盘点历史上金融界的魔鬼交易员
日本住友的滨中泰男日本井口事件暴露不到一年，住友商社的交易员滨中泰男又于1996年企图在金属期货市场大量做多推高全球铜价，失败后致住友银行亏损26亿美元。滨中泰男一度是全球期货市场的风云人物，掌握着全球5%的铜交易量，素有“铜先生”的美誉。该事件全面爆发，终结了期铜市场的一个时代，滨中泰男也被判处8年徒刑。之后，很多人质疑滨中泰男究竟是一个流氓交易员还是仅仅是期铜市场众多操纵市价者中的一份子。事件结果：滨中泰男被判处8年徒刑。日本大和银行的井口俊英　　就在尼克·里森事发当年9月，日本第10大银行大和银行又发布消息称，该行纽约分行的一位高级交易员通过做假帐的方式，在过去11年间隐瞒未经授权的交易亏损达11亿美元。消息公布后，许多国家的银行纷纷决定暂停对大和银行的资金交易活动，致使该行不得不以高出市场半厘的价格拆入资金；其股票也被迫在交易所停止交易。11年间井口共做假帐30000多笔，直到日，他自己致函大和银行董事长，坦白其不轨行为，大和银行管理层才知悉真相。让人难以想象的是，事发的时候井口44岁，已在诈骗犯的道路走了11年。事件结果：被纽约地方法院判处四年有期徒刑及两百万美金的罚金。尼克里森（Nick Leeson）：损失14亿美元直接让巴林银行破产　　这些“魔鬼交易员”中最出名的就该是这位了。虽然他的亏损金额不是最大，但他的行为直接导致了有超过200年历史的老牌银行---巴林银行倒闭。1992年，尼克里森是巴林银行的一颗新星，凭借其神奇的交易直觉和投资变现，28岁就成了巴林银行新加坡分行与期权交易部的总经理；但很快他就失去了交易的感觉，开始出现大幅度亏损。他就利用头号交易员和负责交易结算的双重身份将损失通过一个账号为88888的秘密账户进行了掩盖。1995年初，他在日经指数套利期权上的损失已经非常巨大了；更糟糕的是在他押注市场向好的第二天，日本的神户发生了严重的，日经指数一路下跌。为了挽回巨大的损失，尼克里森在地震几天后又大量买入日经指数的期货合同，寄希望于日经指数能在地震后快速回升；结果不但没有如愿，还导致更严重的损失。事发后发现尼克里森一共损失了近14亿美元，这家拥有超过200年历史的老牌银行也就此毁于一旦。尼克里森也因此被判处6年半刑拘。约翰-拉斯纳克（John Rusnak）：5年违规交易损失6.91亿美元　　1995年巴林银行的倒闭并没有让爱尔兰联合银行警醒。因为存在和巴林银行一样的管理和控制上缺陷；约翰从1996年至2001年间可以一直隐瞒这其从事日元外汇交易的亏损。到2001年他最后一笔交易前，其亏损额已经从1997年的2910万美元扩大到了3亿美元。约翰最后一笔倒霉的交易是卖出超过30万美元的期权，将他为爱尔兰联合银行造成的总损失定格在了6.91亿美元。事发后，拉斯纳克表示认罪，并接受了7年半的判罚以及面临6.91亿美元的追偿。布莱恩·亨特（Brian Hunter）：压注天然气期货亏损65亿美元至基金破产清算　　　　对冲基金是高风险高收益的运作模式，作为对冲基金的交易员则更可能造成巨大的亏损，Amaranth基金的布莱恩·亨特就是这一类的经典案例。莱恩·亨特最初压注天然气期货获得了不错的成绩。尤其是卡特里娜飓风对基础设施造成严重破坏之后，地推动了天然气价格的上扬，此时的亨特正好持有多头合约。这一时期投资获利的成功也为Amaranth基金吸引来了更多的投资者，也使得亨特获得了动用更多资金的权力。