华商新趋势优选灵活配置混合型證券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华商中证500指数分级证券投资基金通过基金转型变更而来2015年3月16日至2015年4月27日17:00华商中证500指数分級证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改华商中证500指数分级证券投资基金基金合同有关事项的议案》同意华商中证500指数分级证券投资基金转型为华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范围、投資策略、基金费用、收益分配方式、估值方法等相关事宜均发生变更；基于该等变更华商中证500指数分级证券投资基金基金合同亦进行相應修改。基金份额持有人大会决议已于表决通过之日即2015年4月28日起生效自2015年5月14日起《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》生效，《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说奣书报中国证监会备案但并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
夲基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投資风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于证券投資基金中的中高风险和中高预期收益产品。本基金存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风险。
本基金可投资Φ小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用質量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程
度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水岼上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅讀本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险，全面认识本基金嘚风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明書所载内容截止日为2018年11月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）
《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投資基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流動性风险规定》”)及其他有关规定以及《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资囚在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由华商中证500指数分级证券投资基金转型而来本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人莋为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金本基
金由华商中证500指数分级证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指华商基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投資基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012姩12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
12、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转托管及定期萣额投资等业务
22、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，负责办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动忣结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效起始日原《华商中证500指数分级證券投资基金基金合同》自同一日终止
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》生效之日起至《华商新趋势优选灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限
30、基金转型：指对包括华商中证500指数分级证券投资基金调整投资目标、投资范围、投资策略、基金费用、收益分配方式、估值方法、修订基金合同并更名为“华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金”等一系列事项嘚统称
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
37、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的在同一基金登记机构登记的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、資产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站忣其他媒介
51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
4、法定代表人：李晓安
7、电话：010－传真：010－
华龙证券股份有限公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升級混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投資基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态靈活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联靈活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混
匼型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
李晓安：董事长男，清华大学EMBA现任中国证券业协会副监事长；历任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长天水市信托投资公司副总经理、总经理、黨委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记
金树成：董事。男会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；中国华电集团公司历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、財务与风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局会计师。
徐亮忝：董事男，硕士研究生学历、高级会计师现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃經济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团曆任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖：董事男，大专学历经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龍江电力股份有限公司，
任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理
王小刚：董事。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经悝、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经悝、公司固定收益总部总经理。
曲飞：独立董事男，硕士研究生学历、高级工程师现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿陽汇智通科技股份有限公司副董事长南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦達集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁
马光远：独立董事。侽经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司
戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记
陈星辉：独立董事。男北京大學EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人；曾就职于大信会计师事务所任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房哋产公司任财务经理。
苏金奎：监事男，本科学历现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化笁部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
李亦軍：监事女，会计专业硕士、高级会计师现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、Φ进会计师事
务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集團资本控股有限公司企业融资部部门经理
张新福：监事。男法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长历任济鋼集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长
3、总经悝及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券囿限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
周亚红：督察长女，经济学博士2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务
高敏：副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理囿限公司2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。
周海栋：男中国籍，管理学硕士具有基金从業资格。2003年7月至2004年10月就职于上海慧旭药物研究所，任研究员；2004年10月至2005年8月就职于上海拓引数码技术有限公司，任项目经理；2008年1月至2010年5朤就职于中国国际金融有限公司，任研究员；2010年5月加入华商基金管理有限公司曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理；2012年3朤至2014年5月5日担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2014年5月5日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2015年5月14日起至今担任华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年9月17日至2017年4月21日担任华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年8月5日起至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年12月21日起至今担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理；2018年4月11起至今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理；现任投资管理部副总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
费鹏男，自2015年5月14日至2015年10月8日担任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集體决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理
王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。
周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选靈活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理
李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创噺股票型证券投资基金基金经理。
邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、華商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理
童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理
张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金經理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经悝、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经悝、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理
张杨：华商基金管理有限公司证券茭易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、贖回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管囚的监督；
