证券从业资格考试2015年7月开始实施新的考试测试制度，由原来的5个科目考试变为分层级考试，分别是一般从业资格考试、专业资格考试高级管理资质考试，不同层次考试对应不同的考试科目。还有部分考生，对于证券从业考试改革前通过考试科目，如何和改革后科目有效衔接，存有疑问。一起看下文说明：改革前有效合格成绩的效用衔接考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。（一）关于入门资格考试改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。（二）关于保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。（三）关于证券投资咨询资格考试改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。（四）关于证券经纪人专项考试改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。（五）关于高管资质测试改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。2017证券从业取证班解密90%章节核心考点，零基础签约通关，立即查看&&【】【】关注233网校证券从业报名栏目，点击查看，掌握证券考试资讯、刷题演练请下载考试神器&&
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证券从业考试群:面对证券从业资格考试改革新旧科目该怎么选的相关文章推荐_出国留学网(www.liuxue86.com)
面对证券从业资格考试改革新旧科目该怎么选的相关文章推荐
很多同学都有疑问，在证券从业资格考试改革后，面对这些科目应该怎样选择呢?改革之后是更容易了还是更难了呢?让出国留学网证券从业资格考试网给大家解答一下吧!!!
一、以复习资料来说，旧科目有利
推荐考改革前的原因有二：第一，之前的教材和复习资料都比较完善，借助复习资料往往能省时省力的通过考试;第二，改革后的目前只要一个考试大纲，教材学习资料都还没有，想学你也无从下手啊!
证券从业资格改革前的科目只剩下10月和11月的两次考试了。错过机会，明年就只能报考新科目了。
点击查看报考时间：2015年10月、11月证券从业资格考试报名时间
如果你打算2016年再考，那么你就没有别的选择，只有参加改革后的科目喽!
二、新考生来说，改革后科目有利
从官方的通知内容来看，改革后的科目更容易，难度、题量有降低。
证券从业资格考试改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一;二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度...
面对证券从业资格考试改革新旧科目该怎么选的相关文章
很多考生在面对海量题库就觉得头疼，不知道哪方面是应该重点攻克的，最后导致考试成绩分数不高。下面让出国留学网证券从业资格考试告诉你，在海量题库面前，应该重点抓住哪一类题型对你的分数最有帮助吧。
单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。
单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意。
很多同学在准备证券从业资格考试的时候，太急于求成，无论是网络上的任何经验和总结都吸收，最后反而导致自己的知识结构都被打打乱了。下面让出国留学网证券从业资格考试带你来看一看，在准备知识点的时候应该避开那些“雷区”吧。
一、忌囫囵吞枣。
考题面广是证券资格从业考试的一大特点，机考题两百道，量比较大，涉及的面自然就广，这就要求考生对书本全面吃透，至少要把教材从头到尾看两遍，一丝一毫都不该遗漏，做到看...
证券从业资格考试有哪几个科目你知道吗?在各个科目的选择上有哪些需要注意的呢?下面是出国留学网证券从业资格考试给大家整理的，这些科目要具备怎样的备考技巧。
证券从业资格考试科目分为基础科目技巧和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。每个科目在内容上各有侧重和自己的特点，但也有重复的知识点。其中证券交易和发行与承销中属于强记性的知...
有的考生在查到成绩之后发现成绩不理想，就对考试失去了信心。但是出国留学网证券从业资格考试告诉大家，面对这种情况不要灰心，要打起精神来准备下一次考试。下面是出国留学网证券从业资格考试给大家总结的考试失败后怎样重振旗鼓，开始下一次备考。
一、锻炼心理承受力。
面对失败需要勇气，面对失败迎难而上更是一种魄力。很多的人在面对失败就放弃，最后也就失败了。这类人不是说他实力不够，更多的是他没有绝地反击的勇...
在临近证券从业资格考试的时候，很多考生都会觉得时间太少，打乱了自己的复习计划，紧张得不知道怎么复习了。下面，出国留学网证券从业资格考试给大家整理了一篇关于证券从业资格考试的考前冲刺经验。
在证券从业资格考试报名前，就有人跟我说，考试的题目出的很细，而且考点很多，给我的感觉好像很不好过。但是自持有以前考过保险的经验，于是一咬牙就报了两科。
在准备的前期阶段就是看书。怎么看呢?如果大家直接去看教材...
对于零基础的考生来说，证券从业资格考试是一件非常困难的事情。这类考生往往不知道从何着手复习，也把握不好这些科目的难度系数，下面是出国留学网证券从业资格考试给大家整理的各科难度系数概况和考试时间的准确把握技巧。
证券从业资格考试难不难?
