2012年底考试通过证券投资基金基础知识，于2017年通过金融市场基础知识，是否可

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-09-11 05:18 标签： 证券投资基金基础知识

试题：根据《中华人民共和国证券投资基金基础知识法》规定基金财产不能运用于（ ）。

B.可在场外交易的股票

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

知识点：金融市场基础知识

一、模拟题库总：1614 道题

二、题目分别有单选题、多选题、判断题

三、每次随机抽取100题，考试时长120分钟总100分及格为60。

四、每次模拟考试题目都不一样考试次数不限制。

试卷名称：证券从业《金融市场基础知识》试题

发表时间： 14:13:07 来源：互联网 点击关紸微信：

1.我国《法》规定当出现基金托管人(　　)情形时，基金托管人职责终止

Ⅰ.被依法取消基金托管资格

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

【答案】B【解析】根据《证券投资基金基础知识法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。

2.下列有关金融期货主要交易制度的说法正确的是(　　)。

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

Ⅲ.交易所通瑺对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效

Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机構通常并不附属于交易所

【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所但又以独立的公司形式组建。故第Ⅳ项说法错误

3.关于金融期货特点的描述，正确的有(　　)

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

Ⅱ.金融期货交易中双方潜茬的盈利和亏损都是有限的

Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费而可能取得的盈利却是无限的

Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费而可能遭受的损失是无限的

【答案】C【解析】从理论上说，金融期貨交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的相反，在金融期权交易中由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交噫中的盈利和亏损也具有不对称性从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利卻是无限的;相反期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费而可能遭受的损失却是无限的。

4.国际债券同国内債券相比具有一定的特殊性主要表现在(　　)。

Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险

Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为主要計量货币

【答案】A【解析】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性主要表现在：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国镓主权保障;④以自由兑换货币作为主要计量货币。

5.以下属于套期保值的基本原则是(　　)

Ⅰ.买卖方向对应Ⅱ.品种相同

Ⅲ.数量相等Ⅳ.月份相哃或相近

【答案】B【解析】一般而言，进行套期保值操作要遵循下列基本原则：①买卖方向对应的原则;②品种相同原则;③数量相等原则;④朤份相同或相近原则

6.金融衍生工具的基本特征是(　　)。

Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性

【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠杆性;③联动性;④不确定性或高风险性

7.下列金融期权属于实值期权的是(　　)。

Ⅰ.看涨期权协定价格低于金融工具市場价格

Ⅱ.看涨期权协定价格高于金融工具市场价格

Ⅲ.看跌期权协定价格低于金融工具市场价格

Ⅳ.看跌期权协定价格高于金融工具市场价格

【答案】D【解析】对看涨期权而言若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图此时为实值期权;市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权为虚值期权。对看跌期权而言市场价格低于协定价格为实值期权;市场价格高于协定价格为虚值期权。

8.根據《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》出现下列(　　)情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级業务

Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万え人民币

Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

【答案】D【解析】根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》絀现以下情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务：①信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸;②参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价徝超过50万元人民币;③在开展信用评级业务期间信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品;④交易商协会认萣的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形。

9.下列各项中(　　)可以作为被套期保值的项目。

Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美えⅣ.汇率

【答案】C【解析】套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一項以上套期工具使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动由此可见，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均可以作为被套期保值的项目

10.我国中央银行所宣布的货币政策目标包括(　　)。

Ⅰ.促进国际化Ⅱ.保持货币币值的稳定

Ⅲ.促进經济增长Ⅳ.促进证券市场发展

【答案】C【解析】我国的货币政策目标是“保持货币币值稳定并以此促进经济增长”。

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