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联系人：鞠先生
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公司地址：深圳市南山区前海万科企业公馆25栋
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& & 2016年新公募基金销售牌照办理条件及审批流程
我国证券投资基金销售市场主体有哪些？
我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主，基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构 销售为辅的多渠道销售模式。以下资格申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单，适用于所有基金销售申请机构，包括商业银行、券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及独立基金销售 机构。
公募基金销售牌照审批流程
与现行的公募基金设立审批程序相比，证监会对证券公司申请公募基金牌照流程做了进一步简化，主要是简化成四环节：
一是机构部等部门对证券公司开展现场检查；
二是机构部对申请人出具相应的监管意见；
三是申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请；
四是证监会对符合条件的尽快给予批准。
申请基金销售业务资格，申请主体公司需要满足什么条件？
独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备以上规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；
（二）有符合规定的经营范围；
（三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；
（五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构（受保监会，证监会，银监会监管的相关金融行业，比如公募基金公司，证券，保险，期滑交易所，小贷，典当行，融资担保等等）5年以上的工作经历；
（七）取得基金从业资格的人员不少于10人(取得证券从业资格证或者是基金从业资格证考试)。
申请企业的股东是企业，股东企业需要满足什么样的条件？
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。
企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件（每个股东都需要满足）：
（一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
（二）最近3年没有受到刑事处罚；
（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（四）最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
申请企业的股东是自然人，自然人股东需要满足什么条件？
自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
（一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历（受保监会，证监会，银监会监管的相关金融行业，比如公募基金公司，证券，保险，期滑交易所，小贷，典当行，融资担保等等，开具从业，从业必须要取得律师认可）；
（二）最近3年没有受到刑事处罚；
（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
（五）无到期未清偿的数额较大的债务；
（六）最近3年无其他重大不良诚信记录。
申请公募基金销售牌照，腾博国际鞠先生总结了几大要点，需要注意：
1、 首先，需要特别注意申请公募基金销售牌照的主体，主体公司必须要满足注册资金的要求，注册资金要达到2000万人民币，而且必须实缴到位；
2、 其次，需要特别注意申请公募基金销售牌照的股东情况，如果股东是企业法人，则必须成立3个完成的会计年度，需要出具满足条件的审计报告，经营情况要良好；如果股东是自然人，则必须满足10年的传统金融行业经验或者是5年的高级管理经验；
3、 再者，需要特别注意申请公募基金销售牌照，申请企业必须要有自己的实际券投资基金运作管理办法中的要求；
4、 另外，需要特别注意申请公募基金销售牌照，申请企业必须要有自己的一套基金销售系统，基金销售系统可采取自行研发也可委托相关外包机构进行研发或者是委托腾博进行外包服务，申请企业的基金销售系统必须要取得各项测试合格报告后才能正常运行；
5、 最后，需要特别注意的是，申请公募基金销售牌照，需要有10个基础的基金从业资格证。
申请公募基金销售牌照，是一项相对较为复杂，办理周期相对较长的事项，从前期的企业主体晚上，到中期系统研发，再到后期的牌照申请，整个周期大致要发费几个月的时间，腾博国际专业代理申请公募基金销售牌照，对于基金销售牌照的办理流程，公募基金销售牌照的系统研发标准，公募基金销售牌照的办理事项佳用，都是相对比较清楚的.