各科难易分析
《证券交易》、《证券发行与承销》的考试难度在逐渐增加。
证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本...
相信很多同学在考试的时候都会遇到很多难题，在遇到这类题目的时候不知道怎么办才好。下面，出国留学网证券从业资格考试告诉大家考试时遇到这些题目的时候应该怎么办。
1.单项选择题
单项选择题在考试中考查的一般是教材中基础的知识点，如概念、原理、方法等常识性问题，这些都属于需要直接记忆的内容，属于人们平时所说的“死题”。此外，还有一些“活题”，这些题考核的内容在教材中无法找到现成的素材，在该项考试中，...
对于记忆力不强的同学来说，背考点是一个非常困难的事情，总是背了就忘。那么下面出国留学网证券从业资格考试给大家总结了一下怎样背了知识点不忘的技巧。希望各位考生能取得好成绩!
1.注意集中记忆。只要聚精会神、专心致志，排除杂念和外界干扰，大脑皮层就会留下深刻的记忆痕迹而不容易遗忘。如果精神涣散，一心二用，就会大大降低记忆效率。
2.兴趣浓厚。如果对学习材料、知识对象索然无味，即使花再多时间，也难以...
证券从业资格考试有哪些科目?我该怎样选择?选择的时候应该注意什么呢?下面是出国留学网证券从业资格考试为大家准备的考试科目与注意事项，祝大家考试顺利!
科目与有效期
1、考试科目
证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目。
基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
在证券从业资格考试时间快要到来的时候，怎样摆正自己的心态好好应对考试呢?在考试的时候要怎样让自己冷静答题，保证答题通过率?出国留学网证券从业资格考试为大家整理了在思路、心态、技巧方面的考试经验，希望大家能顺利通过考试!
【心态篇】
1、坚持就是胜利!学习更需要的是耐心和坚持。要有忍耐一切放下一切专心看书备考的觉悟。
2、虽然有的考题总是让人捉摸不透，但是，不抱着必过的决心全力以赴地准备考试，...315被浏览44,178分享邀请回答6681 条评论分享收藏感谢收起812 条评论分享收藏感谢收起关于证券从业资格考试新旧制度对比2015_百度文库
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24个月内无违反诚信不良记录
36个月内无违法违规处罚第二节处罚，奖励信息生效之日10日内向协会诚信管理系统申报诚信信息的效力期限：1.基本信息长期有效2.奖励信息，出发信息效力期限5年，行政处罚，市场禁入的处罚信息，效力期限10年申请查询的，协会在收到申请10日内出具诚信报告查询纪录保存5年协会15个工作日内处理书面更正申请违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入；行为恶劣5-10年基金销售业务资格商业银行：1.3年内没有行政处罚，刑事处罚2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历3.国有银行.....取得基从资格人数不少于30人；城市／农村商业银行等取得基从不少于20人证券公司：1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于30人期货公司1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于20人保险公司：1.注册资本不低于5亿元2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于30人保险代理，保险经纪公司：1.注册资本不低于5000万，必须是实缴货币资本2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于10人证券投资咨询机构：1，注册资本不低于2000万，实缴货币资本2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历3.3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为4.取得基从大于10人5.持续从市证券投资业务3个会计年度太多了不写了，看书去。。。。。。从事基金销售活动，并处警告、3万元以下罚款证券公司在代销合同签署5个工作日内，向所在证监会派出机构报备材料等文件，资料证券公司申请保荐机构资格条件：1.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万2.从业人员不少于35人，其中最近3年从市保健相关业务的人员不少于20人3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人4.最近3年无行政处罚保荐代表人3-12个月不受理具体负责的推荐2年2次6个月保荐机构暂停资格3个月；情节严重的，暂停6个月，责令更换负责人；特别严重，撤销资格1年5次3个月证券公司从市财务顾问业务条件：1.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规2.财务顾问主办人不少于5个证券投资咨询机构财务顾问业务条件：1.实缴注册资本和净资产不低于500万2.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规3.具有2年以上从市公司财务顾问经历，2年内每年财务顾问业务收入不少于100万4.有证从人员不少于20人。从市证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人第三章第一节客户回访：新开户客户1个月内完成回放，对原有客户的回访比例不低于10%，客户回访留痕，保存不少于3年客户投诉保存时间不少于3年证券营业部负责人违规至少2年内不得转任其他证券营业部......