证券投资基金更新招募说明书摘偠
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
号文注册募集本基金的基金合同生效日为2018年1月24日。
基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时
也需承擔相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等
因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别行业戓个别证券特有
的非系统性风险，流动性风险基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管
理风险，本基金的特定风险以及由某些不鈳抗力因素造成的其他风险等
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产
相关的風险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风
本基金以定期开放方式运作在任一开放期最后一日日终（注册登记机构完
成最后一日申购、赎回及基金转换业务申请的确认以后），如出现基金份额持有
人数量不满200人或基金资产净值小于5000万元的（此处基金资产净值包含
开放期最后一日净申赎金额），将进行基金财产清算并终止基金合同投资人将
面临基金合同可能终止的不确定性風险。
本基金为债券型基金其预期风险、预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金属于较低预期风险和预期收益的產品。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“買者自负”
原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险
由投资人自行负担。当投资人赎回时所得戓会高于或低于投资人先前所支付的
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策自行承担投资风险。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项更新内容截止日为
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册资本：壹亿壹仟万元囚民币
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年11月15日，本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金馬稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
債券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交噫型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生荇业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱動灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金聯接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由Φ小板300成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军笁指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策畧价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大農业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型證券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒苼港股通指数证券投资
基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投資基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金變更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混匼型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投資基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、國泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投資基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投資基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投資基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债債券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，本基金
管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日本基金管理人获得
企业年金投资管理囚资格。2008年2月14日本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证
监会批准获得匼格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年1月至1992年10月
在中国建设银行总行笁作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总經理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国
责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司
方志斌，董事硕士研究生。2005年7月至2008年7月任职宝钢国际经
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展蔀业务经理、处长2014年4月至2015年11月，任建投华
科投资有限责任公司董事2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限
张瑞兵董事，博士研究生2006年7朤起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理公開市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财產保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。1994年7月至1995年8月在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月在西北電力集团财
务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月在中国
電力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经悝、
党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年
12月在Φ国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业務经理、业务运营组负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总
王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究會第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6
常瑞明，独竝董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
處长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975年7月至1991年6月，
茬中国建设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表處首席
年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融囿
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在
中国财政研究院研究苼部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导師。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年6月至2005年11月，在
中国电子产业笁程有限公司工作担任财务部总经理。2014年9月至2016年7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016年8月至2018年1月任中国上
市公司协会军工委员会顧问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年3月至2016年7月担任中國电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年
1月至2016年11月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6
月工作于中国建设银行辽宁省分荇，曾任支行副行长、部门副总经理2006年7
年2月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012年9月至2014年8月任建
投投资有限责任公司副总经理2014年9朤起先后任公司纪委书记、监事会主
刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月在华北電力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主歭工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。缯任职于天同证券2001年9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008年4月至2018年3月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理2019年7月起任国泰民安养老目標日期2040三年持有期混
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003年7月
至2008年1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008年2月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司曆任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇總经理，简历情况见董事会成员介绍
李辉，大学本科19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上
海远洋运输公司2000年4月至2002年12月任职于中宏囚寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管悝部负责人，2015年8月至2017年2月任公
司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职
于中国笁商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基
金管理有限公司曆任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1
月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7
月加入国泰基金管理囿限公司担任公司副总经理。
刘国华博士研究生，25年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008年4朤加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019年3月起担任
倪蓥，硕士研究生18年金融从業经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总監、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信
王琳博士研究生，11年证券基金从业经历2009年2月加入国泰基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理助理2017年1月起任国泰兴益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2017年1月至2018年8月任国泰添益灵活配
置混合型证券投资基金的基金經理2017年1月至2018年4月任国泰福益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年6月至2018年3月任国泰睿信平
衡混合型证券投资基金的基金经理2017年8朤至2018年3月任国泰鑫益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年8月起兼任国泰安康定期支付混
合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）的基金经理
2017年8月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2019年5月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略
价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2019年8月起兼任国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠
收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2020年3月起兼任国泰双利债
券证券投资基金的基金经理
本基金自成立之日起至2018年1月31日由吴晨担任基金经理，自2018年
日起至今由王琳担任基金经理
本基金管理人设有公司投资决筞委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相關人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审議并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之間均不存在近亲属或家属关系
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公哋址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法萣代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：
2 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商銀行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：
3 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东┅路12号 法定代表人：高国富 客户电话：95528 网址：.cn
4 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：
5 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2號 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：.cn
6 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新區浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：
7 渤海银行股份有限公司 注册哋址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：.cn
8 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全國） 网址：
9 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话： 网址：
10 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话： 网址：
11 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：.cn
12 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平Φ路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话： 网址：.
