基金合同应当约定投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算;私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，也可以自行约定。《募集行为办法》明确要求募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。在冷静期满后指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。管理办法还强制设置了不少于二十四小时的投资冷静期，并探索回访确认制度，以进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。微信朋友圈不得卖产品《办法》对私募基金的推介宣传做了详细的要求，禁止行为详细分为十二项：包括宣传“预期收益”;使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞等行为。此外，募集机构不得通过电视、海报、公开资料、微信朋友圈等互联网媒介推介私募基金。特定对象确定投资者适当性匹配基金推介基金风险揭示合格投资者确认合同签署及打款投资冷静期回访确认需书面承诺为合法投资者填写风险调查问卷或在线调查禁止夸张、误导性宣传，微信朋友圈等不得推介需逐条签字，投资者、经办人、募集机构三方签章投资者提供资产或收入证明，募集机构审查确认书面方式承诺为自己购买，不得非法拆分转让签署合同及打款后24小时内不得主动联系投资者非销售人员回访，确认8项内容，回访无效可解除合同并退款。
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