深圳基金代销牌照申请要求及流程，如有问题，请咨询腾博 鞠先生：
2016年新公募基金销售牌照办理条件及审批流程
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地址深圳市南山前海万科企业公馆25栋2B　　中国证监会昨日召开例行新闻通气会，对近期市场较为关注的创业板再融资办法、国泰君安”特批上市“、券商申请公募基金牌照、比特币基金等八大热点问题进行了集中回应。　　创业板公司　　未安排专项检查 再融资办法研究中　　近期，部分创业板公司股价一路攀升，引发市场关注。有媒体报道称，监管部门正对涨幅过大的创业板公司开展现场专项检查。对此，证监会新闻发言人表示，有关报道不属实，证监会近期没有安排各地证监局对创业板公司进行现场专项检查，各地证监局每年有对辖区内上市公司例行检查的任务，但属于日常工作，并没有专项安排。　　对于市场较为关注的创业板再融资办法是否会很快推出的问题，该发言人强调，创业板再融资办法目前还在研究当中，将在条件成熟时及时向市场公开。　　千足珍珠　　存在同业竞争及部分关联交易未披露问题　　近期证监会集中通报了一些上市公司信息披露违规案件。同时，也有媒体刊发了针对上市公司千足珍珠涉嫌关联交易的质疑。　　对此，证监会新闻发言人表示，针对上述质疑，千足珍珠5月16日停牌，并开展了自查，5月21日，千足珍珠发布了澄清公告。不仅如此，证监会及时关注到上述质疑，浙江证监局及时开展了现场检查，经初步核查，发现其存在同业竞争及部分关联交易未披露问题，浙江证监局已要求公司整改并采取了相应的行政监管措施。6月4日，千足珍珠发布了董事会决议公告，审议通过了解决上述问题的方案等议案。　　秋盛资源　　IPO存在需进一步核实内容　　目前IPO在审企业第一阶段抽查工作已经基本完成。据介绍，调查发现，广东秋盛资源股份有限公司作为第一批抽查企业之一，检查组在检查过程中发现公司存在尚需进一步核实的事项，证监会稽查部门已经安排对此进行初步调查，后续进展将及时向媒体通报。　　针对近期媒体报道较多的上市公司案件，证监会新闻发言人表示，证监会上市部、各地证监局以及交易所高度关注媒体报道提出的质疑，并快速反应及时处理。对于重大的媒体质疑，为避免引发市场异常波动，沪深交易所会根据股票上市规则对股票作出停牌处理，并要求公司及时自查及时澄清，各地证监局也将根据上市公司自查情况，结合媒体质疑决定是否采取进一步核查措施;上市部也向证监局、交易所了解媒体质疑处理情况，并指导协调证监局、交易所及时处置。对投资者较为关心的质疑，证监会将通过新闻发布会统一发布。　　国泰君安　　依法合规地推进首发上市 不会特批上市　　近期，国泰君安证券股份有限公司向证监会提交了首次公开发行行政许可事项的申请材料，有媒体报道称监管部门将特批其上市申请。　　对此，证监会新闻发言人表示，近期证监会按照规定的程序和条件，对国泰君安递交申请材料的齐备性、合规性进行形式审核，由受理部门出具了首发申请的受理通知。下一步将根据证券法、公司法、IPO办法等法律法规，依法合规地推进国泰君安首发上市审核工作，不存在部分媒体所报道的特批上市情况。　　公募牌照　　券商申请公募牌照须四个环节　　新《基金法》已于6月1日正式实施，与此同时，相关配套管理办法正在征求意见，新法律法规支持符合条件的券商等机构从事公募基金业务。　　证监会新闻发言人介绍，证券公司申请公募牌照程序上本着方便申请的原则，简化为四个环节：一是现场检查，由所在地派出机构、基金部、机构部、信息中心对申请人进行联合现场检查;二是证监会机构部对申请人依法出具相应的监管意见;三是申请人持现场检查结果及机构部监管意见向证监会正式提出申请;四是证监会基金部受理材料后，进行资格审核，对符合规定的给予批准。来源上海证券报)
13-06-08·
13-06-08·股票/基金&
股权众筹监管公私有别：公募牌照制 私募备案制
作者：张夏楠
　　本报记者 张夏楠 北京报道
　　《关于促进健康发展的指导意见》（下文简称《指导意见》）发布之后，股权众筹的监管思路已现端倪。
　　在7月24日的证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人答记者问时明确将《指导意见》中的“股权众筹”与“通过方式进行的股权融资”区分开来。
