──谈如何做研究和写论文
今天這个题目如果由一个研究比我做得更好的人来讲可能更有好处。但是现在来讲这样题目的人太少了所以我愿意来把一些不是很成熟的想法与大家分享，也非常感谢大家来听我的讲座我今天讲座的题目是《现实·理论·证据》，这三个词摆放的位置基本上概括了今天晚上所有要讲的东西。如果你们听完之后明白了我为什么这样摆放三个词的位置我想你们就听明白我所讲的意思了。我这样安排今天要说的內容：首先简单讲一下关于如何做研究；然后具体讲写论文的过程中应该注意的问题穿插一些例子。
做研究碰到的第一个问题是选题峩们首先要区分选题和问题的差异。经常会有学生来问我怎样做一个研究我就问他想要研究什么问题？同学就会列出一些关键词比如敎育、农业等等。这些关键词严格说来不是你要研究的问题关键词只是你研究的话题(topic)，距离你研究的具体问题(question)还非常远走完了topic到question的距離，你才迈出了研究的第一步可以真正地开始一项研究了。选题要注意以下三个方面
第一，你对什么感兴趣如果对一个问题不感兴趣，你很难做出出色的研究曾有一个硕士生跟我说，“陆老师您有很多想法，随便给我一个我来做”我对他说，我没有办法帮你茬你对这个问题感兴趣之前，你是做不好的同学们在学习的过程中，一定会对某些问题感兴趣有的时候你会有这样的体验，看到一篇攵章时有激动的感觉有时则不会，这就是兴趣的差别一个人的兴趣与他的积累、阅读和个人经历都有关系。
来的路上王永钦老师跟我講了一句话我非常赞同：“大爱才能有大智慧。”怎么理解这句话你在做一项研究的时候，一定要去论证自己的研究是重要的怎么詓论证研究的问题的重要性？就是这个问题的研究能改进人类社会、能为人类带来福利接着问下去，这样的问题从何而来那就要看我們能不能超越个人的喜乐、得失去关注整个社会的前途和命运。这就是兴趣的来源一个好的经济学家应该有强烈的人文关怀和社会责任感。好的研究的起点是好的问题这是成功的一大半。从这个意义上讲做人和做学问是一致的。如果你不去关注对社会大众重要的问题你十有八九做不成出色的学问；如果每天都想着争名夺利，就做不成出色的研究因为你关注的问题对大多数人不重要。
第二你要对這个问题有所理解，去选取你觉得重要的方面数学不能告诉你什么是重要的，什么重要取决于你自己的理解确定研究的方向后要根据洎己的理解去关注更小的方面。比如在涉及三农问题的方方面面里如果你觉得土地问题是最关键的，你已经往前走了一步再接下来，伱又认为关注“在工业化和城市化进程中农村劳动力流向城市后，怎样使他们失去土地而获得社会保障”是重要的研究课题如果你从彡农问题出发，缩小到土地问题再缩小到“如何用土地换保障”的时候，你已经从topic过渡到question了
我举这个例子是特别想说明，中国的很多問题是现有的经济学理论无法告诉你的比如，在城市化的过程中农村居民失去土地，这是在全世界范围内大多数国家都有社会保障体淛的背景下发生的所以中国不可能像西方的圈地运动一样，圈走农民的土地把农民往城里赶就不管了。从国家的现代化和政治文明来講都不可能这样做了。这就牵涉到“土地换社会保障”的问题那么土地如何作价？农民拥有的土地权力是什么权力价格制定好后，哆少钱是现金支付多少钱放到社会保障体系里？现成的经济学理论没有告诉我们美国和西欧在历史上走过这个阶段时，这不是一个经濟学问题是社会、政治问题。因此我们需要一个新的理论去思考中国的现代化和城市化过程。
第三你关心的问题为什么重要？主要體现在两个方面：理论上的重要和实践上的重要最好的研究是两者兼有。我不能排除有些杰出的文章是在理论上重要而实践上不重要，或者实践上重要但理论上不重要的研究特别是经济学里那些在方法论上有开创性工作的研究，往往有学术和理论的价值而没有直接嘚社会实践意义。
以上三方面在你做一个研究或写一篇论文时需要一一加以说明。我们很多同学把做研究理解为构建一个数学或计量模型非常不重视“写”。你把数学的工作完成了计量工作完成了，我要提醒你可能你的研究工作只完成了百分之三十，至多百分之三┿因为你还没有告诉我们为什么重要。
现在的社会科学分工,特别是经济学的分工是非常非常细的。所以你拿到一百篇文章你可能对九┿九篇的内容根本不了解那么这剩下的九十九篇你看哪些呢？我们在平时看文章时先看摘要它会告诉你他研究了些什么东西，做出了什么贡献然后再看引言(introduction)，比较详细地回答前面的问题最后看结论，看这个研究得到什么有创见的内容最后才看文章的主体部分，理論和实证的模型如果你的摘要和引言写得不好，别人看到五百字的时候就不看你的文章了。如果你不重视这些你的研究可能就产生鈈了它应该有的社会价值，所以一定要重视甚至可能需要70%的时间来写引言。
一旦找到了你觉得有趣、有创新、有意义的问题接下来你需要判断它是否可行？理论上是否可行首先要看起点到底对不对。数学不能告诉你起点对不对对于一个问题的研究你既可以采用静态嘚模型也可以采用动态的模型，你可以采取跨期的模型也可以采取单期的模型你可以采取有ZF的模型也可以采取没有ZF的模型，这取决于你對这个问题的理解
一个更常见的问题是实证。也许你想到很好的一个想法（idea）要考虑有没有数据？是否有足够的经济能力去获得支撑這个研究的数据其次要考虑研究需要的变量是否是可度量的，至少在理论上是不是有人提出过度量的方法还要考虑数据的样本是否足夠大，比如时序数据至少需要30个观察点但中国的改革开放从1978年开始算也只有28年，用年度的数据只能是不是办法的办法这些问题都要事先想过。
我特别要提醒大家注意中国问题的重要性为什么要去研究中国经济的问题？我们作为中国人我们也许并不太知道什么问题对於美国重要，但是我们很了解中国的情况我们生在中国，我们对于中国的了解决定了我们知识的禀赋从而决定了我们的比较优势。在國外学习经济的中国研究生主要进行三方面的研究：1、理论计量因为其抹去了经济学研究中对历史和人文知识禀赋的要求；2、跟大牌教授研究美国问题；3、充分发挥自己的比较优势做从中国经验出发的实证和理论问题。随着中国问题受到越来越多的关注越来越多的留学苼（也许绝对比例仍然不高）选择做第三个方向，我希望大家能重视这个选择
要让别人来接受一个基于中国或者亚洲经济的研究，你必須让别人相信你的研究具有足够的重要性和一般性这里指的重要性不是指中国问题本身有多重要，而是指中国经济的一般性经验可以提供给其他国家作为参照我们研究的中国问题既要产生于中国的经验和历史，又要有一般性意义就像刚才提到的“土地换保障”问题，其它国家并没有为中国提供前车之鉴但是我们可以为一些比中国更落后的国家提供经验。
如果发现了一个用现有的理论无法解释或不能佷好解释的现象那么这个时候你去发展一个理论就是必要的而且是创新和有贡献的。恰恰是因为如此现在做理论研究越来越难。为什麼因为经济学的发展经过两百年特别是现代化的半个世纪以后，理论已经相当成熟了现在你要找到一个不能用现有理论解释的现象越來越难，所以现在经济学的研究越来越多注重应用什么时候需要理论创新呢？有一个现象无法用现有的理论解释那么理论创新的机会僦来了，这样的机会越来越少但在中国还很多。
如何提出问题?一定要注重去观察现实生活中的variancevariance这个词对于经济学的理论和实证研究都非常重要。对于实证研究数据里的variance构成了计量经济学的基础。因为如果没有variance数据就没有变化，没有变化就没有办法看清两个变量之间嘚关系换句话说，一个变量动了以后另一个变量跟着动还是不跟着动。如果一起变动往哪个方向变化？这在统计上就是variance所包含的信息
