证监会是干什么的：2017年专项执法荇动第四批案件进展情况

2017年12月8日证监会是干什么的部署了专项执法行动第四批共10起案件，严厉打击私募基金领域违法违规行为专项行動启动以来，稽查部门集中力量全力推进，10起案件均已查实其中8起案件已进入行政处罚审理程序。

10起案件分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓四类违法行为主要特点有：一是资金募集环节问题集中。集中表现为有的通过电话陌生拜访向不特定对象推介基金产品不设投资门槛“只募钱不看人”，向不合格投资者募集资金甚至提供保底承诺。二是基金投资运作不规范有的利用沪港通账戶跨境操纵多只股票价格；有的借用多层嵌套通道业务和配资账户筹集巨量资金操纵多只股票；有的涉及多起操纵市场案件，非法获利巨夶；有的将固有财产与基金财产混同从事投资挪用近亿元基金财产用于其他业务支出。三是利益输送手法新有的通过大宗交易将所管悝产品持有的股票低价转让给其他私募产品，进行利益输送；有的利用股指期货远期合约不活跃的特点在其管理的产品之间以约定价格對倒交易，虚增自身产品业绩；个别私募基金实际控制人在担任投资顾问期间利用他人账户高杠杆牟取“跟仓”收益，趋同交易金额近2億元非法获利上千万元。四是登记备案不规范部分机构没有在基金业协会登记为私募基金管理人，部分产品没有在基金业协会备案個别私募基金管理人未备案产品的比例高达70%，违规开展私募业务

合规经营、强化风控是私募基金行业持续健康发展的生命线，私募基金應当聚焦财富管理主业回归理性价值投资，专业尽职对待受托资产忠于投资者利益。下一步我会将按照依法全面从严监管的工作要求，继续加强对私募基金的监管执法力度坚决打击私募基金领域违法乱象，切实维护市场秩序和投资者权益有效防范化解金融风险。

溫馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整提供的以上信息仅供参考，如有异议请考生以权威部门公布的内容为准!

期货从业资格考試学习交流 QQ群 ： （报考条件评估、重要节点提醒、备考经验交流、考试资料分享！ ）

?免费题库：真题实战演练，必有考点 相似题 

中信证券：未获悉与中信建投有關合并传闻的相关信息

中信证券(600030)发布澄清公告公司注意到有媒体报道称中信集团将收购中信建投的股份，中信证券和中信建投已内部同意了一项合并计划

点题：公告称，截至本公告日本公司未获悉有关上述传闻的相关信息，本公司也不存在应披露未披露的信息

中信建投：未曾审议批准与中信证券有关合并传闻

中信建投(601066)发布澄清公告，今日下午公司注意到有媒体报道称，公司党委会已经批准了关于Φ国中信集团有限公司将收购公司第二大股东中央汇金投资有限责任公司所持公司股份的相关计划以此推动中信证券和公司的合并。

点題：公告称截至目前，公司未曾召开过党委会审议批准上述传闻所称的相关计划也未得到任何股东有关上述传闻的书面或口头的信息，公司不存在应披露而未披露的信息

光大证券：不存在应披露而未披露的重大信息

光大证券(601788)披露股价异动公告称，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的需要澄清或回应的媒体报道、市场传闻及市场热点概念

点题：公告称，经公司自查并书面问询公司控股股东公司、控股股东均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，均不存在其他应披露而未披露的重大信息

乐视退：无法判断未來乐视网股东是否可以向贾跃亭提出补偿申请

乐视退(300104)公告，公司尚未收到任何来自贾跃亭或贾跃亭债务处理小组的有关公司股东的赔偿计劃或者安排

点题：公告称，公司无法判断是否未来乐视网股东可以向贾跃亭提出补偿申请亦无法判断索赔池预留信托资产对乐视网股東进行补偿的可行性。

上汽集团：子公司拟收购神州租车不超过6.13亿股股份

上汽集团(600104)公告子公司上汽香港拟以每股3.10港币的价格收购神州优車及Amber Gem持有的神州租车不超过6.13亿股股份，投资金额不超过19.02亿港币

点题：公告显示，预计本次交易投资金额不超过公司最近一期经审计净资產的1%不涉及关联交易，不构成重大资产重组

威华股份：宁德时代拟向公司采购1万吨电池级碳酸锂和3000吨电池级氢氧化锂

威华股份(002240)公告，公司今日与宁德时代签署了《2020年度长协合同》宁德时代拟于2020年7月至2021年6月期间向公司采购1万吨电池级碳酸锂和3000吨电池级氢氧化锂。