　　而证券业协会在7月29日发布的《场外证券业务备案管理办法》则将私募股权众筹列入其中，确立了备案制要求。这是否意味着，公募股权众筹的牌照制管理与私募股权众筹的备案制管理就此确定？
　　公募与私募
　　最早出现公募股权众筹的说法还是在2014年12月。当时中国证券业协会公布《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》，因为《办法》中设定的“投资者累计不得超过200人；合格投资者的标准要求金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元”待参与门槛过高在行业内受到争议。
　　张晓军曾对此解释称，“以是否采取公开发行方式为划分标准，股权众筹可分为面向合格投资者的私募（非公开发行方式）股权众筹和面向普通投资者的公募（公开发行方式）股权众筹两类。” 他表示，上述《办法》是专门针对私募股权众筹平台的自律管理规则。
　　时隔半年后，张晓军在7月24日重申了二者的区别，并表示，“正在抓紧研究制定股权众筹融资试点的监管规则，将适时向社会公开征求意见。”
　　同时，近日也有消息称，京东、阿里巴巴、平安3家已获得公募股权众筹的试点。本报记者在7月28日时就此向其中一家进行核实，被告知目前“没有相关消息”。
　　“公募众筹的功能跟证券公司的职能比较相似，所以现在证监会似乎倾向于把公募众筹当作一种特殊的、小型的专业证券公司，未来可能会针对这个发牌照。”九合金控董事长、协同工场合伙人表示，协同工场现在做的是私募众筹，主要是针对一些投资行业的从业人员，比如从事投资的律师、会计师以及参与过股权投资的高净值客户。
　　在他看来，公募众筹的管理办法已经比较清楚了，主要是投资者的认定、门槛、投资限额等。但因为公募所牵扯的面会比较广，社会影响比较大。有些地区甚至已经出现利用众筹的名义进行传销的苗头。刘军判断未来公募众筹的门槛会比较高，牌照试点发放的范围可能也是比较小，现有的大部分平台可能不具备这种能力。他表示协同工场也在积极努力地申请。
　　早在4月份接受本报记者采访时，众筹网CEO生就曾表示，希望股权众筹实现公募，“高净值人群参与私募股权众筹投资，而普通投资者可以参与公募股权投资。”
　　在7月30日的回应中，孙宏生就认为公募与私募的界限在于“是否突破200人的限制”。他表示，众筹网属于私募股权众筹，但也是公募牌照最早的申请者之一。
　　而天使汇CEO兰宁羽则回应称，现在并没有明确的条款来解释两者的区别，监管的想法也不便猜测。他强调，“从来不是为了做股权众筹平台而来做天使汇”，无论监管对于股权众筹作出何种划分对平台业务来说并不重要。
　　同时，兰宁羽表示，由于并不了解“公募”如何界定，也没有看到相关文件，更不知道监管范围在哪，而且200人的限制还涉及到《公司法》、《证券法》的修订，因此目前“无法判断要不要申请牌照”。
　　监管前的奔跑
　　正有不少机构趁着监管落地之前想要挤进来。
　　零壹财经研究院在7月27日发布的《中国众筹服务行业发展简报》中称，截至日，国内累计上线的互联网众筹平台共有198家，其中股权众筹有53家。
　　虽然百度众筹和蚂蚁金服旗下的蚂蚁达客还未正式上线，京东、36氪等已经走在前面。
　　继6月份正式上线股权众筹平台后，36氪在7月27日发布一款面向投资人的专业投资分析工具――氪指数，用于反映互联网行业及相关垂直细分领域创业公司的成长趋势，以帮助投资人更快速筛选项目。
　　来自36氪的数据称，上线一个多月，其股权众筹平台已经完成融资额5000万人民币。而截至2015年7月初，36氪平台上有超过2.6万家创业公司，其中超过2000家正通过36氪融资。
　　京北众筹总裁罗明雄认为，今年下半年股权会非常火，但“真正定大局要看明后年”。因为还需要有2~3年的时间来见证风险，尤其投资人能否成功退出需要时间周期。
　　7月28日，京北众筹与北京股权交易中心、北京股权登记管理中心签署战略合作协议。京北众筹的股权项目企业将有资格在北京股权交易中心进行展示。
