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信用社（银行）财会部各种登记簿
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3秒自动关闭窗口2016年最新银行印章管理工作情况自查报告
2016年最新银行印章管理工作情况自查报告
发表时间： 14:11:17 文章来源: www.9d4d.com
《2016年最新银行印章管理工作情况自查报告》是有独特网（www.9d4d.com）为你整理收集,如有错误请及时反馈：
　　为进一步规范印章管理，切实防范印章操作风险，我行按照总行印章管理办法和省行体系文件的要求，并根据市行下发第xxx号工作通知单，仔细对照检查标准，认真开展了公章和业务专用章管理操作情况的全面自查。现将自查情况汇报如下：　　一：印章管理自查情况　　首先，我行综合部作为支行印章的管理部门，对现有在用印章进行了一次彻底清理登记，完善了在用印章明细清册，并对已经停用的废旧印章进行了认真清理，本次共登记在用印章100枚，清理销毁废旧印章20枚。分别是璞苑储蓄所9枚、迎春园储蓄所11枚;其次，新增登记在用印章28枚。分别是中润大道储蓄所15枚(机构名称变更)、联通路分理处10枚，营业室3枚。由综合部负责了公章用印管理的自查，营业网点和客户服务部负责了业务专用章的自查。行章管理方面，严格按照上级行要求，做到指定专人保管、双人管理。由综合部经理专门保管(a角)，另一保管人为印章专管人的b角。实行双人上锁保管制，行章存放于市行统一配发的保险柜内，主钥匙由a角保管、副钥匙由b角保管，用印时双人开锁。收印时双人上锁，切实做到了人离章收。严格实行用印审批登记制度，做好用印登记，印章保管人如有急事需要交接时必须登记交接登记簿，交接时间按要求准确到分钟，避免了印章保管出现的“盲区”。在XX年我行及时更换了新的印章保管交接登记簿、用印登记簿、用印审批单、印章行外使用审批单,使用印管理更加合理规范。　　目前，印章管理方面存在的问题及整改措施：　　1、存在旧章在用现象。　　机构名称更换后，现党支部章1枚未更换新章。以上印章待市行明确制发单位后统一刻制。　　2、用印登记簿登记不及时。　　个别部门内部存在用印完毕不及时登记，而是将存在积攒多日的用印审审批单作为登记依据，易造成登记簿漏登之现象。通过这次自查，明确以后必须坚持以下两点：1:用印前，由印章管理人首先在用印审批单中的管理人栏项双人签字确认2：用印后，立即登记用印登记簿。　　3、由于人员受限，监印制度有待进一步加强。
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对会计登记簿的思考和电子化设想
时间： 11:15:22&&来源：建设银行长沙湘江支行&&作者：任文广 张芳
&&&&&&& 为了响应省行在2011年提出的&双基&活动的号召，湘江支行在2011年第一季度全行会计营运条线开展了登记簿竞赛的活动，并在全行会计营运条线内征求对现行登记簿进一步规范管理的意见，作为基层行委派营业主管，有感于实际工作中的一些操作问题，特对登记簿的改革提出自己的设想，以作抛砖引玉。
&&&&&&& 会计登记簿是为了对某些业务备忘、控制和管理而设置的辅助性会计账簿。其设置原则为，现有交易和核算系统或其他会计手段产生的信息无法满足备忘、备查和备核等管理要求时，设置相应的会计登记簿。登记簿的使用，对于防范操作风险有着很重要的作用，但随着我行业务发展加快，手工登记簿也越来越暴露出一些问题，因此电子化管理应该是我行登记簿管理发展的一个方向，现就我行会计登记簿电子化作一些分析。
&&&&&&& 一、我行登记簿的现状：
&&&&&&& 现在我行登记簿是使用2010年优化整合后的登记簿，使用统一规范的登记簿格式，为登记簿电子化奠定了基础。
&&&&&&& 二、纸质登记簿存在的问题：
&&&&&&& 1.基层工作量大，登记簿多，有的柜员管理各类登记簿10多个，仅仅是登记簿就要花很多时间登记，易造成员工敷衍了事，影响工作质量和效率。
