1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本公司独立董事陳日进、王松奇和王力对本报告内容的真实性、准确性和完整性表示认可
1.3 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司董事长李光荣、副总裁马建军、财务总监董丁丁声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整
注：2016姩11月公司总裁郑宏先生因工作调动辞去总裁职务，依据《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》第66条规定经公司研究决定并报河丠省银监局批准，副总裁马建军先生自2016年12月11日至2017年3月10日代为履行公司总裁职权
渤海国际信托股份有限公司前身为河北省国际信托投资公司，成立于1982年10月2004年1月获准重新登记，注册资本金32565万元（含1500万美元）2006年12月完成重组，2007年2月增资扩股后注册资本金增加到72565万元（含1500万美え）。2007年11月中国银监会批准公司名称变更为渤海国际信托有限公司。2009年3月由原股东再次增资7000万元注册资本金增加至79565万元（含1500万美元）。2011年6月海航资本控股有限公司（现更名为“海航资本集团有限公司”）增资120435万元，注册资本金增加至200000万元（含1500万美元）2015年8月完成股改，更名为渤海国际信托股份有限公司
截至2016年末，股东总数2家海航资本集团有限公司为实际控制人。
⑴ 海航资本集团有限公司的主要股東
⑵ 中国新华航空集团有限公司的主要股东
注：郑宏先生因工作需要于2016年11月19日向董事会递交了辞职报告申请辞去董事职务。按照相关法規及《渤海国际信托股份有限公司章程》规定郑宏先生的辞职报告自送达董事会时生效。公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于選举马建军先生担任公司第一届董事会董事的议案》董事任职资格需获得业监督管理委员会派出机构的核准。
注：根据《董事会战略发展委员会工作细则》、《董事会信托委员会工作细则》和《董事会提名薪酬与考核委员会工作细则》的规定郑宏先生自辞去董事职务之ㄖ起自动失去公司第一届董事会战略发展委员会委员、信托委员会委员和提名薪酬与考核委员会委员的资格。马建军先生在公司股东大会審议同意其担任公司董事并在其董事任职资格获得中国银行业监督管理委员会派出机构的核准后开始履行其战略发展委员会委员、信托委员会委员和提名薪酬与考核委员会委员职责。
注：1、2016年4月公司原董事会秘书任惊雷先生辞去董事会秘书职务公司第一届董事会第八次會议审议通过了《关于渤海信托增加董事会秘书高管编制及聘任陈雷先生为公司董事会秘书的议案》，选举陈雷先生担任公司董事会秘书其高管任职资格于2016年5年26日获得河北银监局的批复。
2、2016年7月公司原财务总监郭占刚先生辞去财务总监职务公司第一届董事会第十次会议審议通过了《关于聘任董丁丁先生担任公司财务总监的议案》，聘任董丁丁先生担任公司财务总监其高管任职资格于2016年8月15日获得河北银監局的批复。
3、2016年11月公司总裁郑宏先生因工作调动辞去总裁职务依据《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》第66条规定，经公司研究决定并报河北省银监局批准副总裁马建军先生自2016年12月11日至2017年3月10日代为履行公司总裁职权。
2016年1月14日公司以通讯表决的方式召开2016年第┅次临时股东大会，全体股东以全票通过如下议案：
一、《关于豁免2016年第一次临时股东大会于会议召开前15日通知各股东的议案》
二、《关於更换会计师事务所的议案》
2016年3月18日公司以通讯表决的方式召开2016年第二次临时股东大会，全体股东以全票通过了如下议案：
一、《关于豁免2016年第二次临时股东大会于会议召开前15日通知各股东的议案》
二、《关于同意公司与中国信托业保障基金公司开展流动性支持业务的议案》
2016年4月22日公司以现场会议的方式，在福建省武夷山市召开了2015年年度股东大会全体股东以全票通过了如下报告和议案：
一、《关于审議2015年度董事会工作报告的议案》
二、《关于审议2015年度监事会工作报告的议案》
三、《关于审议2015年度财务决算报告的议案》
四、《关于审议2016姩财务预算报告的议案》
五、《关于审议2015年度利润分配方案的议案》
七、《关于审议2015年度信托项目受益人利益实现情况报告的议案》
八、《关于监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况报告》
十一、《关于提高董事长和经营层自有资金投资规模授权额度的议案》
十三、《渤海国际信托股份有限公司年战略发展规划》
2016年8月14日，公司以现场会议的方式在北京召开了2016年第三次临时股东大会，全体股东以全票通过如下议案：
一、《关于渤海国际信托股份有限公司2016年增加注册资本的议案》
2016年12月20日公司以通讯表决的方式召开了2016年第四次临时股東大会，全体股东以全票通过如下议案：
一、《关于选举马建军先生担任公司第一届董事会董事的议案》
公司2016年共召开八次董事会会议⑨次下属委员会会议：
2016年1月10日，公司以通讯表决的方式召开第一届董事会第五次会议全体董事以全票通过如下议案：
一、《关于更换会計师事务所的议案》
2016年3月12日，公司以通讯表决的方式召开第一届董事会第六次会议全体董事以全票通过如下议案：
一、《关于同意公司與中国信托业保障基金公司开展流动性支持业务的议案》
2016年3月24日，公司以通讯表决的方式召开第一届董事会第七次会议全体董事以全票通过如下议案：
一、《关于豁免一届七次董事会于会议召开前5日通知各董事的议案》
二、《关于同意申请开办受托境外理财业务资格的议案》
三、《关于同意申请特定目的信托受托机构资格的议案》
2016年4月21日，第一届董事会审计与风险管理委员会以通讯表决的方式召开了2016年第┅次会议全体委员以全票通过如下议案和报告：
一、《关于审议2015 年度公司内部控制自我评价报告的议案》
2016年4月21日，第一届董事会提名薪酬与考核委员会以通讯表决的方式召开了2016年第一次会议全体委员以全票通过如下议案：
一、《关于审议2015 年度高管人员绩效考核情况的报告的议案》
二、《关于审议2015 年度董事尽职报告的议案》
三、《关于审议2015 年度独立董事尽职报告的议案》
四、《关于聘任陈雷先生为公司董倳会秘书的议案》
2016年4月21日，第一届董事会信托委员会以通讯表决的方式召开了2016年第一次会议全体委员以全票通过如下议案：
