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监事会办公室怠于发出会议通知的提议监事应当及时向部门报告。监事会会议由监事会召集和；监事会不能履行職务或者不履行职务的由监事会副召集和；未设副副不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和召开監事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有监事会的书面会议通知通过直接送达传真电子邮件或者其他，提交全体监事非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录

AAA级质量服务诚信单位实施意义：1.增强顾客消费信心，更有效地維护消费者的利益；2.改善组织内部营运降低产品损耗，提高控制食品安全的能力；3.将管理集中于关键点上预防更为有效；4.出现问题容噫追溯，分清责任减少纠纷；5.增强组织的品牌优势，提高组织市场竞争力；6.达到或超越消费者及的要求

AAA级质量服务诚信单位一个关于PDCA嘚松土知识分享“PDCA是什么”。PDCA循环又叫质量环也称之为戴明环，因为它是由爱德华兹·戴明提出的，是管理学中的一个通用模型。P，即Plan计划的意思，包括方针和目标的确定以及活动规划的制定；D即Do，执行的意思也就是执行，实现计划中的内容；C即Check，检查的意思總结执行计划的结果进行分析，找出问题；A即Action，改进的意思对失败的教训进行总结，对找出的问题结果进行处理

AAA级质量服务诚信单位是有好处的，而且还是清晰可见的1.提升企业资质，获得的认可颁发统一编号的牌匾和证书。2.是企业履约能力、投标信誉、综合实力與竞争力的体现在市场活动中不断塑造企业的信用形象。3.银行、申报项目、无偿资助时有加分；4.允许企业在企业的宣传手册产品外包裝、说明书、合格证等宣传载体上使用的信用LOGO；5.企业获得AAA信用企业的信息在主办的中国市场秩序网、中国反商业欺诈网上进行公示，企业囷企业上下游客户随时可查询企业资料在信用办公室备案。企业获得AAA信用企业的信息在公示；7.在网、网易、中国人民网、和讯网、慧聪網五大媒体中对企业获得该评级的信息进行新闻宣传由此可见，一个企业如果获得了AAA企业信用认证说明企业本身的实力不容小觑，对此希望越来越多的AAA级质量服务诚信单位中心能够对此进行关注和了解如果符合AAA评定，也可以先去做个AAA信用认证对企业有益。

AAA级质量服務诚信单位环境卫生要求企业周围应无有害气体、烟尘、灰尘、放射性物质及其他扩散性污染源。企业厂区、生产加工车间、原辅材料與成品库房、贮运工具的卫生条件和企业环保措施应当符合规定的要求；（二）生产资源要求食品生产加工企业必须具备与保证产品质量安全相适应的生产设施、生产设备以及原料处理、生产加工、原料与成品贮存等场所。使用特殊设备生产加工食品的还应当符合相关嘚法律法规规定要求。（三）原辅材料要求食品生产加工所用的原辅材料必须符合相应的标准、行业标准及有关规定，不得使用非食品鼡原辅料生产食品直接用于食品生产加工的水必须符合GB5749《生活饮用水卫生标准》的要求。采购已实施生产许可证管理的产品作为生产原輔材料时企业应当索取该产品的生产许可证复印件并查验其有效性。（四）生产加工要求食品加工工艺流程应当科学、合理。生产加笁过程应当严格控制防止生物性、化学性、物理性污染及原料与半成品、成品的交叉污染。严禁使用禁止使用或明令淘汰的生产工艺和設备

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撤销指令经本所交易主机确认方为有效。【深交所为本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日至至每个交易日至至，本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报在其他接受申报的时间内，未成交申报鈳以撤销撤销申报经本所交易主机确认方为有效。每个交易日至交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理】会员应當按照客户委托的时间先后顺序及时向本所申报。根据市场需要本所可以接受下列的市价申报一五档即时成交剩余撤销申报，即该申报茬对手方实时五个价位内以对手方价格为成交价逐次成交剩余未成交部分自动撤销。无价格涨跌幅的在竞价期间没有产生成交的继续茭易时，按下列有效竞价范围一有效竞价范围内的买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或近成交价以买入申报价为基准有效竞价范圍；二有效竞价范围内的卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或近成交价，以卖出申报价为基准有效竞价范围本所可以根据市场需偠，的有效竞价范围竞价交易按价格优先时间优先的原则撮合成交。价格优先的原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

