私募基金管理人公示信息
基金管理人全称(中文):
深圳前海黑天鹅资产管理有限公司 &nbsp
深圳前海黑天鹅资产管理有限公司 &nbsp
基金管理人全称(英文):
SHENZHEN QIANHAI BLACK SWAN ASSET MANAGEMENT CO ,. LTD
组织机构代码:
广东省深圳市南山区前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室
广东省深圳市南山区海岸城西座703-705室
注册资本(万元)(人民币):
实缴资本(万元)(人民币):
注册资本实缴比例:
管理基金主要类别:
证券投资基金
申请的其他业务类型:
是否为会员:
法律意见书信息
法律意见书状态:
法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名:
是否有从业资格:
资格取得方式:
法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)工作履历:
深圳黑天鹅家族基金管理有限公司
法定代表人/执行董事
深圳前海黑天鹅资产管理有限公司
投资总监/执行董事/法定代表人/总经理
战略发展主管
南方区副总
时间：2016.11 -
任职单位：深圳黑天鹅家族基金管理有限公司
职务：法定代表人/执行董事
时间：2013.09 -
任职单位：深圳前海黑天鹅资产管理有限公司
职务：投资总监/执行董事/法定代表人/总经理
时间：2010.08 -
任职单位：国信证券
职务：行业研究
时间：2008.06 -
任职单位：华润三九
职务：战略发展主管
时间：2006.08 -
任职单位：晶美生物
职务：南方区副总
是否具有基金从业资格
法定代表人
是(通过考试)
信息填报负责人
是(通过考试)
是(通过考试)
高管姓名：谌立峰
职务：法定代表人
是否具有基金从业资格：
是(通过考试)
高管姓名：邓萍
职务：合规风控
信息填报负责人
是否具有基金从业资格：
是(通过考试)
高管姓名：吕迪
职务：其他
是否具有基金从业资格：
是(通过考试)
暂行办法实施前成立的基金:
月报：应披露0条；季报：应披露0条；半年报：应披露0条；年报：应披露0条；
暂行办法实施后成立的基金:
月报：应披露0条；季报：应披露0条；半年报：应披露0条；年报：应披露0条；
月报：应披露0条；季报：应披露4条；半年报：应披露0条；年报：应披露1条；
月报：应披露0条；季报：应披露0条；半年报：应披露0条；年报：应披露0条；
月报：应披露0条；季报：应披露4条；半年报：应披露0条；年报：应披露1条；
月报：应披露2条；季报：应披露3条；半年报：应披露0条；年报：应披露1条；
月报：应披露0条；季报：应披露4条；半年报：应披露0条；年报：应披露1条；
月报：应披露0条；季报：应披露4条；半年报：应披露0条；年报：应披露1条；
月报：应披露0条；季报：应披露4条；半年报：应披露0条；年报：应披露1条；
月报：应披露0条；季报：应披露0条；半年报：应披露0条；年报：应披露0条；
月报：应披露0条；季报：应披露0条；半年报：应披露0条；年报：应披露0条；
月报：应披露0条；季报：应披露1条；半年报：应披露0条；年报：应披露0条；
机构信息最后更新时间:
特别提示信息:│││││││││
【编者按】基金界又曝“老鼠仓”，景顺长城基金旗下原基金经理涂强，长城基金旗下原基金经理韩刚、刘海三人，涉嫌利用公司信息从事内幕交易。
　　备受关注的李旭利利用未公开信息交易案二审可能无法在原定审判期限届满的6月5日前宣判……[]
基金老鼠仓事件六：原交银施罗德基金基金经理郑拓老鼠仓
　　办案人员：2010年，我们在调查一起上市公司股票异常交易案件时，发现涉及交银施罗德账户，进而对交银施罗德基金进行延伸调查，发现该公司时任基金经理郑拓涉嫌"老鼠仓"，即利用未公开信息交易股票。
证监局调查：郑拓案是典型案件
　　郑拓“老鼠仓”最大的单笔获利高达600余万元，正是在巨大的利益诱惑面前，他突破底线，违背了忠实义务，做出了明显的利益冲突行为，实施了严重的背信行为。
唐建、王黎敏案仍不停手：
　　郑拓“老鼠仓”资金在账户之间的转移涉及同事、朋友的十余个过桥账户，往往是从A转到B，从B转到C，从C再转到实际控制的证券账户上。
事件发展：郑拓试图回避调查
该案件已经移送公安机关，郑拓已被公安机关依法采取强制措施。
郑拓，男，生于1968年，上海好望角股权投资管理有限公司总经理，MBA, CFA。本科毕业于复旦大学，学习法律，后赴美国芝加哥大学商学院进修MBA。历任海富通基金管理有限公司股票分析师、基金经理助理、基金经理。2007年加入交银施罗德基金管理有限公司。　
管理过的基金：
·交银稳健基金
·海富通强化回报基金
·海富通精选基金
·海富通风格优势基金
基金老鼠仓事件五：景顺长城鼎益基金经理涂强老鼠仓事件
　　深圳证监局当时采取了突然袭击，在没有提前通知的情况下，突然造访深圳的各家基金公司。据基金公司内部人士透露，当时的调查很细，对基金公司的台式机、笔记本电脑都进行了检查，有部分基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。
证监局调查：涉嫌违规交易金额最大
　　涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹，且市值“超亿元”，但接近景顺长城的消息源仅确认，有关账户是以涂强配偶的名义开立，“金额没有在内部通报”。
景顺长城表示：
　　公司目前尚未收到任何关于涂强的调查结果，涂强本人已经辞去景顺长城鼎益基金经理的职位。
事件发展：证监会已经处罚
取消基金从业资格，没收违法所得外，罚款两百万元，终身禁入市场。
涂强，生于1969年，南京大学经济学硕士。曾任职于长城证券有限责任公司，历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理，2005年3月加入景顺长城基金公司。
管理过的基金：
·景顺长城鼎益基金基金经理
·景顺长城景系列基金基金经理
·投资部投资经理
·资产管理部投资经理
·资产管理部副总经理
基金老鼠仓事件四：-长城基金韩刚、刘海老鼠仓事件
　　深圳证监局当时采取了突然袭击，在没有提前通知的情况下，突然造访深圳的各家基金公司。据基金公司内部人士透露，当时的调查很细，对基金公司的台式机、笔记本电脑都进行了检查，有部分基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。
证监局的调查发现：涉嫌违规
　　长城久富基金的基金经理韩刚，另外一名是长城稳健增利基金和长城货币市场证券基金的双料基金经理刘海涉嫌违规。
景顺长城表示：
　　目前还没有接到8月深圳证监局检查的正式调查结果文件，二人辞去基金经理的原因还没有办法给出具体说明，只能以未来可能的公告为准。
事件发展：证监会已经处罚
刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款五十万元，并罚三年禁入市场。
韩刚依法移送公安机关追究刑事责任
1974年出生，1999年毕业于中国人民银行研究生部，经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。2001年7月进入长城基金管理有限公司，历任研究员、长城久恒基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理
1978年生，1999年毕业于清华大学经济管理学院国际金融与财务专业，经济学学士。曾就职于深圳发展银行总行，任职债券交易员。2005年6月进入长城基金管理有限公司，曾任“长城货币市场证券投资基金”基金助理。
基金老鼠仓事件三：融通基金原基金经理张野“老鼠仓”事件
　　今年4月9日，媒体曝光神秘散户“周蔷”数次领先融通基金买入卖出一事，引起证监会高度重视，在看到媒体报道一个小时内，监管部门即展开了对此案的非正式调查。4天后，对融通案正式立案。
　　“周蔷”账户其实并不神秘，无非是一名大户朱小民控制的账户而已，而朱小民控制的这一账户，又由张野操作。从2007年至2009年2月，张野利用职务便利获取非公开基金投资与推荐信息……[]
证监会处理：
　　证监会已依法调查、审理完毕融通基金原基金经理张野违法违规一案，取消张野的基金从业资格，没收其违法所得约229.48万元，并处400万元罚款…[]
融通基金回应：?