证券公司代理开立证券账户的，妥善保管开户资料，保管期限不少于20年证券账户的管理包括非交易过户第二节申请证券、期货投资咨询从业资格的机构 条件：1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证、期从资格；同时从事证券和期货…..的机构，有10名以上取得.....资格的人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证、期从资格2.100万以上注册资本“荐股软件”业务档案归档保存不少于5年证券投资顾问服务协议签订5日内，客户可以书面通知提出解除协议第三节p215 上市公司收购.....法律法规 有空看 一颗星不得担任独立财务顾问的：近2年财务顾问和上市公司存在资产委托关系，相互提供担保；1年内财务顾问为上市公司提供融资服务 财务顾问和委托人自终止之日起5个工作日内，向证监会报告持续督导期间，财务顾问在前述定期报告披露后15日内向上市公司所在地证监会派出机构报告
财务顾问解除协议，委托人在1个月内另行聘请财务顾问对其持续督导财务顾问的工作档案和工作底稿保存期至少10年项目结束后，除不可控原因，利润实现数未达到盈利预测的80%，证监会责令财务顾问在股东大会上和报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%，证监会同时采取监管措施财务顾问不再符合规定条件，在5个工作日内向证监会报告并公告，责令改正。如改正期满后，人不符合，撤销资格财务顾问主办人发生变化，在5个工作日内向证监会报告并公告第四节招股说明书有效期6个月证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公开募集证券说明书至少2名有从业资格的人员签署，法律意见书至少2民经办律师签署，有效期6个月监管处罚措施 p273第五节无须取得证券自营业务资格：1.投资风险较低，流动性较强的证券或者委托其他公司进行管理2.投资规模合计不超过净资产80%自营业务持仓规模要求1.自营权益类证券及衍生品合计额不超过净资本100%2.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%3.持有一种权益类证券成本不超过净资本30%4.持有权益类证券市值与其总市值比例不超过5%第六节定向资产管理业务，单个客户资产净值不低于100万集合资产管理业务，只能接受货币资金形式证券公司客户资产管理合格投资者要求：1.个人或者家庭金融资产合计不低于100万，公司企业等机构净资产不低于1000万优先股合格投资者2.实收资本或者实收股本总额不低于500万的企业法人3.实缴出资总额不低于500万的合伙企业4.资产总额不低于500万的个人投资者第七节证券公司申请融资融券业务资格：2年内不存在涉嫌违法违规2年内各项风险控制指标符合规定1年内为因管理问题导致重大事故融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券账户，信用交易资金账户第四章第一节：一级市场1.擅自公开或者变相公开发行证券：先退钱和利息，处罚非法募集资金金额1%－5%，直接责任人员3-30万，有期徒刑5年以下2.欺诈发行股票债券：客体是复杂客体，管理制度和投资者合法权益主体是单位，或自然人一定条件下尚未发行证券，30-60万；已经发行，非法募集金额1%－5%。直接责任人员3-30万虚假陈述，信息误导，3-20万罚款假借他人名义从事证券自营，1-5倍，30-60万，责任人员3-10万刑事立案标准：发行数额500万以上法律责任：1%－5%罚金，5年以下有期徒刑故意构成，过失不构成本罪3.非法集资类犯罪犯罪主体：一般主体，包括自然人和单位故意的客体是国家金融管理秩序未依法定程序经有关部门批准的集资行为立案追诉标准：个人集资诈骗在10万以上，单位集资诈骗在50万以上法律责任：擅自发行股票等，5年以下有期徒刑，1%－5%
诈骗非法集资，5年以下有期，2-20万；5-10年，5-50万；10年以上，5-50万非法金融机构，非法金融活动尚不构成犯罪：非法所得1-5倍，（没有违法所得）10-50万4.违规披露信息行政责任认定：30-60万，直接负责人3-30万刑法：违规披露，不披露重要信息 主要负责人2-20万，3年以下有期5.擅自改变公开发行证券募集资金用题直接责任人员3-30万控股股东，实际控制人，30-60万第二节 二级市场1.诱骗投资者买卖证券期货客体是复杂客体，包括交易管理秩序和投资者利益主体是特殊主体故意刑法：虚假信息，扰乱市场 5年以下有期，并处或者单处1-10万
从业人员工作人员诱骗投资者买卖，5年以下有期，并处或者单处1-10万；严重，5－10年有期，并处2-20万立案追诉标准：获利5w以上造成投资者直接损失5w以上价格 交易量异常波动……2.利用未公开信息交易刑法：5年以下有期，1-5倍罚金；严重的5-10年，并处1-5倍罚金单位负责人5年以下立案追诉标准：证券交易成交额累计50万以上期货交易占用保证金数额累计30w以上获利15万以上多次用未公开信息交易的3.内幕交易，内幕信息1-5倍 不足3w的3-60万；直接责任人员3-30万4.操纵证券期货市场刑法：5年以下，严重的5-10年证券法：1-5倍；没有或不足30w的，30-300w。直接责任人员10-60w5.虚假陈述虚假陈述3-20w立案追诉标准：获利5w以上，直接经济损失5w以上，价格交易量异常波动，多次编造6.背信运用受托财产银行，其他金融机构客体是金融管理秩序和客户的合法权益主体是特殊主体，金融机构故意追诉标准：数额30w以上刑法：直接责任人员3年以下有期，3-30万；严重的，3-10年有期，5-50万＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊基础知识整理内容上交所 深交所 2004年5月 同意深交所设立中小企业板块市场主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万
