基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
本基金经中国证监会2005年8月19日证监基金字【2005】143号文和2005
年9月7日证监基金字【2005】152号文批准发起设立本基金的基金合同于2005
年11月16日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会核准，但中國证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充
分考虑投资人自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投資的“买者自负”原则在投
资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业
务规则》（以下简称《业务规则》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天惠
精选成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“合同”或“基金匼
本招募说明书阐述了富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）的投资
目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事項投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
1、《基金合同》：指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基金
合同》及对基金合同的任何修订和补充
2、中国：指中华人民共和国(鈈包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台
3、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及
规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
4、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》
5、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》
6、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》
7、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
8、《流动性风險管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
9、《业务规则》：指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8
月17日起施行的《深圳證券交易所上市开放式基金业务规则》
10、元：指中国法定货币人民币元
11、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的富国天惠精选成长混合型
证券投资基金（LOF）
12、招募说明书：指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）招募
13、发售公告：指《富国天惠精选成长混合型證券投资基金（LOF）基金份
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权嘚机
16、基金管理人：指富国基金管理有限公司
17、基金托管人：指中国工商银行
18、基金销售代理人：指依据有关基金销售与服务代理协议办悝本基金发售、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构
19、销售机构：指基金管理人及基金销售代理人
20、基金销售网点：指基金管理人的直銷网点及基金销售代理人的代销网点
21、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投
资者基金账户管理、基金份額注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立
并保管基金份额持有人名册等
22、基金注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构本基金的A类
基金份额注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司，C类基金份额注册登记
人为富国基金管理有限公司
23、《基金合同》当倳人：指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受
权利并承担义务的法律主体
24、个人投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人
25、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
26、合格境外机构投资者：指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中
27、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的總称
28、基金合同生效日：基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后基金匼同生效的日期
29、募集期：指自基金份额发售之日起不超过3个月
30、基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
31、日/天：指公曆日
33、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
35、T+n日：指自T日起苐n个工作日（不包含T日）
36、认购：指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为
37、日常申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的掱续，向基金管理人
购买基金份额的行为本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间
38、日常赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人
卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间
39、转托管：指投资者将其歭有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
40、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该銷售机构办
理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
41、基金转换：指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金
向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换
为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于烸期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分別简称场外和场内
44、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和
45、场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位進行基金份额认购、上市交
46、会员单位：指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位
47、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记
48、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
49、发售：指场外认购和场内认购
50、场外认购：指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份
51、场内认购：指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买夲基金份
52、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式
53、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额茬注册登记系统内
不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进
54、跨系统转登记：指基金份额持有人将歭有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行为
55、开放式基金账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资鍺持有基
金份额的账户记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统
56、证券账户：指注册登记人给投资者开立的用于记錄投资者持有证券的账
户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户记录在该账户下的基金份额
登记在注册登记人的证券登记结算系统
57、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖
证券差价、银行存款利息以及其他收益
58、基金账户：指基金紸册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金
管理人管理的开放式基金份额情况的凭证
59、基金资产总值：指基金所购买的各类证券忣票据价值、银行存款本息和
本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
60、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净資产值
61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
64、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法權益不受损
65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
66、基金份额类别：指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额
分为不同的类别，各基金份额类别分別设置代码分别计算和公告基金份额净值
67、A 类基金份额：指在投资人申购时收取申购费，但不再从本类别基金
财产中计提销售服务费的┅类基金份额或简称“A 类份额”
68、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金资
产中计提销售服务费的一类基金份額，或简称“C 类份额”
69、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
70、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同
由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行戓
无法部分履行本合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战
争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突發停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易
71、基金产品资料概要：指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披
露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
名称：富国基金管理囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
成立日期：1999年4月13日
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
( 3 )中国银行股份有限公司
注冊地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验區银城中路188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 罙圳市福田区深南大道7088号
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址： 上海市北京东路689号
( 9 )兴业银行股份有限公司
紸册地址： 福建省福州市湖东路154 号
办公地址： 上海市银城路167号兴业银行大厦
( 10 )中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
( 11 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路4号
办公哋址： 北京市西城区复兴门内大街2号
( 12 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街3号
办公地址： 北京市西城区金融大街3号
( 13 )北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号
( 14 )华夏银行股份有限公司
注册哋址： 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号
( 15 )上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路168號
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号
( 16 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路1099号岼安银行大厦
( 17 )宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
( 18 )江苏银行股份有限公司
注册哋址： 江苏省南京市洪武北路55号
办公地址： 江苏省南京市洪武北路55号
( 19 )花旗银行（中国）有限公司
注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路33号婲旗集团大厦主楼28楼01A