不幸的是，亨特预测天气的本事并不比天气预报员来得更好。当天然气期货价格开始与亨特的预测反向而行时，他在日一天时间里，就亏损了5.6亿美元。最后他判断失误后共造成65亿美元的巨额亏损，Amaranth基金也因此宣布破产。杰洛米·柯维尔(Jerome Kerviel)：未经授权从事投机交易损失71亿美元这位法国兴业银行的新人交易员2007年创造的71亿美元亏损创造了近20年来所有“魔鬼交易员”的最大亏损记录。杰洛米·柯维尔与尼克里森一样，对后台管理极为熟悉；他通过此前工作所了解的知识成功地帮助他一边做假账，一边做交易。他利用公司资金对股指期货投下做空的巨额筹码，并创设虚假的对冲头寸；最终让法国兴业银行遭受高达71亿美元的损失。也许幸运的是次贷危机的爆发在一定程度上帮助法兴很快发现了问题，否则杰洛米·柯维尔可能创造更高的亏损记录；因为事发时他只有33岁。2010年10月柯维尔被巴黎法院判为违反信任、滥用电脑和伪造罪，受到5年牢狱的惩罚。其他的一些违规交易事件2009年2月，美林前资深交易员亚历克西斯·斯滕福斯（Alexis Stenfors）违规交易，致美林减记了4.56亿美元资产。2009年6月，全球最大场外石油经纪商PVM Oil Futures的一名交易员对布伦特原油期货进行了“未授权交易”，导致该公司亏损了近1000万美元。2010年2月，曼氏期货(MF Global)的交易员埃文·杜利(Evan Dooley)在超过其权限范围内进行交易，损失了1.41亿美元， 2009年12月，由于曼氏期货疏于监管而被美国监管机构处以1000万美元的罚款，此时，埃文·杜利事件也被披露。2010年4月，埃文·杜利以欺诈罪被告上法庭。
24小时热点您好， []|
全部 沪深 港股 基金 美股
爱尔兰银行首次债务违约 初级持债人亏35亿欧元
腾讯财经讯 北京时间10月22日凌晨消息，盎格鲁爱尔兰银行周四宣布，该行初级债券持有人手中的35亿（49亿）投资将会遭受重大损失。这将是爱尔兰国家金融业危机爆发两年以来的首次债务违约。已经被国有化的盎格鲁爱尔兰银行是爱尔兰房地产泡沫崩溃之后受灾最严重的银行。该行周四表示，持有该行最低的两级债券的投资人将会分别获得相当于他们原有投资20%和5%的一次性补偿。这一行动标志着爱尔兰试图为对该国五家银行提供的超过450亿欧元的援助计划止损。高昂的援助成本已经导致爱尔兰今年的预算赤字与国内生产总值之比达到了欧盟有史以来的最高纪录，32%。盎格鲁爱尔兰银行表示，将为截止2014年，2016年和2017年到期的，总额15.75亿欧元政府担保固定利率债券支付约五分之一的补偿，即3.15亿欧元。而另一批分别面值12亿欧元和6.5亿（7.32亿欧元）不定期债券持有人将会得到5%，即9700万欧元的补偿。报道称，两批债券的违约将为爱尔兰政府节省超过30亿欧元援助金。不过本周早些时候，爱尔兰财政部长布莱恩莱尼汉曾强调，爱尔兰高级债券持有人不会遭受任何损失。这些债券的持有人主要是爱尔兰政府赖以解决国债危机的外国银行机构。报道指出，盎格鲁爱尔兰银行的声明使得该行初级债券持有人只有起诉或者接受这个决定。自盎格鲁爱尔兰银行在2009年初被国有化以来，该行最低一级债券在公开市场几乎一文不值。按照当前价格计算，不接受盎格鲁爱尔兰银行掉期补偿的持债人在这批债券中每10万欧元投资，也就是总规模的0.001%，将只能获得1欧元回报。（孔军）