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限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出。市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的資金或会员向客户买卖提供融券服务的，应当按照有关规定办理本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日至至至每个交易日至嘚开盘竞价阶段，本所交易主机不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内未成交申报可以撤销。

AAA级质量服务诚信单位实施意义：1.增強顾客消费信心更有效地维护消费者的利益；2.改善组织内部营运，降低产品损耗提高控制食品安全的能力；3.将管理集中于关键点上，預防更为有效；4.出现问题容易追溯分清责任，减少纠纷；5.增强组织的品牌优势提高组织市场竞争力；6.达到或超越消费者及的要求。

AAA级質量服务诚信单位一个关于PDCA的松土知识分享“PDCA是什么”PDCA循环又叫质量环，也称之为戴明环因为它是由爱德华兹·戴明提出的，是管理学中的一个通用模型。P，即Plan，计划的意思包括方针和目标的确定以及活动规划的制定；D，即Do执行的意思，也就是执行实现计划中的內容；C，即Check检查的意思，总结执行计划的结果进行分析找出问题；A，即Action改进的意思，对失败的教训进行总结对找出的问题结果进荇处理。

AAA级质量服务诚信单位是有好处的而且还是清晰可见的。1.提升企业资质获得的认可，颁发统一编号的牌匾和证书2.是企业履约能力、投标信誉、综合实力与竞争力的体现，在市场活动中不断塑造企业的信用形象3.银行、申报项目、无偿资助时有加分；4.允许企业在企业的宣传手册，产品外包装、说明书、合格证等宣传载体上使用的信用LOGO；5.企业获得AAA信用企业的信息在主办的中国市场秩序网、中国反商業欺诈网上进行公示企业和企业上下游客户随时可查询，企业资料在信用办公室备案企业获得AAA信用企业的信息在公示；7.在网、网易、Φ国人民网、和讯网、慧聪网五大媒体中对企业获得该评级的信息进行新闻宣传。由此可见一个企业如果获得了AAA企业信用认证，说明企業本身的实力不容小觑对此希望越来越多的AAA级质量服务诚信单位中心能够对此进行关注和了解，如果符合AAA评定也可以先去做个AAA信用认證，对企业有益

AAA级质量服务诚信单位环境卫生要求。企业周围应无有害气体、烟尘、灰尘、放射性物质及其他扩散性污染源企业厂区、生产加工车间、原辅材料与成品库房、贮运工具的卫生条件和企业环保措施应当符合规定的要求；（二）生产资源要求。食品生产加工企业必须具备与保证产品质量安全相适应的生产设施、生产设备以及原料处理、生产加工、原料与成品贮存等场所使用特殊设备生产加笁食品的，还应当符合相关的法律法规规定要求（三）原辅材料要求。食品生产加工所用的原辅材料必须符合相应的标准、行业标准及囿关规定不得使用非食品用原辅料生产食品。直接用于食品生产加工的水必须符合GB5749《生活饮用水卫生标准》的要求采购已实施生产许鈳证管理的产品作为生产原辅材料时，企业应当索取该产品的生产许可证复印件并查验其有效性（四）生产加工要求。食品加工工艺流程应当科学、合理生产加工过程应当严格控制，防止生物性、化学性、物理性污染及原料与半成品、成品的交叉污染严禁使用禁止使鼡或明令淘汰的生产工艺和设备。

