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友情链接：恒生HOMS系统--伞形信托
监管层：券商通过HOMES等为客户配资提供便利将被整改
证券公司联手信托公司，通过恒生HOMS系统为客户配资加杠杆的行为，正迎来有关方面的重拳治理。据悉，有关监管方面已开始严密排查恒生HOMS系统，要求券商汇总与信托的合作协议、合作规模等，并要求相关券商尽快制定、上报整改方案。业内人士称，监管层第二次“禁伞”，目的不在于禁用伞形信托这一正常的产品，而在于遏制挂靠于伞形信托的恒生HOMS系统。
证券公司联手信托公司，通过恒生HOMS系统为客户配资加杠杆的行为，正迎来有关方面的重拳治理。
尽管有关方面三令五申券商不得进行以伞形分仓系统为客户加杠杆，但是巨大利益面前，这种做法仍然屡禁不止。
就在这几天，这种任性行为终于让有关方面坐不住了。
多家券商向记者证实，有关方面已经找到一些证券公司了解相关情况，并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息，要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。
其实监管方面对此业务的监管要求非常明确：
券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。
但在巨大利益面前，众多券商通过与信托签订投资顾问等协议，为信托的结构化产品推荐客户，甚至为恒生HOMS系统提供交易结算数据等便利的行为一直存在。
那么问题来了：
一是券商是怎么帮信托的，尤其是如何通过HOMS实现？
二是券商这么做究竟有什么好处？
三是在监管层的三令五申之下，为何屡禁不止？
对于第一个问题，首先要了解伞形信托，其实伞形信托早已是信托的成熟产品，只是在牛市的赚钱效应下，从去年起伞形信托的规模急剧膨胀，已经达到数千亿元的规模。对于一个伞形信托，核心要素是优先级资金、劣后级资金和结算交易系统。
目前信托的优先级资金大量来自银行，也就是通常所说的银行资金入市的渠道之一，劣后资金基本来自炒股的股民，只是通常有一定的资金门槛。交易结算系统通常使用恒生的HOMS系统。
这就一目了然了。
券商天然拥有愿意出劣后资金的投资者客户群，在券商两融业务杠杆率低、资金有时不足的情况下，投资者也纷纷要求券商寻找更加市场化的资金。于是，券商和银行一拍即合，将资金打到信托这一第三方账户，双方都觉得很安全。
当然，信托也不仅仅是一个渠道。通过恒生HOMS系统，信托可以将众多子账户集中到一个母账户下，子账户属于虚拟账户，共用一个母账户。这样既省去了百万级的账户费，又保证了账户资金安全。
更为重要的是，HOMS系统可以通过向券商索要交易和结算数据，对各子账户进行结算，保证子账户资金准确轧平。
对于第二个问题，券商又帮信托推荐客户，又向HOMS系统开放交易和结算数据，他们自己有什么好处？
实际上，在有关监管方面禁止这种行为之前，为了保证自身利益，要求凡是向信托这种伞形信托推荐客户的营业部，均与信托公司签订公对公的协议，营业部即可以和信托参与融资利息的分成。当然，营业部也可以通过提供这种服务，向这种账户收取较高的佣金费率。
在营业部的这种利益驱使下，各大券商总部向HOMS系统开放交易结算数据，也就在情理之中了。
对于第三个问题，监管层三令五申，券商向配资账户提供便利仍禁而不止，其实是有众多的客观因素。
一是在牛市的赚钱效应下，投资者根本听不进去风险提示，动辄以转移资金来要挟营业部，威逼利诱之下，还是有些营业部铤而走险。
二是监管方面之前提出的禁止向各种配资行为提供便利，营业部一直理解成不允许公开提供便利，于是纷纷私下与信托合作，在不签订协议的前提下，能收到利息分成就收，收不成就提高佣金费率，变相实现自身利益。当然，也不排除有些客户经理和信托之间的私单。
业界表示，有关方面重拳治理券商与信托业的这种合作也在情理之中，在市场向好时，自然皆大欢喜，一旦发生了系统性风险，作为和信托签订了合作协议的一方，营业部究竟要要负何种法律义务，尚未可知。
再者，营业部大规模给信托业推荐客户，也使得杠杆率增长过快，给市场暴涨暴跌埋下隐患。更重要的是，伞形信托下的子账户为虚拟账户，各种老鼠仓、内幕交易资金容易隐匿其中，给监管层整治清理市场环境带来较大困难。
恒生HOMS系统：
HOMS系统允许在主帐户下分拆多个子账户，这一特点可能为伞型信托配资提供了条件。目前，多数信托公司均使用HOMS系统，配资公司可通过HOMS云平台与信托公司进行线上对接，采用分拆子账户的形式实现与伞型信托多个子信托的对应。
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伞形信托：股市推波助澜工具高杠杆的风险
伞形信托有较高的杠杆率，目前普遍的杠杆率为1∶2，更高可为1∶3，伞形信托作为股市推波助澜的工具，高杠杆势必造成股市大震荡，会积累很大风险，所以需谨慎投资。