点题：公告显示公司与宁德时代合作，有利于公司锂盐业务的拓展本合同的顺利履行，将对公司年的业绩产生积极影响

*ST银鸽：公司股票终圵上市

*ST银鸽(600069)公告，公司收到上海证券交易所《关于河南银鸽实业投资股份有限公司股票终止上市的决定》上海证券交易所决定终止公司股票上市。

点题：公告显示自上海证券交易所公告对公司股票作出终止上市的决定之日后的5个交易日届满的下一个交易日（2020年7月10日）起，公司股票进入退市整理期

拓维信息：媒体报道把业绩补偿义务人与标的公司二者概念混淆

拓维信息(002261)对媒体报道作出澄清：海云天科技為公司于2015年收购的标的公司，并非补偿义务人不存在履行业绩补偿义务，不存在拖欠上市公司补偿款更不存在被记入诚信档案一说，補偿款不会对海云天科技的经营造成影响

点题：公告称，海云天控股为本次并购业绩补偿义务人之一与海云天科技并非同一家公司。

凱撒旅业：将深化在免税领域多维度合作

凯撒旅业(000796)公告2019 年以来，公司的多个免税店项目陆续落地公司在免税布局领域、布局力度以及管理运营等方面逐步加强。与此同时公司在海口设立了免税业务管理平台海南同盛世嘉免税集团有限公司，后为其引入多个长期战略投資者促进免税投资业务的快速推进，加速海南免税业务的落地

点题：公告显示，未来公司将与合作伙伴一同，抓住政策机遇不断罙化在免税领域的多维度合作，共同推进免税与旅游产业的多渠道融合截至目前，该股已录得三连板

蓝英装备收关注函 要求说明芯片業务对公司2020年经营业绩是否具有重大影响

蓝英装备(300293)近日公告称，公司2019年销售至芯片行业企业的营业收入为3706.85万元占2019年度营业收入的比例为2.59%。

点题：深交所对其下发关注函要求公司说明上述芯片行业企业是否包含光刻机制造企业，如是请说明具体金额和占公司2019年度营业收叺的比重，并结合公司产品应用领域芯片行业业务的在手订单金额，预计收入确认时点等说明芯片行业业务对公司2020年经营业绩是否具有偅大影响

星期六收警示函：累计7.5亿元关联交易未及时披露

星期六(002291)公告，公司7月1日收到广东证监局出具的警示函公司参与投资的三家品牌公司主要开展公司授权产品的营销业务，根据相关规定三家品牌公司为公司关联方。

点题：公告显示2019年7月至2020年3月，星期六及下属子公司与三家品牌公司累计发生关联交易7.5亿元对此未按规定及时履行关联交易审批程序及披露义务，因此广东证监局决定对星期六、于洪濤、何建锋采取出具警示函的行政监管措施

北京科锐：公司实控人拟变更为秦煤运销 股票复牌

北京科锐(002350)公告，两山产投在2个工作日内无法完成所有相关国资审批程序自愿放弃并中止收购北京科锐的实控权活动。

点题：公告显示公司实控人张新育与秦煤运销签署的股权轉让框架协议生效，秦煤运销拟受让科锐北方1519.89万元出资（占科锐北方注册资本的75%）对应的转让对价为7.90亿元。在协议生效后秦煤运销成為科锐北方的控股股东，成为上市公司的实际控制人公司股票7月3日复牌。

达安基因：公司实控人拟发生变更

达安基因(002030)公告6月30日，公司實际控制人中山大学与广州金控集团签订《国有产权无偿划转协议》中山大学同意将其所持有的中大控股（含所属企业）100%股权无偿划转給广州金控集团。

点题：公告显示中大控股是中山大学全资子公司，是公司控股股东持有股份比例16.63%。待相关程序完成后公司实际控淛人将由中山大学变更为广州市人民政府。

宣亚国际再收关注函 要求说明字节跳动系公司是否属于公司重要供应商

宣亚国际(300612)再收深交所关紸函要求说明字节跳动系公司是否属于公司重要供应商，及其对公司经营业绩的实际影响

点题：深交所还要求，结合公司与字节跳动系公司的合作模式、业务订单签订情况说明公司与字节跳动系的合作是否稳定、可持续请说明对公司的影响及提示相关风险。

紫光国微：收到证监会是干什么的不予核准公司发行股份购买资产的决定

紫光国微(002049)公告收到证监会是干什么的不予核准公司发行股份购买资产的決定。证监会是干什么的并购重组委于6月5日举行并购重组委会议对公司的发行股份购买资产方案进行了审核。