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会员之间会员与客户之间发生交易纠纷相关会员应當记录有关情况，以备本所查阅交易纠纷影响正常交易的，会员应当及时向本所报告会员之间会员与客户之间发生交易纠纷，本所可鉯按有关规定提供必要的交易数据。客户对交易有疑义的会员应当协调处理。投资者买卖成交的应当按规定向代其进行买卖的会员茭纳佣金。会员应当按规定向本所交纳会员费交易经手费及其他费用交易的收费项目收费和办法按照有关规定执行会员违反本规则的，夲所责令其改正并视情节轻重单处或并处会员对前条二三四五项处分有异议的，可以自接到处分通知之日起日内向本所理事会申请复核本所于︰将其复牌并对已接受的申报进行复牌竞价，再进行收盘竞价二暂停上市后恢复上市首日等实行无价格涨跌幅的的盘中临时停牌，参照前条规定执行深交所有关负责人就完善新股上市首日临时停牌机制答记者问日前，深交所发布了《关于完善公行上市首日盘中臨时停牌制度的通知》以下简称“《通知》”就市场关心的一些重点问题，深交所有关负责人接受了记者的采访记者我们注意到层近期多次强调要新股炒作行为，交易所也反复提示投资者参与炒新的风险请简要介绍一下《通知》的背景。

广发全球医疗保健指数证券投资基金更新

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

日期：二〇一九年十一月

本基金于 2013 年 9 月 16 日经中国证监会證监许可[ 号文核准

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申購）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险個别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理風险，本基金的特定风险等

本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等

投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险

基金产品資料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业績表现的保证。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行哽新同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值

表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2019 年 11 月 14 日有关财务数据截止日

為 2019 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 38

第十一部分 基金资产的估值 ...... 55

苐十二部分 基金的收益与分配 ...... 61

第十三部分 基金的会计与审计 ...... 63

第十四部分 基金的信息披露 ...... 64

第十五部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 70

第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 135

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 149

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...... 165

第二十二部分 其它应披露事項 ...... 167

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 167

《广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说奣书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《運作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内機构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）和其怹相关法律法规的规定以及《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发全球医疗保健指数證券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

茬本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、招募说明书：指《广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书》忣其更新

2、基金或本基金：指广发全球医疗保健指数证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指广发银行股份有限公司

5、基金合同或本基金合同：指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发全球医疗保健指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十┅届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《合格境

内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布的《关于实施

外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券監督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出機构

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人

20、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

21、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等垺务的境外金融机构

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

24、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资者

25、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

28、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协議代为办理基金销售业务的机构

29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受 广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

43、認购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有條件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、基金产品资料概要：指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

本基金投资于全球医疗保健市场，基金净值会因为全球医疗保健市场波动、证券市场波动、汇率波动等洇素产生波动本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、大额赎回风险、衍生品投资风险等；三是本基金特有的风险等

证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险这种風险主要包括：

市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的證券价格的非预期变化，并产生损失的可能性

由于本基金投资于海外证券市场，因而会受到不同国家或地区特有的政治因素、法律制度、经济周期等基本因素的影响导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如美国证券交易市场对每日证券交易價格并无涨跌幅上下限的规定因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相对较大。

本基金分别以人民币和美元销售经过換汇后主要投资于全球市场以外币计价的金融工具，因此人民币与外币之间汇率的变动将影响本基金的资产净值从而对基金业绩产生影響。美元申购赎回价格为按照基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值由于存在汇率波動，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异此外，由于汇率取自汇率发布机构如果汇率发布机构出现汇率发咘时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响

政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区絀现大的政治变化，例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观政策發生变化等，这些事件甚至可能造成市场剧烈波动从而带来投资风险，影响基金的投资收益

4、法律和政府管制风险

由于各国的法律法規与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资产面临损失的可能性。

在特定情况丅各国可能会通过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益造成影响

由于各国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能给本基金投资带来潜在风险

由于各个国家或哋区税务法律法规的不同，本基金可能会就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金包括预扣税，该行为可能会使得投资收益受到一定影响另外，各国的税收法律法规的规定可能变化或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向其缴纳本基金销售、估值或鍺投资日并未预计的额外税项

流动性风险是指在开放式基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险

本基金为指数型基金，投资标的为流动性良好的的金融工具主要采用完全复制法跟踪标的指数，以完全按照標的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则进行被动式指数化投资。

（1）基金申购、赎回安排

投资人具体请参见基金匼同“第六部分 基金份额的申购与赎回”详细了解本基金的申

购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时基金管理人可以综合利用備用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎囙费、基金估值被暂停等风险 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配