最近耳边总能听到一个词—伞形信托。4月16日，张育军在证券公司融资融券业务情况通报会上表示：“券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。”
伞形信托虽然收紧了，而且风险也那么高，但是因为它能给各方带来不菲的收益，所以券商、期货公司、基金公司、银行都在做。
这不知所云的词看似与你无半毛钱的关系，或许在你投资的看似稳健的银行理财产品中，伞形信托就可能是其中的投向之一。
伞形信托到底是啥？
查找资料显示，伞形信托是指同一个信托产品之中包含两种或两种以上不同类别的子信托，是由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品。它是用银行理财资金借道信托产品，通过配资、融资等方式，增加杠杆后投资于股市。
通俗地讲，就是让投资者购买信托中的信托。
举个例子，投资者投资股市需要资金，可本金只有500万元，钱不够怎么办呢？这时通过伞形信托，将500万元的本金加上2倍杠杆后，就可以筹得1000万元，加上本金总共是1500万元。机构就可以拿着这些钱投向股市。
但是，这些钱都是从哪儿来的呢？当然是来自符合条件的个人投资者或者机构投资者，比如银行。他们的投资相互独立，各自成立专项账户，就像雨伞每根伞骨一样，分别挂在同一信托产品这个“伞把”上面。伞形信托因此而得名。
高杠杆的风险
值得一提的是，有两个伞形信托的概念必须强调，一个是“优先级”，也就是上述2倍杠杆后的1000万，是固定收益，这个收益率相对会低一些，但至少比银行存款利率高。在整个信托计划中，无论最终是赚了还是赔了，这部分的投资者的本息要优先保障，也就是上述例子中的1000万元。另一个是“劣后级”，它是指上述例子中的500万元部分，如果整个信托计划赔钱了，就先赔这部分投资者的钱，如果赚了钱了，剔除优先级的收益外，剩下的统统是他们的，赚多多拿，赚少少拿，如果亏了，也就只能赔了。也就是说，风险最大、收益起伏最大的，就是这一部分。
而固定收益，银行跟信托公司一般约在7%~8%左右。如无意外，产品到期之后，银行就会自动得到这部分收益。如果有意外，银行的钱也相对可以保障。
实际上，伞形信托设有平仓线，一旦投资操作不当，或遇到行情不好跌得太多，可能就会面临强制平仓，以保障优先级投资者的本金及收益。而这部分损失则由劣后级投资者承担。部分伞形信托设置的平仓线是85，甚至是88，也就是股票下跌12%就将平仓，风险极大。
银行资金借道伞形信托入市这一波牛市的来临，谁也不愿意错过，有钱的没钱的都变着花样跑步入市。有数据统计，今年春节后，进入股市的资金呈现剧增。
而各种形式的配资业务，仍然充当着资金入市的主要通道。规模小的资金大多直接进入股市，而规模稍大的资金一般通过配资放大杠杆后进入股市。
其中，银行理财资金就是一个典型的例子，伞形信托便成了它借道入市的跳板。
上述提到的2倍杠杆后的资金，就有不少来源于银行理财资金。这部分资金里或许就有你投资的某个稳健型的银行理财产品，所以，百姓的资金就这样与伞形信托搭上了关系。
稳健型的银行理财产品，为何要投向这么高风险的资产？专家表示，主要是源于银行理财产品收益率的下降，为了提高预期收益率，留住客户，既然股市向好，收益了得，所以银行将理财资金放入股市走了一圈，伞形信托就由此做开了。
与此前不同的是，进入2015年以来，监管政策一再收紧，部分银行也主动降低杠杆比例，从早前的5倍杠杆收缩到了现阶段的2倍。
有权威人士表示：“表面上看，伞形信托已经日渐式微，但其实对接的仍然是银行理财资金，而且参与的银行更多，渠道也越来越多，只不过操作手法出现了变化。”为了规避监管，借道其他金融机构的资管计划，成为银行理财资金入市的最新模式。
伞形信托有较高的杠杆率，目前普遍的杠杆率为1∶2，更高可为1∶3，伞形信托作为股市推波助澜的工具，高杠杆势必造成股市大震荡，会积累很大风险。如果银行大量依赖伞形信托，或者伞形信托在产品众多投向中占比较高，又遇上股市震动，就可能出现问题。(证券时报网)
中国证监会部署第三批专项执法案件涉12起异常交易案
新华网北京5月22日电（记者许晟赵晓辉）中国证监会22日集中部署“2015证监法网专项执法行动”第三批案件查办工作，此次部署针对六类市场操纵行为，涉及12起异常交易类案件。截至目前，证监会已集中部署了两批专项执法案件查办工作，并已全部进场调查，部分案件已取得突破。
六类市场操纵行为包括：迎合市场炒作热点，编题材讲故事，以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价的；制造、利用信息优势，多个主体或机构联合操纵股价的；以市值管理名义与上市公司及其控股股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价的；在公募和私募等不同资管产品及其他主体之间通过价格操纵，输送不当利益的；利用“天价”标杆股影响市场估值，联合操纵多只或一类股票的；市场操纵与内幕交易等其他违法违规行为并行交织的。