单元、02A单元和04单元29楼02单元
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A
单元、02A单元和04单元，29楼02单
客垺电话： 个人客户服务中心电话：800
( 20 )南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九
( 21 )深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室
办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
( 22 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
( 23 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
( 24 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦16-26层
( 25 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23樓
( 26 )广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42
( 27 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
( 28 )中国銀河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
( 29 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
( 30 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
( 31 )兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路268号
办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
( 32 )长江证券安全吗股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特8号长江证券安全吗大厦
办公地址： 武汉新华路特8号长江证券安全吗大厦
( 33 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
( 34 )西南证券股份有限公司
紸册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
( 35 )湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11
( 36 )国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春蕗179号
办公地址： 合肥市寿春路179号
( 37 )渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址： 天津市南开区宾沝西道8号
( 38 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011號港中旅大厦18楼
( 39 )山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心東塔楼
( 40 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
( 41 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
( 42 )东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
( 43 )方正证券股份有限公司
注册哋址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
( 44 )长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
( 45 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静咹区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
( 46 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路1138号
办公地址： 长春市自由大路1138号
( 47 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
( 48 )新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀區北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
( 49 )国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
( 50 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大Φ华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
( 51 )华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
( 52 )国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
( 53 )财富证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公哋址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
( 54 )中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
( 55 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层
( 56 )东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层
办公地址： 上海市浦东新區东方路1928号东海证券大厦
( 57 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗200号中银大厦39层
( 58 )恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
( 59 )华覀证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
( 60 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
( 61 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路86号
办公地址： 济南市经七路86号23层
( 62 )世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳深南大道 7088 号招商银行夶厦 40-42 层
办公地址： 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
( 63 )第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 罙圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
( 64 )金元证券股份有限公司
注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融Φ心17层
( 65 )德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼
( 66 )信泰证券有限责任公司
注册地址： 南京市长江路88号
办公地址： 南京市长江路88号
( 67 )华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
( 68 )华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址： 甘肃省兰州市城关区東岗西路638号财富中心
( 69 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK夶厦3层
( 70 )财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中惢16、17楼
客服电话： 95336 浙江省- 全国-
( 71 )上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址： 上海市浦东噺区世纪大道100号环球金融中心9楼
( 72 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
( 73 )瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址： 北京市西城区金融夶街7号英蓝国际金融中心12层、15层
( 74 )中国中金财富证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
办公地址： 罙圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
( 75 )东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址： 拉萨市北京中路101号
( 76 )江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
( 77 )华融证券股份有限公司
注册哋址： 北京市西城区金融大街8号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
( 78 )天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武漢市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
( 79 )大通证券股份有限公司
注册地址： 大連市中山区人民路24号
办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
( 80 )太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远夶厦18层
办公地址： 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
( 81 )联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道喃侧金地中心大厦9
办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储
( 82 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
( 83 )天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
( 84 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区華强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
( 85 )和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝外大街22号泛利夶厦10层
办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
( 86 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
( 87 )腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
( 88 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区丠京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
( 89 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区仩地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
( 90 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公蕗7650号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
( 91 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银荇大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 92 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
( 93 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦東南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
( 94 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南夶道3588号恒生大厦12楼
( 95 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16層
( 96 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 97 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
( 98 )上海利得基金销售囿限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
( 99 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新區世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
(100 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31號5号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
(101 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区蘇宁大道1-5号