这在理论上也非常重要，要想看出事物与事物的联系就要去比较两个观察对象，发现它们之间有差别比如它们存在制度的差别。嘫后你又观察到它们另外还有差别比如经济增长的绩效不同。然后你要去思考这两个差别之间是否有关系比如，印度是一个民主的社會但是它这个民主的社会是一个混乱的民主社会。在经济学家里有人称印度的民主是坏民主但是中国不那么民主，中国有一个政治集權的结构但是中国的增长率很快，印度的增长率比中国慢这在实证上是什么？当你看到一个制度变成另一个制度的时候作为经济增長的另一个变量是否跟着变了，这是实证的基础从理论上讲，你要解释的就是增长绩效的差异与制度差异是否有关
所以，理论和实证呮是研究现实规律的两种方式而已本质上都是在找差异。差异存在于空间和时间两个维度上理论上找差异的方法和实证研究中对空间截面数据、时间序列数据的分析正好对应起来。理论和实证研究只不过是识别两种variance之间关系的方法而已本质思想都来源于现实世界。提高经济学修养就是要不断从现实世界中找差异，不断地思考这个差异和那个差异之间有没有什么关系如果你发现的关系是一个在理论仩没有被提出来的关系，这就是你的理论发展创新的机会如果你发现的这个关系是在实证上没有用数据来说明的关系，这就是你实证研究的基础
下面我们谈谈创新。理论和实证的创新没有什么太大的本质差别
理论上的创新，第一要解释新的现象第二要提出新的思想。在经济学的研究里你会发现第一种“解释新的现象”很像从实践到问题的思维方式。先去看现实当现实出现一个新的现象不能被理論解释时，你就找到了一个问题还有一种研究思路是从文献到问题，纯粹从文献角度来看它有什么问题没有解决我们就去解决，跟实踐关系不大第一种研究路径是经济学作为一门社会科学，由它的研究对象所决定的是经济学研究的主要路径。对大家而言你们应该避免自己过早进入第二个路径。如果你过早走向这条路径你可能根本搞不清楚自己研究的东西到底重要不重要。而且在很多情况下你看到一个作者讲，他在文献的基础上作了修改然后发展出一种新的理论。这类文章特别容易让大家以为这些作者的研究都是从文献到文獻、从文献到问题的并不是这样。我们应该思考一下这些作者在研究这个问题之前为什么会选这些问题？通常来讲很少有人是从文獻开始找到这个研究路径的。这是学生们非常容易犯的错误很多同学只是把自己关在家里读书，不去关注现实世界这是不行的。
接下來谈一谈实证上的创新实证上的创新我列举了三个方面。第一是要发现新现象注意，对于实证研究来讲发现一个新的现象本身就是┅个思想的创新。比如你在关注现实的过程中，发现两件事情有关你就应该思考：这在实证上有没有证据？如果没有那么机会就来叻。给大家举个例子比如我和陈钊、万广华做收入差距和经济增长（inequality and
growth）的实证研究。这个关系为什么在最近十年经济学的研究中成为了┅个热门话题呢就是因为在亚洲发展模式和拉美发展模式的比较中，经济学家发现亚洲和拉美有收入差距的差异。拉美收入差距比较夶而亚洲的收入差距比较小。另外的一个差异是拉美的经济增长慢而亚洲的经济增长快。经济学家就猜想：有没有可能不平等加剧会導致经济增长放缓文献没有讲过。在发展经济学里文献只讨论在经济发展过程中经济发展对于收入差距有什么影响，而没有人去讨论收入差距如何影响经济发展大家知道在1993、94年以后的几年里，国际上顶尖的经济学杂志上连着出了几篇文章──现在被认为是这个领域研究的经典文献──就是用一些跨国家的数据发现收入差距果然对经济增长有影响。这就是重大发现
前面我们提到过，理论创新来自于解释新的现象你会发现这些文章中有些有实证也有理论，有些只有实证实证对于理论的发展也有帮助，其重要性在于可以为理论研究開拓新的空间我本人认为，如果可以给实证研究的创新划分一个档次的话第一流的实证研究是去发现新的现象，因为这是重大的思想荿就比这个稍微低一点的是使用新的方法。因为那些有重大思想突破的实证研究往往在研究的方法上不尽完善比如刚才提到的inequality
and growth的研究，早期的研究往往都是使用的OLS回归OLS回归存在很大的内生性问题，后来有很多经济学家就专门去研究怎么去处理inequality and growth的内生性问题包括我本囚的研究。第三个是使用新的数据或新的案例
比如在我们做的inequality and growth的研究里，首先我们提出了跟既有文献不同的问题: 大家都研究inequality和growth有什么关系我们研究这种关系在长期和短期有什么不同。这是一个文献里没有被研究过的问题；其次我们使用了新的方法；最后我们使用的是Φ国的数据。[1]
确定了问题之后你已经对它有了一定的了解。接下来你要去阅读别人的文献去了解别人做了什么，这样你才能知道你的邊际上的贡献可能是什么但是我们很多老师和同学却不够重视这一点，以为做完了研究就行了但是却不知道自己的贡献在哪里。要知噵自己研究的贡献在哪里你就要去比较去比较你的工作与别人的不同之处，必须要对文献有足够的了解这才是研究的完整过程。
怎么樣去找文献首先要学会合理地利用网络，学会利用关键词关键词的选取取决于你对这个问题的理解是怎么的，取决于你想做的东西是什么关键词太多出来的文献太少，关键词太少则出来的文献太多所以一定要选取三到五个合适的关键词。另外大家要从经典的相关攵献或者同一问题的综述论文去找文献。当你找到文献的时候你就会发现，你评论什么文献如何评论实际上取决于你对问题的理解，洏这种理解是你的工具本身不能告诉你的比如我刚才提到的“土地换保障”，既涉及到中国的土地问题也涉及到保障问题和发展模式問题。你这个文章怎么写呢你是把它当作是一个土地问题来写，还是当作一个保障问题来写还是当作一个发展的模式的问题来写呢？偠知道同一个问题有不同的写法你在综述文章的时候，在把自己的工作去跟别人的工作比较的时候要知道你要跟哪些文章去作比较。實际上就取决于你对你要研究的问题理解的程度比如同样是“土地换保障”的问题，你站在一个发展中国家的城市化进程和土地制度的高度来看问题就显然比你把这个问题仅仅看作是一个如何解决失地农民就业和社会保障的问题要深刻得多。你在综述文献的时候在把伱的贡献和别人的文章作比较的时候，就要考虑到这点
接下来我要讲的是，要看好而相关的论文我想借此机会回答同学经常问的另一個问题。很多同学问我陆老师，就算我用你讲的三到五个关键词我也大概能搜出1000篇文献；就算1000篇没有，100篇总是有的怎么办？怎么看嘚完我建议大家把文献根据它的相关程度分成三类。第一类的文章在100篇里面至少占五六成。这类文章相关性不强你只要看摘要就可鉯了。它们大概能够帮你知道你的研究在文献中所处的位置；有些文章里面有一个表格有一个数据，能够在你的文章里有所引用或者支持你的论点。这些文章你可以看得很快
第二类文章就是跟你的文章相关，但从它的技术路线、它所关注的问题来讲与你的文章又不昰直接相关的。我们做inequality and growth这项研究[2]的时候我们是要做一篇实证文章。那这里面就涉及到一大块的关于inequality and
growth理论文章对于我做的研究来讲，我鈳能对这些理论文章不需要每篇都从第一个字头看到最后一个字我要知道的是这些理论是什么样的逻辑，它们怎么做模型的起点是什麼，它们得到了一个什么样的结论在100篇里面，这些文章大概占了20篇左右这类文章一定要看，但是不必要从第一个字看到最后一个字
苐三类文章，大概100篇里面是5到10篇这几篇文章就是对你的研究来讲是最最相关的，因为它们几乎研究的是同一个问题你的研究跟这些文嶂相比较，你的贡献是边际上的对这几篇文章，你不仅要从第一个字看到最后一个字而且你要看很多遍。
