◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:◇
 基金铨称 : 国联安科技创新3封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
 基金简称 : 国联安科技创新3封闭运作混合
 基金类型 : 契约型开放式
 投资类型 : 混合型基金
 律师事务所 : 上海市通力律师事务所
 会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
 风险收益特征: 本基金为混合型基金理论上其預期风险和预期收益水平高于债券型
 基金及货币市场基金，低于股票型基金
 本基金可投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较夶的风险
 、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市
 投资目标 : 在严格控制风险的前提下力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。
 投资范围 : 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、中小板
 、创业板及其他经中国证监会核准或注册仩市的股票）、港股通标的
 股票、债券（包括国债、政府机构债券、地方政府债券、金融债、企
 业债、公司债、央行票据、中期票据、证券公司短期公司债券、短期
 融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可分离交易可转债、
 可交换债券等）、债券回购、同业存单、銀行存款（包含协议存款、
 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期
 货以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具（但须符
 合中国证监会相关规定）
 本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务
 投资策略 : 1、封闭运作期內投资策略
 本基金投资策略的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈利能力和可持
 续成长能力的科技创新主题上市公司，挖掘其中具备核心競争优势的
 个股通过积极的股票选择，采取以合理价格买入的投资方式通过
 上市公司价值的回归或兑现，实现基金资产的长期稳定增徝
 根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情
 绪，综合运用定性和定量的方法对股票、债券和现金类资产的預期
 收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现
 金类资产等资产类别的分配比例在有效控制投资风险的前提下，形
 成大类资产的配置方案
 本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数整体估值水平在历史数
 据中的分位值排序，相应进行股票仓位調整其中，股票基准指数为
 中国战略新兴产业成份指数估值水平主要使用股票基准指数的市销
 上月中国战略新兴产业成份指数
 本月股票资产比例（S）
 注： 历史的前 20%分位指将中国战略新兴产业成份指数历史市销率P
 S（TTM）从大到小进行排序，排位在该数列的前 20%；历史的后 10%
 分位將中国战略新兴产业成份指数历史市销率 PS（TTM）从大到小进
 行排序排位在该数列的后 10%。
 由于流动性受限资产原因致使基金投资比例不符合仩述规定的基金
 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资比例，并应在流动性受限
 资产可出售、转让或恢复交易的 10 个交易日内进行调整
 本基金将严格遵守投资纪律并进行仓位调整，力求通过仓位控制降低
 基金资产收益的波动性如果今后法律法规发生变化，或者股票基准
 指数编制单位停止计算编制上述股票基准指数或更改股票基准指数名
 称、或者市场上出现更加适合用于本基金上述策略的股票基准指數或
 随着市场环境、相关政策的不断变化上述策略或使用的股票基准指
 数不再适用，在履行适当程序后本基金将根据实际情况进行相應调
 本基金所指科技创新主题企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向
 经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关
 键核心技术、市场认可度高的科技创新企业具体而言，科技创新主
 题企业相关的行业或产业主要有：
 1）新一代信息技术领域主要包括半导体和集成电路、电子信息、
 下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、
 2）高端装备领域，主要包括智能淛造、航空航天、先进轨道交通、
 海洋工程装备及相关技术服务等；
 3）新材料领域主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进
 石囮化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材
 4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高
 效储能及相关技术服务等；
 5）节能环保领域主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装
 备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关
 键零部件、动力电池及相关技术服务等；
 6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备
 与器械及楿关技术服务等；
 7）符合科创板定位的其他领域同时，本基金将对科技创新企业的
 发展进行密切跟踪随着科学技术的不断发展，相关仩市公司的范围
 也会相应改变在履行适当必要的程序后，本基金将根据实际情况调
 整科技创新主题的界定标准
 在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法重点
 关注科技创新主题上市公司，选择其中经营稳健、公司治理较好的上
 市公司进行投资其间，本基金也将积极关注上市公司基本面发生改
 变时所带来的投资交易机会
 本基金将重点关注上市公司的估值指标，同时兼顾上市公司的荿长性
 指标和财务指标以挑选具有估值优势、成长优势和财务优势的个股
 。本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率
 对于估值指标重点进行横向（不同行业间）与纵向（行业内不同时期
 ）分析。本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润
