华夏回报二号证券投资基金
招募說明书（更新）摘要
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更噺）摘要
华夏回报二号证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）经中国证监会2006年7月5日证监基金
字[号文批准募集本基金基金合同于2006年8月14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持
有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非
系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金是混合型基金风險高于债
券基金和货币市场基金，低于股票基金本基金以绝对回报为目标，预期风险较低投资有风
险，投资人申购基金时应认真阅讀本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利也不保证最低收益。
本基金与华夏回报证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念但在投资运
作上完全独立。华夏回报證券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现本基金与华夏回
报证券投资基金的未来业绩可能存在差异。
本摘要根据本基金的基金匼同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合哃
本招募说明书所载内容截止日为2018年8月14日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2018年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市覀城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期： 1998年4月9日
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比唎
（ 1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话： 95588
（ 2）中国農业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话： 95599
（ 3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
愙户服务电话： 95566
（ 4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电話： 95533
（ 5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话： 95559
（ 6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话： 95555
（ 7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客户服务电话： 95558
（ 8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
客户服务电話： 95528
（ 9）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
客户服务电话： 95561
（ 10）中国光大银行股份有限公司
住所：丠京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
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客户服务电话： 95595
（ 11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴門内大街 2 号
客户服务电话： 95568
（ 12）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
愙户服务电话： 95580
（ 13）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话： 95526
（ 14）华夏银行股份有限公司
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住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服务电话： 95577
（ 15）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
（ 16）岼安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
（ 17）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州區宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
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客户服务电话： 962528（北京、上海）、 96528（其他地区）
（ 18）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
（ 19）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
客户服务电话： 96198
（ 20）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
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（ 21）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
（ 22）浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
客户服务电话： 95527
（ 23）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
（ 24）杭州银行股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（哽新）摘要
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
（ 25）南京银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
（ 26）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
（ 27）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
华夏回报二号证券投资基金招募说奣书（更新）摘要
客户服务电话： 96699（浙江和上海地区）、 （其他地区）
（ 28）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商業银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
（ 29）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
客户服务电话： 95319
（ 30）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 號洛阳银行三楼 306 室
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（ 31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路 8 號
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
（ 32）烟台银行股份有限公司
住所：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港蕗 25 号
（ 33）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
（ 34）河北银行股份有限公司
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住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
（ 35）西咹银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新路 60 号
办公地址：陕西省西安市高新路 60 号
（ 36）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏渻常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
（ 37）包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
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客户服务电话： 96016（内蒙古、北京）、 967210（宁波、深圳）、 028-（成都）
（ 38）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
（ 39）吉林银行股份囿限公司
住所：吉林省长春市经济开发区 1817 号
办公地址：吉林省长春市经济开发区 1817 号
（ 40）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园區钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
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客户服务电话： 96067
（ 41）泉州银行股份有限公司
住所：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
（ 42）中原银行股份有限公司
住所： 河南省郑州市郑东新区 CBD 商務外环路 23 号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
客户服务电话： 95186
（ 43）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话： 010-
（ 44）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
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办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
（ 45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
（ 46）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（ 47）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
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客户服务电话： 021-
（ 48）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 號北美广场 B 座 12 楼
（ 49）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
（ 50）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 51）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
（ 52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
客户垺务电话： 95188
（ 53）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
（ 54）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业園 2 号楼 2 楼
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（ 55）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公哋址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
（ 56）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大洺路 1098 号 53 楼
（ 57）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦┅楼金观诚财富
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（ 58）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（ 59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东丠旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（ 60）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 號楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
客户服务电话： 400-
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（ 61）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
（ 62）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务电話： 95177
（ 63）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
（ 64）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 單元
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（ 65）通华财富（上海）基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陸家嘴世纪金融广场 9 楼
（ 66）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三環中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
（ 67）深圳宜投基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公樓 A
栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