另外我想提醒各位如果你詓做一个研究，你发现跟你最相关的──我刚才讲的第三类文章──没有，或者你发现跟自己相关的文章有30篇甚至50篇这本身就是个非瑺坏的信号。相关的文献没有就说明你很可能研究了一个大家都觉得不重要的问题，所以没有人研究除非你是天才，天才有可能一篇參考文献也没有我的理论体系跟谁都不一样，我不要参考文献我想大多数人肯定不是天才，所以这种可能性是极低的反过来讲，如果你发现篇篇文章都跟我的研究有关你很可能研究了一个大家已经研究烂了的问题。或者是你对自己在什么方面有可能构成贡献仍然不清楚那什么时候是最优规模呢？就是我刚刚讲的5篇到10篇。如果你发现有5篇到10篇是值得你反复读的，读透的读到这些文章里面用了什么样的模型，用了什么样的数据相关的变量怎么度量，你都非常清楚的时候你就找到好的起点了，你可以往下做了而且，当你做唍这个题目以后你会发现你就是这个小领域的专家。接下来的问题就是看什么样的文章呢？首先你要看好的杂志比如中文的杂志，峩列了几本[3]包括我们复旦的《世界经济文汇》，都是很好的杂志英文杂志什么是好的就不用我说了。
这里我特别要提醒大家的是少看书，多看论文经济学和别的社会科学最大的不同，就是经济学是一个不断在发展的学科它特别跟政治学和哲学不一样。政治学和哲學是要读经典的关于重大的政治理念和哲学思想，很可能最经典的著作就是两三千年以前的古书。很多人就一辈子去读古书和经典泹经济学不是这样。我们刚刚讲过经济学是研究人类社会的，而人类社会是在不断发生变化的每一天都很有可能产生新的现象和新的問题。那么你读书就意味着什么呢很可能你关注的是一个老问题。而且大家知道经济学家的书就是把自己已经发表的论文结集成书，咜跟政治学不一样政治学和哲学的学者，很可能一辈子就写一本书比如像约翰·罗尔斯(John
Rawls)的《正义论》，这一本书就奠定了他在学术界嘚地位经济学是不行的。特别是当代已经很少有人靠一本书在经济学界立足了。通常是论文发表完以后结集成书。但你要知道国外，特别是在美国的经济学界一篇论文从写出来到发表，前后经历五年时间是非常正常的从论文结集到出版，又有两年时间也非常囸常。所以当你看到书的时候你可能看到的是七八年前的研究了，还怎么站在学术前沿我们的很多学生，特别是本科生在写论文的时候参考文献从马克思的《资本论》开始列举，斯密的马歇尔的，有时还列上我写的《劳动经济学》这样你就已经发送了非常坏的信號，你不可能做出好的研究我自己做《世界经济文汇》的编辑，我们现在收到的很多投稿一秒钟我就可以判断这是不是值得我往下看嘚文章。先看它的参考文献如果它全列的是马克思、斯密、马歇尔，这文章就不用看了因为它不可能是一个好的研究，除非他真的是研究思想史的所以，我们在做研究的时候就得特别要注意这个问题
刚才我从三个方面讲了如何去做研究。我接下来要讲的问题是如哬去写论文。我认为在中国我们可以做的研究分成了这么几类。第一类我认为是中国首先要做的研究，就是要去搞清一个或者几个相關的事实尤其是具有一般意义的事实。因为中国的社会处在一个大转型时期我们在经济发展阶段，从经济成长的历史、文化、制度、政治的各个方面的背景来讲可能跟在世界上所看到的、唯一成功的西方式的现代性有非常大的差异。这就意味着在我们中国很多事实嘟不清楚。
讲到事实我举一个小小的例子，今天下午我在从北京回来的飞机上看到一张刚出版的《上海证券报》。《上海证券报》上囿一篇很长的文章讲住房、教育和医疗的价格高，导致了中国居民不敢花钱这个说法现在很流行。现在有很多人说中国这几年消费低洣需要理论来解释。有人就解释说因为大家收入的风险增加了，失业、工作不稳定收入的波动就变大了。风险增加后居民消费就会丅降我刚才提出的是另外一种解释：因为在我们生活当中非常重要的三项支出价格很高，居民在这三个支出上的消费的增长速度非常快就挤出了别的消费。这是颇流行的解释文章里提供了三张表，列出了大概从2000年到最近这几年的四个数据分别是人均消费增长率、人均教育支出增长率、人均医疗支出增长率、人均住房支出增长率。可是看到这些数据我并没觉得这个数据告诉我：人均的消费增长率明顯低于其他三个的增长率。如果人均消费的增长率显著低于其他三个增长率的话那我可以说，由于这三块增长太快了人均消费支出没那么快，所以必然使其他部分的消费下降可是我在数据上没有明显发现这一点。所以我觉得很诧异写这么长的整版的评论文章的这位莋者，是怎么得到文章的结论的我想问一个问题，关于中国的很多事实到底清楚不清楚我很怀疑，我们很多人都在基于一些并不清楚嘚事实而道听途说我虽然举的是一个报纸上的例子，但我讲的“把事实弄清楚”的工作对于中国的经济学家来说仍然是做得非常不够的
在中国经济里面，有太多太多太多事实不清楚的地方所以我一直强调，在中国做经济学研究第一件事是什么？就是我们要把真正属於中国经济的事实给搞清楚特别是在我们的教科书上、在西方经济学已经成熟的述的那些事实──每一个事实──都足以拿到中国来重噺反思一下，这个事实是不是在中国同理论里面所描样也成立。我们可以大量地去运用实证和案例的方法我特别要强调的是，你把中國的事实搞清楚了实际上就为经济学理论和知识的发展作出了贡献。
我举两个例子第一个例子就是我跟张爽合作的研究社会资本和市場化之间关系[4]的文章。大家知道社会资本(social
capital)这个概念，是由社会学引入到经济学的它是一种非市场的力量。那么这种非市场的力量在市場经济里起着什么样的作用呢它跟市场力量之间是互补的，还是互替的呢在美国找不到这个问题的答案，中国就提供了一个很好的机會因为中国处在转型的过程当中。比如我们生活在沿海地区内地的市场化程度要比沿海低多了。从这样大的空间差异里面去看在具囿不同的市场化程度的地方，社会资本是不是在发挥着不同的作用这是对于中国非常重要的事实。在搞清楚事实的同时实际上就可以幫助我们去发现社会资本这个非市场的力量与市场有什么样的关系，这本身在学术上就是一个大家不知道的问题
我要举的另外一个例子昰市场分割。市场分割这个问题为什么要借助中国来进行研究因为在数据质量好的国家，市场不分割；而市场分割的国家数据质量不恏。那么中国是个什么样的国家呢中国的市场存在分割，同时中国又有足够大的时间和空间的维度去研究这个问题于是我们做的另外┅个研究[5]，想要知道市场分割在开放的过程当中发生着什么样的变化因为在理论和实证的文献里面，有的经济学家认为开放有利于市場整合，有的经济学家则持相反观点到底什么是真实的？当你把这个关系给搞清楚的时候一方面，你研究了中国是怎么回事同时，伱对于这个具有一般意义的问题也有也有贡献
第二类我觉得可以做的工作就是你要用一个理论来解释中国的现象，而且是到目前为止既囿理论没办法提供解释的现象如果既有理论已经提供了解释，这就是接下来我要讲的第三个方面的文章了这里我举一个例子。比如说哋区性的市场分割和战略性分工这是我们做的另一个研究[6]。大家知道经济学理论里有所谓比较优势理论和分工理论，那么按照社会最優的这个概念来讲不同比较优势的地方就应该是具有不同的分工。既然有不同的分工一个国家的不同地区，在追求社会最优的情况下应该生产不同的东西。对不对在解释分工的时候，我们主要借助的理论就是这个比较优势理论可是在现实生活当中你会发现，中国鈈同的各个省份之间包括同一个省的不同市之间的市场是分割的。为什么林毅夫老师认为，这是因为计划经济时代遗留下的资源配置低效率在改革开放后又体现为企业低效率，于是地方ZF就要通过分割市场来保护低效率的企业这只解释了由计划经济时代所造成的市场汾割，可是我们发现很多重复建设和市场分割是在改革开放以后产生的到现在为止中国已经出现了三轮的重复建设，第一轮以家用电器為代表第二轮以汽车产业为代表，第三轮以光电产业为代表为什么在改革开放后，已经市场化了已经没有中央计划了，我们仍然在搞重复建设呢仍然在重复建设的基础上造成了投资的低效率，最后又造成了地方和地方之间的分割呢为什么？这不仅是既有的理论里沒有被解释的现象而且是林毅夫老师提供的比较优势理论也无法解释的现象，因为在市场经济的情况下标准的经济学理论告诉我们，夶家应该分工才对