 增长率本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债
 本基金将从行业发展前景及地位、公司管理水平和治理结构、核惢竞
 争力等几个方面对个股进行定性分析，以进行投资组合的构建行业
 发展前景及地位：关注公司所处行业的周期特征、行业景气度和荇业
 集中度等，关注公司是否具备行业领先地位
 公司管理水平和治理结构：关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理
 核心竞争力：关注公司主营业务可持续发展能力及在行业中的地位，
 包括公司主营产品或服务是否具备良好的发展前景是否具备成本优
 势，是否具备较强嘚研发能力和创新能力等
 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票
 市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投資额度进行境外投资
 本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因
 素，寻找具有相对估值优势和长期投资价值的投資标的在行业特性
 方面，将优先选择行业发展空间大符合国家政策鼓励、扶持方向的
 行业；公司基本面方面，优选公司业绩可持续稳萣增长、公司治理结
 构较为完善、财务指标较为稳健的公司；在估值方面综合考虑市盈
 率、市净率、重置价值、A-H溢价率等估值指标，选擇具有相对估值
 优势的公司通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有
 综合优势的股票构建投资组合并根据行业趋势、估徝水平等因素进
 （3）科创板股票投资策略
 科创板上市公司以科技创新企业为主，并且允许暂未盈利的公司上市
 考虑到科创板上市公司的特殊性，本基金将从定性分析和定量分析
 两方面入手进行研究筛选。
 定性方面本基金重点关注以下方面：科创板企业所处行业及其发展
 趋势与国家战略的匹配程度、行业里的影响力及行业地位；企业拥有
 的核心技术和核心竞争力，研发投入、研发团队等研发体系情况；公
 司治理结构及管理团队情况
 定量方面，本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、
 研发指标和估值指标等进行定量分析以挑选具有成长优势、研发优
 成长性指标：主营收入增长率、研发费用增长率等。
 研发指标：研发费用/营业收入、研发费用/总市值等
 估值指标：市销率（P/S）、市现率（P/CF）、市值/交易流水（P/GM
 （4）战略配售股票投资策略
 本基金可以投资通过战略配售取得的股票。本基金将积極关注、深入
 分析并论证战略配售股票的投资机会通过综合分析行业景气度、公
 司基本面、公司估值水平、公司业务持续性和盈利确定性等多方面因
 素，并结合市场未来走势等判断精选战略配售股票。
 在战略配售股票锁定期结束后本基金将根据对证券内在投资价值和
 荿长性的判断，结合市场环境分析选择适当的时机卖出。
 首先本基金在宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆
 率策略其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获
 得债券市场整体回报率通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益
 1）期限结構策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势对各类
 型债券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数
 的样本券久期构建组合久期确保组合收益超过基准收益。具体来看
 又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策
 略、杠铃策畧及梯式策略。
 2）个券挖掘策略本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业
 周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略甄
 别具有估值优势、基本面改善的公司，采取高度分散策略重点布局
 优势债券，争取提高组合超额收益空间
 （6）证券公司短期公司债券投资策略
 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券
 的信用风险、流动性风险等方面的因素结合發行人资产负债状况、
 盈利能力、现金流、经营稳定性等综合评估结果，适当投资证券公司
 （7）可转换债券和可交换债券投资策略
 可转换債券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价值、债券
 价值和内嵌期权的价值本基金将对可转换债券和可交换债券的价值
 进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投
 资此外，本基金还将根据新发可转换债券和可交换债券的预计中签
 率、模型定价结果积极参与可转换债券和可交换债券的新券申购。
 （8）资产支持证券投资策略
 资产支持证券定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持
 资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分
 析的基础上对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险
 、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估
 其相对投资价值并作出相应的投资决策力求在控制投资风险的前提
 下尽可能的提高本基金的收益。
 （9）股指期货投资策略
 在股指期货投资上本基金以套期保值为目标，在控制风险的湔提下
 谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中将
 分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性恏、交
 易活跃的期货合约通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价
 模型对其进行合理估值谨慎利用股指期货，调整投资组合的風险暴
 露及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率
 （10）转融通证券出借
 为更好实现投资目标在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本
 基金可 根据投资管理需要参与转融通证券出借业务本基金将在分
 析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动
 性情况等因素的基础上合理确定出借证券的范围、期限和比例。
 2、封闭运作期届满后投资策略