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（ 68）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（ 69）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
客户服务电话： 010-
（ 70）北京錢景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（哽新）摘要
（ 71）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
（ 72）上海玖富财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室
（ 73）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
（ 74）上海大智慧财富管理有限公司
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
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客户服务电话： 021-
（ 75）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
办公地址：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块新浪总部科
客户服务电话： 010-
（ 76）北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 層办公楼二座 414
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414
（ 77）济安财富（北京）资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环Φ路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 78）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（ 79）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402（ 750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技產业园 18 号楼（ 100000）
（ 80）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
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（ 81）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话： 400-
（ 82）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际廣场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
（ 83）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（ 84）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大噵 2815 号 302 室
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
客户服务电话： 400-
（ 85）北京虹点基金销售囿限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（ 86）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
（ 87）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
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（ 88）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项館 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（ 89）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广東省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B
客户服务电话： 020-
（ 90）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
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（ 91）奕丰基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室
（ 92）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
（ 93）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
（ 94）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
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办公地址：上海市浦东新区民生蕗 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（ 95）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层
（ 96）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 號院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服务电话： 010-
（ 98）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层 、 14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、 14 层
（ 99）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话： 95521
（ 100）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话： 95587
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 101）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中蕗 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话： 95536
（ 102）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层
客户服务电话： 95565
（ 103）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
（ 104）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
华夏回报二号证券投資基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话： 95548
（ 105）中国银河证券股份有限公司
住所：丠京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话： 或 95551
（ 106）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
（ 107）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层（ 200031）
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 108）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦東新区长柳路 36 号
客户服务电话： 95562
（ 109）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券夶厦
（ 110）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
華夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话： 95517
（ 111）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：偅庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
（ 112）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖喃省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话： 95351
（ 113）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广場 F 座 18、 19 楼
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼
客户服务电话： 95322
（ 114）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门內大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 層
客户服务电话： 95376
（ 115）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
客户服务电话： 95578
（ 116）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号
（ 117）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（哽新）摘要
客户服务电话： 95597
（ 118）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 號山西国贸中心东塔楼
客户服务电话： 95573
（ 119）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青島市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话： 95548
（ 120）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话： 95309
（ 121）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
客户服务电话： 95330
（ 122）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话： 95321
（ 123）东方证券股份有限公司
客户服务电话： 95503
华夏回报二号证券投資基金招募说明书（更新）摘要
（ 124）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务电话： 95571
（ 125）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
（ 126）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（ 127）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融Φ心主塔 19 层、 20 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话： 95396
（ 128）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
辦公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话： 95360
（ 129）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 389 号
办公地址：江苏省南京市江东中蕗 389 号
客户服务电话： 95386
（ 130）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
华夏回报二号证券投资基金招募说奣书（更新）摘要
（ 131）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501
客户服务电话： 95399
（ 132）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13
（ 133）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客户服务電话： 95570
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 134）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江幹区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
客户服务电话： 95345
（ 135）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市鍢田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（ 136）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话： 95318
（ 137）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨鍸路 46 号
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话： 95563
（ 138）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天國际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、 27、 28 楼
（ 139）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话： 95328
（ 140）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人：程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话： 95377
（ 141）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资夶厦 9 层、 10 层