　　罗明雄向本报记者解释，股权众筹通常会针对每个项目公司单独设立一个有限合伙企业作为投资工具，投资人作为合伙企业的合伙人在退出时常常需要复杂的变更手续。此前监管层也曾透露出不允许股权众筹平台自己做股权转让和交易的想法。与“四板”市场合作，未来在京北完成股权众筹的项目公司，以及作为投资工具设立的股份有限公司都可以股权交易中心进行挂牌转让，有利于众筹项目的股权变更及流转。
　　对于股权众筹平台退出渠道问题，刘军坦言是行业的难点之一。首先产品不是标准化的，每个风险情况都不一样；其次股权众筹大部分的信息披露透明程度一般；第三，股权众筹行业的历史比较短，没有更多的退出先例，“大家都是在不断探索。”而今年4月上线的协同工场目前还没有成功退出的项目。
　　兰宁羽则称，天使汇平台上的投资人并没有强烈的退出需求，反而是希望长期持有。从已有的退出案例来看，他笑言，常常是A轮或B轮投资人“逼迫”天使投资人退出。“创业者不愿稀释过多股权，下一轮投资人又想多占，只能压缩天使投资人的额度。”他说。
　　孙宏生也回应，通常的退出渠道主要是大股东回购，或者第三方认购，或者上市后的自由流动退出。“一般情况下，股权投资的退出期是3-10年。提前退出的需要机缘。”在众筹网股权众筹平台上“目前有一单可能退出，正在操作中”。
　　对区域性股权中心挂牌的模式，孙宏生认为是一个探索中的机制，提供了一个合理的方式，但“因为目前区域性股权交易中心普遍缺乏流动性，实际挂牌后，自由退出或许很难找到合适的买家”。
　　刘军也认为，一种比较明显的趋势是很多项目企业通过新三板进行退出。与“四板”市场的合作是一个很好的尝试，但估计效果可能不会很明显。股权众筹作为一种募资工具，可以和主板、、OTC、新三板等每个资本市场层次进行结合。
　　面对流动性的问题，罗明雄也坦言，“四板”市场是个非高频的市场，确实不可能一挂牌就有频繁的交易，但至少比以前更进了一步。
（责任编辑：HN022）
07/28 06:0008/01 00:2107/31 01:2407/25 18:23
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　　私募基金发行流程
　　近几年，越来越多的有实力的明星公募基金经理或者民间高手纷纷试水资本市场，设立阳光私募基金，极大的推动了阳光私募行业的发展。但是2016年，私募基金遭遇史上“最严监管年”，准入门槛全面抬高。在严格的监管制度下，投资者有必要了解阳光私募基金产品的具体发行流程，下面就随排排君一起来了解一下吧！
　　1、设立投资企业或公司
　　要发行一只私募基金，首先要有一个“私募基金管理人”，根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。按照证监会和基金业协会的解释，私募基金管理人适用同样的标准。自然人不能登记为私募基金管理人，所以首先要设立一个公司或合伙企业作为私募基金管理人。
　　在我国，大部分私募基金管理人是公司制的，只有少部分采取有限合伙制。
　　2、在基金业协会登记备案
　　根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。
　　私募行业由证监会监管，由证监会委托基金业协会负责私募的登记备案。私募基金管理人进行登记备案所需要上报的材料基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金信息等。
　　3、准备尽职调查材料
　　私募机构要发产品，势必要和外部各种形形色色的机构打交道，包括证券公司、期货公司等经纪商、信托公司或公募基金等通道方，银行或者三方销售平台等资金方、销售渠道等。在产品筹备期，这些涉及的机构都会对私募管理人进行尽职调查，需要管理人提供相关材料。
　　尽职调查的内容一般包括：公司概况、投资流程和风控制度、投资理念、投资策略、历史业绩、交易记录和获奖情况等。
　　4、产品结构设计
　　产品设计可分为结构化产品和非结构化产品设计。
　　（1）结构化产品。在结构化产品中，产品份额分为不同的类型，每一类份额有不同的权利和义务。最常见的结构化产品分为优先级和劣后级(又称B级、风险级、普通级)两类份额，由劣后级资金为优先级资金承担所有损失或者由劣后级资金来确保优先级的固定收益。通过结构化的设计，优先级资金一般享有优先分配产品利润的权利和本金安全的保障，而劣后级资金在承担产品的大部分或全部的风险的同时有可能获得较高的收益。
