嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新招募说明书摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”） 根据
2012年1月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中创400交易型开放式指数证券
投資基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2012]13号）的核准进行募集本基金基
金合同于2012年3月22日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理夲基金
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有囚和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基
金合同的内容摘要”、“基金托管協议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2020年4月3
日,有关財务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计），特别事项注明除外
（一） 基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
2 中国农业银行股份有限公司 紸:只代销A份额。 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：95599 网址：
3 中国银行股份有限公司 注:只玳销A份额 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：95566 网址：
4 交通银行股份有限公司 注:只代销A份額。 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021－ 传真：021－ 客服电话：95559
5 中信银行股份有限公司 注:只代銷A份额 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话：95558 网址：
6 上海浦东发展银行股份有限公司 注:呮代销A份额。 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021) 传真：(021) 客服电话：95528 网址：.cn
7 兴业银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：陶以平（代） 联系人：卞晸煜 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：95561 网址：.cn
8 中国民生银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王誌刚 电话：(010) 客服电话：95568 网址：.cn
9 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010） 客服电话：95580 网址：
10 上海银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 聯系人：王笑 电话：021- 传真：021- 客服电话：95594 网址：
11 上海农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定玳表人：徐力 联系人：施传荣 电话：021-
12 青岛银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人：郭尐泉 联系人：徐伟静 电话：5 传真：9 客服电话：96588(青岛)、(全国) 网址：/
13 徽商银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号忝徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：顾伟平 电话：3 传真：4 客服电话： 网址：.cn
14 浙商银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 电话：（0571） 传真：（0571） 客服电话：95527 网址：
15 东莞银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：2 传真：6 客服电话：956033 网址：/
16 杭州银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 电话：(9 传真：(9 客服电话：400-888-8508 网址：.cn
17 临商银行股份有限公司 注:只代销A份额 辦公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 联系人：寇廷柱 电话：( 传真：(
18 温州银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：叶建清 联系人：林波 电话：（0577） 传真：（0577） 客服电话：（0577）96699 网址：/
19 汉口银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：黄惠琼 电话：027- 传真：027- 客服电话：027-96558（武汉）；（全国） 网址：
20 江蘇银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025) 传真：(025) 客服电话：95319 网址：
21 罙圳农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 电話：1 传真：5 客服电话：961200(深圳) 网址：
22 乌鲁木齐银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人：任思宇 联系人：何佳 电话：( 传真：( 客服电话：( 网址：.cn
23 烟台银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：吴明理 联系人：王淑华 电话： 传真： 客服电话：
24 哈尔滨银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160號 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：7 传真：8 客服电话：95537 网址：.cn
25 浙江稠州商业银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路158号稠银大厦 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚、张予多 电话：（6 传真：(7 客服电话：(、 网址：.cn/
26 天津银行股份有限公司 注:呮代销A份额。 办公地址：天津市河西区友谊路10号 法定代表人：李宗唐 联系人：杨森 电话：（022） 传真：（022） 客服电话： 网址：
27 河北银行股份囿限公司 注:只代销A份额 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：7 传真：7 客服电话： 网址：
28 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 传真：0 客服電话：96005 网址：.cn
29 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 電话：0 传真：0 客服电话：
30 吉林银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孟明 電话：0 传真：9 客服电话： 网址：.cn
31 苏州银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系囚：熊志强 电话：0 传真：0 客服电话： 网址：
32 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路99號 法定代表人：张海林 联系人：胡莹 电话：0571— 传真：0571— 客服电话：96592 网址：/
33 威海市商业银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：山东省威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话： 传真： 客服电话： 网址：/
34 四川天府银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028- 传真：028- 网址：
35 日照银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：中国山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
36 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号
注:只代销A份额。 海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：9 传真：6 客服电话： 网址：
37 浙江紹兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 联系人：孔张海 电話：1 传真：0 客服电话： 网址：/
38 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 法定玳表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话：3 传真：0 客服电话： 网址：/
39 泉州银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗、王燕玲 电话：1 传真：1 客服电话： 网址：/
40 锦州银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 法定代表人：张伟 联系人：张华阳 电话： 传真： 客服电话：400-6696178 网址：
41 华融湘江银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 电话：0 客服电话： 网址：.cn/
42 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号
限公司 注:只代销A份额。 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：8 传真：3 客服电话： 网址：/
43 桂林银行股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：桂林市临桂区公园北路8号 法定代表人：吴东 联系人：周佩玲 传真： 客服电话： 网址：.cn
44 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 電话：0 传真：0 客服电话：6596 网址：/
45 天相投资顾问有限公司 注:只代销A份额 办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：/
47 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-089-1289 网址：
48 北京展恒基金销售股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 法定代表人：闫振杰
联系人：李静如 电话：010-4 客服电话： 网址：
49 上海利得基金销售有限公司 注:呮代销A份额。 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-921-7755 网址：.cn
