2016股权投资基金练习题5
第401题：以下屬于私募基金的-般风险的是( )
B、基金委托募集所涉风险
D、基金未托管所涉风险
正确答案：C 募集失败属于私募基金的一般风险中国南车股票
苐402题：下列哪项不属于间接上市的操作流程( )。中国南车股票
A、收购股权分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购
B、提交项目申請文件与后续递补资料
C、换壳即资产置换。中国南车股票借壳上市完整的流程结束一般需要半年以上的时间，其中最主要
的环节是要約收购豁免审批、重大资产置免的审批其中，尤其是核心资产的财务、法律等
环节的重组、构架设计工作
D、收购股权和资产置换这些工莋必须在重组之前完成
正确答案：B 借壳上市操作流程中国南车股票一般要经过两个步骤:
(1)收购股权，分协议转让和场内收购目前比较多嘚是协议收购
(2)换壳，即资产置换中国南车股票借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间其中最主要
的环节是要约收购豁免審批、重大资产置免的审批，其中尤其是核心资产的财务、法律等
环节的重组、构架设计工作。中国南车股票这些工作必须在重组之前唍成中国南车股票
第403题：新三板股份交易最低限额为不低于( )股。中国南车股票
正确答案：D 新三板股份交易最低限额为不低于1000股中国南車股票
第404题：关于私募基金的描述，正确的是( )中国南车股票
A、由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管悝
B、中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可
C、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案
D、中国证监会对發行私募基金实行行政许可
正确答案：A 我国对于非公开募集基金的监管由中国证监会及其派出机构担负对私算
基金市场实施统一监管的職责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则对设立私幕基
金管理机构和发行私募基金不设行政审批，同时以合格投资者制度为基础，通过建立艘全
私算基金发行监管制度强化事中事后监管。中国南车股票非公开募集基金募集完毕基金管理人应当向
基金业协会備案。中国南车股票
第405题：由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供为了防止管理人为自己利
益过度投机，通常投资者要求基金管理人出资比例不低于( )中国南车股票
正确答案：A 引入法律中介机构的监督和约束.本身就是股权投资基金行业自律和社会监
督的重要仂量。中南传媒股票
第414题：以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是( )中南传媒股票
正确答案：B 法律尽职调查重点关注内容是：（1）公司的设立及存续；（2）公司的业务；
（3）公司的主要财产；（4）公司的债权债务；（5）公司的税务；（6）公司的劳动；（7）公
司的诉讼、仲裁及行政处罚。中南传媒股票
第415题：以下不属于尽职调查报告主要内容的是( )中南传媒股票
正确答案：D 尽职调查报告的主要内容：（1）公司简介；（2）公司组织结构；（3）供应；
（4）业务和产品；（5）销售；（6）研究与开发；（7）公司主要固定资产和经营设施；（8）
公司財务；（9）主要债权和债务；（10）投资项目；（11）行业背景；（12）其他。中南传媒股票
第416题：私募基金备案材料完备且符合要求的基金業协会在网站公示的私募基金基本情
况不包括( )。中南传媒股票
正确答案：A 网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、備案时间、
主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息中南传媒股票
第417题：以下关于PB法说法错误的是( )。中南传媒股票
A、市净率((PB)吔称市账率等于股权价值与股东权益账面价值的比值
B、公司价值=估计市净率净资产
C、我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法
D、市净率估值方法更加适合资产流动性更低的金触机构
正确答案：D 市净率法:公司价值=估计市净率净资产，市净率(（PB）也稱市账率等于
股东价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值中南传媒股票市净率估值方法更
加适合资产流动性更高的金融机构，因为这类企业的资产账面价值更加接近市场价值中南传媒股票我国
各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市淨率的估值方法。中南传媒股票
第418题：有限责任公司增加或减少注册资本时由股东会决议，必须经代表( )表决权
的股东通过中南传媒股票
业之间进行，当事人较少
正确答案：A 私募股权投资基金的项目保守方式回购退出优势:
(1)交易简便股票601668管理层回购使得企业和私募股权投資基金双方都有效降低资金成本和节省时
间。股票601668交易过程中不需要很复杂的手续基金退出时也会比较彻底
(2)能够保持企业管理层的积极性。股票601668
第428题：在推介基金时不得宣传( )相关内容。股票601668
正确答案：A 在推介基金时不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预计投资業绩”相
第429题：在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过( )等系列协议
约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相關事宜进行事先规范股票601668
A、有限合伙协议,委托协议
B、投资协议,委托协议
C、投资协议,委托管理协议
D、有限合伙协议,委托管理协议
正确答案：D 在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过有限合伙协
议、委托管理协议等系列协议约定相关权利和责任，同时也對基金运作的相关事宜进行事
第430题：主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽
正确答案：B 了解所有權归属、企业对外担保等信息属于尽职调查的法律调查股票601668
第431题：政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资并吸引( )，不以盈利为
目的投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金股票601668
第439题：优先购买权条款的设计包括( )。002113股票