　　融通基金11日发布公告表示，日前，有报道涉及公司旗下基金在川化股份等四支股票的投资，公司对此高度重视，在第一时间向…[]
事件思考：
　　在全国人大常委会首次审议通过刑法修正案（七）草案中，专门针对证券、期货交易中的“老鼠仓”行为增加条款，明确情节特别…[]
张野，工商管理硕士，13 年证券从业经验。历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理，融通基金管理有限公司研究员。曾担任融通深证100指数证券投资基金基金经理。
管理过的基金：
·融通巨潮100指数（LOF）
·融通深证100指数
事件涉及基金：
·融通新蓝筹
·基金通乾
·融通领先成长基金
·融通行业景气基金
基金老鼠仓事件二：南方基金经理王黎敏“老鼠仓”事件
　　南方基金督察长秦长奎表示，自去年“唐建事件”后，监管部门对基金行业有关涉嫌违规的人员进行了调查，其中包括王黎敏。在监管机构尚未确认王黎敏有关行为的具体性质前，南方基金暂停了其基金经理的权限，后在今年初正式公告免去王黎敏担任的南方宝元债券和南方成份精选两只基金的基金经理职务。
　　王黎敏于2月被南方基金辞退。秦长奎强调，王黎敏的情况属个人行为……[]
证监会处理：
　　王黎敏和唐建均借用直系亲属及第三方账户买卖股票牟利，并在证监会去年初的一次普查中暴露，遂遭调查。除被终身市场禁入外，两人还分别被没收约150万元的非法所得…[]
南方基金回应：
　　南方基金督察长秦长奎表示, 王黎敏的上述情况属于个人行为。 尽管任何制度设计都不能完全规避员工的道德风险，但基金公司有义务在个人道德风险和持有人的利益保护之间建立起一道严密、科学的…[]
事件思考：
　　根据相关法规，像基金经理撤换这样的信息需要对外公告，但比这更加重要的信息反而没有硬性披露的要求。尤其是当恶性事件发生后，基金经理被辞退…[]
王黎敏简介
注册金融分析师(CFA)，中国人民银行研究生部金融学硕士。2000年进入南方基金管理公司。
管理过的基金：
·基金开元基金助理
·基金天元基金助理
·南方稳健成长基金助理
·南方宝元基金经理
历史的荣誉：
·上海证券报06年度"中国最佳基金经理奖"
·中国证券报06年度"封闭式金牛基金"奖
曾经的文章：
基金老鼠仓事件一：上投摩根基金经理助理唐建“老鼠仓”事件
　　上投摩根基金公司今日发布公告称，收到证监会对公司原成长先锋基金经理唐建立案调查的通知。经公司查证，唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，公司已将其辞退。
　　公告中没有说明关于“利用掌握的信息进行违规投资活动”的具体内容，根据市场收集的信息推测，应该类似传言中的“老鼠仓”。唐建一事可能由此成为基金经理“老鼠仓”第一案……[]
证监会处理：
　　王黎敏和唐建均借用直系亲属及第三方账户买卖股票牟利，并在证监会去年初的一次普查中暴露，遂遭调查。除被终身市场禁入外，两人还分别被没收约150万元的非法所得…[]
上投摩根基金回应：
　　上投摩根基金公司今日发布公告称,收到证监会对公司原成长先锋基金经理唐建立案调查的通知。 经公司查证,唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动,公司已将其辞退…[]
事件思考：
　　最近，中国基金业颇不平静，市场先于今年3月底出现四家基金公司与私募基金合作炒作长城股份（000569，即*ST长钢）的大幅报道，后又传出上投摩根涉嫌“老鼠仓”被调查的消息…[]
南京建筑工程学院工学学士，上海交通大学工学硕士。1993年进入东方证券，从事信息系统开发工作；2000年进入申银万国证券研究所，任IT行业分析师。2004年加入上投摩根基金管理公司，任投资经理，2005年起担任研究副总监。
管理过的基金：
·上投阿尔法股票基金经理助理
·上投摩根成长先锋基金经理
·南方稳健成长基金助理
·南方宝元基金经理
历史的荣誉：
·2003年被评为《新财富》计算机行业研究员第1名
研究行业：
IT、医药、电力设备，食品饮料、钢铁、有色，银行
基金“老鼠仓”为何频频发生？
问题很严重：
　　一直以来，人们对基金的“老鼠仓”问题就谈论颇多，是对基金最不放心的问题之一。现在某基金经理“老鼠仓”问题的查实，证明了基金“老鼠仓”问题确实存在…[]
监管部门：
　　针对当前投资者关注的一些热点问题，中国证监会基金监管部副主任洪磊昨日做客中国政府网时指出，基金公司是证券市场主要的机构投资者之一，其行为直接影响市场的规范和投资者信心…[]
专家支招：
　　有人说，“唐建事件”的曝光好比一条导火索，将表面风光无限的基金业背后深藏的隐忧一一浮现。牛市所表现出的财富效应，不仅让基金业绩快速提升，规模迅速膨胀，“老鼠仓”等违规交易行为也随之愈演愈烈。
　　在经历了多年的沉寂后，刚刚恢复发展的基金业会否因为老鼠仓等违规交易行为而再次陷入困境…[]
解决方案：
　　2007年5月,中国证券监督管理委员会正式对上投摩根基金管理有限公司旗下成长先锋基金经理唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资活动进行立案调查…[]
老鼠仓相关事件6月6日&& 中国证券投资基金业协会成立大会暨第一届年会在北京召开。大会表决通过了中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》，投票选举产生了协会第一届理事会、第一届监事会。
&6月25日& 中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金管理公司社会责任报告编制指引》（征求意见稿）。
7月11日&&专业基金销售机构联席会第一次会议在上海召开，会议就联席会运作机制、基金销售资金监管、客户备付金存款模式行业自律和宣传等重点问题进行了讨论研究。
7月26日&&中国证券投资基金业协会在京举办第一期&专家讲坛&。论坛特邀耶鲁大学管理学院院长爱德华.斯奈德教授以《由LIBOR丑闻引发的思考》为主题发表演讲。
8月3日&&&中国证券投资基金业协会召开《中国资本市场投资词典》（基金篇）词条编写工作会议。
8月30日&&中国证券投资基金业协会在京举办第二期&专家讲坛&，特邀中国人民银行原副行长马德伦先生以《人民币汇率与资本项下的兑换》为主题发表演讲。
9月6日&&&基金业协会召开第一届第一次会长会议，通报了协会成立以来的工作进展、年内工作部署，新办公场所建设等情况，并广泛听取了各方意见建议。
9月13日&&&中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》。
&9月18日&&&中国证券投资基金业协会在京举办第三期&专家讲坛&，特邀英国里丁大学亨利商学院院长John Board以《金融市场：能力与危机》为题发表演讲。
10月11日&&中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员自律公约》。
10月12日& 中国证券投资基金业协会在京举办第四期&专家讲坛&，特邀社会科学院学部委员会余永定先生以《全球债务危机和中国的再平衡》为主题发表演讲。
10月17日& 中国证券投资基金业协会向基金公司会员发布《关于基金管理公司副总经理任职备案事项的通知》（草案）征求意见函。
10月23日　中国证券投资基金业协会在京召开部分基金管理公司高管人员座谈会。中国证监会张育军主席助理出席并发表讲话，部分基金管理公司的董事长、总经理和督察长参加了会议。
11月16日-17日　中国证券投资基金业协会在杭州举办基金管理公司督察长培训班。请有关专家解读《基金管理公司管理办法》、《基金管理公司子公司管理暂行办法》、《特定客户资产管理业务试点办法》等相关法律法规及风险控制等。
12月2日　中国证券投资基金业协会、深圳市人民政府、资本市场研究会、中国资本市场学院主办的&第十一届中国证券投资基金国际论坛&在深圳举行，来自基金、合格境外投资者（QFII）、银行、证券、保险、信托、阳光私募等近600人参加了此次论坛，论坛围绕着建设现代财富管理行业、合格境外机构投资者的发展两大专题展开了讨论。
12月11日-12日　中国证券投资基金业协会举办基金管理公司固定收益业务培训班，就债券投资基础、债券发行与承销、债券交易与结算、债券信用评级和信用风险管理等内容进行了培训。
12月13日　中国证券投资基金业协会在京举办第五期&专家讲坛&，特邀Man Group亚洲区主席Pierre Lagrange先生以《对冲基金发展与实盘操作》为主题发表演讲。
12月24日　中国证券投资基金业协会印发《托管银行证券资金结算协议（格式文本）》。
12月27日　中国证券投资基金业协会发布《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》、《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》、《证券投资基金投资人权益须知（2012格式文本）》、《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》、《网上基金销售信息系统技术指引》、《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》、《基金管理公司反洗钱工作指引》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则（试行）》、《基金经理注册登记规则》等10份自律规范性文件。
12月31日　中国证券投资基金业协会发布《股息红利差别化纳税会计核算细则》。
1月3日&& 中国证券投资基金业协会发布《资产管理类特别会员入会工作指引》。
1月15日 &&中国证券投资基金业协会举办第六期&专家讲坛&，特邀安耐德合伙人有限公司创始人Paul E.Viera 以《新兴市场股票投资及风险控制模型》为主题发表演讲。
1月24日-25日& &中国证券投资基金业协会在厦门国家会计学院举办基金运营和结算业务培训班，由证监会基金部、中国证券登记结算公司、嘉实基金、普华永道会计师事务所、中央国债登记结算公司、道富银行、瑞银投行、Omgeo等境内外知名机构的专家向学员讲解境内外基金运营和结算业务的相关专题。来自基金管理公司、基金托管银行、保险资产管理公司等其他机构的共173名学员参加培训。
1月30日& &中国证券投资基金业协会在北京召开第一届理事会第二次会议和第一届监事会第二次会议。会议学习了《基金法》和全国监管工作会议精神，审议通过《中国证券投资基金业协会2013年工作报告》及《中国证券投资基金业协会2012年财务决算和2013年财务预算的报告》，讨论非公募基金及其产品的登记备案事宜。
1月31日&& 中国证券投资基金业协会与新浪、搜狐、腾讯、和讯、金融街、东方财富等６家网络媒体建立多层面的沟通和协作关系。
3月14日&& 中国证券投资基金业协会钟蓉萨副秘书长一行参加全球投资业绩标准（GIPS）年会，并于GIPS执行委员会就中国加入全球投资业绩标准组织等相关事宜进行深入探讨。