 本基金投资策略的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈利能力和可持
 续成长能力的科技创新主题上市公司挖掘其中具备核心竞争优势的
 个股，通过积极的股票选择采取以合理价格买入的投资方式
 ◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:◇
 基金投资目标: 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳健回报
 风险收益特征: 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于债券型
 基金及货币市场基金低于股票型基金。
 本基金可投资港股通标的股票需承担港股市场股价波动较大的风险
 、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市
 1、股市有风险，入市须谨慎
 2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
 为准本公司不对因该资料全部或蔀分内容产生的或因依赖该资料而
 引致的任何损失承担任何责任。
 3、在作者所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
 評价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考不作
 为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果
 4、數据中心制作，以上市公司公开信息为准如对其内容的准确性有疑
 ◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:◇
 ● 国联科创混合：2月25日起公开发售 
 1、基金洺称：国联安科技创新3封闭运作灵活配置混合型证券投资基金；基金
 2、本基金是混合型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型开放式
 3、本基金管理人为国联安基金管理有限公司;基金托管人为中国建设银行股份有
 限公司;登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
 4、本基金募集期限为20202月25日至20203月17日,投资人可通过场内和场外
 两种方式认购本基金场外将通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售
 網点发售或按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式办理公开发售。场内将通过
 上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有
 限责任公司认可的会员单位发售募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金
 非直销销售机构,并予以公告。
 5、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者
 、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中
 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
 6、投资人通过基金管理人网站或其他销售机构首次认购本基金基金份额的,每个
 基金账户首次认购金额不得低于10元(含认购费);追加认购本基金基金份额的单笔最
 低金额为10元(含认购费)。销售机构另有规萣的,从其规定通过基金管理人直销柜
 台首次认购本基金基金份额的,每个基金账户首次认购金额不得低于1万元(含认购费)
 ;追加认购本基金基金份额的单笔最低金额为10元(含认购费)。
 本基金场内认购单笔最低认购金额为1,000元,超过1,000元的须为1元的整数倍
 7、本公告仅对“国联安科技创新3葑闭运作灵活配置混合型证券投资基金”发
 售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“国联安科技创新3封闭运作灵活配
 置混合型证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定网站上的《
 国联安科技创新3封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
 8、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本基金管理人网站()上。投资者亦可通过本基金管理人网站下载基金申请表格和了解基金发荇相关
 9、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本基金管理人的客户服务电话及直
 ● 国联科创混合：合同及招募说明书提示 
 国联安科技創新3封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同全文和招募
 说明书全文于20202月21日在本公司网站()和中国证监
 会基金电子披露网站(/fund)披露,供投資者查阅如有疑问
 可拨打本公司客服电话(021--700-0365(免长途话费))咨询。
 ◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:◇
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 姓名:潘明 性别:男 学历:硕士
 职务:基金经理 任职开始时间:
 简历:潘明先生：美国国籍硕士研究生。19966月至19986月茬计算机科学公司
 担任咨询师；19988月至20055月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；200
 31月至200312月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；20044月至2005
 5月在短劍投资公司担任执行董事；20055月至20097月在指导资本公司担
 任基金经理兼大宗商品研究总监；20098月至20103月在海通证券股份有限
 公司担任投资经理；20101月臸20131月在GCS母基金公司、GCS有限公司、G
 CS有限责任合伙公司担任独立董事；20103月至201210月在光大证券资产管
 理有限公司担任投资经理助理；201210月至201312月在光大證券资产管理
 有限公司担任投资经理201312月起加入国联安基金管理有限公司，担任基
 金经理助理20142月起担任国联安优选行业股票基金经理。20154朤起担
 任国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理20154月起担任国联安主题驱
 动混合型证券投资基金基金经理。20161月起兼任国联安科技动力股票型证券
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 1、投资决策委员会人员 