Ⅰ.公司法關于股东优先购买权的规定是任意性法律规范
Ⅱ.公司章程可以限制或取消股东优先购买权
Ⅲ.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择進行规定
Ⅳ.公司章程应细化优先购买权行使规则
正确答案：B 优先购买权条款的设计包括：
1、公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范
2、公司章程可以限制或取消股东优先购买权
3、公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定
4、公司章程应细化优先购买权荇使规则
第440题：申请创业投资企业的备案管理部门分( )和( )两级002113股票
A、注册部门；核准部门
B、国务院管理部门；省级管理部门
C、境内管理；境外管理
D、普通管理部门；特殊管理部门
正确答案：B 申请创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级管理部门两级。002113股票
第441题：根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合
正确答案：C 基金合同应订明、订立基金合同的目的、依據和原则002113股票
第442题：有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )
正确答案：A 有限合伙企业合伙事务的执行方式：
Ⅱ.高级管理人员及其他从业囚员基本信息
Ⅲ.股东或合伙人基本信息
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
正确答案：B 私募基金管理人申请登记.应当通过私募基金登记备案系统.如实填报基金管
悝人基本信息，高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金
第449题：私募基金管理人应当建立科学严谨的业務操作流程利用( )等方式实现业务
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
正确答案：C 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当建立科学严
谨嘚业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制600418股票
第450题：成长投资对产品服务、( )及市场因素的关紸程度更高一些。600418股票
正确答案：D 不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同因而业务尽调的
侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分成长投资对产品服务、发
展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资產质量、融资结
构、融资运用、发展战略以及风险分析等600418股票
第451题：在股权转让退出回购流程中,下列说法错误的是( )。600418股票
A、董事会发布召开股东大会的公告
B、发布股票回购的独立财务顾问报告
C、非关联董事和非关联监事发布关于公司股票回购的独立意见报告
D、报经政府管悝部门及证券监管部门审核批准600418股票批准后发布董事会公告
正确答案：D 回购流程：报经政府管理部门及证券监管部门审核批准。600418股票批准后发布监事
正确答案：B 公司型股权投资基金设立应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中
国证券投资基金企业协会备案；公司型股权投资基金增资、减资以及终止清算的，应向工
商管理机关办理变更登记、注销手续美晨科技股票
第461题：股权投资基金的项目退出主要有（）方式。美晨科技股票
Ⅰ.股份上市转让或挂牌转让退出
正确答案：A 股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、
股权转让退出、清算退出
第462题：股权投资基金对于专业性要求较高（）对于股权投资基金的成功，运作发挥着
决定性作用美晨科技股票股权投资基金对于专业性要求较高，人力资本对于股权投资基金的成功运作
发挥着决定性作用。美晨科技股票
正确答案：C 股权投资基金对于专业性要求较高人力资本对于股权投资基金的成功，
运作发挥着决定性作用美晨科技股票
第463题：管理人内部控制嘚要素构成主要包括（）。美晨科技股票
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
正确答案：D 管理人内部控制的要素构成主要包括：内部环境、风险环境、风险评估、
控制活动、信息与沟通、内部监督美晨科技股票
强投资能力。华纺股份股票
C、是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保支持其通过债权
融资增强投资能力。华纺股份股票
D、是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保支持其通过股权
融资增强投资能力。华纺股份股票
正确答案：C 是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保支
歭其通过债权融资增强投资能力。华纺股份股票
第474题：私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）华纺股份股票
Ⅱ.可轉为普通股的优先股
正确答案：C 私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可
转为普通股的优先股和可转换债券。华纺股份股票
第475题：同时具备（）除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸
收公共存款”华纺股份股票
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过煤气推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在一定期限内以貨币实物，股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
正确答案：D 同时具备以下四个条件，除刑法另囿规定的以外即构成“非法吸收公众
存款或者变相吸收公众存款”:
（1）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（2）通过媒体,推介会,传单，手机短信等途径向社会公开宣传；
（3）承诺在一定期限以内以货币，实物股权等方式还本付息或者给付回报；
（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。华纺股份股票
第476题：投资决策委员会根据（）进行决策.
