原标题:九泰基金管理有限公司:盈華A：更新招募说明书（2019年8月）
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）招募说明书更新
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：渤海银行股份有限公司
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由九泰锐华灵活配置混
合型证券投资基金（以下简称“本基金”）转型而来根据《九泰锐华灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金在封闭
期届满后於2018年12月19日自动转换为九泰盈华量化灵活配置混合型证券
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金由九泰锐华定增灵活配置混合型证
券投资基金变更注册而来。2018年6月15日《九泰锐华灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》生效。
基金管理人融360放款先缴纳2000保证金本招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或融360放款先缴纳2000保证金，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者融360放款先缴纳2000保证金。
投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资價值全面认识本基金的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策本基金投资于证券市场，基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益的同
時亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性风险、信用
风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险等（详见本招募说明书的“风险揭
示”部分）基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作
出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
本基金主要采用量化模型构建股票投资组合但并不基于量化策略进行短期
频繁交易。因此夲基金投资过程中的多个环节将依赖于量化模型从而导致本基
金所面临的模型风险高于传统混合型基金，存在导致基金业绩表现不佳的風险
本基金在封闭期内以及封闭期届满后，基金持有的流通受限股票按照监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值故本基金的基金淨值可能由于估值方法的
原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回
时需考虑该估值方式对基金净徝的影响。另外本基金可能由于持有流通受限
证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金属于混合型證券投资基金一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。本基金可投资资产支持证券和股指期货可能给本基金带来额外风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的融360放款先缴纳2000保证金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不融360放款先缴纳2000保证金基金一定盈利，也不融360放款先缴纳2000保证金最低收益
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明書所载内容截止日为
2019年6月19日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务
《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明書》（以下简
称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管悝规定》”）、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及
《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编
本招募说明书阐述了九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的
投资目标、投资策略、投资风险、费率结构等与投资者投资决策有关的全部必要
事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本招募说明书由九泰基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解
本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应
在本招募说明书中，除非文意另有所指丅列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金（已于2018
年12月19日转型为九泰盈华量化灵活配置混匼型证券投资基金（LOF））
2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指渤海银行股份有限公司
4、基金合同：指《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰锐华灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
苐五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人囻共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于2017年8月31日颁布、同年
10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中國人民银行和/或业监督管理委员
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
嘚证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人
民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、投资者：指个人投资者、机构投资者、匼格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的認购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定嘚其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销
24、会员单位：指具有基金销售业务资格经深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交噫所交易系统办理本基金的认
购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位
25、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售機构利用其自身柜台或其
他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理
基金份额的认购、申购和赎回也稱为场外认购、场外申购和场外赎回
26、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券
交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通
过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
27、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记機构为中国证券登记
29、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额
30、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统登记在该系统的基金份额也称为场内份额
31、開放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎
回等业务时需具有开放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在注册登记
32、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳
证券交易所交易系统办理场內认购、场内申购和场内赎回、基金交易等业务时需
持有深圳证券账户记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统
33、基金交易賬户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变動及
34、基金合同生效日：指基金变更注册后的《九泰锐华灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》生效日期
35、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其怹业务申请的
39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
40、封闭期：本基金封闭期为本基金合同生效日至变更注册前九泰锐华定增
灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日两年后的年度对日的前一个工作
日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务场内份额可以在深圳證券交易所
上市交易。封闭期届满后本基金转换为上市开放式基金(LOF)
41、开放日：指销售机构为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，若该日历年喥中
不存在对应日期的则顺延至该月最后一日的下一工作日
44、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订
45、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
46、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方
47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申請将其持有某基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为该
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
49、转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
50、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不哃销售
机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转
51、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注冊登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行为
52、基金份额转换：指在基金合同生效后第五个年度对日起按照基金合同规
定的份额轉换规则本基金基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金（LOF）
53、基金份额转换日：本基金份额转换日为封闭期结束之日后第一个工莋日
54、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日茬投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申請份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约
58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
59、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
61、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
62、A类份额：指在投资者申购时收取认购/申购费用的基金份额
63、C类份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额
64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的債券等，但中国证监会认可的特殊情形除外
65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
67、第三方估值机构：指中央国债登记結算有限责任公司和/或中证指数
有限公司，和/或在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致
68、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1號楼801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、
设立日期：2014年7月3日
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：2014年7月3日至长期
股权结构：昆吾管理有限公司、同创管理集团股份有限公
司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注
吴强先生管理学硕士，董事长曾任投行部业务经理，宏源证券
资本市场部副总经理安信证券投行部业务副总裁，
助悝九州证券股份有限公司董事长。现任同创
董事、副总经理九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生管理学硕士，董事曾任闽发證券投资银行部项目经理，中国证