50 北京创金启富基金销售有限公司 注:只代销A份额 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址：
51 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010- 传真：010- 客垺电话：400- 网址：
52 深圳腾元基金销售有限公司 注:只代销A份额 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：2 传真：6 客服电话： 网址：
53 北京恒天明泽基金销售有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19號嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址：/
54 北京广源达信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区朢京东园四区13号楼浦项中心B座19层
注:只代销A份额 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
55 上海大智慧基金销售囿限公司 注:只代销A份额。 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 电话：021-92 传真：021- 客服電话：021- 网址：.cn/
56 北京加和基金销售有限公司 注:只代销A份额 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座709室 法定代表人：曲阳 联系人：徐娜 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：
57 济安财富(北京)基金销售有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46層 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-673-7010 网址：
58 上海联泰资产管理有限公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市长宁区鍢泉北路518号8号楼3楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-166-6788 网址：
59 上海汇付基金销售有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：仩海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021- 传真：021-
60 上海中正达广基金销售有限公司 注:只代销A份额 办公哋址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 网址：
61 北京虹点基金销售有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话： 传真：010- 客服电话：400-068-1176 网址：
62 上海陆金所基金销售有限公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021- 传真：021- 愙服电话： 网址：
63 大泰金石基金销售有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话： 传真：021- 客服电话：400-928-2266 网址：/
64 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注:只代销A份额 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：
65 上海华夏财富投资管理有限公司 注:只代銷A份额。 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥
66 国泰君安证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 联系人：黄博明 电话：(021) 传真：(021) 客服电话： 网址：
67 中信建投证券股份有限公司 注:只玳销A份额。 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：400- 网址：
68 国信证券股份囿限公司 注:只代销A份额 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：3 传真：2 客服电话：95536 网址：.cn
69 招商證券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(6 传真：(6 客服电话：、95565 网址：
70 中国银河证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址：.cn
71 申万宏源证券有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 聯系人：陈宇 电话：021-
传真：021- 客服电话：95523或 网址：
72 安信证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02單元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：（0755） 传真：（0755） 客服电话： 网址：.cn
73 华泰证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：江苏渻南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：3 传真：2(深圳) 客服电话：95597 网址：.cn
74 中国中金财富证券有限公司 注:只代销A份额 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：1 传真：9 客服电话：400 600 8008 网址：
75 兴业证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn
76 方正证券股份有限公司 紸:只代销A份额 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：95571 网址：
77 长城证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏
电话：(021) 传真：(7 客服电话：、(0 网址：
78 光大证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系囚：刘晨、李芳芳 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：、 网址：
79 中信证券华南股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020- 传真：020- 客服电话：95396 网址：.cn
80 东北证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：(7 传真：(5 客服电话：95360 网址：
81 华安证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：1 传真：2 客服电话：95318 网址：
82 财富证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：(7 传真：(9 客服电话：95317 网址：
83 申万宏源西部证券有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：李琦
联系人：王怀春 电话： 传嫃： 客服电话： 网址：/.cn
85 世纪证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话：（0755） 传真：（0755） 客服电话：（0755） 网址：.cn
86 第一创业证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：(0 传真：(1 客服电话：95358 网址：.cn
87 中航证券有限公司 注:只代销A份额 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦 法定代表人：王晓峰 联系人：戴蕾 电话：（0791） 传真：（0791） 客服电话：400- 网址：/
88 华福证券有限责任公司 注:只代销A份额。 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591） 传真：（0591） 客服电話：（0591）96326 网址：.cn/
89 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大
注:只代销A份额 厦2座27层及28层 法定代表人：沈如軍 联系人：杨涵宇 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：400 910 1166 网址：
90 粤开证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发區金控中心21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：5 客服电话：95564 网址：/
91 宏信证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：成都市人囻南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 电话：028- 传真：028- 客服电话： 网址：
92 东海期货有限责任公司 注:只代销A份额。 办公哋址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话：021- 传真：021- 客服電话：8588 网址：.cn/
93 长江证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：（027） 传真：（027） 客服电话：95579或 网址：
94 西南证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：张煜 电话：(023) 传真：(023)6378212 客服电话：
95 万联证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020- 客服电话：95322 网址：.cn
96 民生证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：程博怡 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：400-619-8888 网址：/
97 国元证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：安徽渻合肥市梅山路18号 法定代表人：俞仕新 联系人：陈玲玲 电话：（0551）2246273 传真：（0551）2272100 客服电话：95578 网址：.cn
98 渤海证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人：安志勇 联系人：蔡霆 电话：(022) 传真：(022) 客服电话： 网址：
99 山西证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客垺电话：400-666-1618 网址：
100 东吴证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：(6 傳真：(1
101 信达证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：尹旭航 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：95321 网址：