3月19日&& 中国证券投资基金业协会孙杰会长一行参加2013另类投资管理协会（AIMA）全球政策与监管年会，并发表题为《中国资本市场与另类投资》的主题演讲。
3月19日&& 中国证券投资基金业协会在英国伦敦举办QFII推介会，参会者就中国市场动态、ETF产品等话题展开广泛交流。
3月21日 &&中国证券投资基金业协会在京举办英国投资座谈会。英国贸易投资署(UK Trade & Investment）金融行业专家Philippe Gautier先生、英国大使馆商务处、伦敦证券交易所等相关人员以及部分基金管理公司国际业务负责人参加座谈会。
3月22日-23日 &&中国证券投资基金业协会举办公募基金业务培训班。培训内容包括当前基金业改革发展情况、基金信息披露（XBRL）、基金托管业务、资产管理机构申请公募基金业务相关规定解析、公募基金相关监管制度、基金公司管理实践、基金公司风险控制和合规管理、基金持有人保护及投资者教育等。
3月27日 &&中国证券投资基金业协会在京举办第七期&专家讲坛&，特邀全球最大的被动投资基金管理公司领航集团（Vanguard）的董事总经理、国际业务总裁James M. Norris先生以《被动投资的未来趋势及领航的成功经验》为主题发表演讲。
3月28日-29日 &&中国证券投资基金业协会与中国证券业协会共同举办金融衍生品业务培训班。介绍金融衍生品监管制度和监管要求，利率衍生产品、汇率衍生产品、信用衍生产品、国债期货、信贷资产证券化的交易、应用和发展趋势，股票收益互换的现状与发展趋势等。
3月29日& &中国证券投资基金业协会举办基金托管业务培训班。培训内容涉及申请基金托管业务相关规定解析、基金托管业务监管制度介绍、基金托管业务实践和发展、境外资产托管业务发展动态、QFII托管业务介绍等。
4月18日-26日 &&中国证券投资基金业协会组织全体会员机构在上海、深圳和北京先后开展6期新《基金法》系列培训。全国人大财经委、证监会法律部、基金部有关负责人分别就新《基金法》立法背景和立法理念、具体法规的理解与适用、配套规则制定的情况以及实施要求等相关问题进行了全面细致的讲解。249家会员机构的1708名从业人员参加了培训。
4月22日 &&中国证券投资基金业协会正式启用执业证书管理系统，受理基金从业人员执业注册、变更申请和离职备案等。
4月26日 &&中国证券投资基金业协会合规与风险管理专业委员会在北京成立。会议审理了委员会工作规则，研究了委员会阶段性工作任务，确定了制订《基金从业人员证券投资管理指引》、《基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《基金管理公司风险管理指引》的规则。孙杰会长、韩康副会长、汤进喜副秘书长出席会议。
4月31日&& 中国证券投资基金业协会孙杰会长一行参加投资公司协会（ICI）年会，期间先后拜访美国证监会（SEC），美国金融业监管局（FINRA），美国管理基金协会（MFA）等。
5月4日-24日 &&中国证券投资基金业协会举办美芝加哥期权交易所学院培训班，芝加哥期权交易所的管理层、期权学院的专职讲师以及知名业内专家授课，会员机构中高层管理人员及骨干专业人员参加培训。
5月7日 &&中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金产品创新评审规则（试行）》。
5月8日 &&中国证券投资基金业协会在京举办第八期&专家讲坛&，特邀信安环球投资有限公司（以下简称信安环球）执行董事兼首席运营官Barb McKenzie女士以《小即是大，资产管理的多精品店模式&&来自信安环球投资的经验分享》为主题发表演讲。
5月9日-31日& 中国证券投资基金业协会为进一步推动基金法的宣传工作，在官网设立了新《基金法》宣传教育专栏。同时，联合中国证券报、上海证券报和证券时报三大报组成宣传专项工作小组。在65家会员单位的积极响应下，三大报设立专题刊登相关文章共80余篇，展示基金管理人在新《基金法》实施过程中的思考与建议。
5月10日 &&中国证券投资基金业协会在北京召开第二次合规与风险管理委员会会议，讨论《基金从业人员证券投资管理指引》（草案），并就《证券投资基金管理机构投资管理人员执业手册》进行方向性讨论。
5月13日 &&中国证券投资基金业协会发布《短期理财基金产品业务运作规范》（日实施）。
5月15日 &&中国证券投资基金业协会完成协会会员证书的设计和印刷，并为各类会员机构印送会员证书。
5月20日 &&中国证券投资基金业协会发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数。
5月31日 &&中国证券投资基金业协会在京举办2013年年会。年会主题为&贯彻落实新《基金法》，推动行业健康发展&。中国证监会主席助理张育军出席会议并讲话，孙杰会长做了以&认真履行协会职责，促进行业创新发展&为主题的发言。来自基金管理公司、托管银行、私募基金及证券、期货、保险等各类资产管理机构、QFII等境外资产管理机构、基金销售机构及各类服务机构会员以及证监会系统相关机构共500余位代表参会。
5月31日 &&中国证券投资基金业协会在北京召开第一届理事会第三次会议。会议通过了韩康同志因工作原因不再担任协会专职副会长和秘书长的议案，讨论了制订《资产管理行业发展10年规划》的相关事宜。中国证监会主席助理张育军出席会议。
6月1日&&& 中国证券投资基金业协会邀《人民日报》等多家媒体在其显著版面对基金法实施进行专题新闻报道，共同见证新《基金法》正式施行。
6月2日& &中国证券投资基金业协会发布《2012年度中国证券投资基金业社会责任报告》和《基金投资者情况调查分析报告（2012年度）》。
6月14日& &中国证券投资基金业协会孙杰会长一行会见香港投资基金公会代表团（HKIFA），代表团介绍了香港投资基金公会及香港市场情况，并就私募股权投资、固定收益基金等问题与我会成员会员进行了深入探讨。
6月17日 &&中国证券投资基金业协会举办第九期&专家讲坛&，特邀另类投资管理协会（AIMA）行政总裁Andrew Baker先生和副行政总裁Jiri Krol先生以《全球对冲基金的发展及主要问题》为主题发表演讲。
6月19日-20日 &&中国证券投资基金业协会在北京举办信息技术培训班，邀请中国证监会、公安部、工信部、国家版权局、国家信息技术安全研究中心、北京证监局、上海期货交易所及部分基金管理公司等机构和部门的15位专家进行授课。基金管理公司、私募基金、托管银行、基金销售机构、证监会、地方证监局、其他类型资产管理公司等机构及协会相关业务人员共约150名学员参加培训。
7月3日& &中国证券投资基金业协会在北京组织召开基金服务外包讨论会，部分基金管理公司、私募基金管理机构、托管银行、证券公司的负责人参加，就外包业务发展问题和制订《证券投资基金业务服务外包指引》进行讨论。
7月5日 &&中国证券投资基金业协会组织承办的基金管理公司财务工作会议暨培训班在银川举行。培训包含证券投资基金行业相关税收政策解读、新《基金法》配套规则修订介绍、基金管理公司财务管理及年报分析三方面内容。
7月12日& &中国证券投资基金业协会发布《黄金交易型开放式证券投资基金及联接基金会计核算和估值业务指引（试行）》。
7月15日 &&中国证券投资基金业协会举办第十期&专家讲坛&，特邀加拿大皇家银行金融集团副总裁王勇先生以《衍生产品的发展趋势》为主题发表演讲。
7月14日&8月3日& &中国证券投资基金业协会组织 &美国加州大学伯克利私募业务研修班&,加州大学伯克利分校教授及美国私募行业精英围绕私募股权投资、创业风险投资和对冲基金投资进行授课，来自35家会员单位的高中层管理人员及核心投资人员参加培训。
7月23日& &中国证券投资基金业协会联合中国金融期货交易所、中国证券业协会在北京举办国债期货证券公司、基金管理公司高管培训会，就国债期货的产品制度设计、海外国债期货发展状况等进行介绍。
7月25日-26日 &&中国证券投资基金业协会在京举办基金销售业务培训班，邀请证监会基金部、中国工商银行、中信建投证券、花旗银行、康宏中国理财服务公司等有关专家进行授课。
7月26日 &&中国证券投资基金业协会举办电子商务与基金行业发展培训班，邀请阿里巴巴集团、宏源证券研究所、快钱公司等专家针对电子商务发展与金融产品销售、电子商务大数据分析和网络安全等专题进行授课。
7月29日 &&中国证券投资基金业协会在北京召开&期货市场机构投资者培育&调研会议，进一步推动机构投资者参与期货及衍生品市场，探索场外衍生品市场监管与发展规划.
8月5日-7日& &中国证券投资基金业协会孙杰会长赴广州、深圳对基金管理公司、私募证券等机构就行业发展、协会工作、基金管理公司子公司等问题进行实地调研。
8月7日-8日 &&中国证券投资基金业协会在深圳召开《基金从业人员证券投资管理指引》讨论会。
8月16日 &&中国证券投资基金业协会在北京召开基金估值工作小组成立会议，参会人员就《中国证券投资基金业协会基金估值工作小组工作规则》进行了讨论，组织估值小组专家，研究并起草《国债预发行交易会计核算和估值业务指引》、《证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则》等自律规则。
8月22日 &&中国证券投资基金业协会孙杰会长受邀参加在北京举办的互联网金融实践应用高层研修会，并发表题为&财富管理与互联网金融&的讲话，深入分析互联网金融发展的&三突破，三没变&。
8月22日& &中国证券投资基金业协会在北京召开互联网发展对基金业影响讨论会，证监会基金部、中国证券登记结算公司、部分基金管理公司和第三方基金销售机构参加会议，并就互联网对基金行业发展的影响、基金行业如何应用移动互联网服务投资者以及后台系统如何适应和支持移动互联网发展等内容进行了讨论。
8月27日& &中国证券投资基金业协会启动2013年度从业人员年检工作，对5276名从业人员进行年检。
8月30日 &&中国证券投资基金业协会在上海召开第三次合规与风险管理委员会会议，会议讨论了《基金从业人员证券投资管理指引》（草案）、《基金公司风险管理指引》（草案），研究起草《基金管理公司章程指引》；介绍了&基金子公司风险管理&、&通道业务风险&、&反商业贿赂&、&软美元&四个课题的进展情况；研究了基金公司子公司业务发展和风险控制的问题。
8月31日-9月27日&& 中国证券投资基金业协会组织&赴英风险与管理高级培训班&，来自23家会员机构的学员参加。培训由英国里丁大学ICMA中心及亨利商学院的教授和资深市场人士授课，深入学习并讨论国际最新风控管理办法，并与境外多家知名金融机构开展深入的同业交流学习活动。
9月9日 &&中国证券投资基金业协会与中国证券业协会和中国期货业协会联合发布《证券期货科学技术奖励管理办法（试行）》。
9月9日 &&中国证券投资基金业协会在北京召开投资基金所得税座谈会，证监会基金部、知名私募股权管理机构及四大会计师事务所代表就如何推进私募基金相关税收的调整开展深入讨论。
9月11日-13日&& 中国证券投资基金业协会孙杰会长受邀参加第十届中美金融研讨会，与中外参会代表就中美金融热点问题开展交流探讨。