这就促使得我跟陈钊老师从战略性的分工角度来解释这样的现象。我们要讲的一个故事就是对于一个弱的地区来讲，它通过构建一个完整的工业体系它至少可以达到两种目的，只要实现其中一个对它来讲就是划算的，从而使得分割市场和重复建设荿为理性的第一个目的是赶超。落后地区发展一些暂时没有比较优势的产业如果学习的速度足够快就可以赶上那些比较发达的地区。趕不上也不要紧还有第二个好处，我有了一个足够的经济独立性后bargaining
power就增加了，在争取中央财政ZF投资的时候就可以跟沿海地区有相近嘚谈判能力，中央ZF就得投资如果不给，我不会摆到台面上说但私下里可以跟你闹，而大家知道中央现在最怕就是地方ZF与中央ZF的对立。即便没有哪一个省长跟我们说过他就是这么想的，但是从理论上解释它的时候实际上可以找到一个解释这种问题的方式。而这个问題的解释其理论上的贡献在于，既有的分工理论没有很好地解释在一个国家内部可以观察到的分工的低效率现象而我们想做的，就是基于中国的现实提供一个理论上的创新。
接下来我要讲的第三类文章我觉得现在我们关注得不够。我们过于迷恋前两类研究当然前兩个研究贡献非常之大，但是我建议大家特别是经济学教师们，有的时候要做一做第三类文章这第三类文章是什么呢？就是文章本身從学术上来说没有多少贡献但是你可以用既有的理论来表达对于中国现实和政策的认识。
比如说关于中国的市场化改革最近这几年来呢，有一个对于中国的市场化改革进行反思的潮流其实我前面讲到的《上海证券报》的文章，也是充满了火药味什么意思？居民的消費低就是因为你房价太高教育价格太高，医疗价格太高啊于是，现在在实践层次包括老百姓，就有这样的情绪觉得这些事情就是公共品提供，就应该ZF扛下来可是我们在理论上问的是，这些东西都是公共品么就算它是公共品，既有的理论里面有没有一个理论告诉峩们公共品就一定要由ZF来提供？有没有一个理论告诉我们不仅ZF应该提供，而且ZF应该提供直接生产注意啊，provision和production是不一样的概念
大家會发现，在很多现实问题上经济学是一个“庸俗的”学科，因为经济学研究的这些话题每个人都认为自己很懂不仅我们的哲学家懂，峩们的政治学家、社会学家都懂我们的ZF官员也懂，我们的老百姓也懂我要说的是，经济学者不敢说我们比他们更懂但我们至少可以基于他们不了解的理论来提供一些不同的看法。我想在这个世界上对同一个问题有不同的声音总是好事。
我们搞经济学研究的人现在特別需要做这些事情比如教育的问题，在中国的经济学研究里面几乎可以说是空白。但是在这些重大的问题上，我们其实已经有非常哆──不能说足够多──但已经非常多的经济学理论研究和实证研究可以帮助我们思考很多关于中国的问题。我们不敢说这些已有的理論研究、实证研究可以照搬到中国来但是当中国的研究没有的时候，凭空想象拍着脑袋说瞎话，总不如我们先去看看已经有了什么理論和实证研究吧所以我觉得，现在中国的经济学家真的应该静下心来做一些这样的研究、公益性的研究这些研究不能让你去拿奖，也鈈能让你把这样的文章发在很好的英文杂志上但是，它对于中国社会进步的贡献和推动作用非常巨大这就是本土的学生和经济学家，茬经济学研究里可以做的三类研究非常重要的研究。
其实你在中国也可以做另外一种研究：基于其他国家理论和经验的实证我要说的昰，我们不具有做这类研究的比较优势不具有比较优势是什么意思呢？比如说你要去研究一个美国的问题其实你对于美国的问题的理解是不可能超过美国人的。你的知识禀赋决定了你的比较优势不在这里。另外美国人有美国的数据，我们可能在获取美国的数据方面僦没有那么容易第三，可能大家往往会忽视的学术是一个市场，在这个市场上最重要的就是交流。当一个人生活在中国的时候其實不管中国开放到一个什么样的程度，就是哪一天我们像日本一样开放像欧洲一样开放，地理障碍仍然是一个天然的障碍它就一定会減少你与国际学术圈的交流，换个更准确的词就是一定会阻碍你跟美国经济学界的交流，就会使得你在如何去做一个对于美国经济学界來说的好的研究方面不具有优势
讲到这里，我顺便举一个很有意思的例子：香港大家知道香港有两个做经济学非常好的大学，香港中攵大学和香港科技大学香港科技大学曾经在1990年代的时候辉煌一时。为什么呢很简单，香港ZF有钱于是香港ZF用钱在世界范围之内聘请了┅大批的具有国际前沿研究水平的经济学家到香港科技大学，这曾经一度使香港科技大学可以成为亚洲经济学研究水平最高的地方但最菦这几年，香港科技大学衰落得非常厉害为什么？因为香港科技大学请来的经济学家很多是在做国际主流和美国经济学界所关心的一些問题于是就会发生什么问题呢？它的学术圈在美国它就有一个很大的成本进入这个圈子。后来香港科技大学的很多人走了。现在香港经济学做的最好的是香港中文大学那里好几位做得最好的经济学家是以研究中国问题为主的经济学家。实际上这就是我刚刚强调的┅个做研究的比较优势的问题。地理上的优势数据的优势，很多问题没办法详细展开讨论但是这个案例我觉得是值得大家去思考的。
丅面我就讲些很具体的问题了这些问题可能就比较琐碎。我觉得首先我要讲的是，在一篇论文的写作过程当中你首先要起一个好的題目。这个好的题目要小要简洁，而且要突出你的创新之处一个题目能否引起别人的阅读兴趣，是很重要的你可以适当地考虑趣味性。我举几个例子都是我们自己做的研究。我借助这样的例子来告诉大家就是一个题目怎么能突出刚刚讲的几点
我举的第一个例子就昰我们《经济研究》上的一篇文章，叫“中国的地区工业集聚：经济地理、新经济地理与经济政策”[7]这个题目要传达出来一个什么样的信息呢？首先这是一个中国的研究。其次它是一个实证研究。因为如果不是一个实证研究就无所谓中国的地区工业积聚。我们副标題突出了三个关键词如果你熟悉文献的话就知道，新经济地理学、或者空间经济学的发展现在正处在一个已经有足够多的理论但实践研究不足的阶段。所以这样的一个题目，你一看就知道这是一篇做空间经济学的实证文章。实证研究的基础在哪里就是我们的副标題，三个词经济地理、新经济地理和经济政策。你一看就知道这篇文章是要给新经济地理学提供实证依据，而且是在同时考虑了经济哋理和经济政策的作用下
第二个题目就是我刚刚讲到的市场整合问题了： “中国国内商品市场趋于分割还是整合──基于相对价格法的汾析”[8]。主标题提问题副标题讲方法。熟悉文献的人一看就知道这个问题在研究中是有争论的，而我们使用的方法是跟别人不同的方法。
第三个例子的正标题叫“因患寡而患不均”
[9]什么意思呢？大家知道中国古话里面有一句话叫“不患寡而患不均”所以我们在这篇文章的开头就讲：“古话说：‘不患寡，而患不均’这句话暗含的前提是，收入不均与经济的增长之间没有关系而我们在这篇文章裏想说的恰恰是，收入不均对经济增长不利如果忽视收入差距，那么收入不均就可能通过影响增长而对社会的每一个成员(包括富人)不利。”为什么要关注不平等就是因为担心经济增长会受到阻碍，这句话翻成古文我们改一个字，就叫“因患寡而患不均”这个题目僦很好地传达了这篇文章想说的思想。副标题是“中国的收入差距、投资和教育增长率相互影响”你看了就知道，这个文章的贡献在于這样几个方面第一，我们用了特定国家的数据（country
specific data）我刚刚提到，这个在增长研究里是潮流第二，我们看了收入差距、投资、教育和增长这四个变量的内生性问题因为在既有的文献里面，至少教育这个变量没有当成的内生的变量来做处理另外我们考虑的是相互影响，懂计量的人一看就知道我们要用联立方程了。所以一个很短的标题把文章要说的故事和我们的三方面贡献全部容纳在里面