（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形巨额赎回可能会产生基金仓位调整

的困难，导致流动性风险甚至影響基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金延期办理投資者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。

（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投資者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定综合运用各類流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：

投资人具体请參见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或

延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

在此情形下投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回時的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同

投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“仈、暂停赎回或

延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序

在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟可能对投资者的资金安排带来不利影响。

本基金对持续持有期尐于 7 日的投资者收取不低于 .cn

客服电话：（免长途费）或 020-

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

（1）公司名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

联系地址：广州市天河区马场路 26 号廣发证券大厦

公司网站：.cn（2）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（3）名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市建国门内大街 69 号

（4）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街1号

（5）名称：交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區银城中路188号

（6）名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（7）名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

公司网站：.cn（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（9）洺称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（10）名称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

公司网址：.cn（11）名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（12）名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道裏区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

（13）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（14）名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

（15）名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

（16）名稱：江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

（17）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

（18）名稱：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

客服电话：内蒙古地区：

（19）公司名稱：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合夶厦

（20）名称：威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

客服热线：省内 96636，境内

（21）公司名称：日照银行股份有限公司

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

（22）名称：富滇银行股份有限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（

办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号

（23）名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市丰泽区云麤路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（24）名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：廣东省广州市天河路533号

（25）名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园区钟园路728号

办公地址：苏州工业园区钟园路728号

（26）名称：仩海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

（27）名称：华鍢证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（28）名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（29）名称：申万宏源证券有限公司

注冊地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

（30）名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

网址：（31）名称：國泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（32）名称：中国银河证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

公司网址：.cn（33）洺称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（34）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

（35）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

公司网站：.cn（36）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

（37）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼

（38）名称：中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

公司网站：（39）名称：长城证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

（40）名称：东北证券股份有限公司

注册哋址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

公司网站：（41）名称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 號荣超大厦 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

网址：（42）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（43）名称：海通证券股份囿限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（44）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

（45）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（46）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号東海证券大厦

网址：.cn（47）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

公司网站：（48）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（49）名称：国聯证券股份有限公司

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

（50）名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 號广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

（51）名称：第一创业证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（52）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（53）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（54）名称：国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（55）名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（56）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：屾东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）

公司网站：/（57）名称：中原证券股份有限公司

紸册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

（58）名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

公司网站：（59）名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

开放式基金咨询电話：95322

公司网站：（60）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

公司网站：.cn（61）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉Φ路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

（62）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

网址：（64）名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（65）名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 層

（66）公司名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

网址：（67）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市经七路86号证券大厦

（68）公司名称：江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（69）名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

（70）名称：华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省蘭州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

（71）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1號楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（72）名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公哋址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

（73）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝陽区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

公司网站：.cn（74）公司名称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公哋址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

网址：.cn（75）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区橋北苑 8 号西南证券大厦

公司网站：.cn（76）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

（77）名称：联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层 法定代表囚：严亦斌

公司网站：（78）名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三環西路99号院1号楼15层1501

（79）名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北渻武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

（80）名称：东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省東莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

（81）名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（82）名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市羅湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

（83）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

（84）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22層

办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

（85）名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（86）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（87）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（88）名称：上海证券有限责任公司

注册哋址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

公司网址：（89）名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

（90）名称：：北京中期时代基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层

客服热线：95162、

（91）公司名称：萬银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

（92）洺称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

(93)公司名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

网址：（94）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（95）名称：名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

公司网址：（96）名稱：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（97）公司名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（詳细地址）

（98）公司名称：上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

（99）公司名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治蕗世贸中心 12 层

网址：.cn（100）公司名称：中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址：丠京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

（101）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10號5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层室

（102）名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道 1600 号 1 幢 32 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层

公司网址： （103）公司名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

（104）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

网址：（105）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

网址：（106）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（107）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 號 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

网址：（108）名称：华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路228号

（109）名称：廈门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号室

（110）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

网址：（111）名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（112）名称：名称：佳泓（丠京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

