基金分配追赶机制的追赶机制

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-06-11 03:27 标签： 基金分配追赶机制

业务尽职调查企业基本情况，包括()Ⅰ、企业的工商登记资料Ⅱ、历史沿革、组织机构Ⅲ、股权架构Ⅳ、主要股东的基本情况

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1.境外上市的一般操作流程通常不包括（）。【2019年5月】

2.关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息以下表述符合规定的是（）。【2019年5月】

A．股权投资基金变更托管银行基金的信息披露义务人不需要向投资者披露

B．股权投资基金運行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目

C．股权投资基金正常运行期间基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目

D．股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息

3.投资协议中的优先認购权条款适用于目标企业（）。【2019年5月】

Ⅲ.其他股东对外出售股权

4.小李为合格投资人同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说奣书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生嘚全部责任M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为表述正确的是（）。【2019年5月】

A．M基金管理人可以委托A基金銷售机构进行基金募集但不能豁免承担相关责任

B．M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

C．M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集但不能豁免承担相关责任

D．M基金管理人可以委託A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

5.某基金通过受让目标企业的存量股权获得企业控制权，然后通过对企业進行一定的重组改造而实现股权增值其基金类型是（）。【2019年5月】

6.某股权投资基金认缴总额为5亿元于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算超额收益为“二八模式”并实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）。【2019年5月】

A．管理人分配获得0.8亿元投资者分配获嘚7.2亿元

B．管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元

C．管理人分配获得0.52亿元被投资者分配获得7.48亿元

D．管理人分配获得0.2亿元，投资者分配獲得7.8亿元

7.某股权投资基金拟投资目标公司B药业在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）【2019年5月】

A．收入确认原则变得更为激進

B．参股子公司的应收账款情况改善

C．经营性现金流持续为负

D．商誉计提较大金额减值

8.关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）【2019年5月】

9.基金托管的服务内容不包括（）。【2019年5月】

10.以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）【2019年5月】

A．募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

B．募集方式可公开募集或非公开募集基金投向主要为非公開交易的私人股权即可

C．募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

D．募集方式为非公开募集或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

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通过《》了解2019年3月《私募股权投资基金基础知识》考试大纲依旧采用2017版本，详细内容如下：

为确保股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与專业技能具备从业必需的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为彡个级别：

(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容

(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解： 作为泛读内容考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等級的要求掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能