公开发行股份达公司股份总额25%
股本总额超过4亿元的比例为10%
3年内无重大违法无虚假记载创业板市场场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上
个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度：1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务
2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚
3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件：成立3年以上注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少35人最近5年持有证书且连续执业有限责任会计师事务所净资产不少于500w，合伙会计师事务所净资产不少于300w累计赔偿限额＋累计执业风险基金不少于600w上一年度审计业务收入不少于1600w持有不少于50%股权股东或半数以上合伙人再进在本机构连续执业3年以上3年…..注册会计师申请证券许可的条件所在事务所已取得证券许可正或者已提出申请具有相关考试合格证书取得注会证书1年以上60岁以下3年内美誉违法违规行为申请证券期货投资咨询从业资格机构条件：分别从事－5名以上去的证券期货投资咨询从业资格的专职人员同时从事－10名以上1名以上取得资格在高级管理人员中100w以上注册资本资信评级机构从事证券业务条件：实收资本 净资本都不能少于2000w高级管理人员不少于3人证从资格的评级从业人员不少于20人3年以上经验从业人员不少于10人注会资格从业人员不少于3人5年没有刑事处罚，3年没有行政处罚，3年没有不良诚信记录资产评估机构从事条件：设立并取得资产评估资格3年以上吸收合并的变更之日起满1年不少于30名注册资产评估师不少于20名最近3年持有注册资产评估师证书并连续执业净资产不少于200w半数以上合伙人或者50%股权股东在本机构连续执业3年以上3年内评估业务收入合计不少于2000w，每年不少于500w证券金融公司设立条件：股份有限公司国务院决定注册资本不少于60亿元证监会批准更改选任名称等等转融通业务向证券公司收取保证金，货币资金占应收取保证金比例不低于15%转融通期限不得超过6个月资料保管不少于20年风险控制指标：净资本和各项风险资本准备只和不低于100%对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本50%融出每一种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%冲低保证金的每种证券余额不超过该证券市值15%证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险保证金资金用途只能用于高流动性的金融产品，购置不动产证券业协会
非盈利社会团体法人会员制，最高权力机构是会员大会执行机构是理事会，理事监事任期4年会长负责制证券登记结算公司 标志中国建立证券登记结算体制的组织架构基本形成设立条件：自有资金不少于2亿证券投资者保护基金来源：上、深交所交易经手费20%纳入基金证券公司营业收入0.5%－5%缴纳基金：预先提取，结算公司代扣代收发行证券时，申购冻结资金的利息收入：每季10日内纳入账户依法追偿所得和受偿收入捐赠款项以上基金投资于稳健的投资证券投资者保护基金公司 普通股股东有权按照实缴出资比例分取红利公司分配当年税后利率，10%法定公积金法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可以不再提取优先股－股息率固定，主要取决于市场利息率 市场利息率越高，优先股内在价值越低B股记名股票，人民币标明股票面值，外币认购买卖，境内证券交易所上市交易上市公司公开发行新股条件：3个会计年度连续盈利3年内无虚假记载，不存在重大违法3年内未收到证监会行政处罚 1年内未收到证交所公开谴责1年内不存在违规担保1年内没有重大不利变化
2年内曾公开发行证券没有当年利润下降50%的情形3年内未被注册会计师出具保留意见3年内资产减值准备计提合理，不存在操纵经营业绩3年内以现金或者股票方式累计分配利润不少于年均可分配利润的20%上市公司非公开发行股票条件：发行价格不低于定价基准日前20额交易日公司股票均价的90%股份自发行结束之日起1年内不得转让控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份3年内不得转让非公开发行股票的发行对象不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件：合法存续满足以下情况：持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计年度内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数，累计超过3000w 或者
营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件：持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w 或者 近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚 或者 1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日，发行人在1年内发行股票未核准的，发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式：集合竞价只有一个价格连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交上交所：9.15-9.25 开盘集合竞价