　　（2）管理型(非结构化)产品。在管理型(非结构化)产品中，所有份额享有相同的权利，承担相同的风险。比起结构化产品，更多的基金管理人还是更青睐管理型产品，因为管理型产品没有为优先级保本保收益的压力，压力更小，操作更自如。
　　5、确定发行通道
　　目前，私募发行的通道主要有信托通道、公募专户通道、私募备案自主发行、有限合伙等。
　　6、选择销售渠道
　　产品的结构和发行渠道确定后，产品要最终成立还要解决产品资金来源的问题。目前私募基金主要的销售渠道有基金管理人自行销售、经纪商销售、三方平台销售、银行销售等。根据实际情况不同可以选择只通过其中的某一种渠道销售，或是同时借助多个渠道进行销售。除了自行销售外，其他的渠道方一般都会收取一定的销售费用，费用高低会根据具体的情况而定。
　　7、产品备案登记
　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募及基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等信息。私募基金备案材料完备且符合要求的基金业协会应当自收齐备案材料之日20个工作日内，通过网站公示私募基金的基本情况。
　　私募申请公募业务指南
　　自2013年《资管机构开展公募基金管理业务暂行规定》公布和新基金法实施以来，私募想要跨入公募大门已无政策障碍。据格上理财了解，相关监管部门表示，鼓励私募机构积极开展公募业务，在专业化管理和防范利益输送的前提下，保障公募和私募的公平交易。同时，证监会和基金业协会也先后表示支持私募基金管理人申请公募业务。
　　牛市推动加上政策放开，私募设立公募浪潮兴起
　　据格上理财统计，2014年，仅5家资管机构申请公募基金管理业务，在牛市的推动下，2015年该申请机构数增加至33家。据格上理财统计，截至日，累计申请公募牌照的机构数量达41家，但证监会最新公布的名单中仅有31家，10家机构从名单中消失，不排除撤销申请的可能。目前，随着政策条件的逐渐放开，越来越多的私募精英开始转而设立公募基金公司。
　　在这些申请公募基金管理业务的机构中不乏私募大佬的身影。2015年3月，由蒋锦志掌舵的景林资产入股长安基金，成为国内首家通过参与现有基金公司股权的方式进军公募业的私募机构。紧接着4月份，私募基金掌门人杨爱斌联手上海华石投资发起设立鹏扬基金公司，成为首家私募掌门人直接发起设立并控股的基金公司；9月份，凯石投资陈继武联手李琛以个人名义发起设立凯石基金管理有限公司。2015年12月份，私募大佬重阳投资也宣布进军公募。
　　另外，格上理财发现，证监会在日披露的资料中，之前申请过公募牌照的10家机构已不在公布的名单中，不排除其后期撤销申请的可能。
　　申请资格已经明确，审核未来可能趋严
　　据格上理财了解，申请公募基金管理业务资格的私募申请人应同时符合《证券投资基金法》和《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》的要求。
　　依据《证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司应经国务院证券监管管理机构批准并具备下列条件：
　　（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
　　（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
　　（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
　　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
　　（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
　　（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
　　（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