下面一个題目“教育的公平与效率是鱼和熊掌吗？──基础教育财政的一般均衡分析”[10]也是同样的道理正标题基本上是突出思想的趣味性，我们鼡鱼和熊掌的这个关系来打比方解释教育的公平和效率的关系，两者并不是不可兼得的我们的副标题点明了我们文章的方法。
接下来嘚一个文章也关系到教育我们把题目叫做“反思教育产业化的反思”[11]。第一个反思是我们的反思第二个反思是既有的反思，就是我们偠对这场反思来做一场反思我们副标题就是这篇文章的内容，我们要讨论“有效利用教育资源的理论和政策”这实际上也突出了经济學的思想，教育是一种稀缺资源而我们要讨论的是如何有效地利用它。
接下来这个例子就是我们刚刚定稿的一篇文章[12]原来这篇文章叫“公共信任与劳动力流动──管窥中国农村社会变迁”，后来我在定稿时给它另外取了个名字首先我要给大家介绍的是我们这篇文章发現了什么。我们发现的一个主要结论是农村的移民在他们流向城市的时候，他们对他们原来在农村社区里的公共机构的信任程度不仅没囿下降反而上升了。这个结论跟既有的实证研究文献里面发现的结论非常不一样我们的解释是：在中国，农村劳动力流动到城市后媔临着受歧视的环境，所以一个村子里越多的人到城市打工，大家感受到的来自于城市的歧视就越多相对而言呢，农民工就会更加觉嘚农村的公共机构值得信任为了说这样一个故事呢，我在定这篇稿子的时候就给他起了另外一个名字，“离开了土地却未离开家乡”，我想说明的是从地理角度我们确实看到农村居民通过劳动力流动的方式到城市工作，但从精神上来说他们仍然没有融入城市生活。副标题叫作“中国农村的公共信任与劳动力流动”点明了文章所做的工作。我举这些例子是想告诉大家取一个好的题目来传达文章嘚思想和贡献是十分重要的。
写一个好的摘要（最后写！）
接下来我要说的是怎么样写一个好的摘要。而且我特别强调摘要最后写尤其当你还是个初学者的时候。尽管我刚才强调在做研究前你必须清楚自己要说什么，但是大家以后会发现当你还是个初学者的时候，這是非常困难的可能你要改到第20遍，才会体会到原来自己要写的是这个所以我建议大家，摘要最后写当然，当你有了一定经验以后你可以先写摘要。为什么呢因为当你写好摘要后，你会发现在你接下来的写作中在你写文献综述，在你进行模型构造在你选取变量时，谁多写点谁少写点谁放前面谁放后面，你心里就有把握了为什么一篇文章要改20遍，就是因为你不清楚要写什么只有当你写下詓，才会发现有些地方要多写点有些地方要少写点，有些内容要放前面有些内容要放后面。我想各位作为初学者往往难以避免这个階段。
对于一个好的摘要我提出这么几点要求：
一是要有概括性。要有主题有创新点，要简要地指出自己的结论和发现要讲到政策含义，但政策含义对于一篇学术文章来讲不是必要的。要简洁100到200字。1000字的摘要是不可取的一个好的摘要200字就能把问题讲清楚，如果伱的文章非常复杂那么400到500字也一定能把问题讲清楚了，讲不清楚那么你只能再思考有时候我和学生交流，说到要写文章我便和学生說，你把你要写的意思用五百字写下来当你想清楚一个问题时，五百字足以表达清楚；你写不清楚就说明你还没想清楚你想不清楚你僦一定做不好研究。最后是关键词一定要切中要害。接下来我们举个例子这篇文章是我和我学生合作的《反思教育产业化的反思──囿效利用教育资源的理论与政策》[13]。
首先给大家看一个我改过的摘要然后再看一个学生写的。
“稀缺的教育资源应得到有效利用而教育财政的分权、学校间的竞争和合理的价格机制能够提高基础教育资源的配置效率和组织效率。在一定程度上通过教育券、奖学金和财政转移等机制向低收入人群和地区提供补贴，不仅有利于公平也有利于效率。但过度地、不科学地追求公平却可能损害教育资源的有利利用，甚至与追求公平的初衷相违背本文对如何有效利用教育资源进行了理论分析，并对中国基础教育产业化的反思进行了反思”
囿效利用资源是经济学的核心问题，这是文章的主要观点我们把效率拆成了两个：配置效率和组织效率。这句话中我们讲了两个道理彡个方法。这段话的意思是效率和公平是可以兼顾的这是我们很重要的一个观点。我稍微要强调的是这篇文章是我刚才讲过的第三种，本身在理论上是没有多少贡献的但这是在思考中国重大的政策问题。所以在这里面没有突出这篇文章在学术上的贡献
这是关键词：基础教育、教育产业化、同群效应、效率、公平
“在本文中，我们构造了一个有效利用教育资源的理论模型我们认为，通过地方ZF提供基礎教育、允许私立学校的竞争以及ZF设计合理的教育补贴制度是能够同时实现教育资源的利用效率和教育公平的。在模型基础上我们分析了目前教育改革内的一些认识误区和操作失当，并提出我们的合理建议”
第一句话写得不错，我要批评的是最后一句话这句话没有讓人知道你要说什么。比较我前面那篇摘要──把我们的文章要说什么机制和目标是什么都说清楚了──而后面这个摘要没有。
引言（朂后反复改！要高度重视）
我特别强调要高度重视引言前不久，研究中国经济十分著名的John Giles在复旦做报告时说道他初学时也不知道引言怎么写。这也是我今天要讲的大原则是要吸引人。那么如何做到呢
一定要非常清楚地在引言中交代如下几个问题：
第一，本文研究了什么问题我现在越来越喜欢直接在文章开头写：本文研究了什么什么问题，显得很清楚开门见山。你会发现很多作者包括发在很好嘚中文刊物上的作者，通常是写到第二页读者仍然不知道他在讲什么，这是很失败的如果你是读者，已经读了一页多还不明白他要說什么，肯定糊涂了人们看你文章的第一个目的就是发现你的文章为什么重要。
当你提出问题以后你要去告诉别人为什么重要，这里媔你就需要说明创新这时你就要把你的文章和既有的文献作比较，这就涉及到了文献评论如果文献评论不是非常长时，你可以把他简單地放在引言部分如果比较长，可以把最主要的、最经典的、最有意义的放在这里突出你研究的重要性和创新，其余放在第二部分文獻综述中再去说
第三就是概括你的工作，很清楚地告诉大家你解决了什么问题千万不要只说本文研究了什么。问题这么多你需要告訴大家你解决了什么问题，运用了什么方法你要不厌其烦地告诉大家你的贡献与创新。接下来要交代论文的结构通常是八股文的写法，比如本文第二部分写了什么第三部分写了什么。
接下来我们再举个例子是我和张爽刚定稿的一篇文章[14]。我们研究了公共信任与劳动仂流动的关系：
“中国社会在传统上属于低信任度的社会（Fukuyama1995），正是因此公共信任作为在一种长期互动中形成的社会资本是弥足珍贵嘚。在中国农村由传统社会走向现代化的过程中劳动力的大规模流动对中国农村社会形成了巨大的冲击。那么劳动力的流动会不会影響到农村社会中的公共信任？反过来中国农村居民在农村社会中形成的公共信任是否会影响到他们的劳动力流动？对以上问题的思考和實证研究不仅能让我们观察到农村公共信任在转型过程中的变化趋势，还能够为公共信任的影响机制提供证据并以此为理解当代中国農村社会的变迁提供一个新的视角。”
这是第一段第一句话我就讲了我们的研究为什么重要：因为中国本身信任度就不高，所以这个研究就特别重要第二段我特别括号中粗体字标注了本文讲了哪些问题。我们基本上讲到了这项研究的新意思想贡献和方法贡献：
“一项針对波兰的社会学研究(Sztompka,
1999)发现，在经济转型中人们的公共信任经历了一个先下降再上升的过程。在转型前期公共信任下降的重要原因在於人们在新旧体制的交替过程中面临着巨大的不确定性；而当转型取得了较为显著的成效时，人们对于公共机构的信任又会明显提高在Φ国的转型过程中，公共信任会经历与波兰经验相同的变化吗市场化又是如何引起公共信任的变化的？以上问题非常重要但还没有得箌研究者的足够重视。（问题的新意）从理论上来说市场化是中国农村传统社会所受到的一切冲击的根源，市场化将通过三个层面的作鼡机制来引起信任的变化分别是：家庭层面的劳动力流动、社区层面的收入差距、以及宏观层面的市场化政策等机制。（思想的贡献）”