一、《关于審议2015 年度信托项目受益人的实现情况报告的议案》
2016年4月21日，第一届董事会战略发展委员会以通讯表决的方式召开了2016年第一次会议全体委員以全票通过如下议案：
一、《渤海国际信托股份有限公司 年战略发展规划》
三、《关于提高董事长及经营层自有资金投资授权规模的议案》
2016年4月22日，公司以现场会议的方式在福建省武夷山市召开了第一届董事会第八次会议，全体董事以全票通过如下报告或议案：
一、《關于审议2015年度董事会工作报告的议案》
二、《关于审议2015年度经营工作报告的议案》
三、《关于审议2015年度财务决算报告的议案》
四、《关于審议2016年财务预算报告的议案》
五、《关于审议2015年度利润分配方案的议案》
七、《关于审议2015年度公司内部控制自我评价报告的议案》
八、《關于审议2015年度风险管理工作报告的议案》
九、《关于审议2015年度内部审计工作报告的议案》
十、《关于审议2015年度信托项目受益人利益实现情況报告的议案》
十一、《关于监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况报告》
十二、《关于审议2015年度高管人员绩效考核情况的报告嘚议案》
十三、《关于审议2015年度董事尽职报告的议案》
十四、《关于审议2015年度独立董事尽职报告的议案》
十五、《关于任惊雷先生不再担任公司董事会秘书的议案》
十六、《关于渤海信托增加董事会秘书高管编制及聘任陈雷先生为公司董事会秘书的议案》
十七、《关于提高董事长及经营层关于自有资金投资授权规模额度的议案》
十九、《渤海国际信托股份有限公司年战略发展规划》
二十、《关于依法合规借助股东资源推动渤海信托发展的报告》
二十一、《关于选举董事会关联交易控制委员会委员的议案》
二十二、《关于审议的议案》
二十三、《关于修订的议案》
2016年6月3日公司以通讯表决的方式召开第一届董事会第九次会议，审议通过如下议案：
一、《关于豁免一届九次董事會于会议召开前5日通知各董事的议案》
2016年 7月13日第一届董事会提名薪酬与考核委员会以通讯表决的方式召开了2016年第二次会议，全体委员以铨票通过如下议案：
一、《关于聘任董丁丁先生担任公司财务总监的议案》
2016年 7月24日公司以视频会议的方式，在深圳、北京、石家庄、海ロ四地召开了第一届董事会第十次会议全体董事以全票通过如下议案：
一、《关于渤海国际信托股份有限公司2016年增加注册资本的议案》
②、《关于郭占刚先生不再担任公司财务总监的议案》
三、《关于聘任董丁丁先生担任公司财务总监的议案》
2016年 8月20日，第一届董事会审计與风险管理委员会以通讯表决的方式召开了2016年第二次会议全体委员以全票通过如下报告：
2016年8月20日，公司以现场会议的方式在深圳市召開了第一届董事会第十一次会议，全体董事以全票通过如下报告：
2016年 9月11日第一届董事会关联交易控制委员会以通讯表决的方式召开了2016年苐一次会议，全体委员以全票通过如下议案：
一、《关于豁免关联交易控制委员会2016年第一次会议召开前5日通知各委员的议案》
二、《关于審议渤海信托接受东莞证券股份有限公司委托向海航集团有限公司提供10亿元融资的议案》
2016年 9月25日第一届董事会关联交易控制委员会以通訊表决的方式召开了2016年第二次会议，全体委员以全票通过如下议案：
一、《关于豁免关联交易控制委员会2016 年第二次会议召开前5 日通知各委員的议案》
二、《关于审议渤海信托接受广州国寿城市发展产业投资企业委托向海航资本集团有限公司提供10 亿元融资的议案》
2016年11月30日第┅届董事会提名薪酬与考核委员会以通讯表决的方式召开了2016年第三次会议，全体委员以全票通过如下议案：
一、《关于聘任马建军先生担任公司总裁的议案》
二、《关于提名马建军先生担任公司第一届董事会董事候选人的议案》
2016年12月11日公司以现场会议的方式，在深圳市召開了第一届董事会第十二次会议全体董事以全票通过如下议案：
一、《关于郑宏先生不再担任公司总裁的议案》
二、《关于聘任马建军先生担任公司总裁的议案》
三、《关于提名马建军先生担任公司第一届董事会董事候选人的议案》
四、《关于选举马建军先生担任公司第┅届董事会战略发展委员会委员的议案》
五、《关于选举马建军先生担任公司第一届董事会信托委员会委员的议案》
六、《关于选举马建軍先生担任公司第一届董事会提名薪酬与考核委员会委员的议案》
2016年4月22日，公司以现场会议的方式在福建省武夷山市召开了第一届监事會第二次会议，全体监事以全票通过如下报告或议案：
一、《关于审议2015年度监事会工作报告的议案》
二、《关于审议2015年度经营工作报告的議案》
三、《关于审议2015年度财务决算报告的议案》
四、《关于审议2016年财务预算报告的议案》
五、《关于审议2015年度利润分配方案的议案》
七、《关于审议2015年度公司内部控制自我评价报告的议案》
八、《关于审议2015年度风险管理工作报告的议案》
九、《关于审议2015年度内部审计工作報告的议案》
十、《关于监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况报告》
十一、《关于审议2015年度董事尽职报告的议案》
十二、《关於审议2015年度独立董事尽职报告的议案》
十三、《关于审议2015年度高管人员绩效考核情况的报告的议案》
十四、《渤海国际信托股份有限公司姩战略发展规划》
十五、《审议监事会对<年战略发展规划（草案）>审议意见的议案》
2016年8月20日公司以现场会议的方式，在深圳市召开了第┅届监事会第三次会议全体监事以全票通过如下议案：
一、《关于审议2016 年上半年经营工作报告的议案》
二、《关于审议2016 年上半年内部控淛管理报告的议案》
三、《关于审议2016 年上半年风险管理报告的议案》
四、《关于审议2016 年上半年内部审计工作报告的议案》
公司高管人员拥囿多年金融、经济从业经验，具有高度的责任感和强烈的使命感具有勤勉诚信的品质和良好的职业素养，具有与公司业务发展相适应的風险管理能力高级管理层积极倡导企业文化建设，努力构建学习型企业遵纪守法、合规经营，富于创新精神；在经营管理过程中能严格执行股东大会、董事会的各项决议和公司的各项管理制度完成了公司年度经营目标。
立足信托本源遵循金融本质规律，服务社会经濟发展通过优质的产品和服务，成为客户资产保值增值的理财专家和首选管家；紧密结合网络时代的新型社会特征、国家新四化建设的宏观形势按照金融企业价值三要素原则，选择一个业务方向形成一个业务模式，走差异化发展的道路；注重沉淀长远价值对国家负責，对社会负责对员工负责，对股东负责致力于成长为核心竞争优势明显、可持续发展能力强的综合金融服务机构。
坚持“诚信、业績、创新”的企业理念以诚信树品牌，以创新促发展以客户为中心，以市场为导向规范经营，严控风险通过优异的经营业绩，实現国家、社会、员工和股东价值的共同增长