[责任编辑：damengliu]
(请登录发言，并遵守)
如果你对财经频道有任何意见或建议，请到交流平台反馈。【】
财经视频高清大片
新闻排行数码汽车科技财经
Copyright & 1998 - 2016 Tencent. All Rights Reserved瑞银今年3月份来股价走势
瑞银9月15日发布声明，称投行部门一交易员违规操作造成大约20亿美元损失；事件仍在调查中，目前估计损失在20亿美元内，可能导致3季业绩亏损，不过客户头寸未受影响。
　　交易员违规交易酿成巨大窟窿的案例屡见不鲜。这一领域，巴林银行前交易员尼克·利森可能是最出名的，16年前，他巨亏14亿美元导致银行倒闭。...[]
瑞士银行（瑞银集团）1998年由瑞士联合银行及瑞士银行集团合并而成。2001年年底总资产1．18万亿瑞士法郎，资产负债表外管理资产超过2．0万亿瑞士法郎。2002年净利润35亿瑞士法郎。瑞士银行在50个国家共设有95个分行，全世界的雇员大约共有64000名。瑞士银行是著名的金融服务企业，是世界领先的资产管理企业和投资银行，在私人服务方面也居于领先地位，为四百多万个人和企业提供服务。瑞银为广大的客户提供一系列的产品和服务。银行全球核心服务是财富管理、资产管理和投资银行服务。
瑞士联合银行周四盘前发布简短声明，称投行部门一交易员违规操作造成大约20亿美元的损失。瑞银声明称&事件仍在调查中，但目前估计交易损失在20亿美元之内，可能导致第3季度业绩亏损，不过客户头寸未受影响&。瑞士苏黎世银行交易分析师森德表示：&出现这样的事故令人震惊，瑞银的风险管理显然存在问题。即便损失额度没有那么高，但客户对瑞银的信心将再度丧失。&
□ [事件]&
&&&&瑞银于9月15日欧股开盘交易前发表简短声明，称受旗下投行部门一名交易员进行的未授权交易影响，该集团有可能出现约20亿美元的损失。瑞银表示&事件仍在调查中&，&此事可能导致集团今年第三季度业绩出现亏损，但客户头寸没有受到影响&。&&[]
□ [原因]&
&&&&针对瑞士联合银行&魔鬼交易导致巨亏事件&，澳新银行中国区首席经济学家刘利刚表示，由于瑞士央行突然干预市场，导致该笔交易出现巨亏。受此消息影响，瑞银盘中跌近10%，一度探低至9.88瑞郎，瑞银今年股价已下跌35%。&&[]
□ [嫌犯]&
&&&&北京时间9月15日晚间消息，伦敦警察局宣布，当地时间今日凌晨3点半(北京时间上午10点半)，警方逮捕了一名31岁的男子，他涉嫌&滥用职权进行诈骗&。瑞士《新苏黎世报》的报道称，导致瑞银巨额亏损的股市交易员常驻伦敦工作。&&[]
瑞银魔鬼交易员现身
当瑞银交易员Kweku Adoboli上周四在Facebook上打出&需要一个奇迹&时，或许他已经在暗示自己陷入了一个亏钱之外的大麻烦。不过当这位交易员本周四因涉嫌20亿美元欺诈交易被捕后，却震惊了他的朋友和熟识的人，生活中的良好市民与工作上的魔鬼交易员，这两种转变之间的差距令人震惊。
生活中的好市民
&&&&前同事：&他这个人非常的直率，正值，非常有道德。他显然不是你先入为主认为的那种人& 。
&&&&房东：即便是房东也在他被捕后也称赞他的为人。这位原籍加纳的31岁交易员似乎已经在英国近20年的生活中建立起了一个广泛的朋友和社交圈子。&他是一个很棒的小伙子，非常礼貌。他会和任何人打招呼。我讲不出一句他的坏话。&