（ 142）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（ 143）中銀国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
华夏回报二号证券投資基金招募说明书（更新）摘要
（ 144）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城區新华东街 111 号
（ 145）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层
（ 146）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
（ 147）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成國际大厦 20 楼 2005 室
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 148）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话： 95538
（ 149）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市罙南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
（ 150）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层
办公地址：深圳市福畾区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话： 95358
（ 151）金元证券股份有限公司
住所：海口市喃宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
客户服务电话： 95372
（ 152）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区紅谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
客户服务电话： 95335
（ 153）华林证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
华夏回报二號证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 154）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福屾路 500 号城建国际中心 26 楼
（ 155）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信託大厦 16-17 楼
客户服务电话： 95582
（ 156）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
客戶服务电话： 95547
（ 157）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
华夏回报二号证券投资基金招募說明书（更新）摘要
（ 158）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国貿大厦 2 座 27 层及 28 层
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话： 010-
（ 159）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
客户服务电话： 95336
（ 160）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 161）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福畾区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
（ 162）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝國际金融中心 12 层、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层
（ 163）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 164）中山证券有限责任公司
住所：罙圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
客户服务电话： 95329
（ 165）覀藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
客户服务电话： 95357
（ 166）国融证券股份有限公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联系人：陈韦杉、朱晓光
客户服务电话： 95385
（ 167）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州廣播电视新闻中心三、四楼
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话： 95564
（ 168）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈爾滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
（ 169）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话： 95310
（ 170）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
办公地址：丠京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（ 171）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
（ 172）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建渻厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼
客户服务电话： 400-
（ 173）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
（ 174）华融证券股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：丠京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
客户服务电话： 95390
（ 175）天风证券股份有限公司
住所：湖丠省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
（ 176）宏信证券囿限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
（ 177）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
华夏回报二号证券投資基金招募说明书（更新）摘要
（ 178）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
（ 179）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售
机构可以根据凊况增加或者减少其销售城市、网点
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太岼洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
经办律师：吴冠雄、李晗
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人： 毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、王珊珊
本基金名称：华夏回报二号证券投资基金。
本基金类型：契约型开放式
尽量避免基金资产损失，縋求每年较高的绝对回报
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行仩市的股票、债券、权证、资产
支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中债券包括国债、金融债、企业（公
司）债（包括可转债）等。
基金管理人分析判断证券市场走势在遵守有关投资限制规定的前提下，合理配置基金资
产在股票、债券、权证、资产支歭证券、现金等各类资产间的投资比例基金管理人还将采用
分析市场价值均衡点等定量方法，辅助判断市场趋势的变动
1、 在股票市场處于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，基金将采取积极的做法主要
投资于股票市场，分享股票市场上涨带来的收益实现较高回報。
2、 预期股票市场处于震荡运行时基金将采取波段操作策略。在市场震荡、调整过程中
经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象，如投资者因恐慌
心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况基金管理人将发现、确认并利用这些市场夨衡机
会，重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资以实现基金的投资目标。
3、 在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋於下跌时基金将采取保守的做法，大幅
减少股票投资比例甚至不再持有股票，而主要投资于债券市场以回避股票市场下跌的系统
性風险，避免组合损失
4、 在预期利率上升、债券价格将下降时，组合将增加现金持有比例并将债券资产主要投
资于短期债券和浮息债券；在预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例
并将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报
此外，基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资以增加收益。基金
管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下可本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担
风险相称的收益投资于权证、资产支持证券。
本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略达到鉯下标准的股票，将是本基金重点关
1、 总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票；
2、 市盈率（ P/E）低于市场平均水平尤其昰与公司未来的业务发展相比，市盈率水平偏
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
低的股票具体表现为经过成长性调整後的市盈率（ P/E） /G偏低。
大盘股票占股票市场总值的比重较高能够更好地体现我国经济的高速增长，投资于大盘
股票可以更充分地分享Φ国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小可预测
性相对较强，有利于分析判断选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高
的投资价值我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益，有利于基金实现取得较高绝对回报
本基金债券投资部汾主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收
益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率
本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券。即具有以下一项或多项特征的债券将是
本组合债券投资重点关注的对象：
1、 有较好流动性的债券。
2、 到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券
3、 风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、 期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券
5、 同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为绝对回報标准为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的概
率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上争取获得较高绝对回报。其中“ 一年期定期存
款利率” 是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。
本基金追求每年较高的绝对回报而一姩期定期存款利率是普通投资者用来衡量每年投资
回报的最基础、最常用的标准，作为本基金业绩比较基准具有合理性
在合理的市场化利率基准推出的情况下，基金管理人可根据投资目标和投资政策确定变
更业绩比较基准，并及时公告
本基金是混合型基金，风险高于債券基金和货币市场基金低于股票基金。本基金以绝对
回报为目标预期风险较低。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘偠
十一、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
A 农、林、牧、渔业 - -
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
5.3 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
5.4 报告期末按债券品种分類的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 企业短期融资券 - -
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期貨投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和損益明细
本基金本报告期末无国债期货投资
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日湔一年内受到公开谴责、处罚
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
5.11.4 报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金夲报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。 ”
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基
