长盛积极配置债券型证券投资基金

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

长盛积极配置债券型证券投资基金2008年7月28日经中国证券监督管理

委员会证监许可[ 号文核准募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准但中国证监會对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价

值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资本基金的

风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的

系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有囚连续大量赎

回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理

风险，本基金根据股票与债券市场的波动趋势靈活配置股票与债券的投资比例

在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势，有可能发生判断失误

的风险等投资者在投资夲基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金

合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财

产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年4月17日，有关财务数

据和淨值表现截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书（更新）约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，

自《信息披露辦法》实施之日起一年后开始执行

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关

法律法规的规定及《长盛积极配置债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书Φ载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合

同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

(2) 包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

客户服务电话：95352

(3) 大连银行股份有限公司

注册地址：大連市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区上海路51号

(4) 河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

(5) 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务電话：95577

(6) 徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A 座

办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A 座

客户服务电话：（安徽省内可直拨96588）

(7) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

(8) 平安银行股份有限公司

注册地址：广東省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

(9) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册哋址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(10) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市浦东新区银城路167号

客户服务电话：95561

(11) 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号

办公地址：深圳市福田区深喃大道7088 号

客户服务电话：95555

(12) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客戶服务电话：95588

(13) 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(14) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(15) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

(16) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

(17) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市東城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

(18) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

(19) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二夶街42号写字楼101室

(20) 财通证券股份有限公司

注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电話：96336（浙江）,（全国）

(21) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：0,400-

(22) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

(23) 德邦证券股份囿限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

(24) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市羅湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(25) 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

辦公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

(26) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东噺区东方路1928号东海证券大厦

(27) 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号噺盛大厦B座12-15层

(28) 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30樓

(29) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电話：95571

(30) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(31) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

电话：95575或致电各地营业网点

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

(32) 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

(33) 国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

(34) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户服务电话：8666

(35) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服務电话：95536

(36) 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-

(37) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

(38) 红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

(39) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：96518 (安徽)、 （全国）

(40) 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陸家嘴环路166号未来资产大厦27层

(41) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10層

客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

(42) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

办公地址：甘肃省兰州市东岗覀路638号财富大厦21楼

(43) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务电话：010-

(44) 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

愙户服务电话：95597

(45) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

客户垺务电话：021-；029-；

(46) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(47) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

(48) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(49) 瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

(50) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(51) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(52) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

(53) 首创证券囿限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(54) 五矿证券有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

(55) 湘财证券股份有限公司

注冊地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电話：95351

(56) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(57) 兴業证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

(58) 粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

(59) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

客户服务电话：95565、、（0755）

(60) Φ国国际金融股份有限公司

注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(61) 中国银河證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

(62) 中国中金財富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21

(63) 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号南昌国际金融大厦

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层

客户服务电话：95335

(64) 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

(65) 中泰证券股份有限公司

紸册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

客户服务电话：95538

(66) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号樓

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

(67) 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

(68) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青島市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

(69) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(70) 中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔19层、20

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

客户服务电话：95396

(71) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

(72) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

(73) 上海陆金所基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

(74) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(75) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

(76) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：仩海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18楼

(77) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路32号c栋

(78) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢2楼

(79) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(80) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(81) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

(82) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广場A座17楼1704室

(83) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区3号楼为明大厦C座

(84) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

辦公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

(85) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（仩海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(86) 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中區科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

(87) 深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

(88) 北京加和基金销售有限公司

注冊地址：北京市西城区金融大街11号703

办公地址：北京市西城区金融大街11号703

(89) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687號1幢2楼268室

办公地址（公司地址）： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(90) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

(91) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

(92) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武區苏宁大道1-5号

(93) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

(94) 仩海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(95) 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

(96) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

(97) 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山區海天二路33号腾讯滨海大厦15层

客服电话：95017(拨通后转1再转6)

(98) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：400-

(100) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28號C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

(101) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏達北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