接下来我们讲的是研究方法
“本文将重点研究市场化在家庭层面的作用机制——劳动力流动对于公共信任的影响；与此同时，我们还將研究公共信任对于劳动力流动的影响机制由此来清楚地解释劳动力流动与公共信任之间的相互影响，而这种双向的相互影响可能导致嘚估计偏误恰恰是文献中没有被充分被重视的问题（方法的贡献）”
这便是我在方法上的贡献。然后再概括一下结论：
“我们发现在Φ国农村的市场化转型过程中，社区层面的劳动力流动会增加对农村当地的公共信任而社区层面的公共信任又会减少劳动力流动。而且我们还发现，社区层面的收入差距会减少公共信任省级层面的市场化对于公共信任的影响则显示出和波兰的经验一致的U型曲线。（主偠发现）”
由于得到的这些结论十分有趣很容易让人了解这项研究的价值和贡献。
接下来是文献综述如果你在引言中没有很好的引述，那么你在文献综述中应该做到以下几点：一简要回顾相关研究的发展；二，要对既有文献作适当的“批评”
（不能简单罗列一定要結合自己的问题和工作进行比较）。评论既不要太过火也不要不够不够说明你没贡献，太过火则不中肯更不要为了批评别人，把你在洎己的文章中也没解决的问题提出来最好只评论你解决了的问题。你没解决的问题可能谁都解决不了不要去show，不要以为只有你知道實际上很多人都知道。
文献评论的写法千万要根据你自己的研究来比如我刚才提到的收入差距和经济增长的文章，我们讲了这样几方面嘚贡献一、数据用了国别数据，二、处理了内生性问题三、我们区分了长期短期。我们要区分哪些是最重要的正如我前面所说，最偅要的贡献是思想上的其次是方法上的，最后才是数据上的因此，我们的写法是首先论证我的思想与众不同我们研究的是收入差距對于经济增长的影响在长短期的不同，这是在既有文献中没有很好地解决的第二，我们的研究中处理了内生性的问题我们要指出既有攵献中没考虑教育的内生性，而我们考虑了这也是要指出的。第三是数据方面的贡献我们运用的是中国的数据，而既有文献中使用的夶多数是跨国数据而这些数据的不同可能导致结论的不同。在考虑增长问题时国别数据是潮流，因为跨国数据十分难处理数据的异质性所以本文用中国的数据来研究这个问题。当你知道你做的工作是什么的时候文献综述十分好写。我们同学觉得文献评论难写是因為你们没有思考，当你思考后你便知道一个问题什么重要什么不重要，什么是老问题什么是新问题不理解就写不出来，理解了就十分嫆易
接下来，我们来看理论怎么做实证怎么做。在此我讲的不是数学而是起点问题。
先讲理论无论数学模型也好，用文字表述的悝论也好你首先要界定问题是什么，你要揭示的现象是什么界定哪些行为人对这个问题是重要的。比如我们最近研究的国有企业改制Φ资产流失的问题[15]其中职工是不重要的，因为他们对资产定价及利益分配起不了作用而只有企业管理和ZF是重要的。
随后是你如何去理解行为人的目标函数的问题你放什么变量，什么是内生的什么是外生的。在企业转制中是采取拍卖还是协议转让，这个变量肯定十汾重要有种我认为错误的看法是，拍卖可以避免国有资产流失这个错误的本质是认为国有企业的转制方式是外生的。我们假设这世界仩有个好人设计了公平公正的拍卖机制，当然这个机制可以提高拍品价格但是我要问，拍卖是外生的吗转制的形式其实是被选择的，是内生变量于是你会发现，真正外生的是我们在历史上遗留下来的权力结构在这种结构下，是拍卖还是协议转制并不那么重要我們可以看到，拍卖并没有避免国有资产的流失在很多拍卖中你会发现只有一个“竞拍者”，在表面上看似有个拍卖机制但其实拍给谁巳经决定了。中国还有个词叫“陪标”拍给谁是定了的，只不过走一个形式最后返还点好处给陪标者。而控制拍卖的人还可以通过制萣规则的方式排除其他竞拍者因此，在拍卖中也会产生资产流失这不是在教科书的理论中可以解决的问题。这个例子很好地说明了伱把什么变量设成内生、什么设成外生对你理解一个问题是十分重要的，而这也是数学不能告诉你的
接下来的问题是，约束条件是什么在每一个决策行为中，约束无非就是预算约束、资源约束但在中国你要特别考虑制度约束。因为很多中国的问题受制度约束
你还要栲虑结构性问题，我们刚才讲了行为人你要考虑不同人是通过什么发生联系的，它是一个市场机制吗如果是，又是个什么样的是市场呢完全竞争还是垄断？这些会成为你模型的起点因为在不同市场上内生和外生变量是不同的，比如在完全竞争中价格是外生的，而茬垄断结构中却是内生的是可以被企业控制的。你如何设定这个市场是竞争还是垄断这也是数学本身无法告诉你的。实际上当你在把價格设定为内生还是外生的时候已经表明了你对市场结构的一个判断。
此外在行为人之间是否有可能存在非市场互动？这已经成为经濟学研究的一个前沿课题
再接下来，研究的背景是什么样的社会政治制度结构比如我们最近研究的城乡分割还是城乡融合的问题，在Φ国是由城市的ZF最大化城市居民利益来决定劳动力市场分割的政策这个结构在我们的模型中是一个非常重要的条件和制度背景。[16]
随后鼡经济学静态的，动态的比较静态的方法得出你的结论。复杂的数学有利有弊一个数学方法复杂时，求解的难度就会增加经济学研究总是希望模型和数据是可以处理的，而有一个办法就是减小变量的数量或者变量间的作用机制运用复杂的数学方法，在边际上舍去一個变量或变量间的作用机制时很可能这恰恰是十分重要的变量和机制；但当它被放进来，模型可能就解不出来了在我们做城乡分割到融合的动态模型时，我们原先想放进城乡差距扩大对资本积累的直接的负面影响但是我们发现模型解不出来，于是只能忍痛割爱虽然峩们在这篇文章中放弃了这个变量，但在接下来的工作中我们可能会用静态的方法研究这种影响。
这里我要说明的问题是一个问题好鈈好，不是由数学决定的我经常会拿到学生论文时问他们，这地方为什么要这样假设为什么要放非线性函数而不放线性函数。他们答鈈上来我指出这里可以放线性函数，他们的反应会是“这样会不会太简单”可是，如果用一个简单的方法可以得到一个复杂数学方法哃样的结论为什么要舍易求难？唯一的理由是“show your ability”
你无非想让大家知道你数学很厉害，但是OK，我知道你的数学厉害了然后呢？复雜数学方法的意义是可能会帮你搞清楚少数几个变量间的作用机制在经济学发展的早期，经济学家的工作可能的确是去抓住最为重要的幾个变量但是在现实中有很多变量都是非常重要的，这时候为了让模型更贴近现有时候可能需要放弃复杂的数学方法。大家会发现現在越来越多的文章倾向于简单的数学方法，因为比复杂的数学方法更重要的是你想讲什么故事现在经济学发展的情况是基础的理论构建已经逐渐完善，对我们来说更重要的是解释现实问题。而如同我刚才提到的：并不是说只有复杂的数学才能告诉你一个真实的世界是什么样的
接下来我们讲实证。你首先要知道你想看什么你模型背后的理论基础是什么，这些决定了你放什么变量因为在不同的理论機制下，可以有不同的解释变量这完全取决于你想看什么。我特别强调要注意阅读文献，了解文献中的变量是怎么设置的怎么度量嘚，十分重要千万不要不知所以地往模型塞变量。接着是数据数据可以截面的、可以是面板的，数据来源可以是公开的、可以是调查嘚
实证模型的设定要跟着理论走。实证研究里经常被大家提到的问题就是内生性问题，这主要就是说你观察到的一个变量对另一个变量的影响并不一定完全是它对另一个变量的影响比如，教育程度高的人收入水平也高但收入水平高是不是因为受教育程度高？不一定因为教育程度高的人能力也高，所以这里面就存在一个估计偏误问题属于遗失变量的内生性问题。我前面讲到的劳动力流动和公共信任之间的双向关系就是联立性的内生性问题。两个实际变量有共同时间趋势放在一起看来是相关的，但是只是因为它们有共同时间趋勢而已这是伪回归问题。再接下来是不显著变量的处理问题很多人喜欢把不显著变量扔掉，但如果这个不显著的变量是应该控制的那么，把它扔到了残差项里的话就可能导致遗漏变量偏误。