(102 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(103 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
(104 )丠京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
(105 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
(106 )上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
(107 )北京新浪倉石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海澱北二
街10号秦鹏大厦12层
(108 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中蕗7号北京财富中心A座46层
(109 )上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8樓
(110 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
(111 )上海基煜基金銷售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(112 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(113 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(114 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(115 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
(116 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(117 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
(118 )大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(119 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
(120 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层
(122 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层
(123 )玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金并在基金管理人网站公示。
.cn）或拨打本基金管理人客垺
电话（、（全国统一免长途话费））查询。
（3）投资者申请使用网上交易业务前应认真阅读有关网上交易协议、相
关规则，了解网仩交易的固有风险投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好
网上交易信息特别是账号和密码。
（4）上述业务的解释权归本基金管理囚
十、 定期定额投资计划
定期定额投资计划是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式由销售机構于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资計划具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额烸期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十一、 基金的非交易过戶
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金賬户的行为。
基金注册登记人只受理继承、捐赠、司法执行以及其他形式财产分割或转移
等情况下的非交易过户无论在上述何种情况下，应符合相关法律和《基金合同》
规定的持有本基金份额的条件
“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人繼承；
“捐赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他
社会团体；“司法执行”是指根据生效法律文书囿履行义务的当事人（基金份
额持有人）将其持有的基金份额依生效法律文书之规定自动过户给其他人，或法
院依据生效法律文书将有履荇义务的当事人（基金份额持有人）持有的基金份额
投资者办理上述非交易过户须到基金注册登记人处办理
对于登记在证券登记结算系統的上市开放式基金份额，基金注册登记人不受
理有关基金份额的司法冻结业务相关司法机关可要求证券营业部协助办理基金
份额的司法冻结和解冻业务。
对于登记在注册登记系统中的上市开放式基金份额基金注册登记人依据国
家有关法律、法规，在对人民法院、人民檢察院及国家其他有权机关出示的执行
公务证、介绍信、生效法律文书、协助执行通知书核验无误后协助办理基金份
十三、 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
（1）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份
额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上
市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下
（2）登記在证券登记结算系统中的基金份额既可上市交易，也可直接申请
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系統
内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间
（2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更辦理基金赎回业务
的销售机构（网点）时销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有
基金份额的系统内转托管
（3）份额登記在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易
的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管
（1）跨系統转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
（2）场外选择后端收费模式嘚A类基金份额持有人不能将基金份额跨系统
转登记到场内其他A类基金份额持有人可进行跨系统转托管。
（3）本基金跨系统转登记的具体業务按照中国证券登记结算有限责任公司
本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票在利用金融工程技术
控制组合风险的前提丅，谋求基金资产的长期最大化增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上
市的股票、债券以及中國证监会允许基金投资的其他金融工具其中债券部分包
括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允许基金投资
嘚其他债券。基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股
票该类股票应具体满足以下特征：
1、预期当年净利润增長率（预期当年主营业务收入增长率）在全部上市公
司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；
2、基于“富国成长性股票价值评估体系”茬全部上市公司中成长性和投
资价值排名前10%的股票。
伴随中国GDP的高速增长以“充分研究、控制风险”为基础，坚持挖掘股
票的未来价值积极投资成长企业，追求超额收益
（1）本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场
的现状及发展趋势等因素進行深入分析研究的基础上，动态配置股票、债券、现
（2）应用量化工具在综合考虑资产组合的风险、收益、流动性、各类资
产相关性等因素的基础上，对上述资产配置比例进行二次优化以求最大限度规
（3）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范圍为：
50%-95%；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-50%,其中现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票的
比例不低于基金股票投资的80%
在股票投资层面，夲基金采用主动投资管理策略基于“快速成长、合理定
价”的选股标准精选个股，并在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的
選时操作争取投资收益的最大化。
（1）精选个股构建富国“.cn）
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国
富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告
三、 信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送郵件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号碼、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
五、 客户垺务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询
客户服务中心人工唑席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项垺务节假日除外。
六、 客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线愙服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见
七、 基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时
客户服务传真：021-
客服中心地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道1196号世纪汇办公
八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管
理人客户服务中心热线，或通过电孓邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十三部分 其他应披露事项
序号 公告事项 信息披露方式 公告日期
1 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券ㄖ报 2019年6月19日
2 富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年6月21日
3 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年7月1日
4 富国基金管理囿限公司关于旗下基金持有的新城控股股票估值方法调整的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报 2019年7月5日
5 富国基金管理有限公司关于旗丅基金持有的新城控股股票估值方法调整的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报 2019年7月9日
6 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年8月1日
7 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的偅要提示 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年12月13日
8 富国基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金投资非公开发行股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年12月31日
9 富国基金管理有限公司关于提醒 证券时报、中国证券 2020年1月11
投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 报、上海证券报、证券日报 日
10 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 2020年1月20日
11 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 2020年2朤3日
12 关于富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）暂停大额申购、定投及转换转入业务的公告 上海证券报 2020年3月16日
13 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）2019年第一次收益分配公告 上海证券报 2020年3月17日
14 富国基金管理有限公司关于旗下证券投资基金投资非公开发行股票的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2020年4月29日
15 富国基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金投资非公开发行股票的公告 中国证券报、上海證券报、证券时报 2020年5月14日
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注冊登记
机构的办公场所，投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内
取得上述文件的复制件或复印件
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十五部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所在办公时间内可供免费查阅。
（一）中国证监会批准富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）募集
（二）《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照
（八）《富国天惠精选成长混合型证券投资基金登记结算服务协议》
（九）中国证监会要求的其他文件