9月11日-13日&& 中国证券投资基金业协会在大连召开私募基金交流座谈会，大连证监局、大连商品交易所和部分大连投资企业就大连私募基金现状和未来发展趋势展开深入交流。
9月17日 &&中国证券投资基金业协会在北京举办基金业务媒体培训班，培训包含新《基金法》、基金托管业务相关法规、基金销售业务相关法规、基金产品与产品创新发展情况、社会责任下的基金营销与服务等内容进行介绍，来自44家媒体单位的相关业务负责人、编辑、记者共79人参加。
9月23日&& 中国证券投资基金业协会与20-20投资协会（20-20 Investment Association）联合举办专题论坛，向在华进行年度考察活动的20-20会员介绍了我国资本市场的主要情况。
9月25日-26日&& 中国证券投资基金业协会分别在深圳、上海两地召开互联网基金销售业务模式研讨会，参会基金管理公司就互联网及移动互联网基金销售业务的潜在风险点及应对措施、监管部门如何进一步优化政策环境、如何完善行业后台基础设施建设等问题进行讨论。
9月26日 &&中国证券投资基金业协会孙杰会长出席2013中国养老金国际研讨会，并就机构投资者与养老金的长期关系发言。发言指出，专业资产管理机构的参与有助于养老金实现社会价值，应致力于构建机构投资者与养老金良性互动的长期关系。孙杰会长代表行业协会大力呼吁，应给予养老金投资管理税收减免、递延等政策支持。
9月26日 &&中国证券投资基金业协会举办第十一期&专家讲坛&，特邀英国剑桥大学Judge商学院院长Christoph Loch先生以《金融行业在中小企业创新与成长中所发挥的作用》为主题发表演讲。
9月29日& &中国证券投资基金业协会编辑并印制完成《基金管理公司财务分析报告（2012）》。
10月14日、16日&& 中国证券投资基金业协会与英国投资贸易总署分别在上海、北京联合主办&英中全球资产管理行业研讨会&，孙杰会长、中国证监会基金监管部徐浩副主任、副会长富国基金董事长陈敏女士和英国财政部长萨伊德&贾维德（Sajid Javid）先生、英国金融市场行为监管局主席约翰&格里菲斯-琼斯（John Griffith -Jones）先生出席研讨会，孙杰会长在北京研讨会场致开幕辞，陈敏副会长代表我会在上海研讨会场致辞，协会70余家会员代表参加了会议。
10月18日& &中国证券投资基金业协会开展第七期新《基金法》培训班。5月份以来新入会的基金公司及子公司、私募投资管理机构、资产管理公司等152家会员机构约280名学员参加培训，培训会员对新《基金法》多层次的学习需求，调动行业学法、懂法和宣法的积极性。
10月21-25日 &受国际基金业协会（IIFA）邀请，孙杰会长带队赴美国新奥尔良出席IIFA 2013年年会，并在&建立并维持高标准：投资业协会的作用&讨论会上发表演讲，向各国基金协会组织介绍了中国资本市场的发展现状、我会运行机制及会员架构等情况。
10月28日-11月4日 &&中国证券投资基金业协会在海口、武汉、成都、大连等地举办证券投资基金业务媒体培训班，对全国215家媒体机构（含171家地方媒体）共394人进行了培训，使媒体更准确了解《基金法》的理念及内涵，坚持正确的舆论导向，把握基金行业报道的专业性及客观性，营造健康、有序、稳定的舆论环境。
11月4日 &&中国证券投资基金业协会孙杰会长受邀出席太平洋养老金协会2013年度执行研讨会。孙杰会长在会上介绍了我国基金行业的发展历程和现状，与参会嘉宾和机构对基金行业的发展经验、政策环境、中国养老金改革与市场化运作等话题展开了热烈讨论。孙杰会长指出，中国基金业协会一直呼吁中国养老金深化市场化运作水平，基金管理公司在养老金投资管理方面能发挥更大作用。
11月5日 &&中国证券投资基金业协会与德意志交易所集团联合举办了&德国经济和基金行业&研讨会。国内公募、私募、券商资管等多家公司50多位行业代表现场到会，上海、深圳、广州、武汉等地多家基金公司和券商资管机构通过视频直播参会。孙杰会长为研讨会致辞并发言，介绍了中国资产管理行业尤其是公募基金业的发展概况，以及协会为会员提供服务的情况。
11月6日& &中国证券投资基金业协会接待中华股权投资协会代表团来访。来访的主要私募股权和创投基金高管包括弘毅投资总裁赵令欢、中信资本首席执行官张懿宸、春华资本创始合伙人胡祖六、TPG大中华区联席主席王兟等。孙杰会长介绍了基金业协会近期私募基金自律管理相关的准备工作。中华股权投资协会针对私募管理工作的开展提出建议和意见。
11月8日 &&中国证券投资基金业协会在北京召开资产管理业务座谈会，部分基金管理公司、证券公司代表出席会议并对国内资产管理业务的发展情况等进行交流和探讨。
11月11日&&& 中国证券投资基金业协会接待美国资本集团高级副总裁Steve Watson及中国委员会全体员工来访。孙杰会长对新基金法修改后混业经营的资管市场格局进行了介绍，对当前互联网金融、银行理财产品、上海自贸区、境外合资资管的现状等热点问题做出了分析并表达了对三中全会的乐观预期及对QFII、QDII政策改革的关注。
11月18日& &中国证券投资基金业协会接待香港证监会中介机构部高级总监浦伟光来访。浦伟光先生介绍了全球对冲基金行业的概况和监管制度的发展，分析了对冲基金在全球与亚洲的市场前景，比较了国际证监会基金组织（IOSCO）、美国、欧洲及香港的对冲基金监管制度的发展等。
11月19日 &&中国证券投资基金业协会接待耿西岛首相及耿西金融局一行来访。首相林顿&特罗特先生全面介绍耿西岛的金融发展现状及特点。孙杰会长就中国基金业协会的发展情况、中国资产管理行业的现状与耿西金融局进行了交流。
11月26日& &中国证券投资基金业协会发布《关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知》，要求基金管理公司及其子公司坚持稳健、审慎的经营理念，合理开展专项资产管理业务。
11月28日&& 中国证券投资基金业协会在京召开投资者热点问题交流会，会上组织动员参会公司对近期热点问题进行梳理、提供答复口径，探讨处理投资者咨询和投诉的联动工作机制，联合开展投资者教育工作，动员行业不断优化客户服务水平、信息技术系统建设，为行业创新发展提供良好环境。
11月28日-29日& &中国证券投资基金业协会在湖南长沙举办基金管理公司业务创新及合规培训班。培训针对互联网金融、资产证券化业务、基金管理公司现场检查情况、国债期货业务规则及介绍、货币市场基金监管、基金销售监管等方面。来自89家基金管理公司、15家托管银行、32家基金管理公司子公司和5家证监会派出机构的督察长及合规业务负责人共259人参加培训。
12月5日 &&中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金参与国债预发行交易会计核算和估值业务指引（试行）》, 为行业内产品参与国债预发行交易提供统一的会计核算和估值方法。
12月5日 &&中国证券投资基金业协会邀请卢森堡基金业协会（ALFI）来京举办全球基金行业研讨会，会上介绍了卢森堡投资基金经营环境的最新发展动态和海外投资基金相关经验，促进国际同业间交流合作。
12月6日&& 中国证券投资基金业协会在北京召开资本市场双向开放内部政策研讨会，会上讨论了中国资本市场进一步扩大双向开放的准备条件、开放步骤、可能面临的挑战及系统性风险防范等议题。
12月10日& 中国证券投资基金业协会成立投资总监联席会，并在北京召开投资总监联席会成立暨第一次会议。首届投资总监联席会由协会范勇宏副会长任主席，成员包括来自基金管理公司、私募投资管理机构、保险资产管理公司的投资总监。投资总监联席会讨论通过并发布了《资产管理行业投资总监倡议书》，并通过协会合作媒体进行宣传，号召投资管理人员充分发挥买方作用，参与资本市场公司治理，倡导投资管理人员合规经营，树立良好的职业道德和职业操守。
12月10日&&& 中国证券投资基金业协会孙杰会长会见新加坡金融管理局黄耀龙署长一行，双方对两地基金互认的进程和未来发展进行交流。新加坡金管局希望基金业协会能够进一步与新加坡投资管理机构建立联系，拓展两地资产管理行业合作与交流。
12月12日&& 中国证券投资基金业协会孙杰会长会见CFA协会执行董事Jonathan A.一行，并对中国推行GIPS情况进行交流，肯定了GIPS对中国基金行业国际化的推动作用，同时也探讨了基金行业的中国特色及执行GIPS的相关问题。
12月13日&& 中国证券投资基金业协会成立信息技术专业委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会上讨论通过委员会工作规则和重点工作计划，提出要加强行业信息技术治理，建立统一的信息安全体系，整合行业资源，全面提升行业信息化建设水平。
12月18日&&&中国证券投资基金业协会与大连商品交易所共同举办商品期货机构投资交流研讨会。会议围绕商品市场投资实务、商品期货投资新业务模式、交易所创新发展思路对接机构投资者等三大主题，探索商品衍生品市场服务基金管理公司等机构投资者的发展要求和创新思路。来自40家基金管理公司、16家私募基金及券商资管、15家期货公司的产品、投研相关业务负责人共105人参加了会议。
12月20日&& 中国证券投资基金业协会成立公司治理专业委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议讨论了行业公司治理的现状，提出要加快提高公司治理水平，建立长效激励约束机制，促进行业持续健康发展。
12月20日&& 中国证券投资基金业协会成立投资者教育和公共关系委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议提出通过专业委员会平台，充分发挥会员机构的主导作用，动员行业各方力量，形成自我运转机制，充分发挥媒体的舆论引导作用，明确行业主体的投资者教育服务的职责，提升中小投资者自我保护和依法行权能力。会议讨论投资者保护、投资者教育、媒体宣传等工作。
12月26日&& 中国证券投资基金业协会成立国际业务专业委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议讨论了资本市场双向开放对境内机构带来机遇和挑战，强调基金行业加强自身实力、做好开放准备的紧迫性、现实性与必要性，并对改善国际业务投资环境、提升行业人才素质和资产国际化配置能力、完善行业标准与业务规范、扩大行业国际交流与影响力等进行讨论。
12月26日&& 中国证券投资基金业协会成立人力资源与培训委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议讨论了行业人员管理与培训的现状，提出要建立更加完善的人力资源机制，以人才的有效管理和公平竞争促进行业持续健康发展。
12月27日&& 中国证券投资基金业协会成立产品与销售委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议对进一步加强基金产品与销售业务研究，完善基金产品与销售业务自律管理，有效促进基金行业健康发展等相关问题进行深入研讨。
12月27日&& 中国证券投资基金业协会成立托管与运营委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议对加强基金托管与运营专项业务研究、保障运营环境、促进行业健康发展进行讨论。