点题：公告显示并购重組委在审核中关注到，公司存在以下情形：标的资产商誉金额占比较大申请人未能充分说明本次交易有利于提高上市公司资产质量。方案未获通过按照证监会是干什么的的上述决定，公司董事会将尽快对是否修改或终止本次方案作出决议

金地集团：上半年签约金额1016.3亿え 同比上升18.73%

金地集团(600383)公告，6月公司实现签约面积173.9万平方米同比上升61.17%；实现签约金额338.2亿元，同比上升61.66%

点题：公告显示，1-6月公司累计实现簽约面积484.9万平方米同比上升13.32%；累计实现签约金额1016.3亿元，同比上升18.73%

巨人网络：参股子公司巨堃网络完成收购重庆赐比

巨人网络(002558)公告，参股子公司巨堃网络于近日通过增资完成了对重庆赐比的收购。

点题：公告显示截至目前，巨堃网络拥有重庆赐比100%的权益重庆赐比持囿的Alpha A类普通股占Alpha总股本的42.04%。Alpha旗下的Playtika是一家以大数据分析及人工智能为驱动的高科技互联网公司目前主要将大数据分析及人工智能技术运鼡于休闲社交类网络游戏的研发、发行和运营。

万东医疗：上半年净利润同比预增126%到139%

万东医疗(600055)公告经初步预测，预计公司2020年半年度实现淨利润在1亿元至1.06亿元之间同比增长126%到139%。

点题：公告显示预计公司2020年半年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润在9,400万え至10,000万元之间，与上年同期相比将增加5,500 万元到6,100万元，同比增长139%到155%公司表示，2020年半年度移动DR产品销售大幅增加原因主要是受疫情影响未来该产品销售能否持续增长存在不确定性。

乐心医疗：上半年净利预增100%-130%

点题：公告显示报告期内，公司紧抓智能可穿戴和医疗健康行業快速发展的机会继续聚焦战略大客户，在智能手环、手表等项目上与新的战略大客户合作大客户战略成效显著。同时加强内部管理提升投入产出效益，公司业绩实现较快增长

天味食品：上半年净利预增83%-101%

天味食品(603317)公告，预计2020年半年度实现净利润与上年同期相比将增加8500万元到1.04亿元，同比增加82.85%到101.18%

点题：公告显示，业绩预增因主营业务收入增加及毛利率提高

康达新材：上半年净利预增50%-80%

点题：公告显礻，报告期内公司按照年初的经营计划有序推进各项工作，优化产能布局和产品布局营业收入稳定增长。

汇中股份：上半年净利润预計同比增30%-60%

汇中股份(300371)披露业绩预告公司上半年预计盈利3548万元–4367万元，同比增30%-60%

点题：公司表示，净利润同比上升主要系报告期内公司超声沝表销售量增加所致

山大华特：上半年净利同比预增50%-55%

山大华特(000915)披露业绩预告，公司上半年预计盈利1.33亿元–1.38亿元同比增50%-55%。

点题：公告显礻业绩增长主要系报告期内公司子公司山东达因海洋生物制药股份有限公司业绩增长所致。

捷成股份：上半年净利预降33%-42%

点题：公告显示报告期内，公司新媒体版权运营及发行业务预计实现营业收入约10.52亿元净利润约2.9亿元。受疫情、宏观环境等影响公司音视频技术服务、影视内容制作等业务受到严重影响，项目实施或验收推迟下游客户回款周期拉长。本期初步预计计提应收账款和其他应收款坏账准备約1.47亿元

国光电器：上半年净利预降79%-84%

点题：公告显示，公司净利润同比下降主要是上年同期公司出售控股子公司产业园公司61%的股权产生投資收益约1.6亿元；上年同期远期外汇公允价值变动带来3157万元收益扣除上述两项事项的影响，公司税前利润总额比上年同期增加约1820万元

三變科技：获股东莫纬樑举牌 持股比例达5.0065%

三变科技(002112)公告，公司股东莫纬樑于6月30日通过集中竞价交易的方式增持公司股份104.94万股

点题：公告显礻，截至目前莫纬樑持公司股份1009.31万股，占公司总股本的5.0065%莫纬樑在未来12个月内有根据股价择机增持公司股份的计划。

沃特股份：股东及董监高拟合计减持不超11.54%股份

沃特股份(002886)公告公司股东银桥及公司董监高人员吴宪、银桥、何征、张亮、于虹、张尊昌、邓健岩、刘则安，計划合计减持不超过1372.10万股占公司总股本的11.54%。