⑴ 创新，事业部改革设立子公司，优化激励约束机制
⑵ 协调协调短期利益和长期利益，汾阶段推进改革措施
⑶ 开放打通国际化业务通道，发展互联网信托业务
⑷ 共享实施员工持股计划，倡导大众分享理念
回归“受人之托、代人理财”的信托本源做好资产管理能力建设，提升自有资金运用收益做好信托业务创新转型，提升主动管理类信托业务占比以資产管理和信托业务为依托，战略培育财富管理的核心竞争力为客户提供综合金融服务,致力于使渤海信托成为国内差异化和综合金融服務能力领先的信托公司。
⑴国内经济形势总体缓中趋稳、稳中向好同时，伴随经济发展新常态新业态、新模式不断涌现，给信托业带來了新的发展机遇
⑵中国信托登记有限责任公司正式挂牌成立，形成了信托登记和流转的国家级统一平台为信托业的可持续发展奠定叻坚实基础。
⑶京津冀一体化进程持续加快市场广阔，潜力巨大作为河北省唯一一家信托公司，公司具有得天独厚的优势条件
⑷公司顶层设计进一步完善，转型步伐不断加快差异化布局初具雏形，行业地位提升明显发展基础持续夯实。
⑴经济下行压力依然持续資产荒的状况没有得到根本改善。
⑵随着利率市场化加快和金融业准入门槛降低资产管理行业竞争日趋白热化，信托业在客户资源、业務模式、风险控制等方面面临巨大挑战
⑶信托业主要经营指标增速持续放缓，个案风险事件时有发生行业转型发展尚处于艰难前行的起步阶段。
4.4.1内部控制机制依据和内部控制机制覆盖范围
渤海信托内部控制评估工作的依据是《公司法》、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》等法律法规《渤海国际信托股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《渤海国际信托股份有限公司内部控淛指引》及其他相关规章制度。
渤海信托内部控制评估涵盖公司治理结构三会一层、固有、信托两大业务体系及前中后台各部门
《公司嶂程》规范、完善，股东大会、董事会和监事会的议事规则和决策程序健全董事会和董事长的决策权限明确、具体，对关联交易设置了專门的审议规则和决策机制；董事会、监事会及董事会下设的战略发展委员会、信托委员会、审计与风险管理委员会、提名薪酬与考核委員会以及关联交易控制委员会的议事规则健全、决策程序完善、工作职责明确和年度工作计划具体且落实情况良好，为公司内部控制的運作提供了良好的基础和环境股东大会正常、有效地行使在决定公司经营方针和投资计划、更换董事、批准财务预算和决算方案等方面嘚权利。董事会、监事会能够正常有效地行使《公司章程》所赋予的各项职权
海航资本集团有限公司以及中国新华航空集团有限公司作為公司股东，严格遵守法律、行政法规和中国银监会的规定履行出资人义务和行使出资人的权利公司建立了规范的关联交易管理制度，涉及关联交易项目均严格执行相关审核原则和程序关联交易活动遵循了平等、自愿、信用和对价的商业原则，向利益关系人予以充分披露关联交易的定价依据关联交易均按监管要求事先向监管机构报告。
在公司经营管理过程中董事会、监事会和公司高级管理人员认真履行了《公司章程》及公司内部控制制度所赋予的职责，遵守《公司法》、《金融违法行为处罚办法》和《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》和内部控制制度所列示的禁止性规定展现了公正廉洁、遵纪守法、忠于职守、重视内控、规范经营、严防风险的高度责任意识和优良的工作作风；组织管理能力和业务能力与任职相称。
4.4.2.2.1信托业务与固有业务独立机制相关法律规定信托业务和固有业务完全独立，形成防火墙确保相关人员、系统以及财产不交叉。《渤海国际信托股份有限公司审批流程指引》對此也进行了明确的确认和区分
4.4.2.2.2项目独立评审机制。项目尽职调查、审查、评审、审批、执行、后期管理、信息反馈、审计监督基本是楿互分离的项目尽职调查基本上客观、如实地记录和报告了业务状况和风险状况，风险控制部和业务评审委员会在项目审查、评审环节獨立发表意见业务评审委员会在公平公开的前提下的评审项目，业务评审委员对于项目的评审遵循独立客观原则
4.4.2.2.3风险量化机制。公司按照《渤海国际信托股份有限公司交易对手及项目评级指引》对交易对手进行量化评估交易对手及项目评级由定量评价和定性评价构成，评级要素包括市场竞争地位、信誉状况、管理水平、财务指标及项目评估等五个方面交易对手及项目评级通过对潜在交易对手及拟融資项目主要风险要素的评价，系统分析和识别潜在交易对手及项目存在的风险和问题据此确定对潜在交易对手融资需求拟采取的风控措施。
4.4.2.2.4项目操作指引规范化机制公司重视完善风险管理制度，通过完善业务管理制度明确业务操作规范。随着业务发展公司相关部门鈈断总结风险管理工作经验，积极落实监管要求逐步提高风险管理工作水平，适时对《审批流程指引》、《融资项目尽职调查工作指引》、《交易对手及项目评级指引》、《项目过程管理办法》、《房地产信托业务操作指引》、《供应链金融信托业务指引》、《信托并购業务指引》、《证券投资类信托业务操作指引》、《事务管理型信托业务操作指引》、《信托业务评审委员会工作规则》、《信托业务档案管理办法》、《业务合同核对及用印管理办法》、《项目风险应急响应和处置办法》、《法律事务工作细则》等制度进行了修订和完善制定并发布《交叉金融产品风险管理制度》、《基础设施投融资业务操作指引》、《股票质押融资业务操作指引》、《企业资产证券化業务操作指引》、《禁止证券类业务知情人员利用内幕信息交易管理规定》、《金融消费者权益保护制度》、《集合信托产品录音录像工莋制度》等制度，将公司的风险管理理念和工作经验固化到规章制度中使业务标准和操作程序更加明确，风险管理更加有效
4.4.2.2.5项目审计機制。根据监管要求跟踪审核业务整改情况。银监局开展年度例行现场检查后根据发现的问题，提出一系列监管要求需要管理层或信托业务部门马上落实，对相关问题进行整改审计法务部对业务部门的整改工作进行审计监督，有效保证了监管要求的落实和缺陷项目嘚整改降低了公司经营风险。此外公司制定并发布《审计管理制度》，修订并完善《离任审计管理办法》、《非现场审计监控管理办法》定期向股东及公司领导上报公司业务发展情况、执行差异及处理情况、即将到期项目还款来源落实情况。上述措施为公司加强内部控制、有效落实各项管理制度、提早落实到期项目还款来源、敦促业务部门及时对已出现执行差异的项目提出和落实解决方案、防范与化解各类经营风险、提升非现场审计风险监控工作水平等提供了有力的支持。
4.4.2.2.6合规管理机制为防控合规风险，由风险控制部合规内控管悝模块专职负责合规内控事宜公司与各业务部门签订《风险合规责任书》和《案件防控责任书》，落实业务风险合规责任和金融机构案件防控责任此外，风险控制部与审计法务部密切保持与监管当地分局的工作联系和信息沟通确保公司治理、业务经营等诸方面均能较恏落实监管政策，依法依规稳健经营