12月29日 &&国务院发布《关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》后，中国证券投资基金业协会通过协会网站及合作媒体发布《基金业协会支持基金管理公司专业人士持股》，欢迎放宽基金管理公司股东条件，鼓励基金管理公司探索多元化的公司治理模式、股权结构和组织形式，支持基金管理公司根据自身状况实施专业人士持股等多元化的长效激励约束机制。
12月30日&& 中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》，为基金管理公司管理从业人员的证券投资行为提供了基本规范。
12月31日&& 中国证券投资基金业协会编写并印制《中国资产管理行业税收研究报告》。报告梳理总结了国内外行业税收政策现状与经验，分析我国资产管理行业税收体系的优势与局限，提出建设公平透明合理行业税收环境的政策建议。
&1月6日&&中国证券投资基金业协会成立自律监察专业委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议讨论了自律监察专业委员会的职责和工作机制，就建立和完善行业自律管理体系，适应基金行业监管转型进行了深入探讨。会议认为，协会应该根据《基金法》赋予的职责，认真发挥自律管理功能，积极维护行业秩序，促进基金行业健康发展。
1月7日&&中国证券投资基金业协会在京召开了第一届理事会第四次会议暨第一届监事会第三次会议。会议审议&中国证券投资基金业协会2013年工作总结和2014年工作重点&报告及&中国证券投资基金业协会2013年财务决算和2014年财务预算&报告，讨论《章程》修订、调整理事会监事会构成、增设部分专业委员会等多项议案。证监会主席助理张育军、基金部主任王林参加会议。
1月7日&&中国证券投资基金业协会成立创新与战略专业委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议提出要积极应对多层次资本市场发展及资本市场全面开放给基金行业带来的挑战，明确行业发展战略目标和行业创新的必要性，推动建立公平竞争秩序，提高行业发展的效率和质量。
1月9日&&中国证券投资基金业协会举行并购基金发展研究座谈会，邀请国内外知名私募机构凯雷、TPG、鼎晖、弘毅、中信并购、新沃资本、招商昆仑、春华资本、中信金石以及普华永道会计师事务所、美迈斯律师事务所、方达律师事务所相关高管人员及中华股权协会负责人参加了座谈。与会机构围绕如何更好发挥并购基金产业整合作用，结合境内外管理并购基金的实际经验，深入讨论了当前我国并购基金发展的主要问题。
1月16日&&中国证券投资基金业协会在京举办2014年度基金管理公司年报审计培训班。培训内容包含第三次经济普查相关问题解析、基金部综合监管系统（First系统）填报要求、基金管理公司财务管理、税收相关问题分析以及基金子公司业务、财务及风险控制等。来自81家基金管理公司及子公司的财务总监、财务负责人共132人参加培训。
1月17日&&中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，初步构建我国私募基金市场化的自律管理体制，推动我国各类私募基金的健康规范发展，发挥私募基金对经济结构调整和转型升级的支持作用。
1月17日&&中国证券投资基金业协会组织行业召开互联网基金销售业务座谈会，13家基金管理公司、6家基金销售机构及10家第三方电子商务平台共&41人参加了此次座谈会。会上，证监会基金部相关领导就互联网基金销售业务合规性进行了讲解，参会代表对互联网基金相关产品、互联网基金销售业务及销售委员会草拟的《互联网基金营销10条自律承诺》进行交流和讨论。
1月22日&&中国证券投资基金业协会举行私募证券投资基金外包业务讨论会，邀请上海重阳投资、淡水泉、星石投资等12家国内知名私募机构及招商证券等5外包服务机构负责人参加了座谈。与会机构围绕私募公司自主发行基金产品涉及的外包事项展开了深入讨论，并研究起草《私募证券投资基金业务外包服务指引》。
1月23日&&中国证券投资基金业协会发布《关于基金管理公司子公司入会有关事宜的通知》，加强基金管理公司子公司自律管理，促进子公司业内交流，推动子公司健康发展。
1月28日&&中国证券投资基金业协会组织召开养老金业务讨论会，邀请部分基金管理机构和媒体参加。会上分析了全球养老体系的发展现状，并对养老体系与资本市场发展的关系以及个人退休账户（IRA）在养老体系中的重要作用等方面进行深入探讨，为我国养老金体系和资本市场的协同发展提供借鉴。
2月12日&&中国证券投资基金业协会举办第十二期&专家讲坛&，邀请美国约翰霍普金斯大学（Johns&Hopkins&University）高级国际研究学院(SAIS)教授、新兴市场私募股权协会（EMPEA）主席Roger&S.&Leeds先生围绕私募股权投资发展现状及中西方比较等问题进行演讲。
2月21日&&中国证券投资基金业协会召开投资总监联席会2014年第一次会议，来自公募、私募及险资的11名投资总监讨论分析了2014年经济形势及资本市场展望。
2月27日&&中国证券投资基金业协会举办第十三期&专家讲坛&，邀请天达资产管理公司（Investec&Asset&Management）投资策略师Michael&Power&（鲍伟豪）先生发表题为&金融市场水世界&&如何在流动性泛滥的市场中寻找投资机会&的演讲。
2月28日&&中国证券投资基金业协会合规与风险管理委员会在深圳召开2014年第一次会议。会议讨论了《基金管理公司销售自律公约》、《基金管理公司投研人员行为管理研究报告》等文件及行业热点问题，交流合规与风险管理经验。
3月4日&&中国证券投资基金业协会在北京、上海、广州、深圳四地同时举办第十三期&专家讲坛&，邀请CFA协会总裁兼首席执行官John&D.&Rogers先生、CFA董事Matthew&H.&Scanlan先生对资产管理公司如何规范员工职业道德、为投资者提供公平透明的投资环境、树立良好机构声誉以及如何提高企业核心竞争力实现全球化等问题发表演讲。
3月4日&&中国证券投资基金业协会发布了2013年基金业从业人员年检公告，112家机构共5080人通过年检。
3月5日&&中国证券投资基金业协会与MSCI共同举办&中国如何在全球投资组合中占有一席之地&研讨会，副会长钟蓉萨主持并致辞，MSCI亚太区总裁Chris&Ryan先生、MSCI董事总经理、亚太区指数业务总监Ted&Niggli先生出席会议，协会40余家会员代表参加会议。会议对就影响长期投资的全球趋势、我国基金管理公司如何进入欧洲市场、中国A股纳入MSCI指数目前面临的挑战，以及全球大型机构投资者如何选择基金经理等问题进行了热烈讨论。
3月10日&&中国证券投资基金业协会在官网发布《私募基金产品可开立期货交易账户》。根据中国期货保证金监控中心发布的《特殊单位客户统一开户业务操作指引》，私募基金管理机构作为特殊单位客户申请开立期货交易编码，在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，可为其管理的私募基金产品在期货市场开立账户。
3月10日&&根据新《证券投资基金法》及配套法规，中国证券投资基金业协会对目前使用的《基金经理证券投资法律知识考试大纲》内容做了更新，并组织相关专家对基金经理考试试题进行修订。《考试大纲》于3月10日正式对外发布，自日起开始实施，届时将启用新试题进行基金经理法律知识考试。
3月10日&&中国证券投资基金业协会发布《关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见》，要求各公司应当及时将指导意见的内容向董事会和股东单位进行汇报，客观研究分析公司治理现状，结合行业发展趋势，制定完善公司治理的长期战略和整体安排，确定完善公司治理的实施步骤和实施措施。
3月13日&&中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则（试行）》，以规范国债期货投资的会计核算，并为行业内产品参与国债期货投资提供统一的会计核算和估值方法。
3月13日&&中国证券投资基金业协会召开基金从业资格考试教材编写工作会议。会议讨论修改基金从业人员资格考试教材目录，确定教材编写方式及任务分工，安排教材编写进度及出版发行时间。来自基金管理公司等多家机构代表进行交流并提出教材编写的具体意见。
3月13日-3月28日&&中国证券投资基金业协会在北京、上海、杭州等地举办了4期《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》培训班，对全国各私募基金投资机构共1340人进行了培训，以规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展。培训中，协会相关专家详细解读了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，并就私募基金管理人登记备案工作有关问题进行了现场解答。
3月17日&&中国证券投资基金业协会举行私募基金管理人颁证仪式，首批50家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记证书，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。中国证监会主席助理张育军为首批私募基金管理人颁发了登记证书，并与参会代表进行了座谈。该批50家机构中，私募证券基金管理人33家,&私募股权基金（含创投）管理人17家，其中上海20家、天津7家、北京、广东各6家、深圳5家、浙江3家、江苏2家、贵州1家。
3月24日&&中国证券投资基金业协会向行业发送《基金管理公司治理情况调查问卷》，在资本市场和资产管理行业对外开放的趋势下，对基金管理公司的公司治理情况进行评估。
3月24日&&中国证券投资基金业协会在官网发布《关于2014年基金行业重要国际会议的通知》，支持行业拓宽国际视野，鼓励行业参加相关度高的重要国际会议。3月25日&&中国证券投资基金业协会举行第二批私募基金管理人颁证仪式，50家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记证书，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。中国证监会主席助理张育军同志出席仪式，并为私募基金管理人颁发了登记证书。该批50家机构中，私募证券基金管理人30家,&私募股权基金（含创投）管理人20家，其中北京16家、上海13家、深圳8家、天津5家、江苏3家、广东2家、浙江、福建、重庆各1家。
3月25日&&中国证券投资基金业协会在官网发布《私募投资基金可开立证券交易账户》。根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》，在中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管理人，可为其备案的私募基金申请开立证券交易账户。