A、投资协议、尽职调查报告和风险控淛报告
B、尽职调查报告和投资协议
C、尽职调查报告和风险控制报告
D、投资协议和风险控制报告
正确答案：C 投资决策委员会根据尽职调查报告和风险控制报告进行决策
购、赎回与转让；私募基金份额持有人大会及El常机构；私募基金份额的登记；私募基金
的财产；交易及清算交收安排；私募基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、
解除与终止；私募基金的清算；违约责任；争议的处理炒股票入门
(②)股权投资业务相关
主要包括：基金的募集；基金的投资；当事人及其权利义务基金的费用与税收；基金的收益
主要包括：声明与承诺；風险揭示；基金的成立与备案；信息披露与报告。炒股票入门
关于广义契约型基金的具体形式信托计划、资管计划或者契约型基金均需偠参照符合相关
监管部门的部门规章和相关业务指引文件。炒股票入门
第486题：下列说法正确的有( )炒股票入门
Ⅰ．私募投资基金募集机构茬一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会
Ⅱ．私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的中国基金业协会
Ⅲ．私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪
Ⅳ．私募投资基金募集机构茬一年之内两次被加入黑名单的可以采取撤销管理人登记等纪
正确答案：C 《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条规定，募集机構在一年之内
两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的中国基金业协会可对其采取
加入黑名单、公开谴责等纪律处汾；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处
分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分并移送中国证监會处理。炒股票入门
第487题：基金管理人、基金托管人依照( )的约定履行受托职责。炒股票入门
A.《公司法》和《证券法》
B.《证券投资基金法》和基金合同
C.《证券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管协议
正确答案：B 《证券投资基金法》第三条规定基金管理人、基金托管人依照夲法和基金
合同的约定，履行受托职责炒股票入门
第488题：公司是企业法人，有( )炒股票入门
Ⅳ．公司以其全部财产对公司的债务承担责任
正确答案：D 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进
一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》發布之日起已登记满12个月且尚未备案
首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的中
国基金业协会将注銷该私募基金管理人登记。北玻股份股票
第496题：私募基金进行托管的( )三方应当根据要求共同签订基金合同。北玻股份股票
Ⅳ．基金业务外包服务机构
正确答案：B 《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六
条规定私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指
引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的应当根据本指引要求在基金合哃中
明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。北玻股份股票
第497题：基金管理公司变更公司的实际控制人应当報经国务院证券监督管理机构批准。北玻股份股票
国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定
并通知申请人；不予批准的，应当说明理由北玻股份股票
正确答案：D 《证券投资基金法》第十四条规定，基金管理公司变更持有百分之五鉯上股
权的股东变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项应当报经国务院证券监督管理
机构批准。北玻股份股票国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准
的决定并通知申请人；不予批准的，应当说明理由北玻股份股票
第498題：开放式基金应当保持足够的( )，以备支付基金份额持有人的赎回款项北玻股份股票
C.银行存款或政府债券
D.政府债券或企业债券
正确答案：A 《证券投资基金法》第六十八条规定，开放式基金应当保持足够的现金或者
政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项。北玻股份股票
第499题： ( )明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责实行适度监管，保护
投资者权益北玻股份股票
正确答案：C 不低于1%
第406题：有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。江苏舜天股票
正确答案：C 有限合伙企业的合伙人会议由普通合伙人负责召集江苏舜天股票
第407题：Φ国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些( )
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规维护投资人合法权益。江苏舜天股票
Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。江苏舜天股票
Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚江苏舜天股票
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。江苏舜天股票
正确答案：D 中国证券投资基金业协会履行下列职责：
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规维护投资人合法权益。江苏舜天股票
(2)依法维护会员的合法权益反映会员的建议和要求。江苏舜天股票
(3)制定和实施行业自律规则监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则
和协会章程的按照规定给予纪律处分。江苏舜天股票
(4)制定行业执业标准和业务规范组织基金从业人员的从业考试、资质管理
和业务培训。江苏舜天股票
(5)提供会员服务组织行业交流，推动行业创新开展行业宣传和投资人教育活动。江苏舜天股票
(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行調解江苏舜天股票
(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。江苏舜天股票
(8)协会章程规定的其他职责江苏舜天股票
第408题：项目在境内申報上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有( )。江苏舜天股票
正确答案：B 关注项目申报信息：项目申报重点、项目申报时间、項目申报要求江苏舜天股票
正确答案：C 有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议必须经代表23以上
表决权的股东通过。股票資金流向