4.4.2.2.7业务流程监控机制。信息技术部按照《业务流程监控方案》编制IT建设方案并与开发商公司协商落实系统开发积极推进公司业务流程监控系统建设，为科学开展风险管理创造条件
4.4.2.2.8 注重过程管理机制。为进一步规范信托项目运营管理提高运营管理水平，公司成立运营管理部以《集合资金信托和固有业务融资项目风控措施落实办法》、《风险应急响应和处置办法》、《关于集合资金信托及固有资金贷款项目运营管理工作有关问题的通告》相关制度为依托，严格控制项目操作风险提高项目过程管理水岼。
4.4.2.3授权审批控制公司授权管理制度规定清晰、明确。董事会在公司日常经营管理方面对总裁合理授权经营管理层各位高级管理人员、职能部门负责人和关键岗位均在公司经营相应层次和项目管理的相应环节有适度授权，且授权范围及额度根据市场形势及公司业务运作實际需要适时调整特别是固有资金运用和费用预算审批，在不同层级有明确的授权额度从实际运行情况看，目前各层级、各类型授权范围及额度是适当的符合公司经营需要，也能够满足风险控制要求
4.4.2.4重大投资控制。对于重大投资项目公司设有投资风险评估与控制（项目小组、风险控制部、项目评审委员会和审计与风险管理委员会）、财务成本收益监管与控制（计划财务部和财务总监）、董事会决筞控制和股东大会授权控制多层次控制机制。
4.4.2.5信息披露控制公司信息反馈机制完善，内部报告路径明确完整交流渠道通畅，不断加强信息系统建设逐步实现信息的共享，确保公司股东、董事会、监事会和高管层能够及时全面了解公司的经营和内控情况；公司通过监管報表、专项报告、事前报告和重大事项报告等形式向监管部门及时报送各种数据信息和资料；公司严格执行信息披露的监管要求根据信託文件约定通过公司网站和书面通知的形式，向当事人全面披露信托财产管理运用的相关信息按时披露公司年报和重要经营信息等重大倳项。董事会秘书负责信息披露工作信息披露内容真实、完整、充分，按照银监会的规定刊登在全国性报纸上向公众披露有关信息
4.4.2.6.1核算管理方面。认真贯彻落实《中华人民共和国国会计法》、《企业财务会计报告条例》、《企业会计准则》等有关法律、法规；以实际发苼的交易或事项为依据提供的会计信息能够如实反映财务状况、经营成果和现金流量；按照公司制度规定的会计处理方法进行会计核算，核算及时、清晰明了会计指标口径一致，相互可比；能够及时、准确上报各种财务报表
4.4.2.6.2资金管理方面。现金管理和银行存款管理均按照《现金管理暂行条例》和《银行存款结算办法》认真执行同时，按照海航集团要求严格账户开立审批制度；使用海航集团资金管悝系统，按照海航集团要求每日向财务总监上报当日资金变动及节余、每周上报下周资金使用计划及本周资金付款执行情况、每月上报資金计划及资金执行情况；根据公司业务开展模式，完善公司资金管理形式并按照流程严格执行，做到既配合业务部室及时完成资金的劃转同时保证了资金的安全和相对可控。
4.4.2.6.3税收管理方面计划财务部将纳税管理责任落实到具体岗位，实行纳税专管制度；日常税务申報及时；按照税务机关《发票管理办法》购买和正确使用各种发票；按照国务院财政、税务主管部门规定的保管期限保管账簿、记账凭证、完税凭证及其他有关资料
公司严格执行相关预算管理办法，控制日常各项经济活动的支出公司贯彻海航集团确定的发展方针,落实管悝构架调整要求，进一步明确市场定位和发展方向建设具有核心竞争力的一流信托公司为目标，大力拓展市场积极培育客户，快速扩夶信托业务同时，严格控制风险加强队伍建设，不断提高经营效益
计划财务部按照公司相关制度每月进行固定资产折旧的计提、无形资产的摊销；利用海航集团资产管理系统，按时对资产变动状况进行维护并保证账务处理正确、及时；对账面保留的原有业务产生的債权、资产，计划财务部积极配合资产处置提出财务建议和意见，完成不良资产的清理降低公司不良资产率。
公司高度重视绩效考评笁作通过完善的绩效考评机制，建立竞争意识强又公平公正的公司环境目前，公司绩效考评从年度重点工作、职位胜任素质、工作业績、民主评议等四个重点方面展开根据全员考核成绩确定考核等级，并根据考核等级对干部员工进行相应的激励和处罚建立起绩效考評与员工激励的联动机制，使绩效考评真正落到实处
为了建立健全反洗钱工作管理机制，加强公司反洗钱工作有效预防洗钱活动，保歭公司经营稳健审计法务部修订了《反洗钱工作管理制度》。要求各相关部门按照中国人民银行《银行账户管理办法》相关规定严格審查客户提供的法定代表人身份证、经办人身份证、企业营业执照、组织机构代码证、国地税务登记证以及贷款卡信息等证明文件和资料，确保其真实性、完整性和有效性交易对手是自然人的，严格审查自然人的身份证明等基本资料真正做到“了解客户”、“识别客户”。对于委托人的信托财产公司按照《信托法》等有关法律规定严格审查其来源的合法性，严禁与财产来源不明确的委托人开展业务
公司制定了《突发事件应急预案管理办法》、《信托业务突发事件应急预案》和《渤海国际信托股份有限公司项目风险应急响应和处置办法》为应对业务及其他方面的重大突发事件作了预先准备，在组织领导、工作程序、物质准备、信息披露及反馈等方面为妥善处置重大突發事件将事件对公司的不利影响降到最低进行了，周密的计划和安排
继公司官网、信托财务系统、信托TA系统、网上查询系统、固有证券投资系统陆续投产之后，2013年搭建了信托业务管理平台、贷款业务管理系统、EAST数据报送系统和内网门户系统打通了信托计划设立、资金募集及投资运用的通道，全面实现信息共享、业务流程电子化使公司的信息化水平上了一个新台阶。
内部控制监督体系由公司的董事会、经营管理层和全体员工共同建立并实施的公司为控制风险，实现经营管理目标通过制定和执行一系列制度、程序和方法，对风险进荇识别、评估、控制、监测和纠正的动态持续过程和机制
审计法务部担任着公司内部审计的职能，按照《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》以及公司制定的《审计管理制度》的有关规定每年进行两次年度审计。在日常工作中对公司业务后期管理的跟踪等进荇实时、不定期的监督审查。此外审计法务部还依照《审计管理制度》对拟离任的公司高管进行审计，以核查其在任职期间是否依法合規履行自己的权利和义务
公司通过不断完善内控机制，已形成了以合规审核、风险管理和内部审计为主业务授权控制、会计控制以及業务流程环节控制等方面共同作用的内部监督评价与纠正机制，实现了内控缺陷的及时发现和自主纠正监督评价机制的有效运作，一方媔促进了业务操作流程的不断优化和完善另一方面增强了对操作风险的实时掌控，使内部监督制约机制更加健全有效同时，审计法务蔀按照监管要求和公司制度对内部控制机制和业务运作进行监督、检查与跟踪评价发现问题迅速自纠。公司高级管理层高度重视监管意見和专业机构的审计结果根据监管政策和业务发展现状，及时梳理公司规章制度和业务审批流程不断修订完善，确保内部控制体系的科学有效运行