3月26日&&中国证券投资基金业协会根据行业培训需求调查，结合行业发展趋势，制订并发布了《基金业协会2014年面授培训计划》。
4月1日&&中国证券投资基金业协会在北京、上海、广州、深圳四地同时举办第十五期专家讲坛，邀请领航集团（Vanguard）主席兼首席执行官麦克纳先生（F.&William&McNabb&III）就美国养老金市场的发展和对中国资本市场的借鉴作用进行演讲。
4月1日&&中国证券投资基金业协会举行第三批私募基金管理人颁证仪式，50家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记证书，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。中国证监会主席助理张育军同志出席仪式，并为私募基金管理人颁发了登记证书。中国证监会有关部门、中国基金业协会相关负责人参加了仪式。第三批50家私募基金管理人中，私募证券基金管理人33家,&私募股权(含创投)基金管理人17家，其中上海18家、北京9家、深圳6家、江苏5家、广东（不含深圳）3家、天津、山东、浙江各2家，安徽、吉林、福建各1家。
4月4日&&中国证券投资基金业协会、深圳市投资基金同业公会、深圳市创业投资同业公会、深圳市私募基金协会在深圳共同举办的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》培训班。
4月9日&&中国证券投资基金业协会举办美国《海外账户税收合规法案（FATCA）》专题培训班，邀请金杜律师事务所、通力律师事务所、安永会计师事务所、毕马威会计师事务所、普华永道会计师事务所、花旗银行等相关专家对海外账户税收合规法案（FATCA）总体情况、行业影响、实施工作流程及重点、政府间协议及相关法规问题等进行讲解。来自35家基金管理公司及子公司、15家银行、券商及私募会员机构负责FATCA事宜相关人员共108人参加培训。
4月9日&&澳大利亚驻华大使馆、中国证券投资基金业协会（AMAC）和澳大利亚金融服务理事会（FSC）共同主办&2014中澳金融领袖对话&。澳大利亚使馆高级商务专员Alan&Morrell先生主持论坛，我会孙杰会长及澳大利亚金融服务理事会会长John&Brogden先生出席并致欢迎辞，多位中澳两国高级官员、全球知名机构投资者和企业领袖出席论坛。
4月28日&&中国证券投资基金业协会举办第十六期&专家讲坛&，邀请德勤卢森堡（Deloitte&Luxembourg）艺术品金融部门主管Adriano&Picinati&di&Torcello阿德里亚诺先生就艺术品资产的特点，艺术品投资概况，艺术品投资基金的发展以及德勤卢森堡从事艺术品投资的经验等方面进行演讲。
4月24日、5月8日&中国证券投资基金业协会分别在北京、上海与中国金融期货交易所联合举办股指期权业务培训班。培训主要内容包括股指期权基础知识、股指期权仿真交易合约规则设计、股指期权交易策略、期权交易实务等。来自75家基金管理公司、52家私募基金以及证券公司、期货公司、银行等共166家机构，436人参加了培训。
5月15日&&中国证券投资基金业协会举办第十七期&专家讲坛&，邀请明讯银行（Clearstream）执行董事菲利普&赛尔先生（Philippe&Seyll）就基金管理外包机构和全球基金托管事务进行演讲。
5月20日&&中国证券投资基金业协会与布朗兄弟哈里曼银行(Brown&Brothers&Harriman&&&Co.)共同举办一场专题研讨会，讨论&全球跨境投资税务&，议题包括欧洲金融交易税、全球监管趋势和报税文件的变化、&美国业主有限合伙制、美国外国账户合规纳税法案(FATCA)等。
6月3日&中国证券投资基金业协会与芝加哥商品交易所（CME）在北京联合举办利率、汇率专题研讨会，讨论外汇期货息差套利交易、外汇矩形期权价差交易、外汇期权交易策略、欧洲美元期货以及相关投资策略美国国债期货以及相关投资策略、美国国债期货交割流程等议题。
6月11日&&中国证券投资基金业协会在北京举办私募基金开展公募业务座谈会，向100余家私募基金管理机构介绍了开展公募业务的相关规定。
6月15日&&中国基金业协会成立了国际会员委员会，并在北京钓鱼台国宾馆召开成立大会和第一次工作会议。国际会员委员会委员由来自贝莱德（BlackRock）、领航（Vangard）、高盛（Goldman&Sachs）、富达（Fidelity）等14家境外知名大型资产管理公司高管人员组成。该委员会旨在为中外机构提供高层次的合作交流平台，在监管部门与市场机构之间搭建通畅的沟通桥梁，为中国资产管理行业和监管部门提供成熟国际经验与最佳实践，为中国资本市场双向开放提供建设性支持，推动行业繁荣和国际化发展，更好地服务于居民理财、养老体系和实体经济发展。
6月16日&&中国证券投资基金业协会在北京举办第三届年会，年会主题为&加快建设现代资产管理行业&，来自政府部门、境内外知名资产管理机构、境外行业协会与行业服务机构代表700余人参会。中国证监会副主席庄心一、主席助理张育军出席会议并做重要讲话。&国务院参事室特约研究员姚景源、全国社保基金理事会副理事长王忠民、中国投资有限责任公司总经理李克平分别就当前经济中的热点与难点、基金的发展与创新、机构投资者的专业化与监管发表主题演讲。嘉实基金总经理赵学军、重阳投资董事长裘国根、弘毅投资总裁赵令欢、欧洲基金与资产管理协会(EFAMA)秘书长Peter&de&Proft、贝莱德（Blackrock）联合创始人Bennett&W.&Golub、卢森堡基金业协会(ALFI)秘书长Camille&Thommes分别就行业发展发表主题演讲。
6月17日&中国证券投资基金业协会举办第十八期&专家讲坛&，邀请美国著名对冲基金Quadratic&Capital&Management&LLC创始人及首席投资官Nancy&Davis就&终结旧式风险管理模式，开启资产组合构建新纪元&进行演讲。
6月18日&&中国证券投资基金业协会与另类投资管理协会（AIMA）签署合作谅解备忘录，证监会国际合作部副主任汤晓东、私募基金监管部副主任刘健钧出席签约仪式。根据协议，双方将持续定期沟通、讨论进一步合作的计划并开展互惠活动；在对冲/私募基金领域的各个方面促进互助和信息交流；寻求机会建立起互相引荐会员的工作程序，联合筹备、发起和举办针对于各自会员的专业发展活动、培训和研讨会等。
6月19日&&中国证券投资基金业协会与另类投资管理协会（AIMA）在北京共同举办了&首届国际对冲基金精英论坛&，100多位境内外对冲基金管理机构、销售机构、基金服务机构的代表参加了论坛，基金业协会会长孙杰、另类投资管理协会首席执行官&Jack&&Inglis分别致辞。论坛邀请境内外专家，分别就海外基金营销策略及相关规定、国际基金管理人的策略及视角、基金及基金管理人的税务问题、跨境流通的业务状况和远景、QFII、R-QFII和&直通车&带来的国际机遇等问题进行了讨论。
6月24日&&中国证券投资基金业协会发布《基金管理公司风险管理指引（试行）》，以促进基金管理公司强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系。
6月24日&中国证券投资基金业协会联合中国证监会办公厅在京举办了2014年媒体培训班，就协会近期发布的《中国证券投资基金业年报（2013）》、《基金投资者情况调查分析报告（2013）》、《中国证券投资基金业社会责任调查报告（2013）》中的重点内容进行了分析和讲解，支持和服务媒体从业人员对基金行业的报道活动，展现2013年资产管理行业政策环境、业务发展和基金投资者整体情况，来自31家媒体单位的相关业务负责人、编辑、记者共57人参加了培训。
6月27日&&中国证券投资基金业协会发布《关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》，《问答》共设计了二十三个问题，就设立基金管理公司及申请公募业务资格的重点事项进行了解答。
6月30日&&中国证券投资基金业协会与卢森堡基金业协会（ALFI）签署合作谅解备忘录。根据协议，双方将以持续定期沟通的方式来落实合作，在总结现有合作状况的基础上，讨论进一步合作的计划并开展互惠活动；在投资基金领域的各个方面促进互助和信息交流；寻求机会建立起互相引荐会员的工作程序；寻求机会联合筹备、发起和举办针对于各自会员的专业发展活动、培训和研讨会等。
7月2日&&中国证券投资基金业协会举办第二十期&专家讲坛&，邀请全球最具规模的独立另类投资基金管理人之一的英仕曼集团的三位核心人物，集团旗下AHL/MSS的执行主席Tim&Wong、集团旗下的AHL首席科学家Anthony&Ledford和集团亚洲区首席运营官Murray&Steel就量化投资进行演讲。
7月4日、9日、11日&&中国证券投资基金业协会分别在北京、上海、深圳举办合规与风险管理业务培训班，培训内容包括基金管理公司风险管理指引、基金管理公司风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、基金法务问题与对策、相关案例讲解等。
7月7日&&中国证券投资基金业协会发布《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）》，规范证券投资基金管理公司及其子公司特定客户资产管理电子签名合同的操作。
7月10日&&经中国证券投资基金业协会提议，20家基金行业协会在北京共同启动了中国基金行业协会联席会机制。联席会发起成员包括来自北京、上海、广东、深圳、天津、浙江、江苏、山西等地的基金行业协会，选举江苏省创业投资协会会长张伟任联席会首任轮值主席，中华股权投资协会任联席主席，签订了《中国基金行业协会联席会多边合作谅解备忘录》。中国证监会私募基金监管部主任陈自强参加会议并充分肯定了联席会的意义。中国证券投资基金业协会会长孙杰指出，联席会是开放、包容、多元的多边合作框架，是一个国际化、开放型的合作框架，完全秉承平等、自愿、合作原则，要大力开展合作活动，目的是繁荣包括私募股权基金、创投基金在内的资产管理行业。
7月18日&&中国证券投资基金业协会召开私募基金行业工商登记相关问题座谈会，鼎晖、弘毅等12家行业机构参加。会议围绕私募基金管理人及私募基金在工商登记方面遇到的问题进行了深入的交流和探讨，各机构踊跃发言。证监会私募基金监管部、国家工商总局企业注册局相关领导出席会议。
7月18日&&中国证券投资基金业协会在西宁举办基金管理公司财务工作会议暨培训班，邀请了证监会会计部、机构部、基金业协会、会计师事务所等有关专家进行授课。培训包含基金管理公司2013年基金管理公司总体财务情况、2013年基金业年报、基金管理人风险准备金及固有资金法规政策、基金管理公司内部控制监管、新会计准则对基金行业的影响以及基金管理公司财务热点问题等内容。来自95家基金管理公司及子公司的财务总监、财务负责人共122人参加。&&&
7月29日&&中国证券投资基金业协会举办第二十一期&专家讲坛&，邀请全球最大规模的银行及金融服务机构之一的汇丰集团的基金服务全球主管司徒义安先生就基金中后台外包业务进行演讲。