&&&&&&&& 2.资源浪费，一是没有充分利用系统中的数据资源而使用手工登记；二是纸张浪费严重，增加费用成本，其一有些设置的登记簿一年登记尚未过半，有些只有几笔就不使用了，其二有的基层行处为追求登记簿完美或为检查验收，重登多，有时发现错误就通通重来，有时一本登记簿登记几页就作废重登，其三是调整更新时浪费大，原有印制的大量登记簿都要作废，在全行范围内这种浪费是惊人的，不符合当前建设&两型&社会的要求。
&&&&&&& 3.手工登记簿要求高，既要求规范填写、笔迹一致，但又受人为因素影响大，出错率高，准确性不够。
&&&&&&& 4.难以保证及时准确登记，登记不到位或提前或延后登记，有的补签字补签章，有的为应付检查甚至突击登记，有的补签字找人代签，失去登记簿本来应有作用，违规现象难以禁止，屡查屡犯，合规性难以保证。
&&&&&&& 5.手工登记簿长期保管难，不仅占用大量库房且有易损坏易遗失易涂改的风险，且查阅不便。
&&&&&&& 6. 保密性不强，在签收、使用、保存、装订归档、搬运过程中容易泄露有关机密，潜在风险。
&&&&&&& 7.各条线管理部门对登记簿使用要求不一样。
&&&&&&& 8.手工登记簿易作假账，为不法分子提供可乘之机，潜在操作风险。
&&&&&&& 9.对各级各条线检查人员要求高，必须熟悉相关业务制度。
&&&&&&& 三、对策：
&&&&&&& 随着我行业务发展加快和内控管理工作日趋规范的要求，对核算要求越来越严密，我行员工应充分利用现有系统资源，能导出的就导出，不能导出的就手工录入，对登记簿实行电子化管理。同时我行支票影像系统、电子印鉴的先后推出，电子扫描仪的使用，也为电子登记簿的推出提供了技术上的基础。
&&&&&&& 四、登记簿电子化工作设想：
&&&&&&& 1.首先要明确各级核算主体可设置应设置哪些登记簿，各岗位柜员可设置应设置哪些登记簿，做到明确规定，不重复。对于部分需客户签收的登记簿，可以不在登记簿上签收，可以设置注明见经办柜员的影像凭证。
&&&&&&& 2.实用是关键，要根据当前优化整合后的登记簿设置，也要便于操作，不失其功能，达到事半功倍，提高工作效率。系统内可设置会计登记簿功能，菜单里有各类登记簿，有登记、维护、查询、打印等功能等。
&&&&&&& 3.可操作性，系统对每笔交易涉及到的登记簿能联动处理，能自动录入的就自动录入，不能自动录入的就联动手工录入，做到实时登记，可以通过授权修改，并可打印。
&&&&&&& 4.先进性，电子登记簿如果要素未录入，则不能通过，系统内员工交接未签收应有提示，同时要考虑满足未来业务发展需要。
&&&&&& 5.可扩展，便于以后业务发展增加新的功能，可及时统一调整变化。当然现有登记簿也可逐步电子化。
&&&&&& 6.安全性，通过设置不同权限，分为操作岗、查询岗、管理岗，并设置查询管理级别，还可设置密码或指纹验证。
&&&&&&& 五、电子登记簿的优点：
&&&&&&& 1.可以实现登记簿在线实时登记，避免漏登，事后补登，可以监测登记簿是否实时登记，及时签收。
&&&&&&& 2.登记簿内容合规性可以通过自动对比，通过提示及时完善。
&&&&&&& 3.数据共享，通过权限设置，便于系统内各管理部门查阅，避免上级不同部门重复要下级行报送数据，减少基层行负担。
&&&&&&& 4.充分实现事前提醒、事中控制、事后监督、管理部门可实现非现场检查、远程检查等，随时监督，提高管理效率。
&&&&&&& 5.节约成本，减少纸张和运送费用，而且比纸质登记簿更环保。
&&&&&&& 6.容易保管，不易遗失和损坏，保密性强，安全性高。
&&&&&&& 7.便于查阅，一目了然，跨地跨时间段查阅还可减少往返档案管理部门费用。
&&&&&&& 计算机已经普及到人们的学习、工作和生活中，以我行的研发实力，登记簿实行电子化完全具备相应的条件。
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中国建设银行会计登记簿种类、格式及用途