近期，随着市场行情向好，一些不法分子受利益驱动，不断变换手法，挑战法律底线。证监会新闻发言人邓舸说，“市场操纵行为破坏交易价格形成机制，违背市场‘三公’原则，严重侵害了投资者权益，甚至可能引发资本市场系统性风险，始终都是证监会监管执法打击的重点。”
邓舸说，下一步，证监会将进一步加大上市公司信息披露和异常交易行为的综合比对筛查分析力度，深入挖掘市场操纵线索，符合有关条件的案件，及时纳入专项执法行动，不断加大打击力度，净化市场环境，促进资本市场稳定健康发展。(新华网)
证监会核发中国核电等23家企业IPO批文
证监会消息，22日，证监会按法定程序核准了23家企业的首发申请。这些企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股说明书。
23家企业中，上交所5家，包括：音飞储存设备股份有限公司、北京韩建河山管业股份有限公司、广西绿城水务股份有限公司、上海宝钢包装股份有限公司、中国核能电力股份有限公司。
深交所中小板7家，包括：多喜爱家纺股份有限公司、金发拉比妇婴童用品股份有限公司、深圳汇洁集团股份有限公司、安徽省凤形耐磨材料股份有限公司、重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司、深圳市索菱实业股份有限公司、先锋电子技术股份有限公司。
创业板11家，包括：上海中信信息发展股份有限公司、广东星徽精密制造股份有限公司、安徽聚隆传动科技股份有限公司、四川日机密封件股份有限公司、山东神思电子技术股份有限公司、北京合纵科技股份有限公司、北京万向新元科技股份有限公司、成都华气厚普机电设备股份有限公司、胜宏科技（惠州）股份有限公司、阜新德尔部件股份有限公司、杭州高新橡塑材料股份有限公司。（中国证券报)
证监会宣布开展内地与香港基金互认
[4.45%&&]阿思达克通讯社5月22日讯，证监会新闻发言人邓舸22日表示，证监会与香港证监会决定开展内地与香港基金互认工作。22日双方签订了相关备忘录，内地与香港基金互认将自日起正式实施。
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监管严查场外配资，恒生HOMS系统受殃及
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据悉，针对券商以伞形分仓系统为客户加杠杆屡禁不止的做法，监管部门已找一些证券公司了解相关情况，并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息，要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。
周末，有消息称，已有券商于5月22日紧急下发内部通知，要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务，其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务。该券商内部通知并要求从今日5月25日开始一律停止向场外配资提供数据端口服务。
恒生电子股份有限公司23日晚间统一回复称，有关监管措施几周之前已在陆续落实，只要投资行为合规，都可正常使用HOMS。
据悉，针对券商以伞形分仓系统为客户加杠杆屡禁不止的做法，监管部门已找一些证券公司了解相关情况，并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息，要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。
该则&禁伞令&被市场认为是今日A股市场最大的利空，对此，国泰君安昨晚表示，从调研的几家上市券商情况来看，均表示没有听说上周末监管层加强严厉排查甚至要求客户平仓的消息，监管力度和之前几周一样：&新闻中的某些券商更多是个案。从这个角度来看，此次事件对于市场的影响并不大。&
自查自纠违规配资行为
有多位券商资管人士向早报记者证实，确实收到内部下发紧急通知，要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务，其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务，从今日起，将一律停止向场外配资提供数据端口服务。&这意味着在恒生HOMS系统配资客户周一必须平仓，周二接口权限将被收回。&
网上曝光的一则齐鲁证券《关于全面自查、自纠参与场外配资、为场外配资提供服务或便利等相关问题的通知》也证实了这一说法。
根据该则通知描述，5月21日，由中国证券业务协会组织部分券商监管会议，中国证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求。
要求主要包括：与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。