　　（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　依据《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》的要求，私募基金管理人作为资产管理机构申请开展公募基金管理业务同时还应满足：实缴资本不低于1000万元、最近3年证券资产管理规模平均不低于20亿元、以及3年以上证券资产管理经验且最近3年管理的证券类产品业绩良好等要求。
　　另外，据格上理财了解，私募基金管理人以自然人申请开展公募基金管理业务的还需满足自然人股东资产高于3000万元，证券管理经验10年以上等要求。
　　据格上理财了解，初始设立公募基金管理公司时，一般要求基金从业人员超过15人。值得注意的是，目前虽然证监会对私募机构申请公募管理业务制定出了相应的准入门槛，但未来随着监管制度的不断成熟，监管部门对公募管理业务申请人的资格审查可能越趋严格。
　　公募资格申请涉及5环节，申请成功至少需要8个月
　　据格上理财了解，申请公募基金管理资格需要经过前期沟通、申请材料、材料补正、现场检查、批复反馈五个环节。
　　据格上理财了解，乐观情况下估计，从证监会相关部门受理私募基金公司的申请后，完成整个申请流程至少需要8个月左右。
　　目前，由于市场行情大幅波动，加上监管层一直重点关注和审查公平交易、利益送输等问题，私募申请公募这项创新性业务的推进略显迟缓。据格上理财统计，从证监会受理的进度来看，截至日，申请公募业务的31家基金管理公司中，近一半的私募机构处在申请材料及材料补正阶段，在证监会资格审查流程（受理―审查―决定）中，仅处于受理阶段。
　　成立初期成本投入至少千万，后续每年仍需千万维护费用
　　据格上理财了解，私募公司申请设立管理公募基金所需的费用主要分为初始费用和后续费用。
　　初始费用为设立公募前期所需投入的一次性成本，主要包括软件费用和硬件费用。软件费用主要用于公募业务系统建设，主要包括投资交易系统、估值系统、TA系统、直销系统、清算系统、风控系统和反洗钱系统等，根据业务范围及产品线情况的不同，软件系统建设所需费用也不同。据格上理财估算，软件系统初始一次性费用在几百万到一千万元不等。除软件费用外，硬件费用也为初始费用的主要组成部分，包括机房、线路、服务器等，根据业务所需，硬件设备可选择租赁或自建，不过即使选择租赁，硬件设备的初始开销也在百万元以上。
　　后续费用主要包括人工费用、场地费用及维护费用等，需每年持续投入，据格上理财估算，设立公募后，公司每年后续费用应该在千万元以上。
　　具体而言，在人员方面，据格上理财了解，公募基金公司至少需要配备基金经理、研究员、交易员、稽核人员、IT、运营等各职能人员，其中，据格上理财了解，初始时期保守估算，公募公司员工应不低于20人，按北京人均非私营单位平均月薪9282元计算，公募每年人工成本需超过200万元。
　　场地费用方面，据格上理财了解，由于申请公募业务所需的办公区域需配备独立的交易室、前后台区域严格分离等，考虑到公司未来发展成为至少百人级别的需求，短期来看，公募公司的办公场地大概需1000平米左右。以北京金融街、上海陆家嘴等金融核心地区为例，办公场地租金约20元/平方米/天，即使不算装修费用，公募每年办公场地的租赁费接近千万元。
　　维护费用方面，据格上理财了解，每年需按软件系统初始费用的10%-15%收取维护费用，机房和线路的后续维护也需几十万到上百万元不等。
　　格上理财认为，私募机构申请公募基金管理业务资格需注意以下几点：
　　1、私募基金公司申请开展公募业务前，私募公司必须对本公司的定位和发展战略清楚明晰，不能盲目申请公募牌照，否则耗时耗成本。
　　2、私募基金公司在开展公募业务时，要注重坚持公私募管理差异化、特色化，未来在开展公募业务时应积极发挥自身优势，发挥人才优势和激励约束机制。
　　3、私募基金开展公募业务时要始终保护公、私募投资者利益，做好合规风控。
　　4、在监管方面，由于监管部门对公募及私募的监管方式存在差异，私募基金开展公募业务后要特别注意和遵守监管部门在公募业务上的相关规定。
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