7月28日&&中国证券投资基金业协会会长孙杰接待瑞银环球资产管理有限公司亚太区主管文庆生（Rene&Buehlmann）、中国区主席凌新源、瑞银环球资产管理（中国）有限公司总经理韩箭来访，双方就境外机构投资者在中国境内投资及合作等问题进行沟通。
7月31日&&中国证券投资基金业协会与河南省金融办、河南证监局联合举办了&河南省资本市场融资培训暨证企项目对接会&。这是基金业协会第一次与地方政府合作举办私募基金与企业项目的对接活动，推动私募基金服务区域实体经济发展。此次对接会河南省共推出了424个融资项目、833亿元融资需求，100多家企业与54家证券机构和30家私募基金管理人进行了面对面沟通。会议现场达成融资意向10个，为实体企业提供投资超过53亿元。孙杰会长在对接会上介绍了私募基金行业的发展情况以及私募基金管理人在企业建立现代经营模式、改进管理方式等方面产生的积极作用。
7月31日&&中国证券投资基金业协会在京举办了公募基金产品业务培训班，就《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定进行了解读，并对公募基金产品注册制改革情况、公募基金产品监管情况进行了介绍。来自公募基金管理人、托管银行、基金评价机构等85家机构的205名学员参加了培训。
8月1日&&中国证券投资基金业协会与英国贸易投资总署共同举办中英资产管理圆桌论坛，邀请中英资产管理行业监管部门与著名资产管理代表，共同探讨双方行业发展趋势，寻求彼此合作良机。
8月13-17日&&中国证券投资基金业协会在青岛举办中后台运营管理培训班，邀请美国知名专家对美国加拿大两国金融业结构概览、产品类型及主要特点、美加两国市场中的场内场外交易清算、结算和托管，融券与回购、监管与财务汇报、基金行政服务的特点、基金的分销渠道、基金公司合规问题与操作风险管理、相关案例解析等进行讲解。来自83家基金管理公司、托管机构的后台运营管理负责人及相关业务人员共117人参加培训。
8月19日&&中国证券投资基金业协会发布《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》，《规范》指出了防治商业贿赂和不正当竞争行为的重要性，从基本管理制度、组织架构、工作机制、活动审批、财务制度、人员行为等多个方面提出了防治商业贿赂和不正当竞争行为的要求。
8月20日&&中国证券投资基金业协会举办第二十二期&专家讲坛&暨《国际动态简报》100期发布会。基金管理公司、私募基金公司、证券公司、期货公司、托管银行等会员单位及中国证监会领导等200多名嘉宾现场参会，上海、深圳、广州和北京、山西、宁波、江苏、河南、内蒙古等地证监局200余人通过视频同步参与本次活动。孙杰会长在发布会上致开幕词。发布会还邀请了美国著名基金咨询机构Casey&Quirk负责人Daniel&Celeghin先生为第二十二期&专家讲坛&发表演讲，介绍了全球资产管理行业的现状、未来面临的主要挑战、资产管理机构的制胜关键及所有权、运营模式的重要作用。
8月21日&&中国证券投资基金业协会孙杰会长和钟蓉萨副会长接待思高方达（CITCO）集团全球基金服务总裁William&Keunen先生一行来访。孙杰会长欢迎CITCO作为特别会员到访协会交流，并简要介绍了私募基金管理人登记情况。孙杰会长表示，中国的对冲基金行业还处于起步阶段，其相关产业配套服务也逐步发展中。孙杰会长希望CITCO以联合举办活动或参与相关培训的方式将成熟市场的经验与中国的私募基金行业机构共同分享。
8月22日&&中国证券投资基金业协会与中国证券业协会、中国期货业协会在《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版）》的基础上，制订了《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》及补充协议、《中国证券期货市场场外衍生品交易权益类衍生品定义文件（2014年版）》，并联合发布。
8月26日&&中国证券投资基金业协会四川证监局、四川证券期货业协会联合举办私募基金业务培训班，帮助辖区已登记的私募基金了解相关政策，做好基金产品备案工作，提高规范运作水平。
8月27日&&中国证券投资基金业协会联合证监会私募基金监管部在京召开了《私募投资基金监督管理暂行办法》座谈会。熊晓鸽、裘国根、张伟等16家私募机构、行业协会、私募基金研究机构的代表参会并就《办法》施行进行了深度交流。证监会私募基金监管部陈自强主任出席会议并讲话。孙杰会长表示，《办法》的发布实施确立了私募基金行业的正式法律地位，下一步基金业协会将积极配合《办法》的宣传及实施，秉承&服务、自律、创新&的宗旨，坚持事后备案、适度信息披露、市场主体自治和行业自律原则做好私募基金的登记备案和自律管理工作。
9月2-3日&&中国证券投资基金业协会在北京举办财富管理与基金销售业务培训班，邀请加拿大知名专家进行英文授课。培训内容包括投资者教育经验介绍、基金销售7步流程、财富管理5大工具、财富管理与基金销售案例分析等。来自基金管理公司及子公司、证券公司、商业银行、保险公司、独立销售机构、其他服务机构等112家机构的销售业务负责人及相关骨干共208人参加培训。
9月4日&&中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》、《中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）》等四项自律规则。规则制定统一的行业自律管理标准和程序，搭建了金业协会自律管理框架，从制度上保障协会依法、有效地履行自律管理职责，提高自律管理水平，促进行业合规健康规范发展。
9月5日&&中国证券投资基金业协会举办第二十三期&专家讲坛&，邀请全球最大规模的投资管理、风险管理及顾问服务公司之一贝莱德集团的董事总经理兼iShares安硕亚太区主管梁雪真女士就在当前和期望利率环境下机构投资人如何利用ETF分散风险进行演讲。
&9月8日&&中国证券投资基金业协会与商务部投资促进事务局在厦门联合主办&第十八届中国国际投资贸易洽谈会私募股权与创业投资论坛&，会议围绕&把握新一轮改革中的投资机遇&主题进行探讨，并邀请行业知名专家进行主题讲演和案例分享。
9月11-12日&&中国证券投资基金业协会与中国证券业协会、中国期货业协会在北京联合举办场外衍生品交易主协议培训班，助行业了解国内、外金融衍生品交易主协议及相关定义文件内容，熟悉国内金融衍生品相关监管政策，拓宽金融衍生产品知识，提高业务风险管理意识，促进金融衍生品业务发展。
&9月12日&&中国证券投资基金业协会成立特定客户资产管理业务子公司联席会，并在河南郑州召开联席会成立暨第一次会议。首届联席会由协会会员理事林传辉任主席，成员来自规模较大、具有代表性的14家子公司的负责人。协会副会长胡家夫、副会长兼秘书长汤进喜出席会议。&
9月17日&&中国证券投资基金业协会国际业务专业委员会（IBC）2014年三季度工作会议召开。会议由委员会主席于华主持，协会钟蓉萨副会长出席并作了发言。会议讨论了行业国际标准、行业国际业务培训、行业国际业务发展课题研究、IBC&IPC联合调查问卷以及资产管理行业国际化发展报告等五方面的工作，设立了行业标准国际化工作小组、国际业务培训工作小组、国际业务课题研究小组等7个专题工作小组。
9月17-18日、24-25日&&中国证券投资基金业协会在无锡、太原举办两期信息技术培训班，邀请中国证监会信息中心、证监会证信办、国家信息测评中心、国家信息技术安全研究中心、基金业协会信息技术委员会等行业信息技术专家对行业标准化工作、移动终端的安全防护、新技术应用及2014年技术趋势等进行讲解。&&&&&&&&
9月18日-19日&&中国证券投资基金业协会在北京举办&沪港通&业务培训班，帮助会员单位了解&沪港通&业务的制度安排和业务规则，掌握两地证券市场在机制、规则上的差异,确保沪港通项目顺利平稳实施。
&9月19日&&中国证券投资基金业协会信息技术专业委员会代表协会在杭州与恒生电子、上海大智慧、胜科金仕达、金证科技及赢时胜公司签署了战略合作备忘录。备忘录内容包括开放系统标准接口及数据接口、建立产品定价协商机制、参与行业第三方测试工作、提高售后服务质量和效率及建立定期交流工作机制等方面。协会副会长曹殿义参加会议。
9月22日&&中国证券投资基金业协会与英仕曼集团共同举办&对冲基金的全球监管环境与发展趋势&研讨会。英仕曼集团首席合规官Robyn&Grew作为主讲嘉宾，英仕曼集团中国区主席、亚洲区营运总监出席了研讨会。来自人民银行金融稳定局、证监会证券基金机构监管部、证监会私募基金监管部、银监会创新部及基金管理公司、私募基金机构等40余位行业专家参加了座谈会。
9月22日&&&中国证券投资基金业协会举行养老金业务座谈会。美国投资公司协会（ICI）顾问Anna&Driggs女士、先锋集团（Vanguard）国际法律团队主管Dennis&Simmons先生到访并介绍了美国401（K）计划、目标日期基金、生命周期基金的发展现状，博时基金管理有限公司总裁助理兼养老金业务部总经理耿红女士介绍了中国养老金管理体系及业务概况。
9月23日&&中国证券投资基金业协会与普华永道（PWC）联合举办&全球CEO调查暨资产管理行业展望2020&圆桌论坛。普华永道全球资产管理行业负责人等10位合伙人作了主题发言，国金通用、海通证券、BBH、中国建设银行等公募、私募和托管机构代表参会。
9月23日&&中国证券投资基金业协会举办第二十四期&专家讲坛&，邀请普华永道全球及美国地区资产管理咨询行业负责人Gary&C&Meltzer先生、亚太及新加坡地区资产管理行业负责人Justin&Ong就&全球CEO调查报告暨资产管理行业展望2020&进行演讲。
9月25日&&中国证券投资基金业协会主办中国资产管理行业推荐会在伦敦金融城的德波拉大厅举行。会议主题包括中国资产管理行业概况和中国资产管理行业产品特点的两个部分，宗旨是帮助英方资产管理人更好的了解中国的资产管理行业，并给双方提供一个探索未来更多合作机会的交流平台。协会副会长钟蓉萨女士介绍了中国资产行业及其开放化进程，并代表中国证券投资基金业协会与英国投资管理协会签署了合作谅解备忘录。
9月25日-26日&&中国证券投资基金业协会与证监会私募基金监管部联合举办私募基金专题培训暨监管座谈会，邀请证监会、机构相关专家进行授课，北京、上海、深圳、广州等地证监局领导参加了座谈。
&9月26日-27日&&中国证券投资基金业协会组织会员参加2014硅谷高科技创新创业高峰会。
10月14日&&曹殿义副会长代表中国证券投资基金业协会与欧洲基金与资产管理协会、法国资产管理协会、爱尔兰基金业协会分别在京签署双边合作谅解备忘录（MOU）。欧洲基金与资产管理协会（EFAMA）总干事Peter&De&Proft、法国资产管理协会（AFG）国际业务主管Stephane&Janin、卢森堡基金业协会（ALFI）秘书长Camille&Thommes、爱尔兰基金业协会（IFIA）首席执行官Pat&Lardner、欧盟委员会资产管理处处长Tilman&Lueder、私募基金监管部主任陈自强、证监会国际合作部副主任杨柳出席了签约仪式。