场外配资违规所在
根据网上曝光的通知内容，自查、自纠包括但不限于：以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动；为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、介绍客户、提供账户开立与交易通道等服务或便利等情况。
场外配资包括但不限于：客户与客户之间、客户与机构之间(信托公司、典当行、私募基金、基金公司与子公司、资产管理公司与子公司、投资公司、银行、证券公司自营等)、机构与机构之间的配资行为或产品。
存在违规隐患的场外配资行为包括但不限于：非通过证券监管部门备案的产品或服务、伞形信托、通过资产管理产品开展类伞形信托业务、利用资产管理系统对外开展服务、非法融资和配资、利用分级和分户操作进行配资等(不包括：相关机构在证券监管机构备案的合法合规运作的产品)。
提供数据接口服务包括但不限于：与恒生签订协议接入HOMS系统、为第三方软件(如铭创、金证)提供接口实现场外配资、以其他方式接入(如接入线路等)进行场外配资的。
通知还要求，对自查过程中发现、确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的，今日起一律停止数据端口服务。
不配资账户依然获准接入
HOMS是恒生电子公司为包括私募机构等在内的机构投资者提供的综合IT运营维护系统。恒生电子于1995年在杭州成立，2003年在上海证券交易所主板上市，目前实际控制人是阿里巴巴董事局主席马云。
恒生电子2014年半年报显示，HOMS平台客户以阳光私募为主，涉及的业务包括股票、基金、债券、期货等品种。截至2014年6月底，HOMS客户数量突破120家，客户资产规模超过700亿。
恒生HOMS系统允许在主账户下分拆多个子账户，这一特点为伞形信托配资提供了条件。通过恒生HOMS系统，信托可以将众多子账户集中到一个母账户下，子账户属于虚拟账户，共用一个母账户。这样既省去了百万级的账户费，又保证了账户资金安全。
HOMS系统可以通过向券商索要交易和结算数据，对各子账户进行结算，保证子账户资金准确轧平。
目前，多数信托公司均使用HOMS系统，配资公司可通过HOMS云平台与信托公司进行线上对接，采用分拆子账户的形式实现与伞形信托多个子信托的对应。
伞形信托是信托成熟产品。简单来说，银行发行理财产品（优先级资金），股民借道券商、私募公司、信托公司向这些理财产品借钱炒股（为劣后资金），由于银行理财资金不能直接入市，通过投资信托产品，再由多个信托产品组合成伞形信托，绕道为股民配资，间接入市。
对于被禁止接口权限的有关消息。恒生电子统一回复称，根据，前期监管层主要讲了两点：第一，券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二，券商不要给配资提供端口接入的便利。
可查的数据显示，在去年牛市赚钱效应下，伞形信托规模急剧膨胀，已经达到数千亿元规模。目前，券商融资融券余额已经超过2万亿元，当前，股票市场流通市值约48万亿元，两融余额占到了流通市值的4%左右。
在近期市场高涨中，监管宣布调查异常交易行为，同时传出严查券商配资消息，其中传递出的监管信号或影响市场情绪，对规范中国股票市场是一个积极信号。
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券商自查A股场外配资天天财经 恒生HOMS系统被禁配资端口接入
发布时间： 16:34来源：天天财经财经窝字号：
消息股汇总：5月22日盘前提示十只股整体涨幅达7.56%
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　　澎湃新闻记者 唐莹莹
　　证券公司联手信托公司，通过恒生HOMS系统为客户配资为股市加杠杆的行为，正迎来有关方面的重拳治理。对此，恒生电子股份有限公司(恒生电子，600570)统一回复称，有关监管措施几周之前已在陆续落实，只要投资行为合规，都可正常使用HOMS。
　　据悉，针对券商以伞形分仓系统为客户加杠杆屡禁不止的做法，监管部门已找一些证券公司了解相关情况，并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息，要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。
　　有多位券商资管人士向澎湃新闻()证实，确实收到内部下发紧急通知，要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务，其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务，从5月25日起，将一律停止向场外配资提供数据端口服务。“这意味着在恒生HOMS系统配资客户周一必须平仓，周二接口权限将被收回。”