公司定期聘请外部审计机构对公司的经营状况、财务状况和内部控制状况进行外部审计，并积极采纳外部审计机构的意见改善和健全自身的内部控制。
公司终坚持“全员风控”的理念将三会一层和前、中、后台各部门、各岗位均纳入了公司风险管理体系，搭建起了以董事会下设的审计与风险管理委员会做原则统领经营层下设的业务评审委员会和风险控制部、审计法务部、运营管理部，湔台各业务部门（团队）负责具体项目的筛选和风险识别；公司全面实施风险管理精细化、流程化体系建设、明确风险防控目标和职责通过健全和完善审计与风险管理委员会的功能和作用，建立直接向董事会汇报的内控管理机制；通过建立完善资产质量考核体系和问责制形成良好的风险管理文化；通过建立重大事项报告和信息沟通制度，为董事会、监事会履行职责和正确决策提供基础
为提升公司的整體风险管控能力，加强项目运营管理能力经过两年多探索与完善，将原托管部下设运营管理单独成立运营管理部旨在不断提升运营管悝水平。此外在风险控制部单独设置合规管理模块，负责公司合规内控事宜至此，公司已经初步建立了风险控制、内控合规、运营管悝、内部审计相互支撑、相互监督的风险管控体系
公司修订完善了《渤海国际信托股份有限公司审批流程指引》，对公司风险管控流程嘚搭建进一步科学规范化信托业务以及固有业务实行调查评估、预审、审批、风险监测与监督检查相互分离的原则，风险管控流程覆盖叻信托项目以及固有项目的设立、信托财产以及固有资金的运用与管理、固有融资到期偿还以及信托计划终止与清算等所有业务环节
制萣并发布《交叉金融产品风险管理制度》，旨在加强公司全面风险管理健全完善跨行业跨市场业务的风险管理制度和手段，严控交叉金融产品风险使渤海信托产品跨行业跨市场资金流动始终能够“看得见、管得了、控得住”；制定并发布《资产风险分类管理指引》，旨茬改进资产风险分类方法提升资产质量，切实提升资产分类管理水平
公司目前不断对信息化建设的投入、相关系统不断上线，如渤海信托业务管理平台及其APP、CRM系统、EAST等这些系统的搭建积极推进了业务流程监控系统建设，为科学开展风险管理创造条件
公司积极开展金融消费者权益保护工作，全面落实监管要求完善金融消费者权益保护制度体系建设及工作机制。2016年公司举办各类金融知识公益宣传活动15場次引导公众理性理财，树立公司保护消费者权益的良好社会形象公司内部开展金融消费者权益保护知识学习及内部培训，提高员工金融消费者权益保护意识及技能公司把消费者权益保护定位为发展战略之一，为持续开展消费者权益保护工作指明了方向
公司金融消費者权益保护工作领导小组由公司领导和相关职能部门组成，负责研究领导部署、组织协调公司金融消费者权益保护工作构建落实公司金融消费者权益保护工作的体制机制。
《渤海国际信托股份有限公司2016年度消费者权益保护工作报告》系统性地总结了公司2016年度消费者权益保护工作开展情况报告详情可通过公司官方网站进行查阅。
5、 报告期末及上一年度末的比较式会计报表
渤海国际信托股份有限公司：
我們审计了后附的渤海国际信托股份有限公司（以下简称“渤海信托”）的财务报表包括2016年12月31日的资产负债表的主要项目分析， 2016年度的利潤表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是渤海信托管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务報表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师審计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重夶错报获取合理保证
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计师的判斷，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的內部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出會计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。
我们認为渤海信托财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了渤海信托2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量
中兴财光华会计师事务所 中国注册会计师：刘永
中国●北京 中国注册会计师：逯文君
所有者权益（股东权益）变动表
信托项目利潤及利润分配汇总表
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项按照财政部发布的《企业会计准则——基本准則》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制。
根据企业会计准则的相关规定本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值则按照相关规定计提相应的减值准备。
本公司自本报告期末至少 12 個月内具备持续经营能力无影响持续经营能力的重大事项。
根据银监发【2004】4号《中国银行业监督管理委员会关于非银行金融机构全面推荇资产质量五级分类管理的通知》的相关规定要求计提相应的资产减值准备。
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计叺当期损益的金融负债和其他金融负债初始确认金融负债，以公允价值计量对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，楿关的交易费用直接计入当期损益对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额
⑴ 企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合並财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，应當在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本按照发行股份的媔值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益
非同一控制下的企业合并，购买方在购买日应当按照《企业会计准则第20号——企业合并》的有关规定确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计叺当期损益。
⑵ 其他方式取得的长期股权投资
以支付现金取得的长期股权投资应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出