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金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者
在做出投资决策前应仔细閱读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（ 1）基金管理人的管理费
（ 2）基金托管人的托管费。
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（ 3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）
（ 4）基金合同生效以后的信息披露费用。
（ 5）基金份额持有人大会费用
（ 6）基金合同生效以后的会计师费和律师费。
（ 7）基金的资金汇划费用
（ 8）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
2、基金费用的费率、计提標准、计提方式与支付方式
（ 1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理囚
（ 2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值嘚0.25%年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（ 3）本条第（一）款第1项中第（ 3）至第（ 8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付，并列入或摊入當期基金费用
3、不列入基金费用的项目
本条第（一）款第1项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完
全履行義务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用
4、基金管理费和基金托管费的调整
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基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
①本基金申购费由申购人承担用于市場推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申
购本基金时需交纳前端申购费费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
②本基金申购费由基金管理人支配使用不列入基金财产。
本基金赎回费由赎回人承担在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下：
对于赎回时份额持有不满7天的收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满7
天以上（含7天）收取的赎回费 须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于
支付登记结算费、銷售手续费等各项费用
（ 3）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方
式开始实施前3个工作日茬至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
（ 4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（ 如网上交易、移动客户端交易） 等进行基金交易的投资者
定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（ 5） 当发生大额申购或贖回情形时按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后基金
管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原則与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
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2、申购份额与赎回金额的计算方式
（ 1） 申购份额的计算
申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（ 1+前端申购费率）
前端申購费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固萣金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位
例一：假定T日的基金份额净值为1.200元， 若三笔申购金额分别为1,000元、 100万元、 500
万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
若申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
（ 2） 赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二：假定某投资者在Tㄖ赎回10,000份该日基金份额净值为1.250元， 持有时间为10天
则其获得的赎回金额计算如下：
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（ 3） T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告计算公式为计算日基金资
产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊凊况可以适当延迟计算或公告，并报
（ 1）基金转换费：无
（ 2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采鼡后端收费模
式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费与后端
申购费（若有）后的余额。
（ 3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额且转出基金和轉入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高檔最低为 0。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例一
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，
则收取嘚申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例二
③从前端（比例费率）收費基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转
入嘚基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例三
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④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为夲公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详見“（ 5） 业务举例” 中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某┅前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用转入基金申购费率适用仳例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档最低为 0。
业务举例：详見“（ 5） 业务举例” 中例五
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某┅前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用最低为 0。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例六
⑦从前端（固定費用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
收費基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期將自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例七
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例八。
⑨从后端收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率
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费用收取方式：收取的申购費率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档，最低为 0
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例九。
⑩从后端收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他湔端
收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购費率最高档高，
则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例十
从後端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例十一
从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（ 5） 业务举唎” 中例十二
从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基
金的持有时间（单位为年）最低为 0。
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例十三
從不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换為本公司管理的其
他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基
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金的持有时间（单位为年）最低为 0。
业务举例：詳见“（ 5） 业务举例” 中例十四
从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费鼡基金的基金份额转换为本公司管理的其
他后端收费基金基金份额
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转叺的基金份额的持有
期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例十五。
从不收取申购费用嘚基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他鈈收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详见“（ 5） 业务举例” 中例十六。
对于货币基金的基金份額转出情况的补充说明
对于货币型基金每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（ 4）上述费用另有优惠的，从其规定
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业務规则。
例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金
份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该
日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金 T 日基金份额净值（ B） 1.200
转出基金赎回费率（ D） 0.5%
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转入基金 T 日基金份额净值（ J） 1.300
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%该
日丙基金基金份額净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金 T 日基金份额净值（ B） 1.200
转出基金赎回费率（ D） 0.5%
转入时收取申购费率（ G） 0.00%
转入基金 T 日基金份额净值（ J） 1.300
例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申
购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元甲基金前端申购费率最高档为
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元乙基金前端
申购费率最高档为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费
转出基金 T 日基金份额净值（ B） 1.200
转出基金赎回费率（ D） 0.5%
轉入基金 T 日基金份额净值（ I） 1.300
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元丙基金前端
申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费
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转出基金 T 日基金份额净值（ B） 1.200
转出基金赎回费率（ D） 0.5%
转入基金费用（ G） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（ I） 1.300
例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有嘚前端收费基
金甲 1,000 份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元
2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率為 0.5%则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
转出基金 T 日基金份额净值（ B） 1.200
转出基金赎回费率（ D） 0.5%
转入基金费用（ G） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（ I） 1.500
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内适用后端申
购费率为 1.2%， 此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回
赎回日基金份额净值（ L） 1.300
适用后端申购费率（ O） 1.2%
例四：