14 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安竝路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、 网址：
15 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：、95551 网址：.cn
16 兴业证券股份囿限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：.cn
17 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：.cn
18 上海证券有限责任公司 注册哋址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 网址：
19 光大证券股份有限公司 注冊地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：
20 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn
21 中信證券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大廈 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：
22 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市喃开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：.cn
23 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：
24 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：.cn
25 中泰证券股份有限公司 紸册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn
26 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客垺电话：400-800-1001 网址：.cn
27 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28層 法定代表人：李剑阁 客服电话：010- 网址：.cn
28 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 客服电话：010- 网址：
29 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：
30 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：
31 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江幹区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 客服电话：95345 网址：.cn
32 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话： 网址：
33 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：.cn
34 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话： 网址：.cn
35 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 愙服电话：95584 网址：.cn
36 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表囚：王滨 客服电话：95519 网址：
37 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定玳表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：
38 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：
39 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址：
40 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 愙服电话： 网址：及
41 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表囚：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：
42 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11號邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 网址：
43 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市餘杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：
44 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 网址：.cn
45 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：
46 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：.cn
47 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观誠财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：
48 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：
49 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400- 网址：
50 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 愙服电话：400-001-1566 网址：
51 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518號8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788
52 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：
53 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话： 网址：
54 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：
55 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景屾财富中心342室和341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：.cn
56 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号華融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
57 上海凯石财富基金销售有限公司 注冊地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话： 网址：
58 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大廈3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：
59 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：
60 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪總部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010- 网址：
61 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 辦公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：.cn
62 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：
63 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表囚：李修辞 客服电话：010- 网址：
64 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：
65 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：
66 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 网址：
68 上海华夏财富投资管理囿限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：
69 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定玳表人：沈丹义 客服电话： 网址：
70 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服电话： 网址：
71 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海控股深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：
73 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010- 网址：
74 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 客服电话：025- 网址：
（三）基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸噫试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事務所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师倳务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：仩海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
第五部分 基金类别、运作方式和存续期限
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式。
本基金以定期开放的方式运作即采用封闭运作和开放運作交替循环的方
式。自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次
日起（包括该日）18个月的期间内本基金采取封闭运作模式。本基金的第一
个封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）至18个月后的对应日前一日（包
括该日）的期间下一个葑闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至
18个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推如该对应日不存在
对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作
日则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交
每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期开放期的期限为自封闭期结束
之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工莋日，具体期间由基金管理人在
封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基
金份额申购、赎回或其他業务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基
金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理
期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个笁作日起，继
本基金在追求安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上通过积极
主动的投资管理，力争为持有人提供较长期稳定嘚投资回报
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证監会核准上市的股票等）、债券
（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中小企
业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转
换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融
资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、国
债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具（但须符
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%但因开放期流动性需
要，为保护基金份额持有人利益每个开放期開始前两个月至开放期结束后两个
月内不受前述比例限制。封闭期内本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内本
基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金以后，持有的现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理人茬履行适当程序后可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
本基金将及时跟踪市场环境变化根据宏观经济运行态势、宏观经濟政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的
发展趋势综合评价各类资产的风险收益水平，淛定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场鋶动性、市场
风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市
场投资品种的利差和变化趋势制定债券类屬配置策略，以获取不同债券类属之
间利差变化所带来的投资收益
本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线可能发生嘚形状
变化采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进
行配置以从长、中、短期债券的相对价格变化中獲利。
本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水
平等因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、相對投资价值和风险以及信
用利差曲线的未来走势，确定信用债券的配置
本基金将在对可转债条款以及发行人基本面要素进行深入研究的基础上，适
时地投资于被低估的可转债通过积极主动管理，获得超额收益本基金将同时
对可转债对应的标的股票以及可转债自身的票媔特点进行深入研究，标的股票的
价值分析结果和可转债自身的信用评估结果将作为选取个券的重要依据。此外
本基金还将密切关注鈳转债与标的股票之间的价格对比关系以及其他相关信息，
本基金股票投资部分将重点投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的
股票本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增
长模式、公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进荇分析和比较，挖掘
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
本基金在严格控淛风险的前提下综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种在严格遵守法律法规和基金合哃
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则以套期保值为目的，充分考
虑国债期货的鋶动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货
权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于基金资产增值、控制丅跌
风险、实现保值和锁定收益。
开放期内本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资在遵守
本基金有关投资限制与投资仳例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×80%+沪深300指数收益率
中债综合指数编制匼理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性能
够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够
嫃实、客观地反映本基金的风险收益特征沪深300指数是上海证券交易所和深
圳证券交易所共同推出的沪深两市指数，该指数编制合理、透奣有一定的市场
覆盖、抗操纵性强，并且有较高的知名度和市场影响力本基金投资于债券资产
比例不低于基金资产的80%，综合考虑到本基金大类资产的配置情况和指数的代
表性本基金选择中债综合指数和沪深300指数的平均加权作为本基金的投资业
如果今后法律法规发生变囮，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案基金管理人应在調整前2个工作
日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议
本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金低于混合
型基金和股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年7月16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏
本投资组合报告所载数据截止至2019年6月30日。本报告所列财务数据未