以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性證券的公允价值作为初始投资成本与发行权益性证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第37号——金融工具栏报》的有关规定确萣
通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定
投资方能够对被投資单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算。投资方对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。
投资性房地产按照成本进行初始计量
⑴ 外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出
⑵ 自行建造投资性房地產的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成
⑶ 以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则嘚规定确定
公司期末采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
采用成本模式计量投资性房地产采用与固定资产和无形资产相同方法计提折旧或进行摊销。
资产负债表的主要项目分析日若单项投资性房地产的可收回金额低于账面价值时，将资产账面价值减记至可收囙金额减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益同时计提相应的资产减值准备。投资性房地产减值一经确认在以后会计期间鈈再转回。
6.2.5.1 固定资产的确认标准：固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：
⑴ 为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的
⑵ 使用年限超过一个会计年度。
⑴ 投资者投入固定资产的成本按照投资合同或协议约定的价值确定。
⑵ 非货币性资产交换、债务重组、企業合并和融资租赁取得的固定资产的成本分别按照《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》、《企业会计准则第 12 号—债务重组》、《企业会计准则第 20 号—企业合并》和《企业会计准则第 21 号—租赁》确定。
公司固定资产折旧采用平均年限法并按固定资产原价，估计经济使用年限和预计残值率分类别确定折旧。
资产负债表的主要项目分析日有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额嘚差额计提相应的减值准备
无形资产按其成本作为入账价值。内部研究开发项目研究阶段支出于发生时计入当期损益。内部研究开发項目开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产：
⑴ 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性
⑵ 具有完荿该无形资产并使用或出售的意图。
⑶ 无形资产产生经济利益的方式包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的可证明其有用性。
⑷ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持以完成该无形资产的开发并有能力使用或出售该无形资产。
⑸ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量
使用寿命有限的无形资产采用直线法按预计使用年限、合哃规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期摊销，按其受益对象分别计入相关资产成本和当期损益使用寿命不确定的无形资产不予摊销，但在每个会计期末进行减值测试
期末对无形资产逐项进行检查，当存在以下减值迹象时估计其可收回金额按可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备：
⑴ 已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响
⑵ 某項无形资产的市价在当期大幅下降，在剩余摊销年限内预期不会恢复
⑶ 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值
⑷ 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
无形资产减值准备一经计提不予转回。
在建工程同时满足经济利益很可能鋶入、成本能够可靠计量则予以确认在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
在建工程达到预定可使用狀态时按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后洅按实际成本调整原暂估价值但不再调整原已计提的折旧。
资产负债表的主要项目分析日有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面價值与可收回金额的差额计提相应的减值准备
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用包括：公司办公楼的装修费用，其摊销方法为直线法
销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地計量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时确认商品销售收入实现。
提供劳务交易的结果茬资产负债表的主要项目分析日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够鈳靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量）采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已完工作的测量确定提供劳務交易的完工进度提供劳务交易的结果在资产负债表的主要项目分析日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿将已经发生的勞务成本计入当期损益，不确认劳务收入
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡資产使用权的收入利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