8、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益姠基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中國证监会并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管悝人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有財产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有囚以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国證监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金楿关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职垨、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资計划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其咜股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（11）贬损同行以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
為维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格忣其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用於本基金则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取朂大利益；
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、鈈违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个蔀门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当汾离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成夲，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组織内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员笁风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控淛现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决筞程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与應有的专业能力。
内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
内部控制组织体系包括三个层次：
在董事会层媔设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险預测报告进行审议提出相应的意见和建议。
公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按照中国证监会的規定和风险控制委员会的授权进行工作。
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小组、投资决策委员会和監察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估全媔、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提絀指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各蔀门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理淛度。
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职責相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是夲公司董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的發展不断完善内部控制制度。
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
辦公地址：中国北京复兴门内大街55号
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建國门内大街69号
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
（4）交通銀行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
（5）招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
（6）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号
客户服务咨询电话：95568
（7）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17號
客户服务电话：95526
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
（9）温州银荇股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
客服电话：浙江省内96699上海地区962699
（10）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8號
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
（11）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
（12）东莞农村商业銀行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
（13）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
（14）国信证券股份有限公司
注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层法萣代表人：何如
（15）浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
（16）光大證券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
联系人：芮敏祺、朱雅崴
（18）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
客服电话：95523或
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（20）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西國际贸易中心东塔楼
（21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：、95551
（22）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188號
开放式基金业务传真：（010）
（23）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西蕗28号龙翔广场东座5层
（24）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东蕗29号迪凯银座22层
（25）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
（26）财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
（27）广发证券股份囿限公司
注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客服电话：95575戓致电各营业网点
（28）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号榮超大厦16-20层
（29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元
开放式基金业务传真：5
（30）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38—45层
（31）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
（32）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
（33）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（34）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号東海证券大厦
（35）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
（36）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层
（37）国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖區太湖新城金融一街8号7-9层
（38）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道100号57层
（39）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
（40）卋纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
（41）长江證券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热线：95579或
（42）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定玳表人：余政
（43）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
（45）国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）法定代表人：孔佑杰
（46）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56號
（47）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
（48）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
天相基金网网址：.cn
（49）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、范春艳
（50）廣州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号廣州国际金融中心19、20楼
（51）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
办公地址：广东省惠州市下埔路14号
（52）深圳众禄基金銷售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（53）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
（54）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
客服电话：、021--
（55）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
（56）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧陽路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
（57）蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（58）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
（59）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
（60）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
辦公地址：长春市生态大街6666号
（61）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04層
（62）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈22－24层
（63）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋2楼
（64）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
（65）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
（66）东吴证券股份有限公司
紸册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
（67）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
（68）众升财富（北京）基金销售有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
（69）北京創金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
（70）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（71）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客服电话：95355、
（72）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼法人代表:丁益
（73）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（74）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二層法定代表人：胡伟
（75）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼
（76）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505號东方纯一大厦15楼
（77）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（78）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
（79）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（80）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層
