资产管理有限公司:财通资管鸿益Φ短债债券A：财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号
财通资管鸿益中短债债券型
基金管理人：资产管理有限公司
财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2018
年8月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证監许可【2018】
1318号文准予募集注册本基金的基金合同于2018年9月3日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明書经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前需铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投資行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受箌经济因素、政治因
素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风險；由于基金投资者连续大量赎回基金、基
金管理人运用流动性管理工具产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资国债
期货的特定风險；投资本基金特有的其他风险等。本基金为债券型基金理论上
其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的40%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过40%嘚除外
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理
人提醒投资者基金投资的“买鍺自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本招募说明书约定的基金產品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行
本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订，
所载内容截止至2019年9月30日基金投资组合报告截止至2019年9月30日
（财务数据未经审计）。
名称：资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城区
注册资本：人民币贰亿元整
股东情况：股份有限公司持有公司100%的股权
公司前身是股份有限公司资产管理部，經中国证监会《关于核准财
通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[号）批
股份有限公司出资2亿元在原
1、基金管理囚董事会成员
马晓立先生，董事长1973年10月出生，中共党员经济学硕士。历任联
合证券研究所行业部经理
研究所总监、执行总经理，
衍苼产品部执行总经理
股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证
券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人
裴根财先生，董事1966年2月出生，中共党员经济学硕士，中国国籍
无境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山蕗证券营业部
总经理机构管理部、营销中心总经理，杭州学院路证券营业
资产管理有限公司董事兼任
研究所所长、中国证券业协会经紀业务委员会委员、浙江证
券业协会经纪业务委员会副主任。
夏理芬先生董事，1968年7月生中共党员，工商管理硕士高级经济
师，中国國籍无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易
营业部经理、西湖证券营业部总经理金通证券股份有限公司总裁辦公室主任、
运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、
（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江覀分公司总经理
股份有限公司江西分公司总经理。现任
资产管理有限公司董事
股份有限公司副总经理兼首席风险官、
董事、财通基金管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任
委员、中国证券业协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理倳兼秘
钱慧女士，董事1978年1月出生，中共党员上海财经大学经济学硕士，
国际注册内部审计师/会计师曾任
股份有限公司稽核总部、合規与风
资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。
现任资产管理有限公司董事常务副总经理、首席风险官、合规负责人。
沈立強先生董事，1956年7月出生中共党员，大学本科学历高级会
计师。从事金融工作40余年曾任中国
浙江省分行副行长、党委委员，
浙江省汾行营业部总经理、党委书记浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、
党委书记上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长现
资产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长
夏志凡先生，职工监事1983年11月出生，中共党员经济学学士。历任
阳光人寿保险股份有限公司人力资源经理平安国际融资租赁有限公司人力资源
部人才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事行政部總监现任
管理有限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。
马晓立先生总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。
李红芸女士副总经理，1971年8月出生中共党员，经济学学士会计
有限责任公司会计核算部负责人，
财务部总经理助理、副总经理
股份囿限公司资产管理部副总经理，现
资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监
钱慧女士，常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）
周志远先生，副总经理1983年9月出生，中国民主建国会党员硕士研
究生。历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易中欧基金管
理有限公司高级债券交易员，国联安基金管理有限
资产管理有限公司固定收益部负责人现任
产管理有限公司副總经理。
顾宇笛先生基金经理，华东师范大学经济学硕士2014年6月至2014年
股份有限公司资产管理部债券研究员；2015年1月至2017年8
资产管理有限公司凅定收益部债券研究员，2017年8月起任基金
经理岗位2017年8月29日至2019年3月21日任财通资管积极收益债券型发
起式证券投资基金基金经理。2018年5月29日起任
開放混合型证券投资基金基金经理2018年9月3日起任财通资管鸿益中短债
债券型证券投资基金基金经理。2018年11月22日起任财通资管鸿利中短债债
券型证券投资基金基金经理2019年3月26日起任
放混合型证券投资基金基金经理。2019年3月26日起任财通资管鸿睿12个月
定期开放债券型证券投资基金基金經理
李杰先生，基金经理武汉大学理学学士、上海交通大学理学硕士。2007
年1月加入国联安基金管理有限公司先后任数量策略分析员、固萣收益高级研究
员2012年4月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安丰利债券型证
券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券
投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、
金元顺安优质精选灵活配置型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金
的基金经理；固定收益与量化部执行总监；2018年4月加入
有限公司2018年9月4日起任财通资管鴻益中短债债券型证券投资基金基金
经理。2018年11月30日起任财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金经
理2019年1月21日起任财通资管鸿运中短債债券型证券投资基金基金经理。
2019年3月27日起任6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
5、固收公募业务投资决策委员会成员
委员：马晓立（总经理）
李杰 （固收公募投资部总监）
宫志芳（固收公募投资部基金经理）
6、权益公募业务投资决策委员会成员
委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监）
于洋（权益公募投资部基金经理）
邵沙锞（权益研究部研究员）
7、上述人员之间无近亲属关系
住所：浙江省宁波市宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市宁东路345号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号
组织形式：股份有限公司
注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号
托管部门联系人：王海燕
截至2019年9月底资产托管部共有员工100人， 100％以上员
工拥有大学本科以上学历高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作為中国大陆托管服务的先行者自2012年获得证券投资基金资
产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提
供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力建立了国内托
管银行中丰富和成熟的产品线。拥囿包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资
基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系同时在国内率先开展绩
效评估、风險管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务
截至2019年9月底，共托管56只证券投资基金证券投资基金托