附件二中国建设银行会计登记簿种类、格式及用途1. 中国建设银行自助设备账务登记簿中国建设银行自助设备账务登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于自助设备长短款情况以及账务处理过程的登记。 2. 保管登记人：自助设备管理员 3. 使用范围：对私 4. 发生长款时，“错款情况及处理”分两栏填写，上栏填写01（自助设备长款挂帐户）；下栏勾选后续处理方式，如为转入客户卡，则需继续登记客户证件、号码以及客户签字（客户不在场时由网点经理签字）。“处理日期”分两栏分别登记挂账及挂账处理的日期。5. 发生短款时，清机无误后应与维保商及本行技术部门联系；“错款情况及处理”只需登记上栏，填写01（自助设备短款挂帐户）。6. 可连续使用。中国建设银行自助设备吞卡登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于自助设备吞卡及客户领卡情况的登记。 2. 保管登记人：自助设备管理员 3. 使用范围：对私 4. 可连续使用。中国建设银行自助设备工作日志规 格：A4，横向使用说明：1．用于自助设备运行、清机、故障维修、密码/钥匙交接更换等事项的登记。2. 整合前：中国建设银行自助设备工作日志；中国建设银行自助设备故障报修情况登记簿3. 保管登记人：自助设备管理员4. 使用范围：对私 5. 按年登记。4. 中国建设银行批量系统柜面方式委托单位批次数据处理登记簿中国建设银行批量系统柜面方式委托单位批次数据处理登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于委托单位数据交接、预警解除、批次撤销等情况的登记。2. 整改前：中国建设银行批量系统柜面方式委托单位批次数据处理登记簿；中国建设银行代发工资登记簿 3. 保管登记人：批量代收付系统系统操作员 4. 使用范围：对私5. 交接项目/资料:指加密数据和汇总清单、批量开户明细清单（身份证复印件）、批量签约明细清单、非加密数据和纸质明细清单等。6. 预警解除批次、批次撤销需与对应业务批次一致；预警解除原因：姓名重复、金额大于5万。 7. 联系情况：需注明联系方式（电话、书面）、委托单位联系人员姓名、核实情况（数据无误、数据错误）等内容。 8. 批次撤销原因：单位申请、柜员操作有误、系统原因，原因详细说明应采用书面形式并粘帖于该页背面。 9. 账核对情况：应注明台账核对时间、核对情况、核对人。 10.可连续使用。5. 中国建设银行批量系统单位密钥及回执交接登记簿中国建设银行批量系统单位密钥及回执交接登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于单位密钥及回执交接情况的登记。 2. 保管登记人：批量代收付系统系统操作员 3. 使用范围：对私 4. 可连续使用。6. 中国建设银行空白理财产品协议书登记簿中国建设银行空白理财产品协议书登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于空白理财产品协议书收入支出情况的登记。 2. 保管登记人：业务顾问、经办柜员 3. 使用范围：对私 4. 按年登记。7. 中国建设银行电子银行E动终端操作员指纹采集登记簿中国建设银行电子银行E动终端操作员指纹采集登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于E动终端操作员指纹采集的登记。 2. 保管登记人：网点主管 3. 使用范围：对私 4. 按年登记。8. 中国建设银行挂失登记簿（对私）中国建设银行挂失登记簿（对私）规 格：A4，横向使用说明：1．用于个人存款、印鉴、密码等挂失情况的登记。 2. 保管登记人：保管柜员或主管 3. 使用范围：对私4. 挂失账户户名：括号内为代理挂失人。5. 密码挂失，金额与补发介质账（卡）号栏目不填。 6. 95533口挂，只需登记后续处理栏目。 7. 币种/备注：人民币项目，可不填。 8. 可连续使用。9. 中国建设银行上门服务登记簿中国建设银行上门服务登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于银行上门收送款、取送单服务登记。2. 整改前：中国建设银行上门收款(送款)专用登记簿；中国建设银行上门取单(送单)专用登记簿 3. 保管登记人：上门服务人员 4. 使用范围：对公5. 服务类型栏填写：收款、送款、取单、送单。6. 回单签收栏，仅上门收款填写，其他上门服务不填写此栏。 7. 按年登记。10. 中国建设银行卡片余额通打登记簿中国建设银行卡片余额通打登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于各类底卡包括银行汇票、本票、银行承兑汇票、存款开户证实书、单位定期存单、贴现票据、质押物等余额的通打登记。 