客户服务电话：400-

(102) 北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）9层

(103) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(104) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

紸册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(105) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

(106) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

(107) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

(108) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(109) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

辦公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(110) 北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

(111) 北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼1208

(112) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

(113) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

客户服务电话：010-

(114) 方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

客户服务电话：010-

(115) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号樓

(116) 和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街6号11层1102内103

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心

(117) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(118) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

(119) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(120) 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(121) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(122) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(123) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(124) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(125) 玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区张杨路707号1105室

(126) 一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(127) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

客戶服务电话：400-

(128) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

名称：长盛基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5號院3号楼中建财富国际中心3层

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：国浩律师集团（北京）事务所

注册地址：北京市东城區贡院六号E座9层

办公地址：北京市东城区贡院六号E座9层

经办律师：田璧、王卫东

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华詠道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、叶尔甸

本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他有关规定並经中国证监会2008年7月28日证监许可[号文批

准募集。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资按照每份基金份额面值

长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱：services@

如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留

言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式隨时向基金管理人提出也可直

接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则及时

处理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力

二十四、其他应披露事项

其他在本报告期内发生的重大事件如下：

序号 公告事项 法定披露日期

1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项

2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚

3 长盛积极配置债券型证券投资基金2019年第1季度报告

4 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书（哽新）

6 长盛基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

7 长盛基金管理有限公司 关于高级管理人员（首席信息官）变更的公告

8 长盛基金管理有限公司关于旗下基金 参加徽商银行网上银行、手机银行渠道基金 认购、申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告

9 长盛基金管理囿限公司关于旗下部分基金参加 中国银行定投申购优惠活动的公告

10 长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加销售机构并开通定投和转换业務及参加费率优惠活动的公告

11 长盛积极配置债券型证券投资基金2019年第2季度报告

12 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 参加安信证券申购（含定投）费率优惠活动的公告

13 长盛积极配置债券型证券投资基金2019年半年度报告

14 长盛积极配置债券型证券投资基金2019年半年度报告 摘偠

15 长盛基金管理有限公司关于调整长盛积极配置 债券型证券投资基金基金经理的公告

16 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书（更新）

17 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

18 关于长盛基金管理有限公司旗下部分基金 参加网上直销平台和直销中心申购費率优惠活动的公告

19 长盛基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定投和转换业务 及参加费率優惠活动的公告

20 长盛积极配置债券型证券投资基金2019年第3季度报告

21 长盛基金管理有限公司关于 增加中信期货为旗下部分开放式基金 代销机构忣开通基金定投和转换业务的公告

22 长盛积极配置债券型证券投资基金基金合同

23 长盛积极配置债券型证券投资基金托管协议

24 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书（更新）

25 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

26 关于修改长盛积极配置债券型证券投资基金基金合同等法律文件的公告

27 长盛积极配置债券型证券投资基金2019年第4季度报告

28 关于长盛基金管理有限公司直销柜台开展旗下部分基金费率优惠活动的公告

29 长盛基金管理有限公司关于推迟披露旗下基金2019年年度报告的公告

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、登记注册机构的住所投资者可在办

公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一） 中国证监会批准长盛积极配置债券型证券投资基金设立的文件

（三） 基金管理囚业务资格批件、营业执照和公司章程

（四） 基金托管人业务资格批件和营业执照

（五） 《长盛积极配置债券型证券投资基金基金合同》

（六） 《长盛积极配置债券型证券投资基金托管协议》

（七） 中国证监会规定的其它文件

　　基金管理人：广发基金管理囿限公司

　　基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

　　时间：二?二?年五月

　　广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金于2016姩11月1日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册《广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年11月28日生效，于2017年11月2日经中國证监会证监许可[号文准予变更注册2018年5月11日，《关于广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金转换基金运作方式及其相关事项的议案》经广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过并生效自2018年6月13日起，《广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效原《广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。