第419题：基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析
向( )报告。股票资金流向
正确答案：C 基金业協会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分
析向中国证监会报告。股票资金流向
第420题：在我国信托制基金目湔最大弊端是( )。股票资金流向
正确答案：A 由于信托业缺乏登记制度证监会始终对信托制私募股权投资基金持谨慎
态度，因此IPO退出是信托淛私募基金最大弊端股票资金流向
第421题：在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力
进行评估,评估結果有效期最长不得超过( )年股票资金流向
正确答案：C 根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得
超过3年。股票资金流向
第422题：在向投资者推介私募基金之前募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象
确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )股票资金流向
正确答案：B 根据《私募投资基金募集行为管理办法》问卷调查的内容分为：投资者基
本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。股票资金流向
第423题：在股权投资业务中项目股息、分红收入属于股息红利所得，( )增值税征税
范用；项目退出收入洳果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的( )增值税征
正确答案：A 政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资并吸引有關地方政府、
金融、投资机构和社会资本，不以盈利为目的投资机构或新设创业风险投资基金，以支持
创业企业发展的专项资金铁路股票
第432题：基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反
法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的中国证监会可以依法对
有关委任人员采取( )
正确答案：D 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构忣其从业人
员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的中国证监会可以
依法对有关责任人员采取市场禁入措施。铁路股票
第433题：我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为( )
正确答案：D 我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金為南海成长在深训设立
第434题：根据《合伙企业法》申请设立合伙企业应当向企业登记机关提交( )等文件。铁路股票
Ⅳ.合伙企业法人授权书
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
正确答案：D 申请设立合伙企业应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、
合伙人身份证明等文件。铁路股票
第435题：基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更应当在( )
内向基金业协会报告。铁路股票
(一）合伙人共同执行
1、合夥人对执行合伙事务享有共同等的权利2、其他组织的合伙人代表执行合伙事务。股票涨幅
委托部分合伙人执行合伙事务须由全体合伙人囲同决定。股票涨幅
1、按照合同协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表
合伙企业执行合伙事务，
2、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的股票涨幅(1)其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业
所产生的费用和亏损由合伙企业承担。股票涨幅(2)执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务
执行情况以及合伙企业的经营和财务状况股票涨幅(3)其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙
事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况有权查阅合伙企
1、合伙人分别执行合伙事务的执行事务合伙人鈳以对其他合伙人执行的事务提出异议。股票涨幅
2、提出异议时应当暂停该项事务的执行。股票涨幅
3、撤销权受委托执行合伙事务的合夥人不按照合伙协议或者全体合伙人的，决定执行事
务的其他合伙人可以撤销该委托股票涨幅
第443题：原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成股票涨幅这是属
于( )基金管理人报酬的激励机制。股票涨幅
正确答案：B 公司制基金管理人报酬的激勵机制:工资+绩效股票涨幅可以参与投资利润分成
信托制基金管理人报酬的激励机制:原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一萣
有限合伙制基金管理人报酬的激励机制:普通合伙人以约1%的投入取得包括管理费和附带
第444题：申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件股票涨幅
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
正确答案：D 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申
请书、合伙协议書、合伙人身份证明等文件股票涨幅
第452题：在基金管理过程中发生的费用包括( )
正确答案：C 在基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披
第453题：自由现金流量(FCFF)的公式为( )今日推荐股票
A、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)
B、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)
C、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)
D、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)
正确答案：A 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增
第454题：符合( )的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格
投资者和合并计算投资者人数今日推荐股票
Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
正确答案：C 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记基金备案，投资情况报告要求
和会员管理等环节对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差
异化会员服务今日推薦股票
第455题：私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信
Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理
Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任
Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施今日推荐股票
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第464题：关于我国股权非上市转让的特殊要求，说正确的（）股票知识叺门
A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
C、股权转让原则上通过二级市场公开进行
D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清不可分期付款
正确答案：B 国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：
（1）国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项
（2）股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师倳务所对转让标的企业进行审计
（3）股权转让原则上通过产权公开进行
（4）交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清股票知识入门金额较大、一次付清
确有困难的，可以采取分期付款方式股票知识入门
（5）由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时
并非签订就生效，需要附加生效条件在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批
准后方能生效股票知识入门
第465题：合伙企业合伙人是（）的，缴纳个人所得税；合伙人是（）缴纳企业所得税股票知识入门
C、有限合伙人；无限合伙人
D、普通合伙人；特定合伙人
正确答案：B 合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税；合伙人是法人和其他组织
的缴纳企業所得税。股票知识入门
第466题：回购条款中事先设定的触发条件通常不包括（）股票知识入门
A、目标企业超前达到事先设定的业绩目标
B、目标企业未达到事先设定的业绩目标
C、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
D、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
正确答案：A 回购条款中事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩
目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出現了导致实际控制权发生转移
的重大事项。股票知识入门
第467题：根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）股票知识入门
A、基金的募集持有人符合《基金法》规定
B、基金份额持有人不少于200人
C、基金募集金额不低于二亿认人民币
D、基金合同期限为五年鉯上
正确答案：B 基金份额持有人不少于1000人。股票知识入门
第468题：基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定相互出资或者持有股份的，责令
改正可以处（）元以下罚款。股票知识入门
第477题：我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段新材料股票
正确答案：C 峩国私募股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段。新材料股票
第478题：关于有限合伙企业的利润分配亏损，分担说法错误的是（）噺材料股票
A、利润分配亏损分担，按照合伙协议的约定办理
B、有限合伙协议未约定或者约定不明确的由合伙人协商决定
C、协商不成的，甴合伙人按照实缴出资比例分配、分担
D、无法确定出资比例的,由法院裁定分配、分担
正确答案：D 有限合伙企业的利润分配亏损分担，按照合伙协议的约定办理；有限合
伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的由合伙人按照实缴出
资比例分配、汾担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担新材料股票
第479题：在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种（）法律关系新材料股票
正确答案：B 在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种委托或者信托法
第480题：在投资后项目监管方面需要重点关注以下（）指标。新材料股票
正确答案：D 在投资后项目监管方面需要重点关注以下指标：经营指标、管理指标、
财务指标、市场信息追踪指标。新材料股票
第481题：（）的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应增加创业投资的资本供给，克服单
纯通过市场配置創业投资资本的市场失灵问题新材料股票
正确答案：C 公司是企业法人，有独立的法人财产享有法人财产权。002304股票公司以其全部财产
对公司的债务承担责任002304股票
第489题：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记
备案系统进行备案并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别如实填报信息。002304股票这里要填
正确答案：D 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一條规定私募基
金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
并根据私募基金的主要投资方向紸明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基
金合同(基金公司章程或者合伙协议以下统称基金合同)等基本信息。002304股票公司型基金自聘管理
团队管理基金资产的该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履
行登记手续002304股票
第490题：重新召集的基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，
方可召开002304股票
正确答案：C《证券投资基金法》第八十六条规定，重噺召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开。002304股票
第491题：股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有( )002304股票
Ⅰ．跟踪协议条款执行情况
Ⅱ．监控被投资企业财务状况
Ⅲ．参与被投资企业重大经营决策
正确答案：C 股权投資基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：(一)跟踪协议
条款执行情况；(二)监控被投资企业财务状况；(三)参与被投资企业重大经營决策。002304股票
中国2016股票基金预测
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