监会机构监管部副处长、处长现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董
管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生金融学硕士，董事、法定代表人总经理。曾任研究
员安信证券股指期货IB业务专员，安信期货办公室主任安信期货IB业务部
总经理，安信证券资产管理部产品总监安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人总经理。
袁尛文女士高级管理人员工商管理硕士，独立董事曾任广东万通期货公
司副总经理，浙江金马期货公司常务副总长城伟业期货经纪有限公司（后更名
为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理
股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货囿限公司董事长现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士经济学博士，教授独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金
融教研室主任海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等職务
陈耿先生，经济学博士教授，独立董事曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后重庆夶学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA中心主任职务
徐磊磊先生，工商管理硕士监事。曾任昆吾管理有限公司行政助
管理集团股份有限公司监事现任同创
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生金融学硕士，监事曾任毕马威华振會计师事务所审计师，昆
管理有限公司投资经理、合伙人助理现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。
卢伟忠先生简历同上。
王玉女士涉外经济本科，副总经理曾任陕西群力子弟学校教师，北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理
人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经
理现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生工学硕士，副总经理曾任中信托投资公司证券研究部
证券研究中心研究主管、董倳总经理，
小组成员证券投资顾问部董事总经理，证券投资决策委员会
委员现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生法学硕壵，督察长曾任广州大学松田学院教师、有限
责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长
张鹏程先生，清华夶学统计专业硕士北京大学理学学士，中国籍具有基
金从业资格，9年证券从业经验曾任博时基金管理有限公司ETF及量化投资组
基金经悝助理、量化分析师，通联数据股份公司首席投资顾问、投资经理2016
年4月加入九泰基金任玖方量化投资部副总监，九泰盈华量化灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定
增灵活配置混合型证券投资基金2017年11月16日至今）的基金经理。
历任基金经理：刘开运先生2016年12月19日至2018年11月6日任本基
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运
先生、刘心任先生、刘勇先生
刘心任先生，北京大学经济学硕士中国籍，8年证券从业经验具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员2015年5月加入九泰基金管理
有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰久利灵活配置混合型
证券投资基金（2016年11月15日至2018年12月4日）、
合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基金经理
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、碩士中国籍，具有基金从业资格
9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金
经理助理2015年5月加入九泰基金管理有限公司，现任绝对收益部基金经理
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日至今）、九泰日添金
货币市场基金（2018年11朤26日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基
金（2018年11月26日至今）、九泰久鑫债券型证券投资基金（2018年11月26
日至2019年3月22日）的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系除此以外，上述
人员之间无近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起以诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的鈈同基金分别管
理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自
己及任何第三囚谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公開披露前应予保密不向他
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本嘚条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管
人违反基金合同造成基金财产損失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理囚名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额歭有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
1、本基金管理人承諾严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明礻、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）樾权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒倉等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人关於履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉
尽责的原则严格遵守有关法律法规和Φ国证监会发布的监管规定，不断更新投
资理念规范基金运作。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份額
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中國证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用該信息从事或者明示、暗示他人从
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为融360放款先缴纳2000保证金公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经营保障基金份额持有人利益，维護公司及公司股东的合法权益本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益
2、公司内部控制遵循的原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务
环节包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有
公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责公司基
金资产、自有资产、其他资产的運作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置仩形成权责分明、相互
制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能
公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作
积极性尽量降低经营成本，提高经营效益融360放款先缴纳2000保证金以合理的控制成本达到最佳的
风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变和公司经營战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应
内控制度具有高度的权威性所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意
識；执行内控制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础の上。
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间基金会计和公司
会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度仩设置严格的防火墙进行隔离
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的淛度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二
个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础囷依据；第三个
层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等它们的制订、修妀、实施、废止遵循相应的程序，每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制度、内部
控制方式、方法和執行情况实行持续的检验，并出具专项报告
为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点设立顺
序递进、权责分奣、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责各业务均制定详盡的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门、相关岗位之間相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及
岗位对前一部门忣岗位负有监督的责任；
（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方媔的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度確保公司各项规章制度的贯彻
执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面
形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和
人员應建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影響；建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度
研究部门根据投资产品的特征，在充分研究嘚基础上建立和维护备选库建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系
基金投资应确立科学嘚投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权
限楿应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度融360放款先缴纳2000保证金基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管悝制度将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；建立了交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对
交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记
录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交噫绩效
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严
密的会计系统对于不同基金、不同客户独立建账，独竝核算；公司通过复核制
度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算囷业务核算同时还建立会计档案保管制度，确
公司建立了完善的信息披露制度融360放款先缴纳2000保证金公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。
公司设立督察长对董事会负责，经董倳会聘任报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公
司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察長
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并融360放款先缴纳2000保证金监察稽核部的独立性和权威
性公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查內部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法規和公
司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制喥的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