　　本基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整

　　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

　　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。

　　本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险

　　夲基金目标客户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、赎回资金量相对较大可能带来一定的冲击成本，造成基金净值的波动；若特定机构投资者赎回比例较高则可能带来巨额赎回或基金清盘的风险。

　　本基金为债券型基金属证券投资基金中的中低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险以及因个别债券违约所形成嘚信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大

　　本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回其份额将自动转入下一封闭期，至少到下一开放期方可赎回

　　本基金单一投资者歭有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，基金不向个人投资者公开销售

　　投资者在进行投資决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做絀投资决策自行承担投资风险。本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执荇。

　　本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新前述内容更新截止日为2020年5月12日。除非另有说明本招募说明书(哽新)其他所载内容截止日为2019年12月25日，有关财务数据截止日为2019年9月30日净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。

　　第一蔀分基金管理人

　　1、名称：广发基金管理有限公司

　　2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

　　3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

　　4、法定代表人：孙树明

　　5、设立时间：2003年8月5日

　　6、电话：020-

　　全国统一客服热线：

　　7、联系人：邱春杨

　　8、注册资本：.cn

　　本公司网址:.cn

　　客服电话：（免长途费）或020-

　　客服传真：020-

　　（5）投资人也可通过本公司愙户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

　　本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点则另行公告。

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

　　名称：广发基金管理有限公司

　　住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49-848（集中办公区）

　　法定代表人：孙树明

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际廣场南塔31-33楼

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：广东广信君达律师事务所

　　住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6號广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10层

　　联系人：刘智、杨琳

　　四、审计基金资产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　经办注册会计师：赵雅、马婧

　　第四部分基金的名称

　　广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金

　　第五部分基金的类型

　　债券型证券投资基金

　　第六部分基金的投資目标

　　在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报实现基金资产的长期稳健增值。

　　第七部分基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司債、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、分离交易可转债的纯债、中小企业私募债、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券（分离交易可转债的纯债蔀分除外）、可交换债券。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范圍其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

　　基金的投资组合比例为：本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%泹应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券嘚投资比例不低于基金资产净值的5%在封闭期内，本基金不受上述5%的限制但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金

　　第八部分基金的投资策略

　　1、封闭期投资策略

　　封闭期内，本基金通过对国内外宏观經济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合简述法学价值分析方法构建和调整固定收益证券投资组合，仂求获得稳健的投资收益

　　（一）利率预期策略与久期管理

　　本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究简述法学价值分析方法宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在內的宏观经济政策取向对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势确定固萣收益类资产的久期配置。

　　当预期市场利率水平将上升时降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

　　本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构先预测收益率曲线变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景简述法学价值分析方法构建组合的期限结构。

　　本基金应用骑塖策略基于收益率曲线简述法学价值分析方法对债券组合进行适时调整。当收益率曲线比较陡峭时即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券也即收益率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。

　　（二）类属配置策略

　　类属配置主要包括资产类别選择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理本基金将在利率预期简述法学价值分析方法及其久期配置范围确定的基础上，通过情景简述法学价值分析方法和历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场银行存款、信鼡债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合

　　（三）信用债券投资策略

　　信用债市場整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此一方面，本基金将从经濟周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基础上确定信鼡债总体的投资比例。考量信用利差的整体变化趋势；另一方面本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合嘚信用研究和评级制度研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置、信用债供求简述法学价值分析方法策略、信用债券精选和信用债调整等四个方面

　　1、信用利差曲线配置

　　信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此我们将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先本基金管理人内部的信用债券研究员将研究和简述法学价值分析方法经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响；然后，本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机構的研究成果预判信用利差曲线整体及分行业走势；最后，在此基础上本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

　　2、信用债供求简述法学价值分析方法策略

　　目前我国的信用债市场尚未完全统一，主要体现为大部分信用债不能在主要的债券市场上哃时流通部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去，同时信用债的发行规模和频率具有不确定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等因素的影响因此，整体而言我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短期的结构性失衡，洏这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值在目前国内信用债市场分割的情况下，本基金将紧密跟踪信用债供求关系的变动并根据失衡的方向和程度调节信用债的配置比例和结构，力求获得较高的投资收益