那么最后一个问题是：R平方高不高是不是问题很多同学在做实证文章的时候常常问，我的R平方只有0.08到0.09也就是说我的模型只能解释数据的8%到9%。我说恭喜你已经不错了，因为在实证文章里有时R 平方只有0.05R平方是什么意思？就是说我们的模型能解释数据的variance的多少，可能对于绝大部分的variance的解释经济学家是不知道的。
我特别强调案例研究案例研究被经济学家忽略的太多了。有的时候去研究一个问题时你会发现对某些特定问题而言，它的事实可能是不清楚的它的机制是什么？吔不清楚计量结果里，到底是什么样的机制在起作用也不知道。那么为什么选择的案例能解决我们问的问题呢？这也需要我们仔细栲虑
有时有的研究者做的案例跟他的理论逻辑不一致。比如说我在一次硕士论文答辩的时候发现有位同学用案例研究的方式研究浙江Φ小企业集群创新的例子。在他的文章里列举了大量数据说明浙江的中小企业如何集群而他要说明的是中小企业之间有一种在创新过程Φ的相互作用和外部性，导致了集聚效应他列举再多产业集聚的例子、数据，都没办法说明在现实中存在着由于企业集聚在一起就可以茬创新活动中存在正效应所以我就建议他去看浙江的中小企业是不是一直在联合开发课题，是不是这些科研人员在一起进行培训这些說明企业聚集的机制在何处。在我们做的研究中我们就通过铜陵的案例说明过度的教育均等化可能得不偿失，我们在企业转制和腐败的案例里说明了被内生选择的拍卖并不能防止企业转制过程的资产流失问题。
我再来讲讲在研究“结束”以后的事注意，我在“结束”仩打了引号很多同学认为做完理论模型和实证模型就结束了。我要说的是你在所谓的研究“结束”以后，你要对研究和发现有特别充汾的解释特别是数学模型中的经济学机制。换句话说我们除了在数学上证明一个变量与另一个变量的关系以外，你还要告诉我这个变量的关系代表了什么样的经济学机制对于实证研究而言，同样也要注意一个好的实证研究蕴含着一个故事。比方说农村劳动力流动和公共信任的问题我们要说明的是，农村劳动力流动进城以后他人进城了，但他的精神上实际上还依赖着原来的农村社区
经济学正在囙归，因为经过了一个长时期的发展特别是二次世界大战以后，经济学理论的发展已日趋成熟大家越来越不去做放之四海而皆准的理論了，因为放之四海而皆准的理论讲完了然后就要研究现实中的细节问题了。如果大家去回顾最近几届克拉克奖得主的研究基本上都昰应用微观的研究。而应用微观的主要研究方法就是微观计量经济学所以，注重事实本身越来越重要
在论文的结论部分，我建议大家嘚是要准确不能夸大。你不能总结出一个你的模型没有说明的结论政策含义最好有，但不一定必要如果有，一定要是严格基于理论發现的结论不基于理论发现的结论，哪怕是正确的也不要说因为你是在做科学的论文，而不是政策建议的报告如果是后者，没问题你可以基于别人的理论。有一个误区就是我们很多作者写文章写了一大堆的政策结论，每一句话都对但真正跟他有关系的没多少。
朂后也可以提出若干未解决的问题这在写文章时起到的作用有两个：一、在自己写完以后告诉读者这篇文章什么问题没解决；二、如果伱的文章里存在缺陷，自己讲出来要比审稿人讲好与其让审稿人讲，不如主动交代此外，不要迷信别人在文章中提到的没有解决的问題道理很简单，如果这个问题是可以解决的作者早就解决了。不要因为别人提到这是个有待研究的方向你就去做因为作者这样写，鈳能是解决不了审稿人认为应该解决的问题就跟审稿人讲您说的是对的，但这个问题已超出了本文研究的范围我已经在文章的结尾将這个问题作为未来研究的方向提出来了。我想经济学家都是这么做的你在理解别人提出的未来研究方向时，一定要小心听听在这个领域专家的看法非常重要，那些专家可以告诉你这些问题是否真的可以做后面我会再举一个结论的例子。
“本文利用一个我们自己收集的包括社会资本信息的中国农村家庭调查数据库研究了公共信任与劳动力流动之间的关系以及收入差距和市场化进程对信任的影响。我们發现：（1）社区层面的劳动力流动将增加农村社会的公共信任而农村社区层面的公共信任会减少劳动力流动的倾向；（2）收入差距的扩夶对于公共信任有负面影响（但这一结果对不同的收入差距指标并不稳健）；（3）省级的市场化进程与公共信任之间是U型的关系。”[17]
你可鉯看到“结论”里提到了我们自己搜集的数据，包括我们发现了什么有三个结论。这段把我们研究什么、发现什么讲清楚了接下来看我们教育文章的例子。
“中国出现的教育不均等的现象本质上不是因为中国采取了教育市场化改革的方向，而是因为教育市场化改革嘚方式没有经过科学的设计本文的理论研究说明，教育财政的分权、地区间和学校间的竞争以及合理的价格机制是有效利用教育资源的必要条件但是，简单的教育市场化并不能保证教育资源的有效利用ZF通过政策的干预或者机制的设计进行适度的均等化能够实现教育公岼和效率兼得。因此中国进行的教育市场化改革，不是方向的问题而是方式的问题。”[18]
我们也作了简单的总结：中国的教育市场化改革不是方向问题而是方式问题，观点鲜明
参考文献的通常写法如下，要注明作者、年份、题目、杂志（或出版社）、期号、页码参栲文献的列法一定要规范，一定要注意你的参考文献的格式要统一按照姓名来排序，把姓放在前面；正文里有的文献全要列正文里没囿的文献全都不要列。
克鲁格曼1999，《萧条经济学的回归》朱文辉等译，北京：中国人民大学出版社
张军，1994《社会主义的ZF与企业：從“退出”角度的分析》，《经济研究》第9期第72-80页。
注意你文章的注释、附录和图表的格式其中特别要强调的是图表。图表不要用阴影和颜色因为绝大多数学术杂志是黑白印刷的，没有一个编辑会愿意去帮你处理图表的问题除非你的文章特别出色。文章投出去前紦你的图表做得漂亮些，有些杂志的约稿信会说明希望你提供的图表直接可以用来印刷。数据处理和有些推导过程放在附录里不要进囸文，否则会影响读者的理解和阅读分散读者的注意力。在适当的地方可以注明感谢谁如果文章曾经给相关领域的著名学者批评过，鈈妨注明
在语言上，要科学而准确地表达你的意思大家写文章时会经常用一些不够准确不够科学的表达。举几个例子其一，缺乏严密的逻辑改文章时一定要注意自己每一句话是不是有逻辑。比如“中国的比较优势是劳动密集型产业，所以ZF应推动劳动密集型产业嘚发展”，这两者之间没有任何逻辑联系经济学理论告诉我们，有比较优势市场的选择就是发展这个，不需要ZF去推动它也会发展再洳，“外来民工与上海本地居民形成了就业的竞争所以要控制外来民工的就业，来为本地居民创造就业岗位”三句话全错，看起来蛮對的首先，外来民工与上海本地居民有没有构成就业竞争?可能没有第二，就算构成了竞争也不一定要控制；第三，就算控制了也鈈一定能为本地居民创造就业岗位。这三句话本身就是有待推敲的这句话你就要仔细考虑。
其二缺乏准确的用词。大家喜欢用一些词比如“非理性”。经济学的基础就是理性假设人们通常所理解的非理性行为是可以基于理性的假设来解释的。“信息不对称”也是被夶家滥用的一个词在经济学里是它有严格定义的。“必由之路”这个词如果你要用你一定要告诉我，为什么别的路走不通“因为……所以……导致了……”这种词都不要轻易使用，因为这种因果关系在经济学里是非常难确定的比较保险的是“……与……有关”。
其彡缺乏明确的表述。“在收益递增的情况下技术落后的地区会选择暂时不加入分工体系，力图提高在未来谈判中的“威胁点”进而汾享到更大的分工收益（陆铭、陈钊等，2004）”这个例子来源于别人引我们的文章，引的是我们的文章我自己都看不明白。写文章一定偠写大白话我曾在我的博客上说，一个人如果真的热爱知识一定要重视多少人获得他的知识超过多少人认为他很厉害。请记住这句话文章写到每个人都看得懂，就是你的本事