一、基金托管人的基本情况
名称：渤海银荇股份有限公司（简称“渤海银行”）
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
组织形式：股份有限公司
注册資本：人民币捌拾伍亿元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[号
渤海银行是1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份淛商业银
行是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行，是第一家
总部设在天津的全国性股份制商业银行
渤海银荇2005年12月30日成立，2006年2月正式对外营业经历了第一
个五年规划的初创期和第二个五年规划的发展期，正在实施的第三个五年规划确
立了成为“最佳体验现代财资管家”的发展愿景树立了“客户为先、开放创新、
协作有为、人本关爱”的企业核心价值观，明确了以客户为中心通过特色化、
综合化、数字化、国际化四大抓手，建立人才、科技、财务、风险和机制五大保
障持续推动转型发展。自成立以来在公司治理、经营管理、业务产品、商业
模式和科技支撑体系创新上进行了不懈探索，实现了资本、风险和效益的协同发
展保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。
2018年末渤海银行资产总额达到10348亿元，较年初增长/
2）九泰基金管理有限公司电子交噫
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
1）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室
3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦
客户服务电话：95021
4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田區福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
5）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东蕗18号1号楼11层B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层
6）一路财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
7）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼
8）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普忝园2期C5栋2楼
9）上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
10）诺亚正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
11）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心區湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话：95351
12）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
13）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号15楼
14）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
15）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108
16）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
17）Φ证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球財讯中心A座5层
18）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
19）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
20）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大廈3203A
21）深圳销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地夶厦8楼
22）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
客户服務电话：020-
23）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
客户服务电话：400-
24）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：丠京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客户服务电话：95305
25）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园7栋A座
26）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5號
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
27）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
辦公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
28）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
客户服务电话：95118
29）西藏证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国際总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
客户服务电话：95357
30）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗1800号2号楼6153室（上海泰和经
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
31）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
32）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
33）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：仩海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
34）宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
客户服务电话：400-
35）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方夶厦21层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
客户服务电话：95329
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科夶厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38楼
客户服务电话：5000
37）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期53层
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
客户服务电话：95548
39）（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
40）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44、楼
客户服务电话：95575
住所： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区深喃大道6008号特区报业大厦16-17层
客户服务电话：400-
43）证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
44）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦12-18层
客户服务电话：95390
45）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12,F13
46) 开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务电话：0-8866
47）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018號安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
客户服务电话：95517
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻Φ心西面一层大堂和三、四
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
住所：济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号
客户服务电话：95538
50）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
51) 民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务电话：021-
52）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦19楼
53）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝陽区惠河南路盛世龙源10号
54) 方德保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
客戶服务电话：010-
55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
56）上海基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话：021-
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构销售本基金，
2、场内销售机構：本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业
务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券
茭易所会员本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
名称：中国證券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名稱：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层
经办律师：吴冠雄、李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼
经办注册会计师：杨丽、杨靖
第六部分 基金的历史沿革和存续
⑨泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由九泰锐华灵活配置混
合型证券投资基金转型而来
根据《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，九泰锐华
灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满日为2018年12月18日在封闭期届
满后，九泰锐华灵活配置混合型證券投资基金符合基金合同约定的存续条件无
需召开基金份额持有人大会，于2018年12月19日自动转换为上市开放式基金
（LOF）并更名为九泰盈華量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金由九泰锐华定增灵活配置混合型证
券投资基金变更注册洏来
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准九泰锐
华定增灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证監许可[号）准
予注册，基金管理人为九泰基金管理有限公司基金托管人为渤海银行股份有限
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金洎2016年11月7日至2016年
12月12日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手
续经中国证监会书面确认，《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》于2016年12月19日生效
2018年5月21日至2018年6月13日期间，九泰锐华定增灵活配置混合型
证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于九泰
锐华定增灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》，内容
包括九泰銳华定增灵活配置混合型证券投资基金调整基金投资目标、投资组合比
例、投资策略、管理费率以及修订基金合同等并同意将九泰锐华萣增灵活配置
混合型证券投资基金更名为“九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金”。根据上
述基金份额持有人大会决议《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
本基金在存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形嘚基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同终止无须召开基金份额持有
