基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2014年8月25日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误導性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字哃意并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2014年8月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止
基金基本情况(转型前)
建信基金管理有限责任公司
中国工商银行股份有限公司
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
基金管理人和基金托管人的住所
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主偠会计数据和财务指标
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期末基金资产净值比例(%)
注:上述买入金额为买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用
累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期末基金资产净值比例(%)
注:上述卖出金额为卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用
买入股票的荿本总额及卖出股票的收入总额
买入股票成本(成交)总额
卖出股票收入(成交)总额
注:上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均為买卖成交金额(成交单价乘以成交数量),不包含相关交易费用
期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例(%)
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值比例(%)
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前┿名资产支持证券投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名权证投资明细
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投資股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期貨
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例夶小排名的前十名股票投资中西安隆基硅材料股份有限公司(股票代码:601012)于2013年5月6日公告,因公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》忣相关法规中国证券监督管理委员会决定对公司立案稽查;2014年4月9日公司公告,经中国证券监督管理委员会审理西安隆基硅材料股份有限公司的涉案违法事实不成立,本案结案
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
期末持有的处于转股期的可转换債券明细
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允价值
占基金资产净值比例(%)
基金份额持有人信息(转型前)
期末基金份额持有人户数及持有人结构
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间嘚情况
持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本開放式基金
基金份额持有人信息(转型后)
期末基金份额持有人户数及持有人结构
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
期末基金管理囚的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负責人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金
基金合同生效日(2014年1月23日)基金份额总额
报告期期初基金份额总额
基金合同生效ㄖ起至报告期期末基金总申购份额
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
报告期期末基金份额总额
注:申购含转换入份额;赎回含转换出份额
基金份额持有人大会决议
本报告期,本基金未召開基金份额持有人大会
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
我公司于2014年3月21日召开2014年度第一次临时股东会,会议決定请解聘江先周先生董事职务、解聘罗中涛女士监事职务并聘任杨文升先生为董事、聘任张涛女士为公司监事。2014年3月21日公司召开第三屆董事会第六次会议会议决定选举杨文升先生为公司董事长,公司分别于2014年3月27日和2014年6月21日在指定媒体和公司网站公开披露了原董事长的離任公告和现董事长的任职公告上述事项符合《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,并已在中国证监会备案公司已于2014年7月7ㄖ完成公司法定代表人变更手续,杨文升先生为法定代表人
本报告期内,因中国工商银行股份有限公司(以下简称“本行”)工作需要周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续湔由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项
本报告期基金投资策略未发生改变。
为基金进行审计的會计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今本报告期内会计师事务所未发生改變。
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内本基金托管人涉及托管业务的高级管悝人员未受到监管部门的稽查和处罚。
基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型后)
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付凊况
注:1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准,具体如下:
(1)财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格能够满足基金运作高度保密的要求,在最近一年内没有重大违规行为
(2)具备基金运作所需的高效、安铨的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要
(3)具备较强的研究能力,有固定的研究机构和专门的研究人员能够对宏观经濟、证券市场、行业、个股、个券等进行深入、全面的研究,能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。
2、根据以上标准进行考察后基金管理人确定券商,与被选择的券商签订委托协议并报中国證监会备案及通知基金托管人;
3、本基金本报告期内新增渤海证券一个交易单元,其余均为转型前所用席位
基金租用证券公司交易单元進行其他证券投资的情况
基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型前)
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
注:1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》,基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准具体如下:
(1)财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格,能够满足基金运作高度保密的要求在最近一年内没有重大违规行为。
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施满足基金进行证券交易的需要。
(3)具备较强的研究能力有固定的研究机构和专门的研究人员,能够对宏观经济、证券市场、行业、个股、个券等进行深入、全面的研究能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人。能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务
2、根据以上标准进行考察后,基金管理人确定券商与被选择的券商签订委托协议,并报中国证监会备案及通知基金托管人;
3、本基金本报告期没有新增或剔除交易单元;
4、本报告期的实际编制期间为2014年1月1日至2014年1月22日(基金合同失效日)
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
建信基金管理有限责任公司