102 南京证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 电话：(025) 传真：(025) 客服电话：95386 网址：.cn
103 上海证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：(021) 传真：(021)8 客服电话：(021)962518、 网址：
104 新时代证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表囚：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：(010) 客服电话：95399 网址：
105 大同证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13層 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 传真：（0351）4130322 客服电话： 网址：/
106 国联证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：无锡市金融┅街8号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 电话：2 传真：2 客服电话：95570
107 浙商证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：浙江省杭州市五星路201號 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 电话：（0571） 传真：（0571） 客服电话：（0571）967777 网址：.cn
108 平安证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021- 传真：021- 客服电话：95511—8 网址：
109 东莞证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：(2 传真：(2 客服电话：95328 网址：.cn
110 Φ原证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李昐昐 电话：82 传真：99 客服电话：95377 网址：
111 国都证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰(代) 联系人：黄静 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：400-818-8118 网址：
112 东海证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资廣场18层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦
113 中银国际证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39、40、41层、北京市西城区西单北大街110号7层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 传真：(021) 客服电话： 网址：
114 恒泰证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（0471）4972675 客服电话： 网址：.cn
115 国盛证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：江西省南昌市北京西路88号 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：(2 传真：(5 客服电话： 网址：
116 金元证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(2 传真：(5 愙服电话：400- 网址：
117 德邦证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：金华龙 联系人：刘熠 电话：（021） 传真：（021） 客服电话： 网址：.cn
118 华龙证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安
119 华鑫证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1棟20C-1房 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021- 传真：021- 客服电话：021--1099918 网址：.cn
120 瑞银证券有限责任公司 注:只代销A份额。 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人：钱于军 联系人：牟冲 电话：(010） 传真：(010) 客服电话：400-887-8827 网址：
121 中山证券有限责任公司 注:只代销A份额 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：5 传真：2 客服电话：95329 网址：.cn
122 江海证券有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：周俊 电话：6 传真：9 客服电话：956007 网址：.cn/
123 国金证券股份有限公司 注:只代销A份额 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-、028- 传嫃：028- 客服电话：95310
124 华宝证券有限责任公司 注:只代销A份额。 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 联系人：夏え 电话：（021） 传真：（021） 客服电话： 网址：
125 长城国瑞证券有限公司 注:只代销A份额 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定玳表人：王勇 联系人：布前 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：400- 网址：/
126 爱建证券有限责任公司 注:只代销A份额。 办公地址：上海市浦东新区世紀大道1600号32楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：（021） 传真：021- 客服电话： 网址：
127 华融证券股份有限公司 注:只代销A份額 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦16层 法定代表人：张海文 联系人：李慧灵 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-898-4999 网址：.cn
128 天風证券股份有限公司 注:只代销A份额。 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027- 传真：027- 客服电话： 网址：
129 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：周学东
联系人：张晶 电话： 传嫃：010- 客服电话：95352 网址：.cn
130 青岛农村商业银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 電话：8 传真：0 客服电话：400-11-96668 网址：.cn
131 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-5399 网址：
132 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0 传真：1 客服电话： 网址：;
133 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 聯系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021） 客服电话：400- 网址：.cn
134 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 法定代表人：杨攵斌 联系人：张茹 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：/
135 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人：吴強
联系人：林海明 传真：3 客服电话： 网址：
136 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 法定代表人：趙学军 联系人：景琪 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-021-8850 网址：
137 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 聯系人：喻明明 电话：025-131 传真：025-131 客服电话：95177 网址：/
138 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-012-5899 网址：
139 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 法定代表人：马刚 联系人：褚志朋 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
140 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国際大厦A座1503 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010- 传真：010- 网址：
141 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-680-2123 网址：
142 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融垺务广场16楼 法定代表人：刘惠 联系人：秦琼 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
143 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：.cn
144 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020- 传真：020- 客服电话：020- 网址：
145 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道茭汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0 传真：3 网址：.cn/
146 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区體坛路22号2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：8 传真：5 客服电话： 网址：/
147 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太岼弄88号A、B单元
法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-876-5716 网址：/
148 万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址：北京市西城區丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010- 传真：010- 网址：