2. 保管登记人：保管柜员 3. 使用范围：对公 4. 按年登记。11. 中国建设银行对账单发放回收登记簿中国建设银行对账单发放回收登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．客户到网点自取对账单时，网点操作员需对照集中对账系统登记的取单人身份信息核实取单人身份。核对一致，由取单人在登记簿上登记签收后，方可将对账单交付取单人。2. 保管登记人：对账单发放人员 3. 使用范围：对公4. 此登记簿不统一印制，采用活页式登记：从对账系统下载对账数据，根据上述格式补充相关栏位，打印后手工登记。 5. 按年登记。12. 中国建设银行担保物、待处理抵债资产核对登记簿中国建设银行担保物、待处理抵债资产核对登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于核对担保物、待处理抵债资产有关事项的登记。 2. 保管登记人：核对人员 3. 使用范围：对公4. 每核对一次，登记一次（可附清单）。 5. 按年登记。13. 中国建设银行退票登记簿中国建设银行退票登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于支票、银行汇票等退票的登记。 2. 保管登记人：退票业务经办柜员 3. 使用范围：对公 4. 可连续使用。中国建设银行资金证明业务签收登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于资金证明文本的发送、签收登记，应按签收日期连续登记，按年归档。记载签收日期、申请人、资金证明编号、签收人签字、经办人签字、备注等信息的登记。2. 保管登记人：资金证明业务经办柜员 3. 使用范围：对公 4. 可连续使用。中国建设银行银行承兑汇票交接登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于银行承兑汇票贴现、转/再贴现、质押时业务部门与会计人员之间银行承兑汇票交接登记。 2. 保管登记人：票据保管人 3. 使用范围：对公4. 转贴现、再贴现取出时，需逐份登记后由信贷人员签收，“信贷经办员”、“票据初审”“票据复审”等栏位不填写。 5. 贴现中心使用。6. 可连续使用，若需更换，未贴现或未质押的应登记到新簿上。16. 中国建设银行商业汇票贴现登记簿中国建设银行商业汇票贴现登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于商业汇票贴现的开销户登记。 2. 保管登记人：贴现机构经办柜员 3. 使用范围：对公4. 登记时按开户日期序时登记，不得用计算机打印粘贴。 5. 贴现中心使用。6. 可连续使用，若需更换，必须先将原登记簿上所有未销户的账户，按原始记录逐一誊写到新登记簿上，旧登记簿按规定归档。17. 中国建设银行空白银行承兑汇票交接登记簿中国建设银行空白银行承兑汇票交接登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于空白银行承兑汇票保管部门与领用人员交接、领用人员与会计经办人员交接情况的登记。 2. 保管登记人：保管、经办人员 3. 使用范围：对公4. 承兑机构、银票保管部门使用。5. 银行承兑汇票交付承兑申请人时，由承兑申请人在登记簿上签收，登记“客户签收”栏，其他情况不登记此栏。 6. 按年登记。18. 中国建设银行“票易贷”业务银行承兑汇票交接登记簿(入池质押)中国建设银行“票易贷”业务银行承兑汇票交接登记簿(入池质押)规 格：A4，横向使用说明：1．用于“票易贷”银行承兑汇票业务，入池保管的承兑汇票的出池、到期托收等的交接登记。 2. 保管登记人：保管、经办人员 3. 使用范围：对公4. “票易贷”业务承兑机构使用。 5. 可连续使用。19. 中国建设银行收到（发出）信件登记簿中国建设银行收到（发出）信件登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于与速递公司、本行网点、部门之间业务往来信件的交接登记。 2. 保管登记人：柜员 3. 使用范围：共同 4. 按年登记。