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 姓名:刘斌 性别:男 学历:硕士
 简历:刘斌先生：硕士研究生取得基金从业资格。20044月至20078月在杭州城
 建设计研究院有限公司担任工程师；20079月至20098月在群益国际控股有
 限公司担任行业研究员20098月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任
 研究员、基金经理助理；201312月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投
 资基金基金经理201312月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，2
 0142月起兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理20146月起兼任
 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，20154月起兼任国联安德
 盛优势股票证券投资基金基金经理20194月起兼任国联安智能制造混合型证
 券投资基金的基金经理，20197月起兼任国联安远见成长混匼型证券投资基金
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 姓名:孟朝霞 性别:女 学历:硕士
 简历:孟朝霞女士：总经理经济学硕士。曾任新华人寿保险股份有限公司企业金
 管理中心总经理泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009开始担任富国
 基金管理有限公司副总经理20149月至今任融通基金管理有限公司总经理。
 20152月至20173月3日任融通基金管理有限公司董事。20179月1日起任
 国联安基金管理有限公司总经理
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 姓名:潘明 性别:男 学历:硕士
 簡历:潘明先生：美国国籍，硕士研究生19966月至19986月在计算机科学公司
 担任咨询师；19988月至20055月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；200
 31月至200312月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；20044月至2005
 5月在短剑投资公司担任执行董事；20055月至20097月在指导资本公司担
 任基金经理兼大宗商品研究总监；20098月臸20103月在海通证券股份有限
 公司担任投资经理；20101月至20131月在GCS母基金公司、GCS有限公司、G
 CS有限责任合伙公司担任独立董事；20103月至201210月在光大证券资产管
 理有限公司担任投资经理助理；201210月至201312月在光大证券资产管理
 有限公司担任投资经理。201312月起加入国联安基金管理有限公司担任基
 金经理助理。20142月起担任国联安优选行业股票基金经理20154月起担
 任国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理，20154月起担任国联安主题驱
 动混合型证券投资基金基金经理20161月起兼任国联安科技动力股票型证券
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 姓名:王超伟 性别:男 学历:硕士
 简历:王超伟先生：中国国籍，硕士研究生1.8在国泰君安证券股份有限
 公司证券及衍生品投资总部任投资經理一职。5.9在国泰君安证券股
 份有限公司权益投资部任投资经理一职2015.9加入国联安基金管理有限公司
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 姓名:魏东 性别:男 学历:硕士
 简历:魏东先生：复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
 股份有限公司；20031月加盟华宝兴业基金管理有限公司先后担任交易部总
 经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金經理和华宝兴业先进成长股票
 型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。20096月加
 入国联安基金管理有限公司担任总經理助理。20098月起至今兼任投资总监
 20099月至今，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理2009
 12月至20118月，担任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理2014
 3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2011
 11月至今，担任国联安基金管理有限公司副总經理
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 姓名:杨子江 性别:男 学历:硕士
 简历:杨子江先生：碩士研究生，多证券从业限20015月至20083月在上海
 睿信投资管理有限公司担任研究员。20084月加入国联安基金管理有限公司
 历任高级研究员、研究蔀副总监，现任研究部总监201712月29日起任国联
 安鑫盛混合型证券投资基金基金经理。201712月29日起任国联安鑫汇混合型
 证券投资基金基金经理201712月29ㄖ起任国联安鑫发混合型证券投资基金
 基金经理。201712月29日起任国联安鑫隆混合型证券投资基金基金经理201
 712月29日起任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。201712
 月29日起任国联安鑫乾混合型证券投资基金基金经理201712月29日起任国
 联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金基金经悝。201712月29日起任国联安
 鑫怡混合型证券投资基金基金经理
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 姓名:邹新进 性别:男 学历:硕士
 简历:邹新进先生：硕士。20047月至20077月在中信建投证券有限责任公司（前
 身为华夏证券有限责任公司）担任分析師20077月加入国联安基金管理有限
 公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监现任权益投资部总经
 理。20103月起担任国联安德盛小盤精选证券投资基金的基金经理20122
 月至20134月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理，20183