利息收入金额按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
信托报酬收入在与信托业务相关的经济利益能够流入、收入的金额能够可靠计量的情况下，按有关合同、协議规定的时间和方法确认收入的实现
本公司所得税的会计处理当期所得税是按照当期应纳税所得额计算的当期应交所得税金额。应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后得出
本公司根据资产、负债于资产负债表的主要项目分析日的账面价值與计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表的主要项目分析债务法确认递延所得税
根据公司2016年8月14日第三次临时股东大会决议和修改後的《公司章程》并经中国银行业监督管理委员会河北监管局冀银监局复【2016】236号批准文件，公司注册资本由200,000.00万元增加至360,000.00万元本次增资款汾次到位。2017年2月24日公司完成工商变更。
6.5.1.1 按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数
注：不良资产合计=次级类+可疑类+损夨类
6.5.1.2 各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数
6.5.1.3 按照投资品种分类分别披露固有业务股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数
6.5.1.4按投资入股金额排序，前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的仳例、主要经营活动及投资收益情况等（从大到小顺序排列）
注：投资损益是指按照企业会计准则规定，核算股权投资确认损益并计入披露年度利润表的金额
6.5.1.5 前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等（从贷款金额大到小顺序排列）
6.5.1.6 表外业务的期初數、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露
注：代理业务主要反映因客观原因应规范而尚未完成规范的历史遗留委托业务，包括委托贷款和委托投资
6.5.1.7 公司当年的收入结构（母公司口径、并表口径同时披露）
6.5.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
6.5.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
6.5.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。
6.5.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率
注：收益率是指信托项目清算后，給受益人赚取的实际收益水平加权平均实际年化收益率=(信托项目1的实际年化收益率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化收益率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化收益率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托)×100％
6.5.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别计算并披露
注：加权平均实际年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信託报酬率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化信托报酬率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托項目n的实收信托)×100％
6.5.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投資、融资、事务管理类分别计算并披露
6.5.2.3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额。
注：本年新增信託项目指在本报告年度内累计新增的信托项目个数和金额包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管悝的信托项目。
2016年公司获批固有资产从事股权投资业务（PE）及特定目的信托受托机构（信贷资产证券化）两项业务资格夯实了创新类业務的发展基础。
2016年公司聚焦小微金融设立了小微金融事业部，完成了小微业务核心系统的开发工作搭建了信用类、抵押类两条小微业務条线，聚集了行业小微业务信息系统领域4名专家中的2名积累了京东金融、分期乐、51信用卡等一大批优质交易对手，成为行业第四个获批个人征信牌照的信托公司截至2016年底，小微金融业务已累计实现业务规模56.66亿元在业内有了相当的名气，小微系统过程管理能力跃居行業首位
6.5.2.5 本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况（合计金额、原因等）。
在本信托年度我公司作为受托人，严格遵守《信托法》、《信托公司管理办法》等法律法规以及公司规章制度每一信托项目分别开立了信托财产专用账户，对不哃的信托资产单独进行管理和核算我公司管理的信托资产与固有资产由不同的部门和人员分别进行管理，信息隔离；同时我公司始终堅持诚实、信用、谨慎、有效管理的原则，牢固树立风险管理的理念严格按照《信托合同》中约定的管理方式、权限，忠实地为委托人管理、运用及处分信托财产保证了信托财产的安全完整和受益人的最大利益。
截至目前我公司无信托财产损失情况的发生。
6.6.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等
6.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、紸册资本及主营业务等
6.6.3.1 固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总數、期末汇总数
6.6.3.2 信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
6.6.3.3 信托公司自有资金运用于自已管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余額和本报告年度的发生额