20. 中国建设银行查库登记簿中国建设银行查库登记簿1/2 正面2/2 正面规 格：A4，横向使用说明：1．用于重要单证、重要物品、印鉴卡、代理票据核对及现金查库情况的登记。2. 整合前：中国建设银行贵金属查库登记簿；中国建设银行网点实物黄金仿真产品查库登记簿；中国建设银行网点尾箱核查登记簿；中国建设银行查库登记簿3. 保管登记人：营业主管或网点负责人 4. 使用范围：共同5. 对于要求查库但不在本登记簿上的项目，由各行根据实际情况在空白行中添加登记。 6. 按年登记。21. 中国建设银行柜面晨会记录本规 格：A4，横向使用说明：1．用于上级行下发的柜面晨会工作提示、其他服务、操作、管理、业务等要求的登记。2. 整合前：中国建设银行晨会日志；中国建设银行会计业务学习登记簿；中国建设银行个金业务学习登记簿；中国建设银行对公柜面晨会记录本；中国建设银行柜面晨会记录本3. 保管登记人：营业主管或指定柜员 4. 使用范围：共同 5. 按年登记。22. 中国建设银行作废重要单证（卡）登记簿中国建设银行作废重要单证（卡）登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于客户退回、批量作废等待销毁的重要单证（卡）作废情况的登记。 2. 保管登记人：经办柜员 3. 使用范围：共同4. 作废单证（卡）按规定销毁时，应附销毁清单。 5. 可连续使用。中国建设银行会计档案调阅登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于内、外部检查、查账及司法查询时调阅会计资料登记，包括各种电子及纸式会计资料。 2. 保管登记人：档案保管人员 3. 使用范围：共同4. 外部调阅需在调阅事由中填写调阅单位名称及事由，并登记调阅人的证件名称、号码。 5. 可连续使用。中国建设银行会计资料交接登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于内部之间会计凭证等业务资料的交接登记。 2. 保管登记人：资料保管人 3. 使用范围：共同 4. 按年登记。25. 中国建设银行尾箱交接登记簿中国建设银行尾箱交接登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于尾箱（包）、凭证箱（包）、重要空白凭证箱（包）、上门服务箱（包）、自助设备钞箱等所有箱（包）交接的登记。 2. 整合前：中国建设银行尾箱交接登记簿；中国建设银行箱包交接登记簿（营业网点用）；中国建设银行会计凭证传递交接登记簿3. 保管登记人：营业网点、递解人员 4. 使用范围：共同5. “数量”栏必须填写大写数字。 6. 可连续使用。26. 中国建设银行查询、冻结、扣划登记簿中国建设银行查询、冻结、扣划登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于协助有权机关查询、冻结、扣划单位、个人存款情况的登记；用于因内部业务需要主动对账户进行冻结、止付及解冻、解付等情况的登记。2. 保管登记人：交易人员 3. 使用范围：共同4. “协助内容-事项”栏填查询、冻结、解冻或扣划；“截止日期”栏填冻结、止付截止日期；“备注”栏填冻结、止付原因等信息。5. 可连续使用，如需更换，应将上年度未处理完毕的有关记录重新誊写到新登记簿上。中国建设银行假币收缴登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于登记辖属营业机构没收、上缴的假币。2. 保管登记人：收缴人员3. 使用范围：共同4. 汇总上缴时，在“处理情况”栏注明“×年×月×日交××机构”，同时将人行的接收记录粘贴在背面。5. 可连续使用。6. 当地人行有规定格式的，执行人行规定。中国建设银行残损币兑换登记簿规 格：A4，横向使用说明：1．用于出纳人员兑换残损币的登记。2. 保管登记人：兑换人员3. 使用范围：共同4. 分币种逐笔登记。5. 按年登记。百度搜索“就爱阅读”,专业资料,生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆
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