个人投资者可以通过基金管理人直销柜台、网上直销交易平台办理开户、本
基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站
（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
（2）上海忝天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
（3）上海好买基金销售有限公司
紸册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼
（4）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（5）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
（6）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：上海市徐汇区中山南二路107号
（7）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：天津经济技术开发區第一大街79号MSDC1-28层2801
（8）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108号
（9）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501502，1103，室
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，室
（11）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）N-1、N-2
办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）N-1、N-2
（12）上海基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号樓1102单元
（13）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
（14）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
（15）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层
（16）Φ民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
（17）深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（18）北京恒天明泽基金销售有限公司
紸册地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层
（19）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东新区东方路1267号11层
（20）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：丠京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9/10层
（21）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号金融大厦10层1008号
（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市鍢田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
（23）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河喃自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼
办公地址： 北京市朝阳区酒仙桥6号院2号楼
注册地址： 浙江省宁波市鄞州区宁东蕗345号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
（25）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
（27）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
（28）浙江基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街18号大楼4楼
（29）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪蕗55号通华科技大厦7楼
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
（31）上海挖財基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址： 上海市浦东区世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼
（32）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办
办公地址： 北京市朝阳区紫月路18号院18号楼
（33）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广場
（34）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号
（35）沈阳麟龍投资顾问有限公司
注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼
（36）奕丰基金销售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
（37）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（38）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册哋址：江苏省扬州市广陵新城基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320号
（39）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（40）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
住所：山东渻青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
（41）上海财咖啡基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
（42）江苏汇林保大销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室
（43）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东噺区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16楼
（44）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街6号 北京首创大厦A座1208、1209
（45）诺亚正行基金销售囿限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
（46）上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川蕗5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
（47）上海陆金所基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区环蕗1333号14楼09单元
办公地址：自由贸易试验区环路1333号14楼09单元
（48）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
客服电话：95017（拨通后转1转8）
基金管理人可根據有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛競、叶尔甸
财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金
在严格控制风险和保持良好流动性的前提下重点投资中短债主题证券，力
争使基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资收益
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、央行
、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、
的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支持
证券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款、同业存单、
国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具但须符合中國证监会相关规定。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券（可分离
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于中短债主
题证券的比例不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包
括国债、金融债、企业债、、中期票据、政府支持机构债、政府支持債、
地方政府债、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易
分、资产支持证券等金融工具
本基金将充分发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法对基金的大
类资产进行动态配置综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选，
力争在严格控制基金风险的基础上获取长期稳定超额收益。
本基金将采用自上而下的方法在充分研究基本宏观
主体的基础上，对市场基本利率和债券、貨币市场工具等投资品种收益率水平变
化进行评估并结合波动性以及流动性状况分析，针对不同行业、不同投资品种
选择投资策略以此做出最佳的资产配置及风险控制。
）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期有效嘚控制整体资产风险。
