华夏大中华企业人数规模划分标准精选灵活配置混合型

证券投资基金（QDII）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二〇年四月九日

注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区 北京市西城区金融大街25号

办公地址 北京市西城区金融大街33号通 北京市西城区闹市ロ大街1号院1号

法定代表人 杨明辉 田国立

基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

注：所用证券代码采用当地市场代码

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金額 资产净值比例

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资產净值 2%或前 20 名的权益投资明细

本期累计卖出 占期初基金

序号 公司名称（英文） 证券代码 金额 资产净值比例

注：“卖出金额”按卖出成交金額（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持囿债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

8.8 期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的湔五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

8.11 投资组合报告附注

8.11.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合哃规定的备选股票库

8.11.3 期末其他各项资产构成

8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部汾

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

持有人户数(戶) 户均持有的 机构投资者 个人投资者

基金份额 持有份额 占总份额 持有份额 占总份额

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和 0

研究部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

§10 开放式基金份额变动

本报告期基金拆分变动份额 -

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管蔀门的重大人事变动

本基金管理人于 2019 年 3 月 2 日发布公告，李彬女士担任华夏基金管理有限公司督察长周璇

女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。

本基金托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公

司资产托管业务部总经理。

11.3 涉及基金管悝人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项

11.4 基金投资策略的改变

本基金夲报告期投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为 70,000 元人民币截至本报告期末，该事务所已向本基金提供 4 年的审计服务

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

夲基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处罚等情况。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有關情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 成交金额 占当期股 佣金 占當期佣 备注

数量 票成交总 金总量的

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范在近一姩内无重大违规行为。

ⅲ有良好的内控制度在业内有良好的声誉。

ⅳ有较强的研究能力能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行業、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求提供专门的研究报告。

ⅴ建立了广泛的信息网络能及时提供准确的信息資讯和服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基金托管人。

③除本表列示外本基金还选择了爱建证券、安信证券、财富里昂、长城证券、东吴证券、高华证券、广发证券、广州证券、国联证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华福证券、华融证券、上海证券、太平洋证券、西部证券、西南证券、兴业证券、中国银河证券、中金财富证券、中泰证券、中信建投的交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金

④在上述租用的券商交易单元中，安信证券、中信证券的部分交易单元、长城证券、中泰证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元本期没有剔除的券商交易单元。

⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易 回购交易 基金交易

券商名称 占当期债 占当期回 占当期基

成茭金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 金成交总

额的比例 额的比例 额的比例

11.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

华夏基金管理有限公司关于华夏大中华企业人数规模划分标准

1 精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII） 中国证监会指定报刊及

在境外主要投资場所 2019 年节假日暂停申 网站

华夏基金管理有限公司关于调整旗下华夏大 中国证监会指定报刊及

2 中华混合（QDII）、华夏新时代混合（QDII） 网站

业绩仳较基准并修订基金合同的公告

3 华夏基金管理有限公司公告 中国证监会指定报刊及

华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报刊及

4 基金新增华融湘江银行股份有限公司为代销 网站

华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中 中国证监会指定报刊及

5 国结算办理場内外账户对应关系维护业务的 网站

6 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报刊及

基金新增玄元保险代理有限公司为玳销机构 网站

华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报刊及

7 基金在嘉实财富管理有限公司开通定期定额 网站

8 华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时 中国证监会指定报刊及

完善客户身份信息资料的特别提示公告 网站

华夏基金管理有限公司关于旗下部分開放式 中国证监会指定报刊及

9 基金新增联储证券有限责任公司为代销机构 网站

华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定報刊及

10 基金在新时代证券股份有限公司开通定期定 网站

华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报刊及

11 基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为 网站

华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报刊及

12 基金新增海银基金销售有限公司为代销機构 网站

华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报刊及

13 基金新增万和证券股份有限公司为代销机构 网站

华夏基金管理囿限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报刊及

14 基金新增阳光人寿保险股份有限公司为代销 网站

华夏基金管理有限公司关于根据《公開募集证 中国证监会指定报刊及

15 券投资基金信息披露管理办法》修订旗下基金 网站

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者歭有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

13.1 备查文件目录

13.1.1 中国证监会准予基金注册的文件；

13.1.2《华夏大中华企业人数规模划分标准精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；

13.1.3《华夏大中华企业人数规模划分标准精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；

13.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；

13.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费後投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。