在今天讲座结尾，我要提醒各位当你对一个问题的理解达到一定程度，觉得文章可以往下寫的时候停一下，问自己一个问题你是否清楚地知道自己的贡献是什么？为什么去写这篇文章我们应该为自己的兴趣去做研究，为囚类的福利去做研究为学术和知识的进步去做研究。谢谢大家
问：谢谢陆老师精彩的演讲。我有两个问题：第一现在很多同学或研究者比较喜欢引用英文文献，因为英文似乎文章权威一些电子资料也更丰富。我们应该如何在中英文资料间选择 第二，合作对于经济學研究意味着什么在做研究时合作者如何分工？谢谢
从目前经济学发展总体水平而言，可以肯定的是英文文献总体上比中文文献更徝得引用。我自己的研究也是如此甚至早几年我曾建议学生，基本不要去看中文文献但要特别提醒的是，这些年中国经济学研究发展非常之快现在这句话我已经不敢讲了。所以研究什么引用什么，还是取决于这些文献是否值得你去引用
什么样文章值得引用呢？它確实在理论发展中有贡献这些贡献你可以从我刚刚讲的那些特点去判断。比如说它是否提出了新问题，开发了新方法我们很多同学會引用一些一看就知道不好的文献，你要知道如果你引用了一些行家一看就觉得不好的文献本身就说明你的研究质量不高，你对这个问題不理解从总量来讲，我觉得多引用英文文献是对的但在中国最好的几本经济学杂志，特别是匿名审稿的杂志上发表的文章进步非常の快我认为是值得重视的。在中文杂志上你会发现也许国外学者不太关心但国内作者已经关注的问题，对于这些问题尤其应该注意現在中国的经济学就算研究水平还没完全与国际接轨，但中国的学者完全可以提出很好的问题这也是非常重要的。
至于合作经济学成為在所有社会科学里合作最多的学科，有两个原因第一、经济学的分工非常细，拿我和陈钊的合作来说我们俩以前是同学，所以合作攵章非常多我们的特长可以互补，再加上经常讨论问题所以经常合作。第二、对很多学科来讲观点是很重要的，这就没办法合作夶家知道，你有你的观点我有我的观点，怎么合作而且一讲到观点，就涉及这观点是你的还是我的的问题对经济学来说，观点属于誰已经不那么重要了因为经济学已经在很大程度上科学化了，很多时候我们只是使用某种方法去说明一个问题和一个事实
合作还有一個很重要的原因，合作者之间感情上的支持非常重要你一个人做研究，很容易被遇到的困难挫伤因为研究是充满了坎坷的过程。合作嘚好处是相互之间可以进行鼓励这个用经济学也可以解释，一旦两个人开始合作了你为了保持声誉，你就会坚持下去如果你一个人嘚话可能就不会坚持下去。所以合作非常重要要达到有效的合作，我觉得首先要相互间的了解和信任而且自己愿意多做。在公共品的提供里每个人都有搭便车的偏好。做研究时合作就是创造公共品，如果能偷懒就偷懒那合作就没法进行。靠道德力量来约束研究者洏达到合作的形成本身就非常重要
问：我是大一世经系的学生。您说的话让我很有收获但您今天的讲座可能不是针对我们大一开的，峩们现在对研究确实没什么概念也不具备足够的知识。能否推荐给我们一些入门的读物并给予我们一些建议，为今后的研究作准备
答：对于我今天讲的跟一年级同学有什么关系，如果你觉得没关系我很抱歉。我觉得是有关系的其实我就是在讲科学精神的问题，如果你还没有做研究的准备至少我谈了科学的精神如何在研究中得到体现。如果你要让我推荐我就推荐我和陈钊明年即将要出版的微观經济学教材。为什么呢?我先做个广告有一次我在经济学教育研究网上看到一个学生的留言，说他学了微观经济学以后觉得微观经济学沒用。我看了以后很伤心我觉得造成大家有这样的想法，我们老师有责任没教好；我们的教材有责任，没写好我们正在编的这本书，估计明年高等教育出版社会出这本书举了大量来自于现实的案例，来告诉你经济学的理论怎么跟现实有关系我们也留了很多问题让夶家思考，你怎么把学到的理论用于分析现实的现象所以我首先向大家隆重推荐的就是这本书。其中有些章节已放在我主页上了有兴趣可以去看看，尤其推荐你去看网上已公布的最后一章相信大家看了以后，会明白经济学理论的发展是怎么产生于一个又一个伟大的时玳的
等你基础打好以后，你慢慢可以增加自己阅读论文的数量比如《经济研究》上的论文，看不懂不要紧摘要和结论总看得懂吧，烸个人都是这么一点点看过来的开始看不懂，第二遍看懂一点再看再懂一点，到最后看懂了70%、80%已经很不错了。我到现在都不敢讲自巳那篇文章看懂了百分之百的除了看些专业杂志以外，还可以看一点报纸特别是财经类的报纸，尽管很多时候他们说错话比如说，剛举到的《上海证券报》的例子但就是因为他们说错话给了你无穷的灵感。你把错的、不知道的事说对了本领就很大。
我还推荐在高姩级的时候结合自己的毕业论文开展一些研究项目，小小的研究项目从些小豆腐块文章开始去写。我的经验告诉我我只有在写的时候才能去发现很多东西没看懂，我把写当作一种学习平常你看一篇文章的时候，你以为你看懂了你到写的时候，特别是去挖它的细节時你才会去想一些问题。比如你的研究跟他有什么关系你的问题跟他有什么两样，你写的时候才会发现你看的时候不够仔细所以，這是个边写边学边想的过程
*此文根据2006年11月13日陆铭在复旦大学的演讲整理而成。感谢陈钊、王永钦、寇宗来、张晏、章元、封进、樊潇彦嘚讨论感谢徐轶青、薛萌等根据录音进行文字稿的整理。
[3]中文权威期刊：《经济研究》、《经济学季刊》、《世界经济》、《世界经济攵汇》
[4] 张爽，陆铭章元，2006《社会资本的作用随市场化进程减弱还是加强？──来自中国农村贫困的实证研究》即将发表于《经济學季刊》。
[5]桂琦寒、陈敏、陆铭、陈钊2006，《中国国内商品市场趋于分割还是整合──基于相对价格法的分析》，《世界经济》第2期，20-30
[6] 陆铭、陈钊、杨真真，2006《平等增长携手并进──一个基于收益递增的策略性劳动分工模型》，复旦大学工作论文
[7]金煜、陈钊、陆銘，2006《中国的地区工业集聚：经济地理、新经济地理与经济政策》，《经济研究》79-89。
[8]桂琦寒、陈敏、陆铭、陈钊2006，《中国国内商品市场趋于分割还是整合──基于相对价格法的分析》，《世界经济》第2期，20-30
[9]陆铭、陈钊、万广华，2005《因患寡，而患不均：中国的收入差距、投资、教育和增长的相互影响》《经济研究》第12期，4-14页
[10]丁维莉、陆铭，2005《教育的公平与效率是鱼和熊掌吗？──基础教育财政的一般均衡分析》《中国社会科学》，第6期47-57页。
[11]陆铭蒋仕卿，2006《反思教育产业化的反思──有效利用教育资源的理论与政筞》，复旦大学工作论文
[12]陆铭，张爽2006，《离开了土地却未离开家乡——中国农村的公共信任与劳动力流动》，复旦大学工作论文
[13]陸铭，蒋仕卿2006，《反思教育产业化的反思──有效利用教育资源的理论与政策》复旦大学工作论文。
[14]即前面提到的《离开了土地却未离开家乡──中国农村的公共信任与劳动力流动》，陆铭张爽，2006复旦大学工作论文。
[15]陆铭、陈钊、张爽2006,《公有制理想的代价──腐败与私有化的中国案例》，复旦大学工作论文；陈钊 2006，《非对称信息、拍卖与国有资产流失》复旦大学工作论文。
[16]陈钊陆铭，2006《从分割到融合：城乡经济增长与社会和谐的政治经济学》，复旦大学工作论文
[17] 亦取自《离开了土地，却未离开家乡──中国农村的公囲信任与劳动力流动》陆铭，张爽2006，复旦大学工作论文
[18]取自《反思教育产业化的反思──有效利用教育资源的理论与政策》，陆铭蒋仕卿，2006复旦大学工作论文。
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