149 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010- 传真：010- 客服电话：95510 网址：/
150 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：赵文栋 电话：010- 客服电话：95519 网址：
151 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区馬场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020） 传真：（020） 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：.cn
152 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010- 愙服电话：95558 网址：
153 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531） 传真：（0532） 客服电话：95548 网址：.cn
154 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826 网址：
155 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 (注:只代销A份额) 办公地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-118-1166 网址:.cn
156 上海挖财基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) 办公地址：上海浦东杨高南路799号3号楼5楼 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:021- 传真:021- 客服电话:021- 网址:
157 北京汇成基金销售有限公司 (注:只代销A份额) 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-619-9059 网址:/
158 南京途牛金融信息服务有限公司 (注:只代销A份额。) 办公哋址：南京市玄武区玄武大道699-32号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025-- 传真:025- 网址:
159 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399號运
(注:只代销A份额) 通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021- 传真:021- 客服电话:952303 网址:
160 北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人:葛新 联系人:杨琳 电话:010- 传真:010- 客服电话:95055 网址:
161 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021- 传真:3 客服电话: 网址:
162 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 联系人:李唯 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:
163 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福屾路33号9楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-0203 网址:.cn/
164 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010- 传真:010-
165 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号樓6楼602、603房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:5 传真:7 网址:
167 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-159-9288 网址:
（二） 基金注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
（三） 律师事务所和经办律师
名称 上海市通力律师事務所
住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称 普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
经办注册会计师 薛竞、周祎
本基金名称：嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本基金类型：契约型开放式
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化在正常市场情况下，
本基金日均哏踪偏离度的绝对值不超过0.35%年化跟踪误差不超过4%。
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象本基金
投资於目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，持有现金或到期日在一年以内的政
府债券的比例不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算備付金、存出保证金、应收
此外，为更好地实现投资目标本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业
板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转債、央行票据、中期
票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具基金管理人在履行適当程序
后，可以将其纳入投资范围
本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟
踪在正常市场情况丅，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟蹤偏离度
超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。
在投资运作过程中本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，
决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖
此外，为更好地实现投资目标夲基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍
生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，主要選择
流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓
位频繁调整的交易成本和跟踪误差达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告
和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
有关法律、法规、基金合同和标的指數的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制投资决策委员会负责决
定有關指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金
经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序严格的投资管理程序可以保证投資理念的正确执行，避免重大风险的发生
（1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动性分析、标的指数成份
证券相关信息的搜集与分析等，作为基金投资决策的重要依据
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告，定期召开或
遇重大事项时召开投资决策会议决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议
每日进行基金投资管理的日常决策。
（3）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行同时履行一线監控的职责。
（4）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估并提供相
关报告。绩效评估能够确认组合是否实現了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与
否基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合
（5）组合监控与调整：基金經理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特
征、标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、夲基
金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等对投资组合进行监控和调整，
密切跟踪业绩比较基准
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告
九、基金的業绩比较基准
中创400指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率*5%。
中创400指数挑选在深圳证券交易所的中小企业板及创业板股票中依据其前6个月的
平均流通市值的比重和平均成交金额的比重按2：1的权重加权平均，然后将计算结果从高
到低排序选取排名在位于101-500名的股票
中创400指数是本基金目标ETF的标的指数。如果目标ETF变更标的指数、或中创400
指数编制机构变更或停止中创400指数的编制及发布、或中创400指数由其他指数替代、或
中創400指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中创400指数不宜继续作为业绩比
较基准的组成部分本基金管理人可以依据审慎性原则，茬充分考虑持有人利益及履行适
当程序的前提下变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投资无
实质性影响(包括泹不限于编制机构变更、指数更名等)无需召开基金份额持有人大会，
基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数报中国证监會备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为中创400ETF的联接基金主要通过投资于中创400ETF来实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。因此夲基金的业绩表现与中创400指数及中创400ETF的表现密切相关。本
基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真實性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月17日复
核了本报告中的財务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年12朤31日（“报告期末”）本报告所列财务
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（％）