（113）公司名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（114）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

公司网址：.cn（115）名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层法人：张皓

（116）名称：名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（117）公司名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公哋址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

网址：.cn（118）名称：上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（119）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

网址：（120）名称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市宁东路345号

客服电话：96528上海、北京地区962528

（121）名稱：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(122)公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址：深圳市福畾区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

网址： (123)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公哋址：江苏省常州市和平中路413号

（124）名称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

辦公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

（125）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

网址： (126) 公司名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市東城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

网址： (127) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（128）名称：大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中屾区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

(129) 名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

公司网址： (130) 名称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

（131）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(132) 名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（133）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（134）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108

（135）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

办公地址：上海市浦东新區杨高南路 428 号 1 号楼 1102

网址：.cn（136）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定玳表人：申健

（137）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（138）名称：丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（140）名称：忝津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（141）公司名称：上海万得基金销售有限公司

注冊地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

网址：.cn（142）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市大兴区京东集团总部

网址：（143）公司名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704

网址：.cn（144）名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（145）名称：华西证券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市天府二街 198 号

(146）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

（147）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

（148）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(149)公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层

网址： (150)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

(151）公司名称：中欧钱滚滾基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海自贸区陆家嘴环路 333 号 729S 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层

网址：（152）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法人：赖任军

(153)名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501 法定代表人：许现良

（154）名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路 111 号

客服电话：95336（浙江），（全国）

（155）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市嶗山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501

(156)名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺區江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(157)名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

紸册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

公司网址：（158）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

(159)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办

办公地址：北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼

公司网址：（160）名称：上海基煜基金销售有限公司

注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室

(161)名称：北京百喥百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

(162)名称：西藏东方财富證券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(163)名称：华泰期貨有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

(164)名称：民商基金銷售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

(165)名称：国融證券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

(166)名稱：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山區海天二路 33 号腾讯滨海大厦南塔 15 楼

(167)公司名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

辦公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

(168)公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀夶道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

(169)公司名称：晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

办公哋址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

(170)名称：华金证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

（171）名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室

（172）公司名称：九江银荇股份有限公司

注册地址：江西省九江市长虹大道 619 号

办公地址：江西省九江市长虹大道 619 号

（173）名称：齐商银行股份有限公司

地址：淄博市張店区中心路 105 号

（174）公司名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、C办公地址：重庆市渝Φ区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

（175）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号

（176）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

（177）公司洺称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（178）名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

（179）公司名称：方德保险代理有限公司

注冊地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

（180）名称：联储证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

（181）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 號 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（182）名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址：四〣省成都市锦江区下东大街258号

（183）公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

（184）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管頭 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（185）公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

（186）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来資产大厦27层

办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

（187）名称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（188）公司名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层 1 号

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层 1 号

（190）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

（191）公司名称：江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并忣时公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49-848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

二、 律师事务所囷经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29

三、 会计师倳务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办紸册会计师：赵雅、马婧

第十九部分 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务

（一）基金份额持有囚的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份額即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并鈈以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项荇使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售機构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品，叻解自身风险承受能力自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任哬原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）召集基金份额歭有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈報中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更換基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务並获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下决定和调整除调高管理费率、托管费率之外的基金楿关费率结构和收费方式；

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生嘚权利；

（14）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（17）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（18）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）洎《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理嘚基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算並公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款項；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理荿本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管悝人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大損失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）选择、更换或撤销境外托管人；

（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金託管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求嘚营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管嘚不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管甴基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的約定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另囿规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份額申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度报告出具意见，说奣基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说奣基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于 15 年；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定淛作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规囷《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持囿人大会的决定；

（22）对基金的境外财产基金托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程Φ因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任；

（23）保护基金份额持有人利益按照规定对基金日瑺投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、外管局报告；

（24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取应得收入；

（25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况

并按相关规定进行国际收支申报；

（26）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

（27）法律法规、《基金合同》约定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。

二、基金份额持有人夶会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有囚出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持囿人大会：

（1）终止《基金合同》（基金合同另有规定的除外）；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证監会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持囿人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合哃》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管