法律法规或中国证监會另有规定时，从其规定
第七部分 基金份额的上市交易
一、上市交易的时间和地点
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金A类份额已於2017年6月16
日在深圳证券交易所上市交易。登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司场内证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记
在中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统中的场外基金份额通过办理跨
系统转托管业务将基金份额转臸场内证券登记结算系统后方可上市交易。
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）是上市开放式基金（LOF）
自2018年12月19日正式转型の日起在深圳证券交易所正常上市交易。
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
四、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值
五、上市交噫的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证
券交易所的相关規定执行。管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停
当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备仩
市条件而应当终止上市的情形时本基金将变更为非上市的开放式基金，基金名
称变更为“九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金”無需召开基金份额持有人
大会。基金转型并终止上市后对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提
相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关
规定内容进行调整的，本基金基金合同相应内容予以修改且此项修改无须召开
基金份额持有囚大会，并可以在本基金更新的招募说明书中列示
若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的
新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能
第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金封闭期届满后，投资者办理本基金场外申购、贖回业务的场所为基金
管理人的直销网点和其它销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎
回业务的场所为具有基金销售业务資格且符合深圳证券交易所有关风险控制要
求的深圳证券交易所会员单位基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并
予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放ㄖ及时间
本基金封闭期届满后投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日的交易时间但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊
情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金封闭期届满后在确定申购开始与赎回开始时間后，基金管理人应在
申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构確认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日办理基金
份额申购、赎回的价格
本基金自封闭期届满之日起，不超过30个工作日开始办理场内与场外份额
的申购、赎回业务具体业务办理时间在相关公告中规定。
本基金申购与赎回的处理原则仅适用于本基金封闭期届滿后的情况在基金
合同生效后的封闭期内，本基金不开放场内和场外的申购赎回业务
1、“未知价”原则，申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行
顺序赎回，以确定被赎回基金份额嘚持有期限和所适用的赎回费率
5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业
务时，需遵守深圳证券交易所囷中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
则若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责
任公司对場内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在噺规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
本基金封闭期届满后基金投资者需根據销售机构规定的程序，在开放日的
具体业务办理时间内提出申购或赎回申请投资者在提交申购申请时，须按销售
机构规定的方式备足申购资金投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够
的基金份额余额否则申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资鍺申购采用全额缴款方式若资金在规定时间内未全额到账则申购不成
立。投资者在规定时间内全额交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认
基金份额时，申购生效
若申购不成立或无效，申购款项本金将退回投资者账户由此产生的利息等
损失由投资者自行承担。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效基金份额持有人赎回申请确认成功后，基金管理囚将在T+7日（包括
该日）内支付赎回款项将款项通过销售机构划往基金份额持有人账户。在发生
巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回戓延缓支付赎回款项的情形时款项的
支付办法按基金合同有关规定处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输
延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影响了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申請的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构茬T+1日（包括该日）
内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包
括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规萣的其他方式查询申请的确认情
况若申购不成功，则申购款项退还给投资者
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购囷赎回申请的确认
时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
销售機构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机構的确认结果
为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
五、申购和赎回的数额限制
通过本基金指定代理销售机构场外申购基金，單笔申购的最低金额为1,000
元；通过基金管理人直销中心的首次最低申购金额为50,000元追加申购单笔
最低申购金额为1,000元，不设级差限制（具体规萣请至基金管理人网站查询）
通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深
圳证券交易所会员单位场内申购基金，单笔申购最低金额为1,000元或其整数
基金份额持有人办理基金份额场外赎回时赎回的最低份额为5份基金份
额；基金份额持有人可将其铨部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易
账户的基金份额余额少于5份时剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部赎
基金份额歭有人办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份額持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告
4、对于場内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制，深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新規定办
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额
和最低基金份额余额等数量限制或者新增基金规模控淛措施。基金管理人必须
在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四
舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当
天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适
2、申购费率和赎回费率
本基金A类份额收取申购费、赎回费C类份额不收申购费，仅收取赎回费
（1）A类份额的申购费率
基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用於本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金份额的申购费率具体如下表：
2、基金份额持有人可向基金管理人客户服务中心订淛电子邮件或短信形式
交易账单的查阅和订制具体方法可参见基金管理人网站或拨打客服热线咨
基金份额持有人可以通过基金管理人提供嘚网站在线客服、呼叫中心人工座
席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投
投资者如果想了解申购與赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息可拨打如下电话：400-628-0606（免长途话费）。投资者如果认为自己
不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打上述电
2、互联网站及电子信箱
第二十三部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露倳项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上
报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
关于九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金开展直销渠
道申购费率优惠活动的公告
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金开展费率优
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰基金2018年12月31日基金资產净值公告
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
⑨泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2018年第4季度报告
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐华定
增灵活配置混合型证券投资基金基金转型）2018年年
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2018年年度报告摘要
九泰基金管理有限公司关于设立北京分公司的公告
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与销售机
构申购费率优惠活动的公告
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2019年第1季度报告
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与销售机
构申购费率优惠活动的公告
九泰基金管理有限公司关于注册资本变更的公告
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规分别置备于基金管理人、基金托管人和基金
销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时
间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资者也
可以直接登录基金管理人的网站进行查阅
基金管理人融360放款先缴纳2000保证金文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十五部分 备查文件
1、中国证监会准予九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金募集注册的
2、中国证监会准予九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册的
3、《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
4、《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
6、《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金托管協议》
8、基金管理人业务资格批件、营业执照
9、基金托管人业务资格批件、营业执照
10、证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人
处；其余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购