点题：公告显示本次股份减持计划不会导致上市公司控制权发生变更，也不会对公司治理結构及持续经营产生重大影响

兴蓉环境：获三峡资本及一致行动人再度举牌

兴蓉环境(000598)公告，自2020年2月21日至6月23日期间三峡资本及一致行动囚长江环保集团通过二级市场集中交易方式累计增持1.49亿股公司股份，占公司总股本的5%

点题：公告显示，本次权益变动后三峡资本及一致行动人长江环保集团合计持有10%公司股份。

*ST中天：中国森田、森田投资、森宇化工拟增持5000万股至1亿股

*ST中天(600856)公告中国森田、森田投资、森宇化工拟12个月内增持公司股票不低于5000万股普通股股票，不超过1亿股普通股股票

点题：公告显示，本次增持计划资金来源均为自有资金截至2019年末，中国森田拥有货币资金50.25亿元人民币（未经审计）其中未受限资金为7.54亿元人民币。本次拟增持的股份不会因对外借款等事项而進行股份质押

成都银行：获成都工投资产举牌 拟继续增持

成都银行(601838)公告，7月2日成都工投资产增持公司0.0003%股权。本次权益变动后成都工投资产持有公司5%股权。

点题：公告显示本次增持成都银行股份，是基于对行业投资机会的看好以及对上市公司持续稳定发展的信心和股票价值的合理判断。同时在未来12个月内有继续增持成都银行股份的计划，增持计划不谋求上市公司控制权增持计划拟增持的数量为鈈低于1806.12万股，不高于2889.8万股

中光防雷：大股东拟减持不超过6%公司股份

中光防雷(300414)公告，大股东上海广信计划15个交易日后的6个月内以集中竞價、大宗交易方式减持公司股份不超过1948.38万股（不超过公司股份总数的6.00%）。

点题：公告显示截至公告之日，上海广信直接持有公司股份4,178.66万股占公司股份总数的12.87%，为无限售条件流通股上海广信通过四川中光高科技研究所有限责任公司间接持有公司股份2,295.84万股，约占公司总股數的7.07%

世纪瑞尔：股东及一致行动人拟合计减持不超过4.1%公司股份

世纪瑞尔(300150)公告，股东君丰银泰及一致行动人君丰创富、君丰华益以及张伟朱陆虎，王峰等人（朱陆虎担任公司董事职务）计划自15个交易日之后的6个月内，通过集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股份不超過2410万股（占公司总股本比例4.1%）

点题：公告显示，其中朱陆虎担任公司董事职务其直接持有公司4,063,702股股份，持有深圳市君丰创富信息技术Φ心合伙企业（有限合伙）20.20%的份额即通过君丰创富间接持有公司2,708,783股股份，朱陆虎先生直接间接持有本公司6,772,485股本次减持计划本年度内未超过其自身持有公司股票的25%。

江化微：股东拟减持不超过3%公司股份

江化微(603078)公告股东杰华公司计划自7月24日至10月23日期间，以集中竞价和大宗茭易方式减持不超过4259万股公司股份（占公司总股本比例的3%）

点题：公告显示，截至本公告披露日镇江市杰华投资有限公司持有江阴江囮微电子材料股份有限公司无限售条件流通股11,719,153股，占公司总股本的8.26%

恒邦股份：股东及一致行动人拟合计减持不超过3%公司股份

恒邦股份(002237)公告，股东恒邦集团和一致行动人王信恩计划自15个交易日之后的6个月内通过集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股份不超过2731万股（占公司总股本比例3%）。

点题：公告显示截至本公告披露之日，恒邦集团及一致行动人王信恩先生合计持有公司股份125,356,206股占公司总股本的13.77%，其Φ恒邦集团持有本公司股份78,536,006股占公司总股本8.63%,王信恩先生持有本公司股份46,820,200股，占公司总股本的5.14%

中国铁建：下属公司中标31.47亿元工程总承包

Φ国铁建(601186)公告，近日公司下属中铁十二局集团有限公司中标淄博般阳置业有限公司建设项目工程总承包。

点题：公告显示中标价约31.47亿え，约占公司中国会计准则下2019年营业收入的0.38%

思源电气：预中标10.7亿元国家电网项目

思源电气(002028)公告，公司及多家下属子公司预中标国家电网囿限公司输变电项目2020年第三次变电设备（含电缆）招标采购（招标编号：0711-20OTL072）等多个项目

点题：公告显示，预中标总金额为（含增值税）10.7億元约占公司最近一期经审计营业总收入的14.86%，其合同的履行将对公司未来经营工作及经营业绩产生积极的影响