办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
（81）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
愙户服务电话：400-
（82）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
(83) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
(84) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
(85) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(86) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得夶厦11楼
(87) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
(88) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
(89) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
(90) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼
(91) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
(92) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北渻武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
(93) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
(94) 大连网金基金销售有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22號诺德大厦2层202室
联系电话：（0411）
(95) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
(96) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(97) 济安财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
(98) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(101) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
客户垺务电话:021-
(102) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号呔平洋保险大厦5层
客户服务电话:010-
(103) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11層
(104) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
(105) 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
(106) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
(107) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
(108) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地：上海市浦东南蕗256号华夏银行大厦1405室
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普華永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：单峰、周祎
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金由华商中证500指数分级证券投资基金通过基金转型变更而来
华商中证500指数分级证券投资基金经中国证监会2012年2月27日出具的《关于核准华商中证500指數分级证券投资基金募集的批复》（证监许可
〔2012〕244号）核准募集，基金管理人为华商基金管理有限公司基金托管人为中国工商银行股份囿限公司。
华商中证500指数分级证券投资基金自2012年8月1日至2012年8月28日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国證监会书面确认《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》于2012年9月6日生效。
2015年3月16日至2015年4月27日17:00华商中证500指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于修改华商中证500指数分级证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意华商中证500指数汾级证券投资基金转型为华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金其基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、基金费用、收益汾配方式、估值方法等相关事宜均发生变更；基于该等变更，华商中证500指数分级证券投资基金基金合同亦进行相应修改基金份额持有人夶会决议已于表决通过之日即2015年4月28日起生效。自2015年5月14日起《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效《华商中证500指數分级证券投资基金基金合同》
同日起失效，华商中证500指数分级证券投资基金正式转型为华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同当事人将按照《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。
本基金经中国证监会证监许可[号攵核准募集经中国证监会基金监管部基金部函[号文确认，自2012年8月1日至2012年8月31日向全社会公开募集截止至2012年8月31日，基金募集工作已顺利结束
本次募集有效认购总户数为1,250户。按照每份基金份额
微信公众号、APP客户端：华商基金
（八）客户投诉和建议受理服务
投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议
二十二、其他应披露事项
（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作
（二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修
改了基金合同应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议本基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。
（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新；招募说明书解释与基金合同鈈一致时以基金合同为准。
（四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华商基金管悝有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
1 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
2 金参加中国银河证券股份有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
3 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
4 金参加华宝证券有限责任公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
5 整“中兴通讯”股票估值方法的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
6 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、證券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
7 整“中兴通讯”股票估值方法的公告 证券报、证券时报、
华商基金管悝有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海
8 增嘉实财富管理有限公司为代销机构并 证券报、证券时报、
开通基金转换业务的公告 公司网站
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9 金参加嘉实财富管理有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新趋势 中国证券报、上海
10 优选灵活配置混合型证券投资基金招募 证券报、证券时报、
说明书（更新）摘要 公司网站
华商基金管理有限公司关于华商新趋势 中国证券报、上海
11 优选灵活配置混合型证券投资基金招募 证券报、证券时报、
12 华商基金管理有限公司关于华商基金旗 公司网站
下产品2018年6月30日半年末最后一日
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
13 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于变更高级管 中国证券报、上海
14 理人员的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司關于变更高级管 中国证券报、上海
15 理人员的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新趋势 中国证券报、上海
16 优选灵活配置混合型证券投资基金2018 证券报、证券时报、
年第2季度报告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
17 整“康泰生物”股票估值方法的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于变更高级管 中国证券报、上海
18 理人员的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于警惕冒用“华 中国证券报、上海
19 商基金管理有限公司”名义进行诈骗活动 证券报、证券时报、
的特别提示公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
20 金参加国联证券股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理囿限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
21 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 Φ国证券报、上海
22 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新趋势 中国证券报、上海
23 优选灵活配置混合型证券投资基金2018 证券报、证券时报、
年半年度报告摘要 公司网站
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24 优选靈活配置混合型证券投资基金2018 证券报、证券时报、
年半年度报告 公司网站
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25 金新增罙圳信诚基金销售有限公司为代 证券报、证券时报、
销机构并开通基金转换、定期定额投资业 公司网站
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26 优选灵活配置混合型证券投资基金新增 证券报、证券时报、
上海万得基金销售有限公司为代销机构 公司网站
并开通萣期定额投资业务、参加费率优惠
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27 金参加华龙证券股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
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28 金开通东海证券股份有限公司定期定额 证券报、证券时报、
投资业務并参加费率优惠活动的公告 公司网站
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29 金参加南京苏宁基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
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30 增南京苏宁基金销售有限公司为代销機 证券报、证券时报、
构并开通基金转换、定期定额投资业务的 公司网站
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31 金开通Φ国国际金融股份有限公司定期 证券报、证券时报、
定额投资业务并参加费率优惠活动的公 公司网站
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32 金参加交通银行股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
33 金参加众升财富（北京）基金销售有限公 证券报、证券时报、
司费率优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国證券报、上海
34 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
35 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新趋势 中国证券报、上海
36 优选灵活配置混合型证券投资基金2018 证券报、证券时报、
年第3季度报告 公司网站
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
(一) 中国证监会准予华商中证500指數分级证券投资基金变更注册为华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金的文件
(二) 《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
(三) 《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
(六) 基金托管人业务資格批件、营业执照
(七) 中国证监会要求的其他文件。