10月14日&&中国证券投资基金业协会举办了中欧资产管理圆桌论坛，协会副会长曹殿义主持圆桌论坛并致欢迎辞。欧洲基金与资产管理协会（EFAMA）总干事Peter&De&Proft先生、卢森堡基金业协会（ALFI）秘书长Camille&Thommes先生、法国资产管理协会（AFG）国际业务主管Stephane&Janin&先生与爱尔兰基金业协会（IFIA）首席执行官Pat&Lardner&先生介绍了欧盟成员国以外资金准入与投资的监管与政策、欧盟基金整合体系、欧洲基金行业协会的情况、以及欧洲基金行业的发展现状。广发基金管理有限公司副董事长兼总经理林传辉介绍了中国资产管理行业的发展趋势和业务概况。中信证券执委会委员葛小波先生介绍了中信证券的国际业务及沪港通相关信息。上海市浦东新区金融服务局私募办主任费飞介绍了上海自贸区相关政策。
10月14日&&中国证券投资基金业协会举办欧盟可转让证券集合投资计划（UCITS）业务培训班，邀请欧盟委员会资产管理部相关专家就UCITS、UCITS合格资产的要求、UCITS托管人的地位、UCITS风险管理、现金管理、国际监管合作等进行介绍。
10月14日&&中国证券投资基金业协会举办第二十五期&专家讲坛&，邀请欧洲基金与资产管理协会（EFAMA）秘书长Peter&de&Proft先生就&欧盟&成员国外资准入与投资运作的监管差异及政策协调&进行演讲。
10月15日&中国证券投资基金业协会召开会议，中国证监会党委委员、主席助理张育军同志宣布协会领导班子调整，任命洪磊同志任基金业协会党委书记，委派为协会非会员理事，提名为协会副会长（主持工作）人选。经协会第一届理事会表决，全票通过洪磊同志担任协会副会长（主持工作）的议案。民政部对相关调整事项进行了登记变更和备案审批。
10月16日&&中国证券投资基金业协会与耿西岛金融发展局召开耿西岛离岸金融研讨会。出席研讨会的有耿西岛商业部长Kevin&Stewart先生、耿西岛金融发展局首席执行官Fiona&Le&Poidevin女士、Heritage集团Mark&Huntley先生等代表团一行。国内公募基金、私募基金近30人出席会议，与耿西代表团积极交流。
10月21-24日&&中国证券投资基金业协会党委书记、副会长洪磊、副会长兼秘书长汤进喜同志先后赴银华基金、嘉实基金、工银瑞信等3家在京副会长、理事机构进行专题调研。
10月24-26日&&中国证券投资基金业协会举办养老金业务高级管理培训班。邀请具有20余年从事机构组合管理经验的加拿大专家进行英文授课，培训内容包含美国养老金产业的背景与经济、个人退休产品的行业结构、发展与监管、主要养老金计划对比、与美国养老金市场有关的共同基金的机构销售流程、当代美国养老金产业使用的投资产品的特点与设计、美国退休储蓄危机等。来自中国证监会、中国社会保险学会企业年金分会、各会员单位等42家机构的养老金业务负责人及相关业务骨干人员共95人参加。
10月29日&&财政部金融司巡视员刘健一行到基金业协会进行私募行业发展调研座谈，证监会私募部主任陈自强，基金业协会党委书记、副会长洪磊，副会长兼秘书长汤进喜陪同参加调研，鼎晖投资、弘毅投资、昆吾九鼎、中信产业、中科招商、深创投、红杉资本、信达资本、景林资产等9家知名私募基金管理机构代表参加座谈会。
10月30日&&中国证券投资基金业协会召开资产管理业务座谈会，探讨和细化资产管理业务&八条底线&监管。协会党委书记、副会长洪磊出席会议。中信证券等四家证券公司、民生加银等五家基金公司及子公司资产管理业务负责人，证监会机构部和协会相关人员共三十余人参加会议。
10月30日-11月2日&&中国证券投资基金业协会与中国银行业协会、中国保险行业协会、中国证券业协会、中国金融学会、北京市金融工作局、西城区政府等单位联合主办的第十届北京国际金融博览会。博览会将举办中国资本市场投资峰会、中国私募基金投资峰会、综合金融服务展览展示、&金融惠民生&等多项主题活动。
10月31日&&中国证券投资基金业协会与芝加哥商业交易所（CME&Group）、上海对冲基金园区在上海联合举办商品和管理期货研讨会。虹口区金融办、芝加哥商业交易所、信拓城、英仕曼等机构领导和专家发表精彩演讲，公募基金、私募基金、期货公司、托管银行等机构150余人参加，共同讨论商品期货、期权与管理期货基金的投资策略和风险管理问题。
10月31日&&&中国证券投资基金业协会召开全体党员大会，党委书记洪磊同志主持并传达十八届四中全会精神以及肖钢主席有关学习贯彻会议的讲话精神，提出协会要结合实际，坚决落实依法治市，将法治思维贯穿工作始终。
11月3日&&中国证券投资基金业协会与道富银行共同举办&全球税务市场发展动态&专题讲座，与会员分享道富银行在全球税务服务、税务市场发展动态及对客户影响、税务法律法规及如何管理税务风险等方面的经验。
11月4日&&中国证券投资基金业协会举办第二十六期&专家讲坛&，邀请威灵顿资产管理公司主席Traquina先生就&资产管理行业中的投资人才管理&进行演讲，通过威灵顿资产管理公司在这一领域的实践和思考与大家分享和沟通如何吸引、激励和留住投资人才。
11月5日&&中华股权投资协会理事代表团拜访证监会和协会，共同探讨私募基金税收、退出机制及参与混合所有制改革等问题，证监会主席助理张育军，私募基金部主任陈自强，副巡视员刘健钧，协会党委书记、副会长洪磊，副会长兼秘书长汤进喜同志参加会谈。
11月6日&&中国证券投资基金业协会举办资产管理机构风险管理系列培训班（第一期）&&风险管理概览及最佳实践，邀请贝莱德集团、及业内相关机构专家介绍资产管理行业的风险管理、受托人风险管理和最佳实践、全球及中国市场洞见、风险管理体系建设探讨、境内外风险管理体系对比等。
11月6日&&中国证券投资基金业协会举办第二十七期&专家讲坛&，邀请KKR亚洲太平洋区公共事务董事Steve&R.&Okun先生就&环境、社会和企业治理（ESG）&进行演讲，讨论KKR如何致力于责任投资，包括关注环境、社会和企业治理（ESG）问题，使自身在中国成为一个更明智、更认真的投资者，在提供必要的服务的同创造双赢的局面。
11月13日&&中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》，确保证券投资基金估值的合理性和公允性，促进债券市场发展。
11月13日&&中国证券投资基金业协会举办第二十八期&专家讲坛&，邀请天达资产管理投资策略师鲍伟豪（Michael&Power）先生就&由构建金砖四国到组成投资模块&进行演讲，讲解如何从金砖四国的禁锢中脱离出来，转向在拥有同样宏观经济特点的金砖四区（bloc）发掘投资机会。
11月13日、14日&&中国证券投资基金业协会在北京举办基金管理公司公司治理业务高级培训班，邀请卢森堡金融技术转让署（ATTF）Jean-Francois&Fortemps针对公司治理原则、行业和监管机构当前面临的挑战、利益相关方的角色和责任、零售基金和另类投资基金的公司治理、公司治理的成本和优势、比较探讨卢森堡和其他基金中心的公司治理准则等问题进行讲解。
11月19日&&中国证券投资基金业协会、陕西证监局在西安联合举办《私募投资基金监督管理暂行办法》培训班，帮助私募基金管理人掌握相关法律法规，有效提高规范运作水平。
11月21日&&中国证券投资基金业协会与明晟（MSCI）共同举办&跨境投资新视界研讨会&，邀请MSCI全球多资产应用研究执行总裁Jesse&Phillips、MSCI亚太区指数应用研究执行总裁王崎、MSCI大中华区高级顾问副总裁张磊进行演讲，共同讨论机构投资者面临的资产配置、指数投资和量化权益模型等问题。
11月24日&&中国证券投资基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》，支持基金管理人特色化、差异化发展，提高核心竞争力，促进公、私募基金管理人业务外包服务规范开展。该指引日正式实施。
11月25日&&中国证券投资基金业协会召开中层干部会议，证监会党委委员、主席助理张育军同志到会讲话。会议宣布张小艾同志任协会党委委员，委派为协会非会员理事，提名为协会副会长人选；贾红波同志任协会党委委员，推荐为协会秘书长人选。经协会第一届理事会表决，全票通过张小艾同志担任协会副会长、贾红波同志担任协会秘书长的议案。民政部对相关调整事项进行了登记变更和备案审批。
11月25日&&中国证券投资基金业协会举行保险资金投资创业投资基金政策座谈会，组织深创投、君联资本、德同资本、江苏高投、北极光创投、同创伟业及秉鸿资本等8家创业投资基金行业代表与中国保监会资金运用监管部和中国证监会私募基金监管部有关人员举行座谈，深入讨论保监会近期拟发布的《保险资金投资创业投资基金等有关事项的通知（讨论稿）》。
12月2日&&中国证券投资基金业协会对深圳吾思基金管理有限公司涉及万家共赢资产管理有限公司和上海金元百利资产管理有限公司等2家基金管理公司子公司资金挪用等违规事项进行了检查，经自律监察专业委员会审理、会长办公会研究，决定对深圳吾思作出撤销管理人登记的纪律处分，对有关责任人员作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分。
12月4日&&中国证券投资基金业协会国际会员委员会（IPC）2014年第三次工作会议顺利召开。IPC联席主席、高盛（亚洲）董事总经理Karl&Wianecki先生致欢迎辞，基金业协会党委书记、副会长洪磊肯定了IPC成立以来的主要工作，对IPC的定位、作用提出了新的理解和期待。来自政府和行业机构的7位专家作了专题报告。IPC委员、顾问以及各机构特邀代表共30余人参会。
12月5日&&中国证监会和中国证券投资基金业协会共同公布了对深圳吾思基金管理有限公司的纪律处分，引发了私募基金行业的强烈反响。私募基金行业普遍认为，当前行业鱼龙混杂，首张罚单敲响了警钟，有利于规范行业秩序，促进行业健康发展。
12月8日&&中国证券投资基金业协会举办第一期&晚间沙龙&活动，邀请德勤亚太区合伙人秦谊女士、德勤卢森堡艺术品部门主管阿德里亚诺先生，以&艺术品投资&为主题，介绍了当下国际上艺术品投资的形势，并就艺术品基金的相关内容作了全面阐述。十余名基金行业的高管参加活动。
12月11日&&中国证券投资基金业协会举办固定收益品种估值处理标准培训班，邀请基金业协会、中证指数有限公司、中央国债登记结算有限公司、行业专家等对新估值处理标准政策解读及实施要点、中证估值模型、方法与应用、中债估值模型、方法与应用、新估值处理标准解读、新指引下流程调整及净值计算差异处理、系统模块升级情况等内容进行讲解介绍等。&&&&
12月15日&中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》，以更好地规范基金从业人员执业行为，树立从业人员良好职业形象。
12月15日&&中国证券投资基金业协会发布《关于期货公司资产管理计划备案相关事项的通知》，规范期货公司资产管理业务，保护资产委托人及相关当事人的合法权益。
12月16日&&中国证券投资基金业协会举办第二十九期&专家讲坛&，邀请全球最大的被动投资基金管理人领航集团（Vanguard&Group）董事总经理兼国际业务总裁詹姆斯&诺里斯（James&M.