9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价深交所：9.15-9.25 开盘集合竞价
9.30-11.30，13.00-14.57连续竞价 14.57-15.00收盘集合竞价加权股价指数：权数－基期成交股数，拉斯拜尔指数
－报告期成交股数，派许指数沪股通香港买上海港股通上海买香港影响债券期限因素：资金使用方向 市场利率变化 债券的变现能力影响债券利率因素：借贷资金市场利率水平 筹资者的资信 债券期限长短1981年后普通国债有：记账式国债（可以上市流通） 公开招标 招标发行、远程投标、债券托管、分销凭证式国债（实物，不能流通） 承购包销 储蓄国债（不可以流通）包销或者代销外国债券：面值货币和发行市场是另一个国家，发行人是一个国家扬基债券－在美国发行的外国债券熊猫债券－国际多边金融机构在中国发行的人民币债券武士债券－在日本发行的外国债券欧洲债券：面值货币和发行市场不是同一个国家商业银行发行金融债券条件之一：核心资本充足率不低于4% 3年连续盈利，3年没有违法违规企业集团财务公司发行金融债券条件：设立1年以上 申请前1年利润率不低于行业平均水平，不良资产率低于行业水平均水平申请前1年注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均3年内无违法违规发行债券后，资本充足率不得低于10%金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券条件：金融租赁公司注册资本金不低于5亿元汽车金融公司注册资本金不低于8亿元1年内不良资产率低于行业平均3年连续盈利，平均可分配利润足以支付发行金融债券1年利息金融债券发行场所：全国银行间债券市场公开发行或定向发行次级债务期限至少5年以上企业公开发行债券条件：股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司净资产不低于6000w累计公司债券余额不超过企业净资产40%近3年可分配利润／净利润足以支付企业债券1年利息累计发行额不超过该项目总投资60%短期融资券：交易商协会，注册会议决定 注册有效期2年，注册后2个月内完成首次发行 6个月内重新提交注册文件中小非金融企业集合票据发行规模：任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40%任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元证券公司发行债券要求：最近1期期末净资产不低于10亿元（定向发行债券，净资产不低于5亿元）2年内未重大违法违规发行规模：累计发行的债券总额不超过净资产40％定向发行对象－合格投资者：注册资本在1000w以上 或者 审计的净资产在2000w以上询价交易：意向报价，双向报价，对话报价点击成交：做市商报价，点击成交报价，限价报价远期交易和期货交易的不同：交易对象，功能作用，履约方式，信用风险，保证金制度货币市场基金的投资组合符合规定：投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不超过基金资产净值的10%存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的30%存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的5%在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不超过基金资产净值40%公募基金管理人资格：注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本3年内没有违法记录中外合资基金管理公司境外股东实缴资本不少于3亿元封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益90%，每年不少于1次股票／债券基金应有80%以上资产投资于股票／债券一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值10%同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券10%金融期货交易 金融现货交易 区别：交易对象 交易目的 交易价格含义 交易方式 结算方式金融期货 金融期权 区别：基础资产 交易者权利义务对称性 履约保证 现金流转 盈亏特点 套期保值的作用与效果金融期货功能：套期保值 价格发现 投机 套利可转换公司债券条件：净资产要求－股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司不低于6000w。 分离交易的可转换公司债券的上市公司最近1期净资产不低于15亿元净资产收益率要求－3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%现金流量要求－3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息金融衍生工具市场特点：杠杆性 风险性 虚拟性金融衍生工具市场功能：价格发现 套期保值 投机获利系统性风险：宏观经济风险 购买力风险 利率风险 汇率风险 市场风险非系统性风险：信用风险 财务风险 经营风险 流动性风险 操作风险风险管理：风险识别，估测，评价风险分散 风险对冲 风险转移（保险，风险分散化，套期保值） 风险规避 风险补偿祝大家考试顺利~只有证书和钻石永恒~好多人私信我评论我问我要干货，我这不是都放在这了吗！自己整理的你可以直接看，至于提纲有人嫌弃我放的百度云盘是压缩包，那我给各位小姐姐小哥哥直接放文件好嘛如果这样还要我私发邮箱，那我就......不理你惹哼。975179 条评论分享收藏感谢收起