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比唎（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券洺称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％）
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
9. 期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产净 值 比例（%）
10. 报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明
11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
12. 投资组合报告附注
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票
序号 名称 金额（元）
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
（一） 报告期基金份额淨值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
（二） 自基金合同生效鉯来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
图1：嘉实中创400ETF联接A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率嘚
图2：嘉实中创400ETF联接C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效ㄖ起3个月内为建仓期建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十一部分二、投资范围和六、投资限制（一）
投资组合限制”的有关约定。
（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理費在通常情况下，基金管理费
按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数
则取0）的0.5%年费率計提。管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次朤前3个工作日内从基金财产中一次性
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费在通常情况下，基金托管费
按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数
则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如丅：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部
分；若为负数则E取0。
基金託管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个笁作日内从基金财产中一次性
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人
和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性
支付给紸册登记机构经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
(4)与基金运作有关的其他费用
主要包括基金合同生效以后的因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经
手费、印婲税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质
的费用等）、基金合同生效以后的信息披露费用、《基金匼同》生效后与基金相关的会计师
费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的银行汇划费用、按照国家有关规
定和《基金合哃》约定可以在基金财产中列支的其他费用。该等费用由基金管理人和基金
托管人根据有关法规及相应协议的规定列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
本基金C类基金份额不收取申购费A类基金份额收取申购费。A类基金份额申购费用
由申购该类份额的投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用投资者申购A类基金份额时，需交纳申购费用费率按申购金额递减。
投资者在一天之内如果有多笔A类基金份额的申购适用费率按单笔分别计算。
本基金A类份额申购费率最高不超过5％具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类份额业务实行申购费
率优惠，其申购费率鈈按申购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城
借记卡持卡人申购本基金A类份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构
投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类份额，其申购费率不按申购金
额分档统一优惠为申购金额的0.6％。優惠后费率如果低于0.6％则按0.6％执行。基
金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时按实际费率收取申购费。个人
投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类份额的前端申购费率按照相
关公告规定的优惠费率执行。
注：2013年4月9日本基金管理人发布叻《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直銷中心柜台和代销机构暂不开
通后端收费模式具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
本基金A类份额的赎回费率按照持有时间递减即相關基金份额持有时间越长，所适
本基金A类份额赎回费率最高不超过赎回金额的5％随持有期限的增加而递减。具体
本基金C类基金份额赎回費率最高不高于1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额時
收取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产
对除此之外的投资者收取的赎回费中不低于赎回费總额的25%应归基金财产，其余用于支
付登记费和其他必要的手续费
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回費率。费率如
发生变更基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登
基金管理人可以在不违背法律法規规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不萣期地
开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理
人可以适当调低基金申购费率
本基金转換费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
1、通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用嘚,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换時,不收取申购
补差费用申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
2、通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基
金转换时,烸次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
3、通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
（1）若转出基金有赎回费则仅收取转出基金的贖回费；
（2）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比唎不
得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转換费率
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销計划针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活動期间基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注：嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实赽线货币A、嘉实新
消费股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实增益宝货币、
嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈債券、嘉实中短债债券A、嘉实中短债债券C、嘉实汇达中短
债债券A、嘉实汇达中短债债券C、嘉实债券、嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实价徝优
势混合、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债
券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企業债指数（LOF）A、嘉实中证中期企
业债指数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制嘉实增长混合、嘉
实服务增值行业混合暫停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告定
期开放类基金在封闭期内无法转换。
（二）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项發生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
4、其他根据相关法律法规及中国证监会嘚有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
调高基金管理費率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
本基金运作过程中涉及的各纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风險管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人在本基金合同生效
后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书進行了更新主要更新内容如
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
2.在“三、基金管理人”部汾：更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相關代销机构的信息。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容
6.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的楿关内容。
7.在“十二、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容
8.在“十三、基金的业绩”部分：更新了基金业绩数據。
9.在“二十六、其他应披露事项”部分：更新了临时公告事项