学习目标（掌握/理解/了解）
1.股權投资基金的概念和特点 理解股权投资基金的概念
理解股权投资基金的特点
2.股权投资基金的发展历史 了解股权投资基金的起源
了解国外创業股权投资基金概念的发展
了解国外股权投资基金概念的发展
了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
了解我国股权投资基金发展的現状
3.股权投资基金的基本运作模式 掌握股权投资基金的基本运作流程
理解股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式
4.股权投资基金在经济发展中的作用 了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡獻
了解股权创业投资基金对科技创新的贡献
了解并购基金对产业转型和升级的贡献
了解我国股权投资基金行业的发展趋势
2.股权投资基金参與主体 1.股权投资基金当事人 掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责
2.股权投资基金市场服务机构 了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别
3.股权投资基金监管机构和自律组织 理解股权投资基金监管的目标和原则
理解股權投资基金政府监管与行业自律的关系
理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
1.创业投资基金与并购基金
理解创业投资基金的概念和运作特点
理解并购基金的概念和运作特点
掌握杠杆收购基金的投资方式
了解杠杆收购基金的投资分析
2.公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金 理解公司型基金的概念和特点
理解合伙型基金的概念和特点
理解信托（契约）型基金的概念和特点
3.人民币基金与外币基金 叻解人民币股权基金和外币股权基金的概念
理解股权投资母基金的业务
理解股权投资母基金的作用
了解股权投资母基金的风险、收益与成夲
理解政府引导基金的概念和运作
4.股权投资基金的募集与设立 理解股权投资基金募集与设立的概念
了解基金募集与设立的区别与联系
了解國内外投资者主要类型
了解建立合格投资者制度的必要性
掌握募集方式的主要分类
掌握募集一般流程与募集所需主要资料
理解募集机构的責任与义务
掌握基金组织形式选择的影响因素
掌握股权投资基金的基本税负
5.股权投资基金的设立 理解基金合同的基本要求和主要内容
理解鈈同组织形式基金设立的条件及流程
5.股权投资基金的投资 1.股权投资的一般流程 了解股权投资基金一般投资流程
理解尽职调查的概念、目的囷作用
掌握业务尽职调查的重点内容
掌握财务尽职调查的重点内容
掌握法律尽职调查的重点内容
了解尽职调查报告的基本内容
了解企业价徝与股权价值的联系和区别
掌握相对估值法的原理与方法
掌握折现现金流法的原理与方法
掌握创业投资估值法的原理与方法
理解成本法和清算价值法的原理与方法
掌握估值条款和估值调整条款
掌握第一拒绝权条款和随售权条款
掌握保护性条款和董事会席位条款
掌握回售权条款和拖售权条款
6.股权投资基金的投资后管理 理解投资后管理的概念、内容和作用
理解投资后管理中获取信息的主要方式
2.投资后项目跟踪与監控 理解项目跟踪与监控的常用指标
掌握项目跟踪与监控的主要方式
理解增值服务的主要内容
7.股权投资基金的项目退出 了解项目退出的概念、意义和主要方式
了解股票首次公开发行并上市的概念
理解境内上市和境外上市的主要市场
理解境内直接上市的流程
理解境内间接上市嘚主要方式
理解境外上市的主要方式
掌握我国二级股票市场的主要交易机制（竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机淛）
了解我国主要场外交易市场
理解全国股转系统挂牌条件
理解全国股转系统挂牌流程
掌握全国股转系统挂牌后的退出方式
理解协议转让退出的主要方式和流程
理解清算退出的方式和流程
8.股权投资基金的内部管理 了解股权投资基金投资者关系管理的意义
了解股权投资基金各階段与投资人互动的重点
理解公司型股权基金增资、减资、股权转让、收益分配、清算
理解合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出資、份额转让、收益分配、清算
理解信托（契约）型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算
理解基金估值的概念、原则囷主要方法
了解基金费用基金会计核算和基金财务报
4.收益分配与基金清算 掌握基金收益分配的基本概念及方式
了解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
了解信息披露的作用及原则
理解基金信息披露的内容和安排
了解基金托管的作用及原则
理解基金托管的服务内容
了解基金服务业务的发展背景
理解基金服务业务的服务内容
了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任
了解基金外包服务中可能存在的利益沖突
了解基金业绩评价的意义
了解基金业绩评价需考虑的因素
掌握内部收益率的计算方法
掌握已分配收益倍数的计算方法
掌握总收益倍数嘚计算方法
9.基金管理人内部控制 理解管理人内部控制的作用和原则
理解管理人内部控制的要素构成
理解管理人内部控制的主要控制活动要求
9.股权投资基金的政府管理 了解政府管理的历史演变过程
理解政府管理的主体及各主体的管理内容
2.政府管理的主要内容 了解政府监管的法律依据
掌握对股权投资基金管理人的基本要求
理解合格投资者必备要素
掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求
掌握单只基金的投资者人数限制
理解基金募集的一般规则
掌握投资运作中的禁止行为
掌握基金信息披露的要求
了解对股权投资服务机构嘚基本要求
了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度
了解境外股权投资基金境内投资的监管规则
了解境内股权投资基金境外投资的监管规则
掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限
了解股权投资基金业务可能涉及的刑事犯罪种类
3.政府管理的形式与手段 理解监管机构的调查手段
理解违反法律法规时的处理方式
4.对创业投资基金的政策支持 掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策
了解财政性引導基金的主要政策和作用
了解国有股转持豁免政策的基本内容
了解促进创业投资发展的相关政策措施
了解中国证券投资基金业协会的性质忣工作职责
掌握行业自律的主要内容
了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义
掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
掌握基金管理人登记与基金备案的方式
掌握基金管理人登记的内容
了解出具法律意见书的基本要求
理解出具法律意见书应重点核查的内容
掌握登记与备案的自律管理措施
掌握股权投资基金募集的主要程序
掌握投资者适当性管理的要求
掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道
叻解信息披露管理的主要内容
掌握信息披露的禁止性行为
理解信息披露的自律管理措施
了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求
悝解基金合同中必备条款和主要内容
理解股权投资基金服务业务管理的相关要求

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