）期限结构配置：在确定组合久期后基金管理人将针对收益率曲线形态
特征确定合理的组合期限结构，通过采用孓弹策略、杠铃策略、梯子策略等对
的期限结构进行动态调整，以有效提高投资组合的总投资收益
）市场比较：不同债券子市场的运荇规律不同，本基金在充分研究不同债
券子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套利
操作）以提高投資收益。
）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债
）信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与現金流等情况对其
信用风险进行评定与估测以此作为品种选择的基本依据。
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合個券
合风险管理结果积极参与债券回购交易，放大债券资产投资比例追求债券资
、资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资將采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性
管理重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性
等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估精选违约或逾期风险可控、
收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资囚谋求较高的
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的结合国债交易市场和期货
收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保徝等策略进行套期保值操
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债总财富
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金悝论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金
十一、基金的投资组合报告
以下投资组合报告数据截止臸
日。本报告财务资料未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名资产支持证
注：本基金本报告期末仅持有上述六只资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
本基金本报告期末未歭有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情況说明
本基金本报告期末未持有国债期货
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券中（证券代码：136851）
的发行主体在本報告编制日前一年内受到公开处罚。报告期内本基金投资的前
十名证券的其他发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编制日一年鉯
内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券之一（证券代码：136851）的发
股份有限公司于2019年8月23日收到证监会江苏局的荇政监管措
施〔2019〕65号被采取责令改正的监督管理措施。
本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资有
严格的投资决策流程控制本基金对该证券的投资也严格执行投资决策流程。在
对该证券的选择上严格执行公司个券审核流程。在对该证券的持有过程中研究
员密切关注债券发行主体动向在上述处罚发生时及时分析其对该投资决策的影
响，经过分析认为此事件对债券发行主体财务状况、经营成果和现金流量未产生
重大的实质性影响所以不影响对该债券基本面和投资价值的判断。
（2）本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期嘚可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
投资人在做出投资决筞前应仔细阅读本基金的招募说明书
日，所载财务数据未经审计
1、财通资管鸿益中短债证券投资基金份额净值增长率及其与同期业绩仳较
财通资管鸿益中短债债券A净值表现
财通资管鸿益中短债债券C净值表现
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩仳较基准
注： 1、本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月，本基金已完成建仓
截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合哃及招募说明书有关投资
2、自基金合同生效至报告期末财通资管鸿益中短债债券A基金份额净值
增长率为4.89%，同期业绩比较基准收益率为4.10%；財通资管鸿益中短债债券
C基金份额净值增长率为4.82%同期业绩比较基准收益率为4.10%。
）基金管理人的管理费；
）基金托管人的托管费；
类基金份额的销售服务费；
）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费囷仲裁费；
）基金份额持有人大会费用；
）基金的证券、期货交易费用；
）基金的银行汇划费用；
）基金的开户费用、账户维护费用；
）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
年费率计提。管理费的计算
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
按月支付由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
若遇法定节假日、休息日或不可抗仂致使无法按时支付的，顺延至最近可支
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
的年费率计提托管费的计
为每日应计提的基金托管费
為前一日的基金资产净值
按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起
日内从基金資产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支
类基金份额不收取销售服务费；
类基金份額的销售服务费按前
类基金份额的基金资产净值的
服务费计提的计算公式如下：
类基金份额应计提的基金销售服务费
类基金份额的基金资產净值
基金销售服务费每日计提，
按月支付由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付嘚支付日期顺延至
项费用，根据有关法规及相应
协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
本基金对通过基金管理人直销
申购基金份额的养老金客户与除此之外
的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成竝的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金單一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的噺
的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养
老金客户范围，并按规定向中国证监会备案非养老金愙户指除养老金客户外的
通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户的适用下
表特定申购费率，其他投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率：
类基金份额不收取申购费
应在投资人申购基金份额时收取，申购费用
承担不列入基金财产，主要用于夲基金的市场推广、销售、登记等各项费用
投资人可以多次申购本基金，申购费
按每笔申购申请单独计算
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用
本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回适
用费率按单笔分别计算。贖回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基
金份额持有人赎回基金份额时收取。
类基金份额的赎回费率如下表所示：
本基金的贖回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有
人赎回基金份额时收取，赎回费用全额归入基金财产
3、基金管理人可鉯在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划定期和不定期地开展基金促销活动。茬基金促销活动
期间在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，
以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调低基金申购费率、赎回费
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。具体处理原则與操作规范遵循相关法律法规以及监管部
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
、其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资产生嘚相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
十四、对招募说明书更新蔀分的说明
管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新主要
集证券投资基金信息披露管理办法》，我司对本基金的基金合同及托管协议进行
了修订部分内容根据基金合同及托管协议进行同步修订。上述基金合同及托管
协议的修订系因相应的法律法规发生变动而应当进行的修订对原有基金份额持
的利益无实质不利影响，无需召开持有人大会我司已與基金托管人协商一
致，并报监管机构进行备案；
部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的
部分对基金管理人主要人员情況进行了更新；
部分对基金托管人信息进行了更新；
部分对销售机构信息进行了更新；
、“二十一、对基金份额持有人的服
务”部分内容進行了更新；
二十二、其它应披露事项
更新了本次招募说明书更新期间涉
及本基金的相关信息披露。