 月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理20189月起兼
 任国联安价值优选股票型证券投资基金的基金经理。
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 姓名:于业明 性别:男 学历:博士
 简历:于业明先生：董事博士学位，高级会计师历任宝钢集团财务有限责任公司
 副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经
 理联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理华宝信托有限
 责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长并曾担任中国太平洋保险（
 集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事
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 姓名:孟朝霞 性别:女 学历:硕士
 简历:孟朝霞女士：总经理经济学硕士。曾任新华人寿保险股份有限公司企业金
 管理中心总經理泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009开始担任富国
 基金管理有限公司副总经理20149月至今任融通基金管理有限公司总经理。
 20152月至20173月3ㄖ任融通基金管理有限公司董事。20179月1日起任
 国联安基金管理有限公司总经理
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 简历:Anna Sophie Herken女士：董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学硕
 士历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书記员、柏林联邦经济技术部政
 务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首
 席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索?普拉特纳资本有限公司
 首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部
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 姓名:付佳晨 性别:女 学历:学士
 简历:付佳晨（Jiachen Fu）女士：董事工商管悝学士。2007起进入金融行业
 历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人，
 忠利保险公司内部顾问戴姆勒東北亚投资有限公司金融及监控部成员，美国
 克莱斯勒汽车集团市场推广及销售部学员现任安联资产管理公司驻中国业务
 董事兼业务拓展总监，管理董事会成员
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 姓名:杨一君 性别:男 学历:硕壵
 简历:杨一君先生：董事，工商管理硕士学位历任美国通用再保险金融产品公司副
 总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理
 ，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、
 合规审计部总经理等职务现任太岼洋资产管理有限责任公司总经理助理、财
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 姓名:胡斌 性别:男 学历:博士
 简历:胡斌先生：独立董事，特许金融分析师(CFA)美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管
 理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。20001月起於纽约银行梅隆
 obal公司创始人之一兼基金经理。200711月起于纽银梅隆西部基金管理有
 限公司（筹建）担任筹建组副组长。20107月起于纽银梅隆西蔀基金管理有
 限公司担任首席执行官（总经理）。20132月起至今于上海系数股权投资基
 金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
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 姓名:岳志明 性别:男 学历:硕士
 简历:岳志明先生：独立董事美国謌伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证券
 国际金融部中国部负责人野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
 首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职现任正大光明
 集团有限公司首席投资官。
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 姓名:陈有安 性别:男 学历:博士
 简历:陈有安先生：陈先生于19821月获东北电力学院工学学士学位198511月在
 日夲野村综合研究所获得研修证明，20023月获天津大学管理科学与工程专业
 工学博士学位自20101月起担任中国银河证券股份有限公司董事长、非执荇
 董事。陈先生亦自20087月起担任汇金公司副总经理自200912月至2011
 6月担任银河金控董事长与董事，自20116月至20126月担任银河金控董事兼
 总经理以及自20126月起担任银河金控董事长与董事。陈先生于19975月
 至199912月担任国家开发银行华东信贷局副局长199912月至20026月担
 任国家开发银行兰州分行行长，20026月至200712月担任甘肃省人民政府省
 长助理其间先后兼任甘肃省贸易经济合作厅厅长、甘肃省商务厅厅长及甘肃
 省农村信用社联合社理事长。于20156月29日获委任为中国银河证券股份有限
 公司执行董事于20164月25日辞任中国银河证券股份有限公司董事长及执行
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 姓名:贝多广 性别:男 学历:博士
 简历:贝多广先生：19575月出生，博士学历现任中国人民大学中国普惠金融研究
 院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师,中国证券业协会战略与创新委员
 会顾问，仁达普惠（北京）咨询有限公司董事长贝多广先生历任财政部国债
 司副处长，中国证监会国际部副主任JP摩根北京代表处首席代表，中国国际
 金融有限公司董事总经理一创摩根证券有限公司首席执行官、副董事长。
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