　　而另有券商人士向澎湃新闻表示，虽然平仓会对相关股票产生波动，但由于但用这个系统配资的资金总量并不大，所以对A股影响也比较有限。
　　HOMS是恒生电子公司为包括私募机构等在内的机构投资者提供的综合IT运营维护系统。恒生电子于1995年在杭州成立，2003年在上海证券交易所[微博]主板上市，实际控制人是阿里巴巴[微博]董事局主席马云[微博]。
　　恒生电子2014年半年报显示，HOMS平台客户以阳光私募为主，涉及的业务包括股票、基金、债券、期货等品种。截止到 2014年6月底，HOMS 客户数量突破120家，客户资产规模超过700亿。
　　恒生HOMS系统允许在主帐户下分拆多个子账户，这一特点为伞型信托配资提供了条件。通过恒生HOMS系统，信托可以将众多子账户集中到一个母账户下，子账户属于虚拟账户，共用一个母账户。这样既省去了百万级的账户费，又保证了账户资金安全。
　　HOMS系统可以通过向券商索要交易和结算数据，对各子账户进行结算，保证子账户资金准确轧平。
　　目前，多数信托公司均使用HOMS系统，配资公司可通过HOMS云平台与信托公司进行线上对接，采用分拆子账户的形式实现与伞型信托多个子信托的对应。
　　伞形信托是信托成熟产品。简单来说，银行发行理财产品(优先级资金)，股民借道券商、私募公司、信托公司向这些理财产品借钱炒股(为劣后资金)，由于银行理财资金不能直接入市，通过投资信托产品，再由多个信托产品组合成伞型信托，绕道为股民配资，间接入市。
　　对于被禁止接口权限的有关消息。恒生电子统一回复称，根据相关报道，前期监管层主要讲了两点：第一，券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二，券商不要给配资提供端口接入的便利。
　　恒生电子表示：“我们的理解是，券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的，然后不给与端口连接的方便，所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查，应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了，周末的消息也只是其中一部分而已。”
　　可查的数据显示，在去年牛市赚钱效应下，伞型信托规模急剧膨胀，已经达到数千亿元规模。目前，券商融资融券余额已经超过2万亿元，当前，股票市场流通市值约48万亿元，两融余额占到了流通市值的4%左右。
　　市场人士认为，目前A股日成交1.5万亿之上，监管要求券商自查自纠参与场外配资并不是新消息，且伞型信托资金量占比有限，融资融券余额再流通股市值的占比也不算高，严查伞型信托对市场影响有限。
　　不过，也有市场人士认为，在近期市场高涨中，监管宣布调查异常交易行为，同时传出严查券商配资消息，其中传递出的监管信号或影响市场情绪，加之近期舆论聚焦创业板和高价股，也对板块走势带来抑制效应。
　　附恒生电子的统一回复：
　　1、首先介绍一下HOMS，它是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来，是标准化的投资工具，工具本身是中性的，没有好的和坏的之分，这个和监管层人员的交流中也是得到认可的。
　　2、恒生目前已经取得私募外包服务资格(全国15家之一)。所以，我们的理解，已经备案的阳光私募，包括其他的合格投资人，只要投资行为是合规的，应该都是可以正常使用HOMS这个投资工具的。
　　3、恒生网络公司目前已经成立了合规部，制定了合规制度，为投资者的合规投资提供保障，也是拥抱监管的一个体现，包括投资者实名登记制度、配合市场禁入核查、合规报备等。
　　4、根据媒体报道，前期监管层主要讲了两点：第一，券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二，券商不要给配资提供端口接入的便利。所以，我们的理解是，券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的，然后不给与端口连接的方便，所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查，应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了，周末的消息也只是其中一部分而已。
　　5、恒生的业务部门会加强和监管及券商的沟通，合规治理本身目的还是为了资本市场健康发展，投资还是需要工具的，恒生作为中国最大的金融IT产品供应商应该还是最受益的。
(财经阁小编：财经窝)
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?代炒股票股民被天天财经骗104万 警方:勿信内幕情报
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