&&&&朋友：据一个认识在去年Adoboli 30岁生日时认识他的人说：&他非常慷慨并且受欢迎，善于交际，十分友好。&
工作中的魔鬼交易员
&&&&Adoboli未授权交易：瑞士最大的银行瑞银集团 （UBS）于9月15日欧股盘前发表简短声明，称受旗下投行部门一名交易员进行未授权交易。
&&&&瑞银损失20亿美元：该集团有可能蒙受约20亿美元的损失。瑞银表示 &事件仍在调查中&。
&&&&瑞银第三季度业绩出现亏损：&此事件可能导致集团今年第三季度业绩出现亏损，但客户头寸没有受到影响。&
魔鬼交易员的“经典”之作盘点
瑞银9月15日发表声明称其投资银行一交易员未经授权交易可能给公司带来20亿美元的损失。又是一起因交易员违规交易导致公司巨亏甚至破产的案件；历史上这类事件已经发生过好几次了。让我们来看看那些被人们称为&魔鬼交易员&(Rogue Trader)的&经典&之作&&[]
魔鬼交易员
尼克里森(Nick Leeson)
最出名的&魔鬼交易员&：致200年历史的老牌银行破产
井口(Toshihide Iguchi)
时间最久：大和银行交易员井口做假帐掩盖11年
日本大和银行
掌握全球5%铜交易量企图推高全球铜价
日本住友商社
约翰-拉斯纳克(John Rusnak)
从1996年至2001年间一直隐瞒这其从事日元外汇交易的亏损
爱尔兰联合银行
6.91亿美元
杰洛米&柯维尔(Jerome Kerviel)
71亿美元亏损创造了近20年来所有&魔鬼交易员&最大亏损记录
法国兴业银行
布莱恩&亨特(Brian Hunter)
压注天然气期货亏损65亿美元至基金破产清算
Amaranth基金
瑞银全球裁员3500人
金融市场环境艰难，迫使众多国际金融机构在不佳的二季度业绩披露之后，陆续宣布裁员计划。继高盛、纽银梅隆、美银等之后，瑞银集团于北京时间23日下午宣布了全球裁员3500人的计划，以力争在2013年底前节省20亿瑞郎（约合25亿美元）的年成本。据悉，在瑞银3500人的裁员计划中，约有45%来自投行业务，35%来自财富管理和瑞士银行部门，10%来自全球资产管理业务，以及10%来自财富管理美国业务。
&&&&欧洲债务危机和欧美银行业之间正产生连锁反应，欧美再现爆发银行业危机的征兆。继此前汇丰、高盛等不少欧美银行都宣布裁员后，昨日，瑞士银行也宣布将裁员约3500人。理由是为了降低应对欧债危机的成本以及第二季度的利润下滑。&&[]
&&&&裁员的3500人中，将有45%(约1575人)从投行部门产生。对此，一位投行人士此前曾对记者表示，由于国际市场大环境不好，投资者选择&避险&的投资者越来越多，因此投行部门业务疲弱，但该业务却是大型国际银行的发展引擎，因此影响其业绩表现。&&[]
&&&&迄今多家宣布裁员计划的国际金融机构并未详细披露亚太区&瘦身节流&的具体安排，因此他们是否均会维持新兴市场资源投入仍未可知。此外，提升后勤部门的效率、以便为一线员工创造更多空间，也成为金融业内缩减成本、度过危机的一个潜在趋势。&&[]
　　苏宁环球(000718)在12个交易日内，从6.71元一路逆势上涨至8月12日的9.1元，最大涨幅超过35%，最大成交量也一度超过之前日均成交量的10倍...[]
　　就在美尔雅遭遇“举报门”后，公司股价连日来也尾随大盘应声下跌，虽然美尔雅方面极力澄清，但股价仍然未能“hold”住颓势。有迹象显示，此前重仓美尔雅的华夏...[]