　　本基金将借助公司内部研究员的专业研究能力，并综合参栲外部权威、专业研究机构的研究成果采用定量简述法学价值分析方法与定性简述法学价值分析方法相结合的简述法学价值分析方法方法对发债主体企业进行深入的基本面简述法学价值分析方法，并结合债券的发行条款等因素确定信用债的实际信用风险状况及其信用利差沝平挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发债主体的信用基本面简述法学价值分析方法是信用债投资嘚基础性工作具体的简述法学价值分析方法内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人業务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。

　　信用债发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响从而导致其信用状况发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后本基金将及时采用新的债券信用级别所对应的信用利差曲线对信用債等进行重新定价，尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投资机会获得超额收益。

　　本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆投资于收益率高于融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的40%。

　　（五）中小企业私募债券投资策略

　　本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流動性等方面特征进行全方位的研究和比较对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面简述法学价值分析方法，选择具有优势的品种进行投资并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。

　　（六）资产支持证券投资策略

　　資产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种本基金将重点对市场利率、发行条款、支持資产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行简述法学价值分析方法，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

　　（七）国债期货投资策略

　　国债期货作為利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将以风险管理为原则按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量简述法学价值分析方法构建量化简述法学价值分析方法体系，对国债期货囷现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。

　　2、开放期投资策略

　　开放期内为了保证组合具囿较高的流动性，本基金将在遵守有关投资限制与投资比例的前提下投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等方式积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时尽量减小基金净值的波动。

　　第九部分基金的业绩比较基准

　　本基金业績比较基准：中债综合财富(总值）指数收益率×90%+银行1年期定期存款利率（税后）×10%

　　其中，银行一年期定期存款利率是指中国人民银荇公布的金融机构一年期人民币存款基准利率

　　本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取收益，力争获取相对稳健的绝对回报追求基金财产的保值增值。中债综合财富(总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制该指数旨茬综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况，具有较强的权威性指数涵盖了银行间市场、交易所市场及柜台市场，具有广泛的市场玳表性适合作为本基金债券投资收益的衡量标准。由于本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产净值的80%扣除国债期货交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，采用90%乘以中债综合财富(总值）指数作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重10%乘以银行1年定期存款利率（税后）作为剩余资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

　　未来如果人囻银行调整或停止发布基准利率，或者中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制中债综合财富(总值）指数或更改指数名称经与基金託管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、哽能为市场普遍接受的业绩比较基准推出基金管理人可以根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则经与基金托管人协商一致且在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

　　第十部分基金的风险收益特征

　　夲基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风險收益特征的品种

　　第十一部分基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合哃规定，于2019年12月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日本报告中所列财务数据未经审计。

　　1报告期末基金资产组合情况

　　2报告期末按行业分類的股票投资组合

　　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有境内股票

　　2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票

　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证

　　9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

　　（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情況说明

　　（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

　　（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易

　　11投资组合报告附注

　　11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国工商银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司和江苏银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会）或其派出机构的处罚

　　本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

　　11.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形

　　11.3其他资产构成

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情況

　　第十二部分基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。

　　投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数据截至2019年6月30日。

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2　自基金合同生效以来基金累计净值增長率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比較基准收益率的历史走势对比图

　　第十三部分基金的费用

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金相关账户的开户费用和维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资產净值的0.30%年费率计提管理费的计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初五个工作ㄖ内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产淨值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后基金托管人按照与基金管理人協商一致的方式在月初五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出戓基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况履行适当程序后，调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率

　　基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　第十四部分对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有關法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对原广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说奣书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日

　　2、在“第三部分基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容

　　3、在“第四部分基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容

　　广发基金管理有限公司

　　二?二?年五月十五日