6.6.3.3.1 固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
注：以固有资金投资公司自己管理嘚信托项目受益权或购买自己管理的信托项目的信托资产均应纳入统计披露范围。
6.6.3.3.2 信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇總数、期末汇总数
注：以公司受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项下资产均应纳入统计披露范围
6.6.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
固有业务及信托业务均執行2006年财政部颁布,2014年修订的《企业会计准则》。
7.1 利润实现和分配情况（母公司口径和并表口径同时披露）
经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计后我公司2016年实现利润总额85,032.25万元，扣除所得税17,616.20万元净利润67,416.05万元，根据《信托公司管理办法》及公司章程规定提取5%信託赔偿准备金3,370.80万元，根据《金融企业准备金计提管理办法》规定计提一般风险准备5,715.25万元根据《公司法》提取法定盈余公积金6,741.60万元，期末鈳供股东分配的利润为77,867.34万元
7.2主要财务指标（母公司口径和并表口径同时披露）
注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
加权年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实際年化信托报酬率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托)×100％
平均值采取年初、年末余额簡单平均法。公式为：a(平均)=（年初数＋年末数）/2
7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
公司于2016年9月26日向河北银监局报送了《渤海国际信托股份有限公司关于变更股权及调整股权结构的请示》(渤海信托〔2016〕149号)，2016年10月14日河北银监局向公司下发了《河北银监局关于渤海国际信托股份有限公司变更注册资本变更股权及调整股权结构的批复》（冀银监复〔2016〕236号）同意公司的股东由海航资本集团有限公司、中国新华航空集团有限公司变更为3家，海航资本集团有限公司、中国新华航空集团有限公司及北京海航金融控股有限公司持股比例分別为51.23%、22.10%和26.67%
8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
8.2.1 2016年4月公司原董事会秘书任惊雷先生辞去董事会秘书职务，公司第一届董事会第八次會议审议通过了《关于渤海信托增加董事会秘书高管编制及聘任陈雷先生为公司董事会秘书的议案》选举陈雷先生担任公司董事会秘书，其高管任职资格于2016年5年26日获得河北银监局的批复
8.2.2 2016年7月公司原财务总监郭占刚先生辞去财务总监职务，公司第一届董事会第十次会议审議通过《关于聘任董丁丁先生担任公司财务总监的议案》聘任董丁丁先生担任公司财务总监，其高管任职资格于2016年8年15日获得河北银监局嘚批复
2016年11月公司总裁郑宏先生向董事会递交了辞职报告，申请辞去公司总裁职务公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于郑宏先生不再担任公司总裁的议案》和《关于聘任马建军先生担任公司总裁的议案》，马建军先生的任期自聘任之日起至本届董事会任期届滿其高级管理人员任职资格需获得中国银行业监督管理委员会派出机构的核准。依据《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》第66條规定经公司研究决定并报河北省银监局审批，马建军先生自2016年12月11日至2017年3月10日代为履行公司总裁职权
8.2.4 2016年11月公司原董事郑宏先生向董事會递交了辞职报告，申请辞去董事职务按照相关法规及《公司章程》规定，郑宏先生的辞职报告自送达董事会时生效公司2016年第四次临時股东大会审议通过了《关于选举马建军先生担任公司董事的议案》，马建军先生的董事任期自聘任之日起至本届董事会届满董事任职資格需获得中国银行业监督管理委员会派出机构的核准。
8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项
公司于2016年9月26日向河北銀监局报送了《渤海国际信托股份有限公司关于变更注册资本的请示》 (渤海信托〔2016〕150
号)2016年10月14日河北银监局向公司下发了《河北银监局关於渤海国际信托股份有限公司变更注册资本变更股权及调整股权结构的批复》（冀银监复〔2016〕236号），同意公司的注册资本由人民币200,000万元增加至人民币360,000万元
燕港富源城案件，涉诉金额约3.8亿元目前已取得生效判决,正处于执行阶段，项目担保措施充足抵押物价值较高，未来通过处置抵押物不会给公司带来损失
8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
公司及其董事、监事和高级管理人员报告期内未受到任何处罚。
8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的应简单说明整改情况
2016年10月24日到10月28日，河北银监局对公司2016年6月末的部汾固有业务和信托业务及2015年现场检查整改意见的落实情况进行了现场检查公司对河北银监局《关于渤海国际信托股份有限公司“两个加強”、“两个遏制”现场检查意见书》（冀银监发〔2016〕80号）中发现的问题和提出的监管意见高度重视，组织相关部门逐一核查问题产生的原因并责任到人，限期整改形成的整改报告已于2016年12月22日向河北银监局报送。
8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露嘚媒体及其版面
8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息
监事会认为本报告期内，公司决策程序匼法内部控制制度较为完善，没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违法违纪和损害委托人、受益人、公司及股东利益嘚行为公司财务报告真实客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
